中能电气: 关于董事会提议向下修正中能转债转股价格的公告内容摘要

（原标题：关于董事会提议向下修正中能转债转股价格的公告）

中能电气股份有限公司关于董事会提议向下修正中能转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示： 1、自 2024年 8月 23日至 2024年 9月 12日，公司股票在连续 30个交易日中已有 15个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，已触发“中能转债”转股价格向下修正条件。 2、公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于董事会提议向下修正“中能转债”转股价格的议案》，该议案尚需提交 2024年第二次临时股东大会审议。

一、“中能转债”基本情况 （一）“中能转债”发行上市情况 经中国证监会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,000,000张，每张面值为人民币 100元/张，募集资金总额为人民币 400,000,000.00元，债券期限为 6年。“中能转债”转股期间为 2024年 6月 17日至 2029年 12月 10日，初始转股价格为 6.42元/股。 2024年 5月 18日，公司披露了《关于实施 2023年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》，公司实施 2023年年度权益分派，“中能转债”转股价格由原 6.42元/股调整为 6.40元/股。调整后的转股价格自 2024年 5月 24日起生效。 截至本公告披露日，“中能转债”的转股价格为 6.40元/股。

二、“中能转债”转股价格向下修正条款 根据《募集说明书》的相关约定，公司本次发行的可转换公司债券转股价格向下修正条款如下： （一）修正权限与修正幅度 在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。 上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。同时，修正后的转股价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。 若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

三、关于董事会提议向下修正转股价格的具体说明 自 2024年 8月 23日至 2024年 9月 12日，公司股票在连续 30个交易日中已有 15个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，已触发“中能转债”转股价格向下修正条件。 公司于 2024年 9月 12日召开了第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“中能转债”转股价格的议案》。该议案将提交公司 2024年第二次临时股东大会审议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债券的股东应当回避。 修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如股东大会召开时，上述任一指标高于本次调整前“中能转债”的转股价格（6.40元/股），则“中能转债”转股价格无需调整。 为确保本次向下修正“中能转债”转股价格相关事宜的顺利进行，公司董事会提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》等相关规定全权办理本次向下修正“中能转债”转股价格有关的全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项。前述授权自股东大会审议通过之日起至本次修正相关工作完成之日止。

四、其他事项 投资者如需了解中能转债的其他相关内容，可查阅公司于 2023年 12月 7日在巨潮资讯网披露的《募集说明书》全文。

特此公告！

中能电气股份有限公司 董事会 2024年 9月 13日