合合信息: 北京市海问律师事务所关于上海合合信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之参与战略配售的投资者专项核查的法律意见书内容摘要

（原标题：北京市海问律师事务所关于上海合合信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之参与战略配售的投资者专项核查的法律意见书）

北京市海问律师事务所关于上海合合信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之参与战略配售的投资者专项核查的法律意见书。根据《业务实施细则》第四十条，可以参与发行人战略配售的投资者主要包括：与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；参与科创板跟投的保荐人相关子公司；发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。

共有 5家投资者参与本次战略配售，分别为上海国际集团资产管理有限公司、中国保险投资基金（有限合伙）、上海国盛产业赋能私募投资基金合伙企业（有限合伙）、中国中金财富证券有限公司、中金合合信息 1号员工参与战略配售集合资产管理计划。

根据前述参与战略配售的投资者与发行人签署的配售协议，投资者获得配售的股票的限售期如下：上海国际集团资产管理有限公司 12个月；中国保险投资基金（有限合伙） 12个月；上海国盛产业赋能私募投资基金合伙企业 12个月；中金合合信息 1号员工参与战略配售集合资产管理计划 12个月；中国中金财富证券有限公司 24个月。

本次初始发行股票数量为 2,500万股，占公司本次发行后总股本比例为 25.00%。本次共有 5家投资者参与战略配售，本次发行初始战略配售的股票数量为 500万股，占本次初始发行数量的 20.00%。

中金财富系保荐人（主承销商）中金公司的全资子公司。中金财富跟投比例约为本次初始发行股票数量的 5%，即 125万股，最终实际认购比例和金额将在确定发行价格之后确定。

其他参与战略配售的投资者承诺认购的金额如下：上海国际集团资产管理有限公司 20,000万元；中国保险投资基金（有限合伙） 20,000万元；上海国盛产业赋能私募投资基金合伙企业 8,000万元。

中金合合信息 1号参与人员名单包括镇立新、陈青山、罗希平、龙腾、叶家杰、汤松榕、刘忱、沈东辉、刘雅琴、李明、曹超阳、杜杰、丁凯、张彬、郭丰俊、唐琪、宋宏宇、王乐晨，合计认购金额为 4,464万元。