（原标题：中国国际金融股份有限公司关于苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）
中国国际金融股份有限公司作为苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据相关规定，对盛科通信首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股及部分战略配售限售股，共涉及限售股股东数量为 5名，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 12个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 161,491,783股，占公司股本总数的 39.39%。本次上市流通的首发战略配售股份数量为 2,453,117股，占公司总股本的 0.60%，对应限售股股东数量 1名；本次上市流通的首发限售股份数量为 159,038,666股，占公司总股本的 38.79%，对应限售股股东数量 4名。现上述限售股限售期即将届满，将于 2024 年 9月 18日起上市流通。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：
国家集成电路产业投资基金股份有限公司承诺自本次发行上市之日起 12个月内，不转让或者委托本公司基金管理人之外的他人管理本公司在本次发行上市前直接或间接持有的发行人股份，也不提议由发行人回购本公司在本次发行上市前直接或间接持有的发行人股份。
中新苏州工业园区创业投资有限公司、Harvest Valley （HK）Investment Limited 承诺自本次发行上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理本公司在本次发行上市前直接或间接持有的发行人股份，也不提议由发行人回购本公司在本次发行上市前直接或间接持有的发行人股份。
北京中电发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺自本次发行上市之日起 12个月内及自本企业取得发行人股份之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本企业在本次发行上市前直接或间接持有的发行人股份，也不提议由发行人回购本企业在本次发行上市前直接或间接持有的发行人股份。
公司高级管理人员、员工通过专项资产管理计划参与公司首次公开发行战略配售，认购首次公开发行新股。中金盛科 1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺，获得本次配售的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 12个月。
本次上市流通的限售股总数为 161,491,783股，占公司总股本的比例为 39.39%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 12个月。本次限售股上市流通日期为 2024年 9月 18日。
限售股上市流通明细清单如下： | 序号 | 股东名称 | 持有限售股 数量（股） | 持有限售 股占公司 总股本比 例 | 本次上市流 通数量 （股） | 剩余限 售股数 量 （股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 国家集成电路产业投资基金股份有 限公司 | 80,357,143 | 19.60% | 80,357,143 | 0 | | 2 | 中新苏州工业园区创业投资有限公 司 | 46,970,515 | 11.46% | 46,970,515 | 0 | | 3 | 中电鑫泽（北京）投资管理有限责 任公司－北京中电发展股权投资基 金合伙企业（有限合伙） | 20,352,182 | 4.96% | 20,352,182 | 0 | | 4 | 和順峽莊（香港）投資有限公司 | 11,358,826 | 2.77% | 11,358,826 | 0 | | 5 | 中金公司－中信银行－中金盛科 1 号员工参与科创板战略配售集合资 产管理计划 | 2,453,117 | 0.60% | 2,453,117 | 0 | | 合计 | - | 161,491,783 | 39.39% | 161,491,783 | 0 |
限售股上市流通情况表如下： | 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量 （股） | 限售期（月） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 首次公开发行限售股 | 159,038,666 | 12 | | 2 | 战略配售限售股 | 2,453,117 | 12 | | 合计 | 合计 | 161,491,783 | / |
经核查，本保荐机构认为：公司本次拟上市流通的部分限售股股份持有人均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次部分限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关规定。公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。
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