信濠光电: 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告内容摘要

（原标题：首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告）

证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-060

深圳市信濠光电科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

特别提示： 1、本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分股份； 2、本次解除限售股东户数共计 5户，解除限售的股份数量为 69,266,400股，占公司总股本的 40.998%，限售期为自公司股票上市之日起 36个月； 3、本次解除限售的股份上市流通日为 2024年 9月 6日（星期五）。

一、首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市信濠光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2361号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 2,000.00万股，并于 2021年 8月 27日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本为 60,000,000股，首次公开发行股票完成后总股本为 80,000,000股。

（二）公司上市后股本变动情况 公司于 2023年 5月 19日召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，以公司总股本 80,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股，共计转增 40,000,000股，转增后公司总股本由 80,000,000股增至 120,000,000股。

公司于 2024年 5月 13日召开 2023年年度股东大会，审议通过了《关于 2023年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，以公司总股本 120,000,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 2.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 4股，共计转增 48,000,000股，转增后总股本由 120,000,000股增至 168,000,000股。

公司于 2024年 8月 30日完成了 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属暨股份上市工作。共向 130名激励对象归属 950,880股第二类限制性股票，本次限制性股票归属上市完成后，公司总股本由 168,000,000股增加至 168,950,880股。

截至本公告披露日，公司总股本为 168,950,880股，其中限售条件流通股 75,937,050股，占公司总股本的 44.95%；无限售条件流通股 93,013,830股，占公司总股本的 55.05%。

二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东共计 5名，分别为：梁国豪、王雅媛、罗伟强、梁国强、黄振。

股东黄振申请解除限售的股份系通过司法拍卖取得的梁国豪持有的首发前限售股，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的规定，承诺人作出股份限售等承诺的，其所持股份因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等原因发生非交易过户的，受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。因此，新股东黄振须遵守原股东梁国豪对上述股份做出的相关承诺。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 （一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 9月 6日（星期五）。 （二）本次解除限售股份数量为 69,266,400股，占公司总股本的 40.998%。 （三）本次解除限售的股东人数为 5名。 （四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

| 序 号 | 股东名称 | 所持限售股份 总数（股） | 本次解除限售数 量（股） | 本次实际可上市流 通数量（股）（注 1） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 梁国豪 | 24,914,400 | 24,914,400 | 0 | 注 2 | | 2 | 王雅媛 | 37,800,000 | 37,800,000 | 9,450,000 | 注 3 | | 3 | 罗伟强 | 2,142,000 | 2,142,000 | 2,142,000 | 注 4 | | 4 | 梁国强 | 3,780,000 | 3,780,000 | 3,080,000 | 注 5 | | 5 | 黄振 | 630,000 | 630,000 | 630,000 | 注 6 | | 合计 | 合计 | 69,266,400 | 69,266,400 | 15,302,000 | - |

注 1：“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押、冻结、高管 75%锁定等情形后的股份；以上数据为公司初步测算结果，最终本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

注 2：截至本公告披露日，梁国豪先生持有公司首次发行前限售股份 24,914,400股，其中 24,914,400股公司股份处于质押冻结状态。本次股份解除限售后，实际可上市流通数量为 0股，处于质押冻结状态的股份在该股东解除质押冻结后即可上市流通。

注 3：王雅媛女士作为公司董事，持有公司股份数量 37,800,000股，根据相关规定及承诺，该股东在任职期间，每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的 25%。经计算，王雅媛女士所持股份在本次股份解除限售后实际可上市流通数量为 9,450,000股。

注 4：罗伟强先生目前合计持有公司 5,502,000股股份，其中本次股份解除限售的为自梁国豪先生处受让的公司首次发行前取得的限售股股份，合计 2,142,000股。

注 5：截至本公告披露日，梁国强先生持有公司首次发行前限售股份 3,780,000股，其中 700,000股公司股份处于质押冻结状态。本次股份解除限售后，实际可上市流通数量为 3,080,000股，处于质押冻结状态的股份在该股东解除质押冻结后即可上市流通。

注 6：截至本公告披露日，黄振先生持有公司股份 630,000股，全部系通过司法拍卖取得的梁国豪先生持有的首发前限售股。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》规定，黄振先生须遵守梁国豪先生对上述股份做出的相关承诺。

四、本次解除限售前后股本结构变动情况

| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动 | 本次变动后 | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股份性质 | 股份数量 （股） | 比例 （%） | 增加（股） | 减少（股） | 股份数量 （股） | 比例 （%） | | 一、限售条件流通股 | 75,937,050 | 44.946 | 28,350,000 | 69,266,400 | 35,020,650 | 20.728 | | 其中：高管锁定股 | 6,670,650 | 3.948 | 28,350,000 | | 35,020,650 | 20.728 | | 首发前限售股 | 69,266,400 | 40.998 | | 69,266,400 | 0 | 0 | | 二、无限售条件流通股 | 93,013,830 | 55.054 | 40,916,400 | | 133,930,230 | 79.272 | | 三、总股本 | 168,950,88 0 | 100.000 | 69,266,400 | 69,266,400 | 168,950,880 | 100.000 |

注 1：以上数据为公司初步测算结果，最终本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。 公司本次申请解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票并在创业板上市时做出的相关承诺。截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份上市流通事宜的相关信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。