澜起科技: 澜起科技第三届董事会核心高管激励计划（草案）摘要公告内容摘要

（原标题：澜起科技第三届董事会核心高管激励计划（草案）摘要公告）

澜起科技股份有限公司第三届董事会核心高管激励计划（草案）摘要公告

重要内容提示： ? 股权激励方式：限制性股票（第二类）和股票增值权 ? 股份来源：限制性股票的股票来源为公司回购的公司 A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司 A股普通股股票；股票增值权不涉及公司实际股份。 ? 限制性股票涉及的股票总数：拟向激励对象授予 1,140万股限制性股票，约占公司股本总额 114,253.7710万股的 0.998%；授予安排为一次性授予，无预留权益。 ? 股票增值权涉及的权益数量：拟向激励对象授予 1,140万份股票增值权，约占公司股本总额 114,253.7710万股的 0.998%，授予安排为一次性授予，无预留权益。

一、股权激励计划目的 （一）本激励计划的目的 为了进一步健全公司长效激励机制，实现对第三届董事会聘任的核心高管的长期激励与约束，将其个人利益与公司长远发展以及股东权益紧密结合，充分发挥其在经营管理方面的经验和优势，努力提高公司业绩水平的同时稳步提升公司市值，实现企业高质量、可持续发展以及股东利益的最大化。

（二）其他股权激励计划的简要情况 截至本激励计划草案公告日，本公司同时正在实施 2019年限制性股票激励计划、2022年限制性股票激励计划、2023年限制性股票激励计划、2024年限制性股票激励计划。

二、股权激励方式及标的股票来源 （一）股权激励方式 本激励计划的股权激励方式为限制性股票（第二类限制性股票）和股票增值权。

（二）标的股票来源 限制性股票的股票来源为公司回购的公司 A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司 A股普通股股票。

三、股权激励计划拟授予的权益数量 （一）授出限制性股票的数量 本激励计划拟向激励对象授予 1,140万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 114,253.7710万股的 0.998%。

（二）授出股票增值权的数量 本激励计划拟向激励对象授予 1,140万份股票增值权，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 114,253.7710万股的 0.998%。

四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量 （一）激励对象的确定依据 1、激励对象确定的法律依据 本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

2、激励对象确定的职务依据 本激励计划激励对象为公司第三届董事会聘任的核心高管，不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

（二）激励对象总人数及占比 本激励计划拟授予的激励对象总人数为 2人，约占 2024年 6月 30日公司员工总数人的 0.27%，激励对象为公司第三届董事会聘任的核心高管。

（三）激励对象获授限制性股票的分配情况 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票数量（万股） | 占授予限制性股票总数的比例 | 占本激励计划公告日公司股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 杨崇和 | 董事长、首席执行官、核心技术人员 | 570 | 50% | 0.499% | | 2 | Stephen Kuong-Io Tai | 职工董事、总经理 | 570 | 50% | 0.499% | | 合计 | 合计 | 合计 | 1,140 | 100.00% | 0.998% |

（四）激励对象获授股票增值权的分配情况 本激励计划授予的股票增值权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票增值权数量（万份） | 占授予股票增值权总数的比例 | 占本激励计划公告日公司股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 杨崇和 | 董事长、首席执行官、核心技术人员 | 570 | 50% | 0.499% | | 2 | Stephen Kuong-Io Tai | 职工董事、总经理 | 570 | 50% | 0.499% | | 合计 | 合计 | 合计 | 1,140 | 100.00% | 0.998% |

五、本激励计划的相关时间安排 （一）本激励计划的有效期 本激励计划有效期自限制性股票/股票增值权授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日/所有股票增值权行权或作废处理之日止，最长不超过 67个月。

（二）本激励计划的相关日期及期限 1、授予日 授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。

2、本激励计划的时间安排 （1）限制性股票激励计划的时间安排 ①限制性股票激励计划的归属安排 本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日。

（2）限制性股票激励计划的其他限售安排 激励对象通过本激励计划所获授公司股票后的其他限售规定，应当符合《公司法》《证券法》等相关法律法规，《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等部门规章、规范性文件，证券交易所相关规则以及《公司章程》的规定。

2、股票增值权激励计划的时间安排 （1）股票增值权激励计划的等待期 等待期指股票增值权授予日至股票增值权可行权日之间的期限，本激励计划授予的股票增值权分两批次行权，等待期分别为自授予日起至 2027年 3月 31日止和自授予日起至 2028年 3月 31日止。

（2）股票增值权激励计划的行权安排 | 行权安排 | 行权时间 | 行权权益数量占授予权益总量的比例 | | --- | --- | --- | | 第一个行权期 | 自 2027年 4月 1日起至 2027年 12月 31日 | 50% | | 第二个行权期 | 自 2028年 4月 1日起至 2028年 12月 31日 | 50% |

六、相关权益的授予/行权价格及授予/行权价格的确定方法 （一）授予/行权价格 本激励计划限制性股票的授予价格为 46.50元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 46.50元的价格购买公司回购的公司 A股普通股股票及/或向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票。

（二）授予/行权价格的确定方法 本激励计划限制性股票的授予价格、股票增值权的行权价格为本激励计划草案公布前 1个交易日收盘价的 93.10%，即 46.50元/股。

七、本激励计划的授予与归属/行权条件 （一）本激励计划的授予条件 同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予权益，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予权益。

（二）限制性股票的归属条件、股票增值权的行权条件 激励对象获授的权益需同时满足以下条件方可归属/行权：

（三）考核指标的科学性和合理性说明 本激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个人层面绩效考核。

八、限制性股票激励计划的实施程序 （一）本激励计划生效程序 1、公司董事会薪酬与考核委员会负责拟订本激励计划草案及摘要，并提交董事会审议。

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