深康佳Ａ: 兴业证券股份有限公司关于康佳集团股份有限公司董事及高级管理人员变更的临时受托管理事务报告内容摘要

（原标题：兴业证券股份有限公司关于康佳集团股份有限公司董事及高级管理人员变更的临时受托管理事务报告）

债券简称：22康佳 01 债券代码：149987 债券简称：22康佳 03 债券代码：133306 债券简称：22康佳 05 债券代码：133333 债券简称：24康佳 01 债券代码：133759 债券简称：24康佳 02 债券代码：133782 债券简称：24康佳 03 债券代码：133783

兴业证券股份有限公司 关于康佳集团股份有限公司董事及高级管理人 员变更的临时受托管理事务报告

一、公司债券核准及发行情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕877号文注册，发行人获准 面向专业投资者公开发行面值总额不超过 12亿元的公司债券，采用分期发行的方 式。2022年 7月发行人面向专业投资者发行规模为 12亿元的“康佳集团股份有 限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，为“22 康佳 01”。

根据深圳证券交易所于 2022年 8月 15日印发的“深证函〔2022〕539号” 无异议函，康佳集团获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 18亿元的公 司债券，采用分期发行的方式。2022年 9月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康佳集团股份有限公司 2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第 一期）（品种一）”，为“22康佳 03”；2022年 10月发行人面向专业投资者发 行规模为 6亿元的“康佳集团股份有限公司 2022年面向专业投资者非公开发行公 司债券（第二期）”，为“22康佳 05”。

根据深圳证券交易所于 2023年 11月 16日印发的“深证函〔2023〕780号” 无异议函，康佳集团获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 23亿元的公 司债券。2024年 1月发行人面向专业投资者发行规模为 15亿元的“康佳集团股份 有限公司 2024年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）”，为“24康佳 01”；2024年 3月发行人面向专业投资者发行规模为 8亿元的“康佳集团股份有 限公司 2024年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）（品种一）”及 “康佳集团股份有限公司 2024年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期） （品种二）”，分别为“24康佳 02”及“24康佳 03”。

二、本次债券的重大事项 兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上述债券受托管理人， 持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易 管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及《受托管理 协议》的约定，并根据发行人于近日披露的《康佳集团股份有限公司关于公司董 事及高级管理人员变更的公告》，现就发行人关于董事及高级管理人员变更的事 项报告如下：

（一）原任职人员的基本情况 刘凤喜先生，男，汉族，1971年出生，硕士研究生学历。现任华侨城集团 有限公司党委副书记、董事、总经理，深圳华侨城股份有限公司副董事长、党委 副书记、总裁，本次变更后不再担任康佳集团董事局主席。

姚威先生，男，汉族，1975年出生，本科学历。现任中国光大银行股份有 限公司董事、华侨城集团有限公司党委常委、总会计师，本次变更后不再担任康 佳集团董事。

李春雷先生，男，汉族，1973年出生，硕士研究生学历。本次变更后任康 佳集团董事局秘书

周彬先生，男，汉族，1979年出生，本科学历。本次变更后任深圳市康佳 投资控股有限公司董事长，康佳集团党委书记、董事局副主席（主持工作）、董 事。

吴勇军先生，男，汉族，1975年出生，硕士研究生学历。本次变更后不再 担任康佳集团董事局秘书。

李宏韬先生，男，汉族，1968年出生，本科学历。本次变更后不再担任康 佳集团副总裁。

（二）人员变动的原因和依据 1.董事变更情况 发行人董事局于近日收到刘凤喜先生递交的书面《辞职报告》，刘凤喜先生 因工作安排原因，请求辞去公司第十届董事局主席、董事及董事局战略委员会委 员的职务。发行人于 2024年 8月 27日召开的第十届董事局第三十一次会议，选 举公司党委书记、董事周彬先生为公司第十届董事局副主席（主持工作），履行 董事局主席职责，主持公司董事局工作。

发行人董事局于近日收到姚威先生递交的书面《辞职报告》，因工作安排原 因，姚威先生请求辞去公司第十届非独立董事职务以及在董事局相关专门委员会 的任职。

2.总裁变更情况 发行人董事局于近日收到周彬先生递交的书面《辞职报告》，周彬先生因工 作安排原因，请求辞去公司总裁的职务。发行人于 2024年 8月 27日召开的第十 届董事局第三十一次会议，同意聘任原常务副总裁曹士平先生为公司总裁。

3.财务总监及信息披露事务负责人变更情况 发行人董事局于近日收到李春雷先生递交的书面《辞职报告》，李春雷先生 因工作安排原因，请求辞去公司财务总监的职务。发行人于 2024年 8月 27日召 开的第十届董事局第三十一次会议，同意聘任聂勇先生为公司财务总监。

发行人董事局于近日收到吴勇军先生递交的书面《辞职报告》，吴勇军先生 因工作安排原因，请求辞去公司董事局秘书的职务以及公司控股子公司康佳创投 发展（深圳）有限公司董事长的职务。发行人于 2024年 8月 27日召开的第十届 董事局第三十一次会议，同意聘任原财务总监李春雷先生为公司董事局秘书，并 担任公司信息披露事务负责人。

4.其他高级管理人员变更情况 发行人董事局于近日收到李宏韬先生递交的书面《辞职报告》，李宏韬先生 因个人原因，请求辞去公司副总裁的职务以及公司控股子公司重庆康佳光电科技 有限公司董事长的职务。

（三）新聘任人员的基本情况 周彬先生，男，汉族，1979年出生，本科学历。现任深圳市康佳投资控股 有限公司董事长，康佳集团党委书记、董事局副主席（主持工作）、董事。

曹士平先生，男，汉族，1978年出生，硕士研究生学历。现任康佳集团总 裁、党委副书记。

聂勇先生，男，汉族，1973年出生，本科学历。现任康佳集团财务总监。

李春雷先生，男，汉族，1973年出生，硕士研究生学历。现任康佳集团董 事局秘书。

（四）人员变动所需程序及其履行情况 上述人事变动事项已经经过发行人第十届董事局第三十一次会议审议通过， 符合《公司法》等相关法律法规及公司章程的相关规定。

（五）影响分析 本次董事及高级管理人员变动事项属于发行人正常的人事变动，不会对发行 人日常管理、生产经营及偿债能力造成重大不利影响。