中简科技: 光大证券关于中简科技2024年半年度跟踪报告内容摘要

（原标题：光大证券关于中简科技2024年半年度跟踪报告）

光大证券股份有限公司关于中简科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：中简科技

保荐代表人姓名：吴燕杰 联系电话：021-22169999

保荐代表人姓名：侯传科 联系电话：021-22169999

一、保荐工作概述

1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件：是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数：0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）：是 （2）公司是否有效执行相关规章制度：是

3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数：1次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致：是

4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数：3次 （2）列席公司董事会次数：5次 （3）列席公司监事会次数：2次

5.现场检查情况 （1）现场检查次数：0次 （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送：不适用 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况：无

6.发表专项意见情况 （1）发表专项意见次数：3次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见：无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数：0次 （2）报告事项的主要内容：不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况：不适用

8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项：不存在 （2）关注事项的主要内容：不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况：不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规：是

10.对上市公司培训情况 （1）培训次数：0次，拟于 2024年下半年度进行 （2）培训日期：不适用 （3）培训的主要内容：不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况：无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

1.信息披露：无 2.公司内部制度的建立和执行：2024年上半年，公司存在未经审议授权使用自有资金开展委托理财业务的情形，并已于 2024年 8月 27日召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第九次会议对前述事项进行了补充确认。 3．“三会”运作：无 4.控股股东及实际控制人变动：无 5.募集资金存放及使用：无 6.关联交易：无 7.对外担保：无 8.收购、出售资产：无 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）：2024年上半年，公司存在未经审议授权使用自有资金开展委托理财业务的情形，并已于 2024年 8月 27日召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第九次会议对前述事项进行了补充确认。 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况：无 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）：受下游客户需求调整、三期项目折旧费用增加等因素的综合影响，2024年上半年归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下滑 49.43%。

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项：是

四、其他事项

1.保荐代表人变更及其理由：不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况：因光大证券在金通灵科技集团股份有限公司 2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》有关规定充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见时未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018年度至2020年度持续督导意见存在不实记载。周平、王世伟作为该项目的财务顾问主办人员，对上述违规事项负有直接责任。2024年 4月 10日，中国证监会江苏监管局对保荐机构出具《江苏证监局关于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示函监管措施的决定》〔2024〕63号）；2024年 5月 14日，深圳证券交易所对保荐机构出具《关于对光大证券股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》（深证会〔2024〕146号）。保荐机构正在对相关情况进行整改。 3.其他需要报告的重大事项：不适用