宁波方正: 国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 公司 2021年 6月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)26,600,000股，发行价为 6.02元/股，募集资金总额为人民币 160,132,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币 22,641,509.44元，余额为人民币 137,490,490.56元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 16,850,561.30元，实际募集资金净额为人民币 120,639,929.26元。 （二）向特定对象发行股票募集资金情况 公司向特定对象发行人民币普通股（A股）30,769,230股，发行价格人民币 26.00元/股，募集资金合计人民币 799,999,980.00元，扣除与本次发行有关费用 15,720,429.32元，实际募集资金净额为 784,279,550.68元。

二、募集资金使用情况及闲置原因 （一）募集资金使用情况 1、首次公开发行股票募集资金使用情况 截至 2024年 6月 30日，首次公开发行股票募集资金余额为 1,283.96万元（含利息收入）。 2、向特定对象发行股票募集资金使用情况 截至 2024年 6月 30日，向特定对象发行股票募集资金余额为 63,303.38万元（含利息收入）。 （二）募集资金闲置原因 公司向特定对象发行股票募集资金按照计划分步投入使用，且募集资金投资项目 建设需要一定周期，根据募集资金投资项目的建设进度，现阶段部分募集资金存在闲置的情况。

三、本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 （一）现金管理目的 为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设进度，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理。 （二）投资品种 1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能能够提供保本承诺； 2、流动性好，单个产品的投资期限不超过 12个月，不影响募集资金投资项目的 正常进行； 3、投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 （三）投资额度及期限 公司拟使用额度不超过人民币 40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司股东大会审议通过之日起 12个月内。 （四）实施方式 上述事项须经股东大会审议通过后，授权公司董事会及管理层在上述有效期和额度范围内进行投资决策并签署相关合同文件。 （五）信息披露 公司将根据相关规定履行信息披露义务，及时披露暂时闲置募集资金进行现金管理的进展情况。

六、履行的审议程序及相关意见 （一）董事会审议情况 公司于 2024年 8月 29日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 （二）监事会审议情况 公司于 2024年 8月 29日召开的第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 （三）独立董事意见 公司独立董事认为：在确保公司募投项目正常进行和资金安全的前提下，公司拟使用不超过 40,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金募集使用效率，符合公司和全体股东的利益。

七、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律程序，尚需股东大会审议通过。