中金黄金: 中金黄金股份有限公司合规管理办法内容摘要

（原标题：中金黄金股份有限公司合规管理办法）

中金黄金股份有限公司合规管理办法

第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，加强中金黄金股份有限公司合规管理工作，建立健全合规管理体系，防控风险，保障深化改革与高质量发展，根据相关法律法规及监管规定，结合中金黄金实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于中金黄金及其权属、代管企业。 第三条 合规指企业经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，及公司章程、规章制度等要求。合规风险指因违规行为引发法律责任、受到处罚、造成经济损失或声誉损失等可能性。合规管理指以防控合规风险为目的，提升依法合规经营管理水平，开展制定合规制度、建设合规运行机制、培育合规文化、强化问责监督等活动。 第四条 合规管理工作遵循以下原则：坚持党的领导、全面覆盖、协同联动、定位明确、权责清晰、务实高效、动态完善。 第五条 各企业须在机构设置、人员配备、经费安排、技术支持等方面为合规管理工作提供必要条件。

第二章 组织和职责 第六条 各企业党委（党组）发挥领导作用，推动本企业严格遵循和落实合规要求。 第七条 各企业董事会主要履行审议合规管理年度报告、研究决定合规管理重大事项、推动完善合规管理体系、决定合规管理部门设置及职责等职责。 第八条 各企业经理层主要履行审议批准合规管理基本制度、体系建设方案、年度工作计划等，组织制定合规管理具体制度，对合规管理有效性进行评价，组织应对重大合规风险事件，指导监督各部门和所属单位的合规管理工作等职责。 第九条 各企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，须切实履行依法合规经营职责。 第十条 各企业须设立合规管理委员会，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作。 第十一条 各企业可以设立首席合规官，由总法律顾问或合规工作分管负责人兼任。 第十二条 各企业业务及职能部门负责本业务或职能领域的合规管理工作，承担合规管理主体责任。 第十三条 各企业合规管理部门牵头负责合规管理工作。 第十四条 各企业纪检监察机构、审计、巡察、监督追责等部门按照有关规定，在职权范围内履行合规管理职责。

第三章 制度建设 第十五条 各企业须构建覆盖全面、分级分类、管控有效的合规管理制度体系。 第十六条 各企业须针对重点领域制定合规管理具体制度或者专项指南。 第十七条 相关企业须针对涉外业务重要领域制定专项合规管理制度。 第十八条 各企业须根据法律法规、监管政策等变化情况，及时对规章制度进行修订完善。

第四章 运行机制 第十九条 各企业须建立健全合规风险识别评估预警机制。 第二十条 各企业须建立健全合规审查机制。 第二十一条 各企业须加强合规风险应对。 第二十二条 各企业须建立违规问题整改机制。 第二十三条 各企业须设立违规举报平台。 第二十四条 各企业须完善违规行为追责问责机制。 第二十五条 各企业须建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制。 第二十六条 各企业须定期开展合规管理体系有效性评价。 第二十七条 各企业须将合规管理作为法治建设重要内容，纳入对所属企业的考核评价。 第二十八条 各权属、代管企业须每年总结合规管理工作情况，编制年度合规管理报告。

第五章 合规文化 第二十九条 各企业须每年至少将合规管理纳入党委法治专题学习一次。 第三十条 各企业须建立常态化合规培训机制。 第三十一条 各企业须发布合规手册，组织签订合规承诺。 第三十二条 各企业须引导全体员工自觉践行合规理念。

第六章 信息化建设 第三十三条 各企业须加强合规管理信息化建设。 第三十四条 各企业须按年度梳理业务流程，查找合规风险点。 第三十五条 各企业须加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通。 第三十六条 各企业须运用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测和风险分析。

第七章 监督问责 第三十七条 违反本办法规定，因合规管理不到位引发违规行为的，中金黄金可以约谈相关权属企业并责成整改。 第三十八条 各企业须对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。

第八章 附则 第三十九条 各企业须参照本办法，结合实际制定完善相应合规管理制度。 第四十条 本办法由中金黄金负责解释。 第四十一条 本办法自印发之日起施行。