复旦微电: 中信建投证券股份有限公司关于上海复旦微电子集团股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于上海复旦微电子集团股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

中信建投证券股份有限公司关于上海复旦微电子集团股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司作为上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据相关规定，对复旦微电本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查。

一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司本次向社会公开发行人民币普通股 12,000.00 万股，每股发行价格为人民币 6.23 元，募集资金总额为人民币 74,760.00 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 68,028.28 万元。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。

二、募集资金投资项目情况 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的实际募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：可编程片上系统芯片研发及产业化项目，项目投资总额 36,000.00 万元，拟使用募集资金 30,000.00 万元；发展与科技储备资金，项目投资总额 30,000.00 万元，拟使用募集资金 30,000.00 万元。

三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况 （一）投资目的 为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理。 （二）投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品。 （三）投资额度及使用期限 公司计划使用不超过人民币 2,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自 2024 年 8 月 29 日至 2025 年 8 月 28 日。 （四）实施方式 授权公司总经理或财务负责人在上述额度范围及期限内行使该项决策权及签署相关合同文件。 （五）信息披露 公司将按照相关规定，及时披露公司现金管理的具体情况。 （六）现金管理收益分配 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金。

四、对公司日常经营的影响 本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理将不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。

五、投资风险分析及风险控制措施 （一）投资风险 公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但不排除该现金管理投资受到市场波动的影响。 （二）安全性及风险控制措施 1. 公司将严格按照相关规定办理相关现金管理业务。 2. 公司财务部具体负责组织实施。 3. 严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的金融机构所发行的产品。 4. 公司财务部门建立台账管理。 5. 公司内审部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等。 6. 独立非执行董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

六、相关审议程序及专项意见 （一）审议程序 公司于 2024 年 8 月 28 日召开了第九届董事会第十七次会议、第九届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。 （二）监事会意见 公司监事会认为：在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率和收益。

八、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。保荐人对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。