思特威: 中信建投证券股份有限公司关于思特威（上海）电子科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于思特威（上海）电子科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

中信建投证券作为思特威(上海)电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构根据相关规定对思特威使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查。

一、募集资金基本情况 - 思特威向社会公开发行人民币普通股40,010,000股募集资金总额为人民币126,071.51万元扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币117,421.82万元。 - 安永华明会计师事务所对资金到位情况进行了审验并于2022年5月17日出具了《验资报告》。

二、募集资金投资项目情况 - 2022年7月8日公司召开会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。 - 2023年4月28日公司召开会议审议通过了《关于调整募投项目投资总额及变更部分募投项目实施地点、实施方式的议案》。 - 调整后的募集资金使用计划如下: - 研发中心设备与系统建设项目:总投资额73,466.10万元调整后拟投入募集资金50,000.00万元。 - 图像传感器芯片测试项目:总投资额3,000.00万元调整后拟投入募集资金3,000.00万元。 - CMOS图像传感器芯片升级及产业化项目:总投资额88,708.26万元调整后拟投入募集资金35,000.00万元。 - 补充流动资金:总投资额79,000.00万元调整后拟投入募集资金29,421.82万元。

三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况 - 投资目的:提高募集资金使用效率合理利用部分暂时闲置募集资金增加公司的收益保障公司及股东利益。 - 投资产品品种:使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品。 - 现金管理额度及期限:拟使用额度不超过人民币3,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理使用期限不超过12个月自2024年9月1日起12个月之内有效。 - 实施方式:公司及子公司董事会授权管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件。 - 信息披露:将按照相关规定及时履行信息披露义务。 - 现金管理收益的分配:所获得的收益将归公司所有用于公司日常经营所需的流动资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、对公司日常经营的影响 - 本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转亦不会影响公司主营业务的正常发展。

五、现金管理的风险及其控制措施 - 投资风险:金融市场受宏观经济的影响较大公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。 - 风险控制措施:将严格按照相关规定办理相关现金管理业务;公司财务部门负责及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况;公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查;公司将严格根据相关规定及时履行信息披露的义务。

六、审议程序及专项意见说明 - 审议程序:公司于2024年8月23日分别召开了第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。 - 监事会意见:监事会认为公司及子公司本次使用额度不超过人民币3,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理相关事项和审议程序符合相关规定不影响募集资金投资项目的正常实施不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。

七、保荐机构核查意见 - 经核查保荐机构认为:公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过公司已履行了相关内部决策程序;公司通过购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品或存款类产品有利于提高募集资金的使用效率符合相关规定。