德福科技: 关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告）

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-056

九江德福科技股份有限公司关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告

特别提示： 1、本次解除限售的股份为九江德福科技股份有限公司首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份，解除限售的股份数量为 287,776,746股，约占公司总股本的 45.66%，解除限售股东户数共 22户,其中首次公开发行前已发行的部分股份的股东户数为 20户，解除限售股份的数量为 280,088,747股，占公司总股本的比例为 44.44%；首次公开发行战略配售股份股东户数为 2户，解除限售股份的数量为 7,687,999股，占公司总股本的比例为 1.22%。限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起 12个月； 2、本次解除限售的股份的上市流通日期为 2024年 8月 19日（星期一，因 2024年 8月 17日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

一、首次公开发行股票概况 经中国证券监督管理委员会同意注册，公司首次公开发行新股 67,530,217股，并于 2023年 8月 17日在深圳证券交易所创业板上市。 首次公开发行前公司总股本为 382,699,783股，首次公开发行股票后公司总股本为 450,230,000股，其中有限售条件流通股数量为 392,077,287股，约占发行后总股本的 87.0838%，无限售条件流通股数量为 58,152,713股，占发行后总股本的 12.9162%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）本次解除股份限售的首次公开发行前股东作出的承诺 本次解除股份限售的首次公开发行前股东共计 20名，该等股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺情况如下：

1、关于股份锁定的承诺 （1）（株）LG化学等股东承诺：如发行人于本公司/本企业取得发行人股份之日起 12个月内申请首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市，则自本公司/本企业取得发行人股份之日起 36个月内或自发行人股票上市之日起 12个月内（以孰晚为准），本公司/本企业不转让或者委托他人管理本公司/本企业直接或间接持有的发行人在首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 （2）江西赣锋锂业集团股份有限公司承诺：对于本公司从发行人控股股东处受让的股份，如发行人于本公司受让发行人该部分股份之日起 6个月内申请首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市，则自该部分股份上市之日起 36个月内，本公司不转让或委托他人管理本公司持有的发行人首次公开发行股票前已发行的该部分股份，也不由发行人回购该部分股份。 （3）甘肃拓阵股权投资基金合伙企业（有限合伙）等股东承诺：自发行人股票上市之日起 12个月内，本公司/本企业不转让或者委托他人管理本公司/本企业直接或间接持有的发行人在首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。

（二）本次解除股份限售的首次公开发行战略配售股东作出的承诺 本次解除股份限售的首次公开发行战略配售股东共计 2名，为富诚海富通德福科技员工参与创业板战略配售集合资产管理计划、国轩高科股份有限公司，该等股东承诺本次获配股票限售期为 12个月，限售期自本次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起开始计算。

（三）承诺履行情况 截止本公告日，本次解除股份限售的首次公开发行前股东及首次公开发行战略配售股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 8月 19日（星期一）； 2、本次解除限售股份的数量为 287,776,746股，占公司总股本的 45.66%； 3、本次解除限售股份的股东户数共计 22户； 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表： | 序号|股东名称|限售股类型|所持限售股份总数（股）|限售股份数量占总股本比例|本次解除限售数量（股）|备注| | ---|---|---|---|---|---|---| | 1|甘肃拓阵股权投资基金合伙企业（有限合伙）|首发前限售股股东|64,330,556|10.21%|64,330,556|注 1| | 2|（株）LG化学|首发前限售股股东|26,780,429|4.25%|26,780,429|| | 3|九江富和建设投资集团有限公司|首发前限售股股东|24,180,737|3.84%|24,180,737|| | 4|长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙）|首发前限售股股东|20,680,958|3.28%|20,680,958|| | 5|九江圣风维银投资管理合伙企业（有限合伙）|首发前限售股股东|18,101,229|2.87%|18,101,229|注 1| | 6|九江科富创汇投资管理合伙企业（有限合伙）|首发前限售股股东|17,262,883|2.74%|17,262,883|| | 7|九江昆泰股权投资基金管理有限公司－九江德福股权投资中心（有限合伙）|首发前限售股股东|16,687,224|2.65%|16,687,224|| | 8|江西赣锋锂业集团股份有限公司|首发前限售股股东|14,984,466|2.38%|14,984,466|| | 9|红道（厦门）股权投资管理有限责任公司－厦门红道新能源投资合伙企业（有限合伙）|首发前限售股股东|13,240,858|2.10%|13,240,858|| | 10|甘肃省新业资产经营有限责任公司|首发前限售股股东|12,188,911|1.93%|12,188,911|| | 11|南京茹翌创业投资合伙企业（有限合伙）|首发前限售股股东|9,219,643|1.46%|9,219,643|| | 12|万向一二三股份公司|首发前限售股股东|8,186,157|1.30%|8,186,157|| | 13|苏州瑞潇芃泰投资管理合伙企业（有限合伙）|首发前限售股股东|7,527,927|1.19%|7,527,927|注 1| | 14|中信证券投资有限公司|首发前限售股股东|5,262,530|0.83%|5,262,530|| | 15|盛屯矿业集团股份有限公司|首发前限售股股东|5,044,134|0.80%|5,044,134|| | 16|杭州华智融科投资管理有限公司－新余恒晟箔材投资中心（有限合伙）|首发前限售股股东|4,539,723|0.72%|4,539,723|| | 17|共青城源德股权投资合伙企业（有限合伙）|首发前限售股股东|4,093,078|0.65