湖南海利: 湖南海利非公开发行限售股票上市公告内容摘要

（原标题：湖南海利非公开发行限售股票上市公告）

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号：2024-024

湖南海利化工股份有限公司非公开发行限售股票上市公告

重要内容提示： - 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为22,783,933股。 - 本次股票上市流通总数为22,783,933股。 - 本次股票上市流通日期为2024年8月19日。

一、本次限售股上市类型 本次上市流通的限售股为湖南海利化工股份有限公司非公开发行的有限售条件流通股。

（一）非公开发行核准情况 2022年11月10日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2671号），核准公司非公开发行不超过138,536,852股新股。

（二）股份登记时间 公司本次发行新增股份的登记托管手续于2023年2月16日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。

（三）锁定期安排 根据相关规定，控股股东湖南海利高新技术产业集团有限公司认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让，其他16家发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2023年2月16日，公司非公开发行股票发行完成后，公司总股本由461,789,508股增加至558,742,416股。

2023年8月17日，本次非公开发行诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司等16家主体认购的股票74,168,975股锁定期届满后按规定解除限售上市流通，本次股份解除限售后，公司总股本没有发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据相关规定，控股股东湖南海利高新技术产业集团有限公司认购的股份自发行结束之日起18个月内不得上市交易。

四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见 公司保荐机构招商证券股份有限公司关于海利化工股份有限公司非公开发行限售股上市流通事项发表核查意见如下：湖南海利本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺。

六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为22,783,933股； 本次限售股上市流通日期为2024年8月19日。

七、股本变动结构表 - 有限售条件流通股份：本次变动前23,543,684股，变动数-22,783,933股，本次变动后759,751股。 - 无限售条件流通股份：本次变动前535,198,732股，变动数22,783,933股，本次变动后557,982,665股。 - 合计：本次变动前558,742,416股，变动数0股，本次变动后558,742,416股。