财达证券: 财达证券股份有限公司第三届董事会第二十八次会议决议公告内容摘要

（原标题：财达证券股份有限公司第三届董事会第二十八次会议决议公告）

财达证券股份有限公司第三届董事会第二十八次会议于2024年7月16日以通讯方式召开，应参与表决的11名董事全部出席。会议审议通过了以下议案：

1. 审议并通过了《财达证券股份有限公司公募资产管理计划2024年第2季度报告》，包括《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划》和《财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划》的2024年第2季度报告。

2. 同意聘任刘丽女士为公司合规负责人，待中国证监会派出机构认可后正式履职，任期至第三届董事会届满。在刘丽女士正式履职前，张明先生将继续兼任合规负责人。

3. 调整董事会战略与ESG委员会成员，新成员包括张明、唐建君、贺季敏，其中张明担任主任委员。

4. 修订并更名《董事会授权管理办法（试行）》为《董事会向经理层授权管理办法》。

5. 修订《总经理办公会议事规则》、《自营业务结算管理办法》和《客户交易结算管理办法》。

刘丽女士简历显示，她自1995年起在财达证券及其前身公司工作，拥有丰富的证券行业经验，已取得证券公司经理层高级管理人员任职资格，并通过合规管理人员胜任能力考试，具备合规负责人所需的专业知识和任职条件。刘丽女士目前未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及其他主要股东无关联关系，未曾受到证监会或其他部门的处罚。