西安瑞联新材料股份有限公司
2020年度独立董事述职报告
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《独立董事年度述职报告格式指引》等有关法律法规及
规范性文件的规定,以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关制度的要
求,作为西安瑞联新材料股份有限公司(简称“瑞联新材”或“公司”)独立董
事,诚信、独立、勤勉地履行职责,积极参加公司股东大会、董事会及董事会专
门委员会,充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用,切实维护公司及全体股
东尤其是中小股东的合法权益。现就2020年度工作情况作如下报告。
一、独立董事的基本情况
目前公司共有董事9 名,其中独立董事3名,分别为俞信华先生、陈益坚
先生和马治国先生。2020年公司独立董事人员未发生变更,各独立董事任职董
事会专门委员会的情况未发生变更。
(一)个人履历、专业背景以及兼职情况
俞信华先生,1974年出生,硕士研究生,毕业于长江商学院。现任爱奇投资
顾问(上海)有限公司合伙人、董事兼总经理,浙江朗诗德健康饮水设备股份有
限公司董事、北京昆兰新能源技术有限公司董事、华灿光电股份有限公司董事长、
广州市远能物流自动化设备科技有限公司董事、上海秀派电子科技股份有限公司
董事、Newnagy Holdings,Inc.董事、云南蓝晶科技有限公司董事、华灿光电(苏
州)有限公司执行董事、光华(天津)投资管理有限公司执行董事兼经理、西藏祺
达创业投资管理有限公司执行董事兼经理、时空电动汽车股份有限公司董事、海
南汉草生物科技有限公司监事、中微半导体设备(上海)股份有限公司监事、上海
爱旭新能源股份有限公司非独立董事、西安奕斯伟材料科技有限公司董事、北京
奕斯伟计算技术有限公司董事、北京奕斯伟封测技术有限公司董事、北京奕斯伟
系统技术有限公司董事、天津格盛科技有限公司执行董事兼经理、天津环汇精创
管理咨询有限公司执行董事兼经理、广东高景太阳能科技有限公司董事等。2016
年11月至今,任瑞联新材独立董事。
陈益坚先生,1972年出生,注册会计师,毕业于湖南大学。曾任北京中泽
永诚会计师事务所有限公司合伙人、北京中瑞达财税咨询有限公司执行董事兼总
经理、道勤永信(北京)税务师事务所有限公司执行董事兼总经理,现任上海先
惠自动化技术股份有限公司董事、副总经理兼财务负责人、上海精绘投资咨询有
限公司监事。2016年11月至今,任瑞联新材独立董事。
马治国先生,1959年出生,博士研究生,教授,毕业于西安交通大学。现任
西安交通大学法学院教师、西安交大长天软件股份有限公司董事、深圳玛丝菲尔
时装股份有限公司董事、北京鸿华旺投资管理有限公司监事、北京成华西高药业
研究所有限公司监事、西安道通太白七药研究有限公司监事。2016年11月至今,
任瑞联新材独立董事。
(二)独立性说明
各位独立董事均具备履职所需的工作经验和专业知识,本人未在公司及附属
企业担任除董事外的其他职务,直系亲属、主要社会关系未在公司及附属企业任
职,本人及直系亲属、主要社会关系没有为公司、附属企业、主要股东提供财务、
法律、咨询等服务,与公司及主要股东也不存在其他可能妨碍其进行独立客观判
断的关系。
综上,各位独立董事均不存在影响任职独立性的情形。
二、独立董事年度履职情况
(一)出席会议的情况
1、出席董事会的情况
2020年,公司共召开董事会9次,我们出席公司董事会会议的情况如下:
参加董事会情况
董事姓名 应参加董事 亲自参加董 委托出席次 是否连续两次
会次数 事会次数 数 缺席次数 未参加董事会
俞信华 9 8 0 1 否
陈益坚 9 9 0 0 否
马治国 9 9 0 0 否
独立董事俞信华先生因工作原因缺席董事会会议一次,其本人对当次会议
所审议事项并无异议。各位独立董事董事会所审议的议题均投票同意。
2、出席董事会专门委员会的情况
2020年,公司董事会专门委员会共召开8次会议,我们出席董事会各专门
委员会的情况如下表:
专门委员会 组成人员 会议召开次数 是否存在缺席
战略委员会 刘晓春、高仁孝、 1 否
俞信华
审计委员会 陈益坚、俞信华、 4 否
王子中
提名委员会 马治国、陈益坚、 2 否
吕浩平
薪酬与考核委员会 俞信华、吕浩平、 1 否
马治国
董事会各专门委员会对2020年度资本性支出、募集资金置换、聘任审计机
构、新任高管任职资格、薪酬与考核制度执行情况等事项进行审议,并提出重要
建议。我们对审议的议题均投票同意。
3、出席股东大会的情况
2020年,公司共召开股东大会7次,我们出席公司股东大会的情况如下:
董事姓名 应参加股东大会会次数 出席次数
俞信华 7 6
陈益坚 7 6
马治国 7 7
独立董事俞信华和独立董事陈益坚因工作原因各缺席公司股东大会1次,
均已按照程序向董事会提交请假条,相关事项均已在董事会会议审议时投票同意。
(二)发表独立意见的情况
2020年,我们按照《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定,对
聘请审计机构、计提资产减值准备、关联交易、聘任高级管理人员等董事会重要
审议事项发表明确同意的独立意见。
(三)其他履职情况
2020年度,我们通过参加公司董事会、股东大会、董事会专门委员会、实地
考察等方式,深入了解公司的财务、管理、募集资金投资项目进展等事项。同时
我们与公司通过电子邮件、电话等途径保持日常联系,公司经营层十分重视同我
们的交流,与我们沟通行业动态和公司的重大生产经营情况。公司与独立董事之
间形成了有效的沟通机制,保证了知情权。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
独立董事对公司2020年重点事项的决策、执行及披露情况说明如下:
(一)关联交易情况
2020年,公司发生的所有关联交易均基于银行授信子公司或关联方为公司
提供无偿担保产生的,上述关联交易均已提交独立董事审核并发表明确同意的独
立意见。
(二)对外担保及资金占用情况
2020年,除公司控股子公司外,公司不存在为第三方提供担保的情况,不
存在资金被占用的情况。
(三)募集资金的使用情况
2020年,公司募集资金的使用和管理均严格遵守《募集资金管理办法》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相
关法律法规和规范性文件的要求,募集资金的管理和使用合法合规,有利于提高
募集资金使用效率,获得良好的投资回报,符合公司的发展利益。不存在变相改
变募集资金用途、募投项目可行性、经济效益等情形,不存在违规使用募集资金
的情形,不存在应披露未披露的情况,不存在损害公司和股东利益的情形。
(四)高级管理人员提名以及薪酬情况
2020年内,公司新聘任的高级管理人员已事先经提名委员会进行资格审查。
所有高级管理人员的薪酬基于公司经营业绩,结合其所任岗位的工作内容、年度
绩效与市场行情确定,符合公司薪酬管理制度的有关规定。
(五)业绩预告以及业绩快报情况
公司于2020年9月2日在上海证券交易所科创板上市,在报告期内,不存
在需要披露业绩预告以及业绩快报的情况。
(六)聘任或者更换会计师事务所情况
立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年年度审计机构,与2019
年年度股东大会的审议决议一致,且与2019年相比,2020年年度审计机构未更
换。
(七)现金分红及其他投资者回报情况
报告期内,公司无现金分红或其他投资者回报情况。
(八)公司及股东承诺履行情况
公司独立董事认真履行职责,积极关注公司及股东首次公开发行时做出的关
于股份限售、同业竞争、关联交易等承诺的履行情况。报告期内,公司及股东诚
信履行相关承诺,未出现违反承诺情况。
(九)信息披露的执行情况
2020年,公司严格按照交易所的相关规定做好信息披露工作。独立董事认
为公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平,不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的情形。
(十)内部控制的执行情况
独立董事认为公司按照《公司法》、《内部控制制度》的规定,建立并不
断完善内部控制制度,遵循了全面性、审慎性、有效性和及时性原则,不存在重
大缺陷,并在实际执行过程中运作情况良好,能够有效保障公司的健康发展。
(十一)董事会以及下属专门委员会的运作情况
2020年,公司共召开董事会9次,董事会专门委员会会议8次,其中战略
委员会会议1次,审计委员会会议4次,提名委员会会议2次,薪酬与考核委员
会会议1次。通过董事会和各专门委员会会议的召开,有助于董事更及时、充分
了解公司的重大事项并参与决策,促进公司规范治理水平的提升。
(十二)开展新业务情况
报告期内,公司未开展新业务。
(十三)独立董事认为拟上市公司需予以改进的其他事项
2020年,公司在上海证券交易所科创板上市,未来公司董监高及公司员工
尤其是管理层要更充分了解、熟悉并严格执行科创板的相关规则,按照科创板的
要求规范公司管理、财务、业务的运营。
四、总体评价和建议
2020年,全体独立董事严格按照法律、法规、规范性文件、制度及《公司章
程》、《独立董事工作制度》等的规定认真履行独立董事职责,在规范公司运作、
加强风险管理、完善内部控制、保障中小股东利益及提高董事会决策水平等方面
起到了积极作用。
2021年,我们将继续遵守证监会、上海证券交易所等监管机构的监管要求,
坚持独立、客观、审慎的判断原则参与公司治理,利用专业知识和经验为董事会
的科学决策提供建设性的意见和建议,切实维护公司全体股东尤其是中小股东的
合法权益,促进公司持续健康稳定发展。
独立董事:
俞信华、陈益坚、马治国
2021年4月
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