广东聚石化学股份有限公司
2020年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创版股票上市规则》《上海证券交易所科创版上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规范性文件的规定,以及《公司章程》、《公司审计委员会议事规则》的有关规定,现将广东聚石化学股份有限公司(以下简称“公司”或“聚石化学”)董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”)2020年履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司第五届董事会审计委员会由3名成员组成,分别为独立董事张雯燕女士、邓琼华女士、非独立董事周侃先生,其中主任委员由会计专业人士张雯燕女士担任。以下是审计委员会委员基本情况:
张雯燕女士,1969年生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于西南财经大学;1990年9月至1996年12月任航空集团川西机械厂会计;1997年1月至1999年12月任雅安会计师事务所审计员;2000年1月至2004年11月任蜀雅会计师事务所审计经理;2004年12月至2005年9月任四川同心达会计师事务所项目经理;2005年10月至2017年9月任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)成都分所项目经理、经理、高级经理、审计二部部门负责经理;2016年7月至今任聚石化学独立董事;2017年10月至今任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)成都分所审计五部部门负责合伙人。
邓琼华女士,1981年生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于华中科技大学法学院;2003年7月至2005年3月任荆门日报社记者、编辑;2005年11月至2007年7月任湖北瑜珈律师事务所实习律师;2007年7月至2007年12月任湖北九畴律师事务所律师;2008年1月至2013年6月任北京德恒(武汉)律师事务所律师;2013年7月至今历任北京盈科(武汉)律师事务所律师、合伙人、高级合伙人;2015年5月至今任聚石化学独立董事。
周侃先生,1978年生,中国国籍,无境外永久居留权,获得华南理工大学硕士学位(材料学专业);2000年8月至2001年7月任中山天彩包装材料有限公司技术员,2002年9月至2006年6月就读于华南理工大学,2006年9月至2009年12月任石磐石技术经理,2010年1月至今任聚石化学副总经理,2017年3月至今任聚石化学董事、副总经理。
二、审计委员会会议召开情况会议名称 召开日期 审议事项 决议情况
《关于 通过
务报表>以及IPO相关报告的议案》
第五届董事会 《关于确认公司2017年度-2019年度关联交易
2020年4 通过
审计委员会第 的议案》
月6日
一次会议 《2019年度利润分配方案的议案》 通过
《关于 通过
告>的议案》
第五届董事会
2020年5 《关于审议 审计委员会第 通过
月31日 年1-3月审阅报告及财务报表>的议案》
二次会议
《关于公司2019年度财务决算报告的议案》 通过
第五届董事会
2020年6 《关于公司2020年度财务预算报告的议案》 通过
审计委员会第
月7日 《关于聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)
三次会议 通过
为公司2020年度审计机构的议案》
《关于 第五届董事会 通过
2020年9 财务报表>的议案》
审计委员会第
月3日 《关于确认公司2017年度-2020年6月关联交
四次会议 通过
易的议案》
第五届董事会
2020年11 《关于审议 审计委员会第 通过
月5日 年1-9月审阅报告及财务报表>的议案》
五次会议
三、审计委员会年度履职情况
1.监督及评估外部审计机构工作
公司董事会审计委员会对公司聘请的会计师立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)的工作情况进行了认真的分析和评估,其具有从事证券相关业务的资格,并遵循独立、客观、公正的职业准则,能较好地完成公司委托的审计工作。立信参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书,在审计过程中,认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性,能够相对有效的完成公司的审计工作。审计委员会认为,立信受聘为公司提供审计服务工作中,能够恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则。
2.指导内部审计工作
报告期内,我们充分发挥专门委员会的作用,根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》等要求,结合公司实际情况,审计委员会认真审阅、检查了公司2019年度内部审计工作,督促公司审计部按照工作计划认真执行,并要求审计组制定2020年度内部审计工作计划。
3.审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,董事会审计委员会审阅了公司各期审计报告及审阅报告,与公司管理层进行了沟通,认为公司财务报告真实、准确、完整,公允反映了公司财务状况及经营成果,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况,审议通过了上述财务报告并提交董事会审议通过。
4.评估内部控制的有效性
报告期内,董事会审计委员会指导公司审计部组织开展内控体系建设,对相关内控制度的修订、制订进行了审议,对内部审计工作的开展和内控流程的完善工作提供了指导意见。公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求,公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程,内控体系建设取得良好成效,能够有效控制相关经营风险,保障公司和股东利益。
5.协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,董事会审计委员会协调公司管理层、审计部、财务部、证券部等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通,相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见,并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作,促进公司财务及内控规范运行。
6.对公司关联交易等其他事项的审核
报告期内,审计委员会对公司与关联方发生的日常经营关联交易进行了审查,认为公司与关联方发生的关联交易主要包括购销商品、接受和提供劳务、租赁房
屋、接受关联方担保、资金拆借、支付关键管理人员薪酬等。上述关联交易是因
公司为解决控股子公司管理层同业经营问题或正常生产经营需要而发生的,符合
公司利益,公司与关联方所进行的关联交易为正常的商业往来,遵循了平等、自
愿的原则,交易定价公允合理,符合市场规律和公司实际,不会对公司的生产经
营及独立运行构成不利影响,不存在损害公司及股东利益的情形
四、总体评价
2020年度,董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责,认真审议相关议案,并发挥了指导、协调、监督作用,有效促进了公司内控建设和财务规范,促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2021年,董事会审计委员会将继续切实履行职责,强化与公司董事会、监事会及经营管理者的有效沟通,加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通,促进公司财务相关事项的规范化、公司内控体系建设更加完善,切实维护公司与
全体股东的利益。
(以下无正文)
广东聚石化学股份有限公司董事会
审计委员会委员:邓琼华、张雯燕、周侃
2021年4月2日
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