A股代码:688981 A股简称:中芯国际 公告编号:2021-008
港股代码:00981 港股简称:中芯国际
中芯国际集成电路制造有限公司
关于2021年度日常关联交易额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
?是否需要提交股东大会审议:否
?日常关联交易对上市公司的影响:本次预计的日常关联交易不会影响公司的独立性,公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖,不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响,不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易履行的审议程序
中芯国际集成电路制造有限公司(以下简称“中芯国际”或“公司”)于2021年3月31日召开董事会审议通过了《关于2021年度日常关联交易额度预计的议案》,关联董事周子学、赵海军、高永岗回避表决本议案,出席会议的非关联董事一致同意该议案。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《经修订及重述组织章程大纲及章程细则》、《关联(连)交易管理制度》等相关规定,本次关联交易事项未达到股东大会审议标准,无需提交股东大会审议。
(二)2021年度日常关联交易预计金额和类别
结合公司业务发展及生产经营情况,公司2021年度日常关联交易预计额度约为753,271千元,具体情况如下:
单位:人民币千元
本年年初 本次预
至2021 计金额
2021年 占同类 年2月 2020年 占同类 与上年
关联人 关联交易 度预计 业务比 28日与 度实际发 业务比 实际发
类别 金额 例 关联人累 生金额 例 生金额
(%) 计已发生 (%) 差异较
的交易金 大的原
额 因
盛吉盛 采购货物 4,746 0.0% - 2,393 0.0%
(宁 向关联方
波)半 买入机器 205,084 0.5% 153 114,597 0.3%
导体科 设备
技有限
公司 小计 209,830 153 116,990
江苏长 接受劳务 60,000 0.8% 6,556 53,383 0.7%
电科技 向关联方 3,900 0.6% 547 3,324 0.5%
股份有 租入资产
限公司 小计 63,900 7,103 56,707
中芯聚 接受劳务 2,748 0.0% - 6,377 0.1%
源股权 向关联方
投资管 出租资产 3,682 2.2% 931 1,179 0.7%
理(上
海)有 小计 6,430 931 7,556
限公司
凸版中 采购货物 54,624 0.3% 8,332 61,662 0.4%
芯彩晶 接受劳务 700 0.0% 9 651 0.0%
电子
本年年初 本次预
至2021 计金额
2021年 占同类 年2月 2020年 占同类 与上年
关联人 关联交易 度预计 业务比 28日与 度实际发 业务比 实际发
类别 金额 例 关联人累 生金额 例 生金额
(%) 计已发生 (%) 差异较
的交易金 大的原
额 因
(上 向关联方 31,862 19.4% 4,960 28,759 17.5%
海)有 出租资产
限公司 小计 87,186 13,301 91,072
灿芯半
导体
(上 销售货物 385,925 1.6% 81,673 208,901 0.9%
海)股
份有限
公司
总计 753,271 103,161 481,226
注 1:上表中占同类业务比例=该关联交易发生额/2020年度经审计同类业务的发生额。
注 2:上述预计额度允许在同一关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织之间进行调剂。
二、关联人基本情况和关联关系
(一)关联人的基本情况
1. 盛吉盛(宁波)半导体科技有限公司公司名称 盛吉盛(宁波)半导体科技有限公司
公司性质 有限责任公司(中外合资)
法定代表人 项习飞
注册资本 3,209.52万美元
成立日期 2018年3月22日
住所/主要办公地点 浙江省宁波市鄞州区云龙镇石桥村
主营业务 半导体设备及配件的研发、翻新改造安装维护销售
中芯国际控股有限公司:持股比例18.69%
上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心(有
主要股东或实际控制人 限合伙):持股比例18.17%
TRIPLECORES KOREA CO.,LTD.:持股比例
15.58%
芯鑫融资租赁有限责任公司:持股比例15.58%
上海新阳半导体材料股份有限公司:持股比例
13.28%
芯空间控股有限公司:持股比例12.46%
天津吉盛管理咨询合伙企业(有限合伙):持股比
例6.23%
2. 江苏长电科技股份有限公司公司名称 江苏长电科技股份有限公司
公司性质 股份有限公司(上市公司)
法定代表人 郑力
注册资本 160,287.456万人民币
成立日期 1998年11月6日
住所/主要办公地点 江苏省无锡市江阴市滨江中路275号
集成电路的系统集成封装设计与特性仿真、晶圆中
主营业务 道封装及测试、系统级封装测试、芯片成品测试服
务
国家集成电路产业投资基金股份有限公司:持股比
主要股东或实际控制人 例17.00%
芯电半导体(上海)有限公司:持股比例14.28%
3. 中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司公司名称 中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司
公司性质 其他有限责任公司
法定代表人 高永岗
注册资本 3,000万人民币
成立日期 2014年2月27日
住所/主要办公地点 上海市虹口区广纪路738号1幢337室
主营业务 投资管理
上海芯齐投资中心(有限合伙):持股比例35%
中芯国际集成电路制造(上海)有限公司:持股比
主要股东或实际控制人 例19.51%
宁波道至丰投资管理有限公司:持股比例17.5%
宁波月湖香庄文化发展有限公司:持股比例17.5%
芯空间控股有限公司:持股比例10.49%
4. 凸版中芯彩晶电子(上海)有限公司公司名称 凸版中芯彩晶电子(上海)有限公司
公司性质 有限责任公司(外商合资)
法定代表人 植木哲朗
注册资本 6,400万美元
成立日期 2004年11月24日
住所/主要办公地点 中国(上海)自由贸易试验区张江路18号2号楼1
楼
主营业务 成像传感器的设计,晶圆彩膜的设计、生产、加工
主要股东或实际控制人 凸版印刷株式会社(日本):持股比例70%
中芯国际集成电路制造有限公司:持股比例30%
5. 灿芯半导体(上海)股份有限公司公司名称 灿芯半导体(上海)股份有限公司
公司性质 股份有限公司(港澳台投资、未上市)
法定代表人 ZHIQING JOHN ZHUANG(庄志青)
注册资本 9,000万人民币
成立日期 2008年7月17日
住所/主要办公地点 中国(上海)自由贸易试验区张东路1158号礼德
国际2号楼6楼
主营业务 集成电路设计服务
中芯国际控股有限公司:持股比例23.48%
NORWEST VENTURE PARTNERS X,LP:持股比
主要股东或实际控制人 例13.47%
嘉兴君柳投资合伙企业(有限合伙):持股比例
5.93%
BRITE EAGLE HOLDINGS,LLC:持股比例5.43%
(二)与上市公司的关联关系序号 关联人 与上市公司关联关系
1 盛吉盛(宁波)半导体科技有限 执行董事、首席财务官、执行副总
公司 裁兼公司秘书高永岗担任董事长
董事长、执行董事周子学担任董事
2 江苏长电科技股份有限公司 长;执行董事、首席财务官、执行
副总裁兼公司秘书高永岗担任董
事;非执行董事任凯担任董事
3 中芯聚源股权投资管理(上海) 执行董事、首席财务官、执行副总
有限公司 裁兼公司秘书高永岗担任董事长
4 凸版中芯彩晶电子(上海)有限 执行董事、联合首席执行官赵海军
公司 担任副董事长
5 灿芯半导体(上海)股份有限公 执行董事、联合首席执行官赵海军
司 担任董事长
(三)履约能力分析
上述关联方依法存续且正常经营,双方交易能正常结算,前次同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关协议并严格按照约定执行,双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
(一)关联交易主要内容
公司日常关联交易主要涉及原材料及设备采购、晶圆代工及封装测试服务、资产租赁等内容,交易价格均参照市场独立第三方同类交易的价格协商确定。
(二)关联交易协议签署情况
1、公司控股子公司中芯长电半导体(江阴)有限公司与江苏长电科技股份有限公司签署了《厂房租赁合同》,协议期限为2014年12月1日至2024年11 月 30 日,向长电科技租赁其位于江阴市城东厂区的部分厂房及配套通用设备。
2、公司全资子公司中芯国际控股有限公司与中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司签署了《租赁合同》,向中芯聚源出租场地用作办公用房,协议期限
为2020年5月1日至2023年10月31日。公司全资子公司中芯晶圆股权投资
(上海)有限公司与中芯聚源签署了《委托管理协议》及补充协议,委托中芯
聚源管理其资产,协议期限为2019年9月5日至2029年2月26日。
3、公司全资子公司中芯国际集成电路制造(上海)有限公司与灿芯半导体(上海)股份有限公司签署《芯片代工框架协议》,约定灿芯向中芯国际订购的芯片将由中芯国际直接生产,产品名称、产品生产附加的特殊条款和条件包括技术规范等,应在单独的文件中列明,作为框架协议不可分割的一部分,协议期限为2019年5月4日至2022年5月3日。
4、公司全资子公司中芯国际集成电路制造(上海)有限公司与凸版中芯彩晶电子(上海)有限公司签署了《租赁合同》,向凸版出租厂房用作生产经营,协议期限为2020年8月1日至2023年7月31日。
除已签署协议外,公司与上述关联方将在董事会审议通过2021年度日常关联交易额度预计事项后,根据业务开展情况签订对应合同或协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
(一)关联交易的必要性
公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营活动所需,有利于促进公司相关业务的发展。
(二)关联交易定价的公允性和合理性
公司与关联方之间的交易是基于日常业务过程中按一般商业条款进行,关联交易定价公允,遵循公开、公平、公正的原则,不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。
(三)关联交易的持续性
本次预计的日常关联交易不会影响公司的独立性,公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖,不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。
五、保荐机构核查意见
经核查,联合保荐机构海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司认为:
本次关联交易事项已经公司董事会审议通过,关联董事回避了表决,决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《经修订及重述组织章程大纲及章程细则》、《关联(连)交易管理制度》等相关规定;本次关联交易为公司正常经营活动所需,有利于促进公司相关业务的发展,关联交易基于日常业务过程中按一般商业条款进行,关联交易定价公允,遵循公开、公平、公正的原则,不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为,关联交
易不会影响公司的独立性,公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖,
不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。联合保荐机构对公司2021年
度日常关联交易额度预计事项无异议。
特此公告。
中芯国际集成电路制造有限公司
董事会
2021年4月1日
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