武汉华中数控股份有限公司
独立董事2020年度述职报告
(杨鹏)
本人作为武汉华中数控股份有限公司(以下简称“公司”)第十届及第十一届董事会独立董事,报告期内严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》等相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求,勤勉尽责,充分发挥独立董事的独立作用,维护公司及股东,特别是中小股东的合法权益。
现将本人2020年度任职期内履行职责的基本情况报告如下:
一、出席会议情况
报告期内,公司共召开了14次董事会和5次股东大会,本人均亲自参加。本着对公司及广大投资者负责的态度,本人认真审阅会议相关资料,积极参与各项议案的讨论,并对各次董事会会议审议的议案均发表了同意意见。
二、发表独立意见的情况
任期内,本人作为公司的独立董事,对公司相关事项发表独立意见情况如下:
时间 会议届次 独立意见内容 意见类型
2020年1月14日 第十一届董事会 对向子公司借款及暨关联交易事宜发表事前认可及 同意
第三次会议 独立意见
2020年2月17日 第十一届董事会 对控股股东向子公司提供借款暨关联交易事项发表 同意
第四次会议 事前认可意见及独立意见
对公司2020年非公开发行股票系列议案、发行涉及
第十一届董事会 关联交易以及公司未来三年股东回报规划等事项发
2020年3月13日 第五次会议 表了事前认可意见,并对2020年非公开发行股票系 同意
列议案、前次募集资金情况、未来三年股东回报规
划及聘任高级管理人员事宜发表独立意见
第十一届董事会 对公司调整2020年非公开发行股票方案系列议案、
2020年4月3日 第七次会议 引入战略投资者以及发行涉及关联交易等事项发表 同意
事前认可意见及独立意见
对公司关联交易事项发表事前认可意见;对2019年
度控股股东及其他关联方占用公司资金情况、2019
2020年4月20日 第十一届董事会 年度对外担保、2019年度利润分配预案、2020年度 同意
第八次会议 高层管理人员薪酬与考核管理方案、募集资金存放
与使用情况、2019年度内部控制自我评价报告、2020
年度日常关联交易计划、会计政策变更、2019年度
计提资产减值准备及确认关联交易等事项发表独立
意见
2020年5月26日 第十一届董事会 对为子公司申请银行贷款提供担保发表独立意见 同意
第十次会议
第十一届董事会 对2020年半年度控股股东及其他关联方占用公司资
2020年8月27日 第十二次会议 金情况、2020年半年度对外担保及为控股子公司申 同意
请银行授信提供担保等事项发表独立意见
第十一届董事会 对公司与国家制造业转型升级基金签署附生效条件
2020年9月6日 第十三次会议 的《战略合作协议之补充协议》构成关联交易事项 同意
发表事前认可及独立意见
第十一届董事会 对调整2020年非公开发行股票方案系列议案、提请
2020年9月18日 第十四次会议 股东大会批准控股股东免于以要约收购方式增持公 同意
司股份等事项发表事前认可及独立意见
2020年10月28日 第十一届董事会 对公司聘请2020年度会计师事务所的事项发表事前 同意
第十五次会议 认可及独立意见
2020年12月2日 第十一届董事会 对为子公司申请银行贷款提供担保事项发表独立意 同意
第十六次会议 见
三、董事会专门委员会工作情况
本人作为审计委员会委员的主任委员及提名委员会委员,参与了审计委员会及提名委员会的日常工作,切实履行了独立董事职责,规范公司运作,健全内控建设。按照各专门委员会实施细则的相关要求,就公司定期报告、对外担保、关联交易、利润分配方案、对外投资、高管聘任、公司内控制度、聘请审计机构等相关事项进行审议,达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
四、现场调查情况
2020年度,本人利用参加公司组织的各项会议期间,进行考察和了解,深入了解公司经营情况、财务运行情况、董事会决议执行情况、管理情况等,及时获悉公司各重大事项的进展情况,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响;与公司董秘保持良好沟通,通过电子邮件、电话问询等途径向相关人员了解公司基本情况。本人认为:公司能够按照国家现行有关法律法规的要求,不断完善公司内部治理结构,及时制订和修订公司治理的各项规章制度,加强绩效考核管理,确保各项制度有效实施。
五、保护投资者权益方面所做的工作
通过与董事会成员、董事会秘书、管理层及其他工作人员保持顺畅的沟通,监督公司依法规范运作,严格依法依规完善公司信息披露管理制度,严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。通过对影响中小投资者利益的重大事项进行审议并发表独立意见等形式,重点强化对投资者尤其是中小投资者利益的保护,切实维护股东合法权益。
六、培训和学习情况
2020年,证监会及交易所出台一系列新政策及文件,本人也通过各种培训持续学习最新法律、法规和各项规章制度,同时通过多种方式、多种渠道了解上市公司,不断提高自己的履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,促进公司进一步完善法人治理结构和提高规范运作水平。
七、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生;
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生;
3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
2021年,本人将继续客观、独立、公正、公平、勤勉尽责,积极参与公司重大事项的决策,利用自己的专业知识和经验为公司的健康发展建言献策,发挥独立董事的作用,维护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。
独立董事签名:
杨 鹏
二〇二一年三月三十一日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
