安集微电子科技(上海)股份有限公司
2020年度董事会审计委员会履职报告
作为安集微电子科技(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会成员,我们严格遵守《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“证券法”)《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及公司《审计委员会议事规则》等各项规定要求,本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,认真行使职权,关注公司发展状况,充分发挥董事会审计委员会的作用,现就2020年度董事会审计委员会的履职情况报告如下:
一、董事会审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会成员由张天西先生、李华女士、杨磊先生三名董事组成,其中张天西先生、李华女士为独立董事。董事会审计委员会主任委员由具有会计专业资格的张天西先生担任,符合相关法律法规。
二、2020年度董事会审计委员会会议召开情况
2020年度董事会审计委员会共召开了4次会议,具体情况如下:
召开日期 会议名称 序号 议案名称
2020/2/27 第一届董事会第六次审计委员会 1 《关于公司2019年度快报财务报表的议案》
1 《关于2019年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》
2 《关于2019年度财务决算和2020年度预算报告的议案》
3 《关于2019年度利润分配方案的议案》
4 《关于2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
5 《关于公司<2019年度内部控制评价报告>的议案》
2020/4/20 第一届董事会第七次审计委员会 6 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
7 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
8 《关于会计政策变更的议案》
9 《关于续聘毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2020
年度审计机构的议案》
10 《关于公司2020年第一季度报告的议案》
11 《关于公司总结2019年度内审工作及2020年度内审工作计划的议案》
1 《关于2020年半年度报告及其摘要的议案》
2020/8/27 第二届董事会第一次审计委员会 2 《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
3 《关于公司内审部2020年第二季度工作报告的议案》
2020/10/27 第二届董事会第二次审计委员会 1 《关于公司2020年第三季度财务报表的议案》
2 《关于公司内审部2020年第三季度工作报告的议案》
三、2020年度履职重点关注的情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
在年度审计工作中,董事会审计委员会与注册会计师就审计工作安排进行了充分的沟通,督促其按照审计计划开展审计工作。在年审会计师出具初步审计意见后与其召开见面会,沟通审计中的有关问题。董事会审计委员会对年审机构毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“毕马威华振”)的独立性和专业性进行了客观评估,认为毕马威华振审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则。因此,向公司董事会提出了续聘请其为公司2020年度审计机构的建议。
(二)指导内部审计工作
董事会审计委员会认真审阅了公司《内部审计工作计划》,根据《公司法》《证券法》及公司《内部审计制度》的相关规定,积极督促内部审计计划的有效实施。2020年度公司内部审计工作有效运作,未发现内部审计工作存在重大问题。
(三)审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
董事会审计委员会认真审阅了公司定期财务报告,认为公司财务报告真实、准确、完整,不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况,且不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
(四)评估内部控制的有效性
董事会审计委员会认真审阅了公司《内部控制评价报告》,对公司内部控制评价进行评估,亦对公司内部控制执行情况进行了监督和检查,认为公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定,建立了较为完善的公司治理结构,切实保障了公司和股东的合法权益。公司内部控制实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
董事会审计委员会积极协调公司通过定期会议、不定期见面会或其他沟通方式协调管理层、内部审计部、财务部及其他相关部门与会计师事务所开展沟通、交流,配合会计师事务所工作,提高审计效率,有效促进内部审计工作优化,发挥监督功能。
四、报告期内总体评价
报告期内,公司审计委员会按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及公司《审计委员会议事规则》等有关规定,充分利用专业知识,尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
2021年,公司审计委员会将继续秉公审慎、客观、独立的原则,勤勉尽责,充分发挥公司审计委员会的监督职能,切实履行好职权范围内的责任。在监督外部审计、指导公司内部审计、督促公司完善内控制度等方面继续发挥专业作用,维护公司与全体股东的合法权益,促进公司稳健经营和规范运作。
特此报告。
安集微电子科技(上海)股份有限公司董事会
审计委员会委员:张天西、李华、杨磊
2021年3月30日
(本页无正文,为《安集微电子科技(上海)股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职报告》之签章页)
审计委员会委员签章:
张天西 _______________
李华 _______________
杨磊 _______________
2021年3月30日
(本页无正文,为《安集微电子科技(上海)股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职报告》之签章页)
审计委员会委员签章:
张天西 _______________
李华 _______________
杨磊 _______________
2021年3月30日
(本页无正文,为《安集微电子科技(上海)股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职报告》之签章页)
审计委员会委员签章:
张天西 _______________
李华 _______________
杨磊 _______________
2021年3月30日
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