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广东华商律师事务所
关于深圳市振邦智能科技股份有限公司
2021年第一次临时股东大会的
法律意见书
2021年3月
广东华商律师事务所
关于深圳市振邦智能科技股份有限公司
2021年第一次临时股东大会的
法律意见书
致:深圳市振邦智能科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法规及规范性文件的规定,广东华商律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市振邦智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派彭书清律师、何玲波律师出席了公司2021年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),就本次股东大会的有关问题,依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见,并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用,未经本所书面同意,任何人不得将其用作其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告,并对本法律意见书承担相应的责任。
鉴于此,本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下:
一、关于本次股东大会的召集和召开
公司第二届董事会第十次(临时)会议审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》,公司董事会于2021年2月26日在法定信息披露媒体公告了公司《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》,并于2021年2月27日发出《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知的更正公告》《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知(更新后)》,2021年3月5日发出《关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》(上述通知以下合称《股东大会通知》),对股东大会召开的时间、地点、股权登记日、会议议程和议案、召开方式、出席人员、会议登记办法等事项予以公告。
经核查,本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召开。其中现场会议于2021年3月15日(星期一)下午15:00在深圳市振邦智能科技股份有限公司会议室(地址:深圳市光明区玉塘街道根玉路与南明路交汇处华宏信通工业园4栋会议室)召开;公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为:2021年3月15日上午9:15-9:25,9:30-11:30和下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为:2021年3月15日上午9:15—下午15:00。
本所律师认为,公司发出本次股东大会会议通知的时间、方式及内容符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定;本次股东大会召开的实际时间、地点和内容与《股东大会通知》的内容一致。公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格
(一)出席本次股东大会人员的资格
1、经查验公司提供的公司股东名册、参加现场会议股东以及股东代表的身份证明、授权委托书等文件,并根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据,参加本次股东大会的股东及股东代表情况如下:
现场出席本次现场会议并投票、参加网络投票的股东及股东代表共11名,均为截至2021年3月8日下午收市时,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东或其授权代表,所持有表决权的股份总数为82,208,700股,占公司有表决权股份总数的比例为75.0079%。
(1)出席现场会议的股东及股东代表
根据出席会议人员签名及授权委托书,出席本次股东大会现场会议的股东及代表共7名,均为截至2021年3月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权代表,所持有表决权的股份总数为82,200,200股,占公司有表决权股份总数的比例为75.0002%。
本所律师认为,上述股东或股东代表参加会议的资格均合法有效。
(2)参加网络投票的股东
根据深圳证券交易所授权的深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据确认,参加网络投票的股东共计4人,所持有表决权的股份数为8,500股,占公司有表决权股份总数的比例为0.0078%。
除上述股东及股东代表外,出席、列席会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及公司聘任的本所律师。
经核查,本所律师认为,上述出席公司本次股东大会现场会议人员的资格均合法有效。
(二)本次股东大会召集人的资格
根据《股东大会通知》,本次股东大会召集人为公司董事会。董事会作为本次股东大会召集人符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
综上,出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
(一)表决程序
本次股东大会采取记名投票与网络投票相结合的方式投票表决。
参与现场投票的股东及股东代表以记名投票的方式对全部议案进行了表决,并由股东、股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。
参与网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统进行投票,以记名投票方式按《股东大会网络投票实施细则》规定的程序进行投票。网络投票结束后,深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。
本次股东大会全部投票结束后,公司合并统计了现场和网络投票的表决结果,出席本次股东大会的股东及股东代表对表决结果没有提出异议。会议记录及决议由出席会议的公司董事和监事签名。
(二)表决结果
本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式表决,审议通过了如下议案:
1、《关于变更公司注册资本、公司类型及修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
表决结果如下:
同意82,200,200股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9897%;反对8,500股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0103%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中,中小股东表决情况:同意200股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的2.2989%;反对8,500股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的97.7011%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%
2、《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
表决结果如下:
同意82,200,700股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9903%;反对8,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0097%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中,中小股东表决情况:同意700股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的8.0460%;反对8,000股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的91.9540%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
3、《关于变更会计师事务所的议案》
表决结果如下:
同意82,200,200股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9897%;反对8,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0097%;弃权500股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议有效表决权股份总数的0.0006%。
其中,中小股东表决情况:同意200股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的2.2989%;反对8,000股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的91.9540%;弃权500股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中小股东有效表决权股份总数的5.7471%。
4、《关于公司董事薪酬方案的议案》
表决结果如下:
同意30,034,200股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9717%;反对8,500股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0283%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中,中小股东表决情况:同意200股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的2.2989%;反对8,500股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的97.7011%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%
关联股东陈志杰、唐娟、珠海国汇通管理咨询合伙企业(有限合伙)回避表决,其所持有的股份数合计52,166,000股不计入有效表决总数。
5、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表决结果如下:
同意82,200,200股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9897%;反对8,500股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0103%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中,同意200股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的2.2989%;反对8,500股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的97.7011%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
6、《关于公司监事薪酬方案的议案》
表决结果如下:
同意82,200,200股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9897%;反对8,500股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0103%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。。
其中,中小股东表决情况:同意200股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的2.2989%;反对8,500股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的97.7011%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
7、《关于更换公司监事的议案》
(1)选举何晓晓女士为第二届监事会非职工代表监事
表决结果如下:
同意82,205,503股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9961%。
其中,中小股东表决情况:同意5,503票,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的63.2529%。
(2)选举刘芳兰女士为第二届监事会非职工代表监事
表决结果如下:
同意82,205,503股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9961%。
其中,中小股东表决情况:同意5,503票,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的63.2529%。
经核查,本次股东大会审议的议案1为特殊决议事项,已获得出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二(含)以上通过;本次股东大会审议事项未出现修改原议案或提出新议案的情形。
本所律师认为,公司本次股东大会审议的事项与公告中列明的事项相符,公司本次股东大会表决程序及表决票数符合法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。
四、结论意见
综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格,以及表决程序等事宜,均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定,由此作出的股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式贰份。(此页为《广东华商律师事务所关于深圳市振邦智能科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字页,无正文)
广东华商律师事务所
负责人:高 树 经办律师:彭书清、何玲波
2021年3月15日
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