招商证券股份有限公司
关于芯原微电子（上海）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原股份首次公开发行网下配售限售股上市流通所涉及的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2020]261号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票48,319,289股（以下简称“本次发行”），并于2020年8月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为434,873,594股，首次公开发行后总股本为483,192,883股，其中有限售条件股份为440,447,482股，无限售条件流通股份为42,745,401股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下配售摇号中签的227个获配账户，限售期为自公司股票上市之日起6个月，具体情况详见公司2020年8月13日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为2,469,246股，占目前公司股份总数的比例为0.51%，该部分限售股将于2021年2月18日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况
2020年8月24日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，分别审议通过《关于公司2019年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司及474名激励对象符合《芯原微电子（上海）股份有限公司2019股票期权激励计划》规定的第一个行权期的行权条件。2020年9月1日，公司召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第七次会议，分别审议通过《关于公司2019年股票期权激励计划第一个行权期行权人数及份额更正的议案》，确认因重名导致信息未被统计的该名激励对象符合2019年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件；截至第一届董事会第十一次会议决议作出之日，本次行权的可行权人数为 475 人，可行权的期权数量为8,800,599份。
2020年8月26日，公司共有218人实际行权，行权股数为1,821,580.00股，新增股份已于2020年9月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本次行权后总股本变更为485,014,463股。
2020年8月27日至2020年9月8日，公司共有173人实际行权，行权股数为504,186.00股，新增股份已于2020年10月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本次行权后总股本变更为485,518,649股。
2020年9月9日至2020年12月9日，公司共有218人实际行权，行权股数为652,057.00股，新增股份已于2021年1月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本次行权后总股本变更为486,170,706股。
除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺限售期为自公司股票上市之日起6个月。截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为2,469,246股，占公司股份总数的比例为0.51%；
（二）本次上市流通日期为2021年2月18日；
（三）本次限售股上市流通明细清单：
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
1 东方核心动力混合型证券投资基金 4,720 0.0010% 4,720 0
2 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 4,160 0.0009% 4,160 0
3 银河大国智造主题灵活配置混合型证券投 3,120 0.0006% 3,120 0
资基金
4 银河行业优选混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
5 银河创新成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
6 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
7 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型 13,200 0.0027% 13,200 0
证券投资基金
8 融通产业趋势股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
9 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
10 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投 13,200 0.0027% 13,200 0
资基金
11 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合 13,200 0.0027% 13,200 0
型发起式证券投资基金
12 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
13 嘉合锦程价值精选混合型证券投资基金 2,880 0.0006% 2,880 0
14 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
15 中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
16 中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金 12,640 0.0026% 12,640 0
17 中欧养老产业混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
18 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
19 大成国际资产管理有限公司-大成中国灵活 13,103 0.0027% 13,103 0
配置基金
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
20 民生加银景气行业混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
21 民生加银沪深300交易型开放式指数证券 3,200 0.0007% 3,200 0
投资基金
22 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证 6,560 0.0013% 6,560 0
券投资基金
23 银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
24 基本养老保险基金一二零六组合 13,200 0.0027% 13,200 0
25 银华农业产业股票型发起式证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
26 银华乾利股票型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
27 银华中小盘精选混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
28 摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资 5,360 0.0011% 5,360 0
基金
29 浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混 13,200 0.0027% 13,200 0
合型基金中基金（FOF）
30 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
31 国寿安保稳嘉混合型证券投资基金 10,400 0.0021% 10,400 0
32 中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保 13,200 0.0027% 13,200 0
基金分红险中证全指组合
33 万家经济新动能混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
34 万家沪深300指数增强型证券投资基金 12,640 0.0026% 12,640 0
35 中融策略优选混合型证券投资基金 4,160 0.0009% 4,160 0
36 华富竞争力优选混合型证券投资基金 8,720 0.0018% 8,720 0
37 受托管理中国太平洋保险(集团)股份有限公 13,200 0.0027% 13,200 0
司—集团本级-自有资金
38 天津市叁号职业年金计划-建设银行 13,200 0.0027% 13,200 0
39 受托管理山西省电力公司企业年金计划-建 13,200 0.0027% 13,200 0
行
40 陕西省（拾号）职业年金计划－招商银行 8,480 0.0017% 8,480 0
41 基本养老保险基金三零三组合 13,200 0.0027% 13,200 0
42 华泰量化绝对收益股票型养老金产品—中 9,680 0.0020% 9,680 0
国工商银行股份有限公司
43 河北省陆号职业年金计划-民生银行 13,200 0.0027% 13,200 0
44 广发招享混合型证券投资基金 12,480 0.0026% 12,480 0
45 基本养老保险基金一六零四一组合 13,200 0.0027% 13,200 0
46 广发科技动力股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
47 广发高端制造股票型发起式证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
48 广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
49 广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金 6,800 0.0014% 6,800 0
50 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数 13,200 0.0027% 13,200 0
证券投资基金
51 广发中证500交易型开放式指数证券投资 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
52 广发核心精选混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
53 吉祥人寿保险股份有限公司－传统产品6 10,400 0.0021% 10,400 0
54 吉祥人寿保险股份有限公司－自有资金 13,200 0.0027% 13,200 0
55 天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发 3,680 0.0008% 3,680 0
起式证券投资基金
56 天弘中证500指数增强型证券投资基金 10,560 0.0022% 10,560 0
57 天弘文化新兴产业股票型证券投资基金 10,080 0.0021% 10,080 0
58 长信量化价值驱动混合型证券投资基金 5,680 0.0012% 5,680 0
59 长信睿进灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
60 长信增利动态策略混合型证券投资基金 11,920 0.0025% 11,920 0
61 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
62 建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基 6,640 0.0014% 6,640 0
金
63 建信大安全战略精选股票型证券投资基金 4,400 0.0009% 4,400 0
64 建信央视财经50指数分级发起式证券投资 12,240 0.0025% 12,240 0
基金
65 财通资管价值成长混合型证券投资基金 12,560 0.0026% 12,560 0
66 华安成长创新混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
67 华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投 9,600 0.0020% 9,600 0
资基金
68 华安中证全指证券公司指数分级证券投资 7,200 0.0015% 7,200 0
基金
69 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
70 华安宝利配置证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
71 中意人寿保险有限公司-中意投连增长 10,800 0.0022% 10,800 0
72 泰达宏利消费行业量化精选混合型证券投 3,120 0.0006% 3,120 0
资基金
73 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合 4,880 0.0010% 4,880 0
型证券投资基金
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
74 泰达宏利风险预算混合型开放式证券投资 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
75 鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
76 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金 6,960 0.0014% 6,960 0
77 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基 12,560 0.0026% 12,560 0
金
78 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投 9,440 0.0019% 9,440 0
资基金
79 信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品 13,200 0.0027% 13,200 0
80 兰州铁路局企业年金计划人保资产组合 13,200 0.0027% 13,200 0
81 南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基 11,520 0.0024% 11,520 0
金
82 河北省柒号职业年金计划 11,520 0.0024% 11,520 0
83 重庆市肆号职业年金计划 11,360 0.0023% 11,360 0
84 江苏省壹号职业年金计划 11,520 0.0024% 11,520 0
85 中央国家机关及所属事业单位（壹号）职 11,520 0.0024% 11,520 0
业年金计划
86 新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划 11,520 0.0024% 11,520 0
87 江苏交通控股系统企业年金计划 11,520 0.0024% 11,520 0
88 南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券 11,520 0.0024% 11,520 0
投资基金（LOF）
89 南方安福混合型证券投资基金 11,520 0.0024% 11,520 0
90 南方基金乐盈混合型养老金产品 11,520 0.0024% 11,520 0
91 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 10,400 0.0021% 10,400 0
92 中证500信息技术指数交易型开放式指数 11,520 0.0024% 11,520 0
证券投资基金
93 南方利达灵活配置混合型证券投资基金 11,520 0.0024% 11,520 0
94 南方绝对收益策略定期开放混合型发起式 11,520 0.0024% 11,520 0
证券投资基金
95 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基 11,520 0.0024% 11,520 0
金
96 国家电力投资集团公司企业年金计划 11,520 0.0024% 11,520 0
97 国网江苏省电力有限公司（国网B）企业年 11,520 0.0024% 11,520 0
金计划
98 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 11,520 0.0024% 11,520 0
99 马钢企业年金基金 11,520 0.0024% 11,520 0
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
100 工银瑞信添润混合型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
101 华润（集团）有限公司企业年金计划 10,160 0.0021% 10,160 0
102 福建省壹号职业年金计划 11,760 0.0024% 11,760 0
103 山西省叁号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
104 江苏省肆号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
105 工银瑞信瑞益混合型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
106 新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划 12,400 0.0026% 12,400 0
107 安徽省叁号职业年金计划 13,120 0.0027% 13,120 0
108 山东省（肆号）职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
109 四川省电力公司企业年金计划 10,560 0.0022% 10,560 0
110 基本养老保险基金一零零二组合 13,200 0.0027% 13,200 0
111 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 10,480 0.0022% 10,480 0
112 工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金 4,560 0.0009% 4,560 0
113 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
114 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 11,600 0.0024% 11,600 0
115 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
116 中国化学工程集团公司企业年金计划 8,320 0.0017% 8,320 0
117 中国航天科工集团公司企业年金计划 8,880 0.0018% 8,880 0
118 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
119 景顺长城泰申回报混合型证券投资基金 10,160 0.0021% 10,160 0
120 景顺长城量化对冲策略三个月定期开放灵 13,200 0.0027% 13,200 0
活配置混合型发起式证券投资基金
121 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
122 景顺长城品质投资混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
123 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投 2,800 0.0006% 2,800 0
资基金
124 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证 5,760 0.0012% 5,760 0
券投资基金
125 光大保德信银发商机主题混合型证券投资 5,120 0.0011% 5,120 0
基金
126 上投摩根安裕回报混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
127 上投摩根民生需求股票型证券投资基金 4,720 0.0010% 4,720 0
128 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
129 国联安鑫发混合型证券投资基金 8,560 0.0018% 8,560 0
130 国联安双禧中证100指数分级证券投资基 4,320 0.0009% 4,320 0
金
131 中泰玉衡价值优选灵活配置混合型证券投 3,360 0.0007% 3,360 0
资基金
132 长城创业板指数增强型发起式证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
133 长城久泰沪深300指数证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
134 海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券 13,200 0.0027% 13,200 0
投资基金
135 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
136 受托管理平安健康保险股份有限公司传统 13,200 0.0027% 13,200 0
保险产品
137 大成创业板两年定期开放混合型证券投资 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
138 大成MSCI中国A股质优价值100交易型 1,840 0.0004% 1,840 0
开放式指数证券投资基金
139 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 6,880 0.0014% 6,880 0
140 大成内需增长混合型证券投资基金 5,520 0.0011% 5,520 0
141 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 4,560 0.0009% 4,560 0
142 润晖投资管理香港有限公司-PSPIB 13,103 0.0027% 13,103 0
143 财通多策略升级混合型证券投资基金 7,600 0.0016% 7,600 0
144 兴业银行股份有限公司-中邮绝对收益策略 11,520 0.0024% 11,520 0
定期开放混合型发起式证券投资基金
145 全国社保基金六零二组合 13,200 0.0027% 13,200 0
146 嘉实增长开放式证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
147 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 10,560 0.0022% 10,560 0
148 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金 8,160 0.0017% 8,160 0
149 嘉实企业变革股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
150 嘉实创新成长灵活配置混合型证券投资基 7,440 0.0015% 7,440 0
金
151 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基 10,080 0.0021% 10,080 0
金
152 基本养老保险基金三零五组合 13,200 0.0027% 13,200 0
153 嘉实基业长青股票型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
154 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式 11,840 0.0024% 11,840 0
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
指数证券投资基金
155 嘉实瑞成两年持有期混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
156 金鹰成份股优选证券投资基金 4,400 0.0009% 4,400 0
157 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基 2,960 0.0006% 2,960 0
金
158 浙商全景消费混合型证券投资基金 7,280 0.0015% 7,280 0
159 中金金泽量化精选混合型发起式证券投资 10,480 0.0022% 10,480 0
基金
160 上海市贰号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
161 太平养老金溢隆股票型养老金产品 8,800 0.0018% 8,800 0
162 中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计 13,200 0.0027% 13,200 0
划
163 农银汇理策略趋势混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
164 农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投 8,320 0.0017% 8,320 0
资基金
165 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
166 交银施罗德创新成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
167 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券 13,200 0.0027% 13,200 0
投资基金
168 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
169 交银施罗德先锋混合型证券投资基金 11,360 0.0023% 11,360 0
170 工银安盛人寿保险有限公司-自有资金 13,200 0.0027% 13,200 0
171 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资 10,800 0.0022% 10,800 0
基金
172 博道嘉元混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
173 博道中证500指数增强型证券投资基金 7,440 0.0015% 7,440 0
174 中银新财富灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
175 中银丰利灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
176 中银移动互联灵活配置混合型证券投资基 3,920 0.0008% 3,920 0
金
177 中银益利灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
178 中银顺兴回报一年持有期混合型证券投资 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
179 宝盈策略增长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
180 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
181 平安中证500交易型开放式指数证券投资 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
182 平安估值精选混合型证券投资基金 5,280 0.0011% 5,280 0
183 信诚新机遇混合型证券投资基金（LOF） 12,320 0.0025% 12,320 0
184 信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
185 诺德成长优势混合型证券投资基金 8,000 0.0016% 8,000 0
186 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
187 富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置 13,200 0.0027% 13,200 0
混合型证券投资基金
188 富国科技创新灵活配置混合型证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
189 富国大盘价值量化精选混合型证券投资基 9,760 0.0020% 9,760 0
金
190 富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投 6,080 0.0013% 6,080 0
资基金
191 富国低碳新经济混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
192 富国新收益灵活配置混合型证券投资基金 6,480 0.0013% 6,480 0
193 富国城镇发展股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
194 人民养老灵动瑞泰混合型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
195 北京城建集团有限责任公司企业年金计划 11,440 0.0024% 11,440 0
人保组合
196 人民养老灵动创睿混合型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
197 北京市（拾壹号）职业年金计划人保组合 13,200 0.0027% 13,200 0
198 中国航空集团公司企业年金计划人保组合 13,200 0.0027% 13,200 0
199 富安达优势成长股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
200 淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 4,480 0.0009% 4,480 0
201 兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金 10,480 0.0022% 10,480 0
202 永赢高端制造混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
203 惠升惠兴混合型证券投资基金 5,040 0.0010% 5,040 0
204 申万菱信价值优先混合型证券投资基金 4,240 0.0009% 4,240 0
205 申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投 12,160 0.0025% 12,160 0
资基金
206 申万菱信新动力混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
207 长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投 3,840 0.0008% 3,840 0
资基金
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
208 长盛盛辉混合型证券投资基金 5,760 0.0012% 5,760 0
209 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 12,800 0.0026% 12,800 0
210 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基 13,200 0.0027% 13,200 0
金
211 国泰鑫睿混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
212 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证 13,200 0.0027% 13,200 0
券投资基金
213 国泰智能装备股票型证券投资基金 12,800 0.0026% 12,800 0
214 中国银行股份有限公司-国泰国证新能源汽 13,200 0.0027% 13,200 0
车指数证券投资基金（LOF）
215 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资 4,320 0.0009% 4,320 0
基金
216 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 12,400 0.0026% 12,400 0
(LOF）
217 国泰区位优势混合型证券投资基金 8,000 0.0016% 8,000 0
218 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金 6,240 0.0013% 6,240 0
219 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 8,000 0.0016% 8,000 0
220 中国大唐集团公司企业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
221 国网湖南省电力公司企业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
222 中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金 13,200 0.0027% 13,200 0
计划
223 湖北省（捌号）职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
224 江西省贰号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
225 河南省贰号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
226 河北省壹号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
227 中国联合网络通信集团有限公司企业年金 13,200 0.0027% 13,200 0
计划
合计 2,469,246 0.5079% 2,469,246 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 2,469,246 6
合计 2,469,246 6
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
（一）截至本核查意见出具日，芯原股份本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；
（二）芯原股份本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及股东限售承诺；
（三）截至本核查意见出具日，芯原股份对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对芯原股份本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
吴宏兴 王炳全
招商证券股份有限公司
2021年 月 日
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