湖南启元律师事务所
关于株洲华锐精密工具股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的
补充法律意见书（四）
二〇二一年一月湖南启元律师事务所关于株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的
补充法律意见书（四）
致：株洲华锐精密工具股份有限公司
湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“华锐工具”）的委托，担任发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行上市”）的专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《首发注册办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称“《编报规则第12号》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规、规章、规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人本次发行上市有关事项进行法律核查和验证，并且已经出具《湖南启元律师事务所关于株洲华锐精密工具股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）以及《湖南启元律师事务所关于株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《湖南启元律师事务所关于株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）、《湖南启元律师事务所关于株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（二）》（以下简称“《补充法律意见书（二）》”）、《湖南启元律师事务所关于株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（三）》（以下简称“《补充法律意见书（三）》”）、《湖南启元律师事务所关于株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请的举报信核查函的专项核查意见书》（以下简称“《专项核查意见书》”）。
中国证监会（以下简称“证监会”）于2020年12月18日出具《发行注册环节反馈意见落实函》（以下简称“《落实函》”），本所就《落实函》提出的相关事项进行了核查，现出具《湖南启元律师事务所关于株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（四）》（以下简称“本补充法律意见书”）。
除本补充法律意见书另有特别说明外，本所在《律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《专项核查意见书》作出的声明及释义同样适用于本补充法律意见书。
本补充法律意见书为《律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《专项核查意见书》之补充性文件，应与《律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《专项核查意见书》一起使用，如本补充法律意见书与《律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《专项核查意见书》内容有不一致之处，则以本补充法律意见书为准。
本补充法律意见书仅供发行人为本次发行及上市之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行及上市所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。
第一部分 问询问题回复
4、关于核心技术人员及核心技术问题。发行人披露，公司核心技术人员共8人，分别为高荣根、易兵、高江雄、杨雄、陈胜男、刘安虎、林孝良、王栋，有五人曾在竞争对手株洲硬质合金集团或其子公司任职。
其中高荣根、易兵曾长期任职于株洲硬质合金厂（现株洲硬质合金集团，上市公司中钨高新子公司），核心技术人员高江雄、陈胜男、刘安虎多年前任职于株洲钻石（株洲硬质合金集团控股子公司）。
且发行人总工程师高荣根为发行人董事长、实际控制人肖旭凯的岳父，历任株洲硬质合金厂（现株洲硬质合金集团有限公司）助理工程师、工程师、研究所副所长、分厂厂长、技术中心主任、副总工程师，任期内1986年赴瑞典山特维克培训学习，1988年负责从瑞典山特维克引进国内第一条硬质合金数控刀片生产线，并担任株洲硬质合金厂三分厂（数控刀片分厂）第一任厂长；退休后2003年至2007年返聘到株洲钻石切削刀具股份有限公司任技术顾问；2007年协助女婿肖旭凯、女儿高颖成立公司前身株洲华锐硬质合金工具有限责任公司。2007年至今，发行人公司技术顾问、总工程师。
请发行人逐项说明：
核心技术及相关专利的来源，发行人核心技术人员参与研发的的专利是否系执行发行人的任务或者是利用发行人的物质技术条件所完成的职务发明创造；该专利与参与人员原单位承担的本职工作或者分配的任务是否有关，是否涉及其在原单位的职务发明，其为发行人提供的服务是否存在利用侵犯其原单位或者他人知识产权的情形。
同时请保荐机构及律师核查并发表明确意见。
【核查过程】
就上述事项，本所律师进行了包括但不限于如下核查：
1、取得发行人核心技术开发历程的说明，了解核心技术形成情况；
2、查阅发行人持有的专利证书、专利立项文件、专利参与人员构成、核心技术人员简历、前任单位离职证明和参与专利申请情况的说明；
3、检索中国及多国专利审查信息查询系统（http://cpquery.sipo.gov.cn），核实公司现行有效专利情况；
4、访谈公司核心技术人员及专利参与人员，了解其入职前后工作内容，是否存在前任单位职务发明，取得其书面说明确认文件；
5、检索中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn）、人民法院公告网（https://rmfygg.court.gov.cn/）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn）等官方网站，核查发行人是否存在专利和非专利技术诉讼、仲裁和纠纷情形；
6、实地走访株硬集团和株洲钻石，取得株硬集团和株洲钻石出具的关于其与发行人不存在专利纠纷的说明；
7、查阅发行人住所地法院出具的证明文件，核实发行人是否存在涉及核心技术和知识产权相关诉讼情况。
【问询回复】
一、发行人核心技术及相关专利的来源
1、发行人核心技术来源
公司专注于硬质合金数控刀片基体材料、槽型结构、精密成型和表面涂层四大领域的研究和创新，不断提升硬质合金数控刀片的加工精度、加工效率和使用寿命等切削性能，形成了具有自主知识产权的核心技术，并以专利和技术秘密的形式进行保护。公司的核心技术来源于公司研发团队自主研发和集体创新，相关专利系发行人独立申请，原始取得。具体情况如下：
核心技术 对应知识产权情况
类型 名称 来源
一种铣削涂层硬质合金及其制备方法（专利 原始取得
基体牌号开发技术 发明专利 号：ZL201010233060.X）
Ti(C,N)基金属陶瓷刀具材料及其制备方法 原始取得
核心技术 对应知识产权情况
类型 名称 来源
（专利号：ZL201910278858.7）
非专利技术 34种基体牌号 自主研发
碳含量控制技术 非专利技术 1种碳控计算模型 自主研发
晶粒度控制技术 非专利技术 2种晶粒抑制剂配方 自主研发
一种用于回转支承齿轮齿型的成型铣齿刀片 原始取得
及其制作方法（专利号：ZL201210072373.0）
一种用于铣削加工的刀片及其配套铣刀（专 原始取得
利号：ZL201310393086.4）
发明专利 铣削加工用可转位刀片及加工刀具（专利号： 原始取得
ZL201611233455.3）
刀具固定结构（专利号：ZL201611233443.0） 原始取得
侧壁加工用可转位铣削刀片（专利号： 原始取得
ZL201910656867.5）
一种增强刀片强度的可转位铣刀片（专利号： 原始取得
ZL201220057895.9）
一种带有减磨槽及散热条的铣刀片（专利号： 原始取得
ZL201220057914.8）
一种车火车轮圆形的车刀片（专利号： 原始取得
ZL201220123882.7）
一种可转位刀片测量夹具（专利号： 原始取得
槽型结构设计技术 ZL201320508505.X）
一种硬质合金刀片刃口钝化夹具（专利号： 原始取得
实用新型 ZL201320506606.3）
一种用于切削高温合金的可转位车刀片（专 原始取得
利号：ZL201821054190.5）
一种双面磨床行星盘摆放架（专利号： 原始取得
ZL201821088249.2）
一种用于钛合金半精加工的可转位车刀片 原始取得
（专利号：ZL201821474676.4）
一种双面可转位铣削刀片（专利号： 原始取得
ZL201821820004.4）
大 进 给 铣 削 刀 片 （ 专 利 号 ： 原始取得
ZL201922007096.5）
硬 质 合 金 刀 片（ 3 ） （专 利 号： 原始取得
ZL201330398070.3）
外观设计 硬 质 合 金 刀 片（ 2 ） （专 利 号： 原始取得
ZL201330400419.2）
硬 质 合 金 刀 片（ 1 ） （专 利 号： 原始取得
ZL201330398347.2）
核心技术 对应知识产权情况
类型 名称 来源
铣削刀片（1）（专利号：ZL201930158019.2） 原始取得
铣削刀片（2）（专利号：ZL201930158561.8） 原始取得
铣削刀片（3）（专利号：ZL201930158018.8） 原始取得
铣削刀片（4）（专利号：ZL201930158014.X） 原始取得
切削刀片（专利号：ZL201930503958.6） 原始取得
铣削刀片（专利号：ZL201930495828.2） 原始取得
铣削刀片（专利号：ZL201930495861.5） 原始取得
切削刀片（专利号：ZL202030238163.X） 原始取得
发明专利 混 合 料 制 备 工 艺 （ 专 利 号 ： 原始取得
混合料制备技术 ZL201611233403.6）
实用新型 一种用于清洗刀片的超声波清洗装置（专利 原始取得
号：ZL201821542850.4）
压制成型控制技术 实用新型 坯件夹持器（专利号：ZL201621452467.0） 原始取得
非专利技术 1种压制修正计算模型 自主研发
1种亚微细合金烧结工艺 自主研发
烧结成型控制技术 非专利技术 1种梯度合金烧结工艺 自主研发
1种金属陶瓷烧结工艺 自主研发
发明专利 用于铣削淬硬钢的硬质合金刀片及其制备方 原始取得
PVD涂层开发技术 法（专利号：ZL2019.1.0303840.8）
非专利技术 9种PVD涂层材料配方 自主研发
20种PVD涂层工艺 自主研发
发明专利 一种刀片基体上的涂覆涂层及其制备方法 原始取得
CVD涂层开发技术 （专利号：ZL201910723201.7）
非专利技术 2种CVD涂层结合技术 自主研发
4种CVD涂层工艺 自主研发
据此，本所认为，公司核心技术来源于研发团队的自主研发、集体创新；相关专利系发行人独立申请，原始取得。
二、发行人核心技术人员参与研发的专利均系执行发行人的任务或者利用发行人的物质技术条件所完成的职务发明创造
1、发行人核心技术人员作为发明人的授权专利情况
公司核心技术人员共8人，分别为高荣根、易兵、高江雄、杨雄、陈胜男、刘安虎、林孝良、王栋。截至本补充法律意见书出具日，发行人核心技术人员作为发明人的授权专利情况如下：
序 名称 专利号 专利 发明人 申请日 取得
号 性质 方式
一种用于铣削加 高江雄、陈胜男、 原始
1 工的刀片及其配 ZL201310393086.4 发明 胡美艳、肖旭凯 2013/9/3 取得
套铣刀
铣削加工用可转 高江雄、陈胜男、 原始
2 位刀片及加工刀 ZL201611233455.3 发明 胡美艳、肖旭凯 2016/12/28 取得
具
3 刀具固定结构 ZL201611233443.0 发明 陈胜男、高江雄、 2016/12/28 原始
肖旭凯 取得
4 混合料制备工艺 ZL201611233403.6 发明 杨慧、肖旭凯、高 2016/12/28 原始
江雄、文建皇 取得
一种刀片基体上 王栋、肖旭凯、高 原始
5 的涂覆涂层及其 ZL201910723201.7 发明 江雄、林孝良、马 2019/8/6 取得
制备方法 建忠
6 侧壁加工用可转 ZL201910656867.5 发明 陈胜男、吴志龙、 2019/7/19 原始
位铣削刀片 高江雄、肖旭凯 取得
Ti(C,N)基金属 彭欣、肖旭凯、高 原始
7 陶瓷刀具材料及 ZL201910278858.7 发明 江雄、杨慧 2019/4/9 取得
其制备方法
一种铣削涂层硬 原始
8 质合金及其制备 ZL201010233060.X 发明 肖旭凯、易兵 2010/7/22 取得
方法
用于铣削淬硬钢 陈飞、林孝良、高 原始
9 的硬质合金刀片 ZL201910303840.8 发明 荣根、高江雄 2019/4/16 取得
及其制备方法
10 一种可转位刀片 ZL201320508505.X 实用 吴志龙、高江雄、 2013/8/20 原始
测量夹具 新型 肖旭凯 取得
11 一种硬质合金刀 ZL201320506606.3 实用 高江雄、吴志龙、 2013/8/20 原始
片刃口钝化夹具 新型 肖旭凯 取得
12 坯件夹持器 ZL201621452467.0 实用 吴志龙、胡美艳、 2016/12/28 原始
新型 陈胜男、肖旭凯 取得
一种双面磨床行 实用 付原庆、易力、易 原始
13 星盘摆放架 ZL201821088249.2 新型 启源、陈胜男、胡 2018/7/10 取得
美艳、向侠
一种用于切削高 实用 付原庆、高江雄、 原始
14 温合金的可转位 ZL201821054190.5 新型 陈胜男、邓发利、 2018/7/4 取得
车刀片 吴志龙、肖进
一种用于钛合金 实用 付原庆、邓发利、 原始
15 半精加工的可转 ZL201821474676.4 新型 陈胜男、高江雄、 2018/9/10 取得
位车刀片 肖进、肖旭凯
一种用于清洗刀 实用 付原庆、易力、易 原始
16 片的超声波清洗 ZL201821542850.4 新型 启源、刘安虎、肖 2018/9/20 取得
装置 旭凯
17 一种双面可转位 ZL201821820004.4 实用 向侠、高江雄、肖 2018/11/6 原始
铣削刀片 新型 旭凯 取得
18 大进给铣削刀片 ZL201922007096.5 实用 吴志龙、陈胜男、 2019/11/19 原始
新型 高江雄 取得
19 硬质合金刀片 ZL201330398070.3 外观 高江雄、肖旭凯 2013/8/20 原始
（3） 设计 取得
20 硬质合金刀片 ZL201330400419.2 外观 陈胜男、高江雄 2013/8/21 原始
（2） 设计 取得
21 硬质合金刀片 ZL201330398347.2 外观 陈胜男、高江雄 2013/8/20 原始
（1） 设计 取得
22 铣削刀片(1) ZL201930158019.2 外观 胡美艳、陈胜男、 2019/4/9 原始
设计 高江雄、肖旭凯 取得
23 铣削刀片(2) ZL201930158561.8 外观 胡美艳、陈胜男、 2019/4/9 原始
设计 高江雄、肖旭凯 取得
24 铣削刀片(3) ZL201930158018.8 外观 胡美艳、陈胜男、 2019/4/9 原始
设计 高江雄、肖旭凯 取得
25 铣削刀片(4) ZL201930158014.X 外观 陈胜男、高江雄、 2019/4/9 原始
设计 肖旭凯 取得
26 切削刀片 ZL201930503958.6 外观 陈胜男、高江雄、 2019/9/9 原始
设计 肖旭凯 取得
27 铣削刀片 ZL201930495828.2 外观 胡美艳、高江雄、 2019/9/9 原始
设计 肖旭凯 取得
28 铣削刀片 ZL201930495861.5 外观 胡美艳、高江雄、 2019/9/9 原始
设计 肖旭凯 取得
29 切削刀片 ZL202030238163.X 外观 仵永博、肖旭凯、 2020/5/21 原始
设计 高江雄、陈胜男 取得
2、上述专利均系相关核心技术人员执行发行人的任务或者利用发行人的物质技术条件所完成的职务发明创造
根据发行人及相关核心技术人员说明，上述专利均系相关核心技术人员在公司任职期间，执行公司技术研发任务、利用公司的物质技术条件（包括但不限于仪器设备、材料以及公司研发数据库等）、执行公司研发策略、实现研发目标而完成的发明创造。公司建立了包括论证、立项、预算、设计、研制、小试、测试、中试、结项、决算等流程完整的研发体系，并形成了相关研发过程记录，参与研发人员均为公司聘任的员工、支付了相应的报酬。
根据《中华人民共和国专利法》第六条的规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。因此，发行人依法享有相关专利的所有权。
据此，本所认为发行人核心技术人员参与研发的的专利均系执行发行人的任务或者是利用发行人的物质技术条件所完成的职务发明创造，发行人依法享有所有权。
3、非核心技术人员作为发明人的其他专利
除前述核心技术人员作为发明人的29项专利外，公司尚有4项授权专利，具体情况如下：
序号 名称 专利号 专利性质 发明人 申请日
1 一种增强刀片强度的可转位铣刀片 ZL20122 实用新型 邓发利；肖旭凯 2012/2/22
0057895.9
2 一种带有减磨槽及散热条的铣刀片 ZL20122 实用新型 邓发利；肖旭凯 2012/2/22
0057914.8
3 一种用于回转支承齿轮齿型的成型 ZL2012 1 发明 邓发利；肖旭凯 2012/3/19
铣齿刀片及其制作方法 0072373.0
4 一种车火车轮圆形的车刀片 ZL20122 实用新型 邓发利；肖旭凯 2012/3/29
0123882.7
（1）高江雄、陈胜男、刘安虎未参与上述专利研发工作
上述4项专利系发行人在高江雄、陈胜男、刘安虎入职前取得的专利成果，高江雄、陈胜男、刘安虎等三人未参与上述专利的研发工作。
（2）高荣根、易兵未参与上述专利研发工作
高荣根在上述4项专利立项时主管公司研发工作，负责对公司研发项目立项进行审批，并不直接参与研发工作，且高荣根在公司主要承担材料体系建设工作，负责产品基体牌号和涂层工艺的研究开发工作，易兵在公司主要负责混合料、压制和烧结等工序的工艺研发工作，而上述专利均属于“槽型结构”范畴的发明创造，与高荣根、易兵二人在公司承担的工作也不属于同一技术领域，二人未参与上述专利的研发工作。
（3）上述专利涉及发明人邓发利存在知识产权潜在风险
邓发利于2011年3月2日从株洲钻石离职后，于2011年3月5日在发行人处办理入职手续。根据邓发利作为发明人的第02项、第03项、第04项和第05项专利的立项日期（2012年1月5日）或申请日期（2012年2月22日）为邓发利从原单位离职后一年内，尽管其在原单位株洲钻石未参与任何专利申请，且主要从事销售和售后技术服务，参与上述专利与原单位的本职工作内容不相关，但仍存在一定的知识产权纠纷的潜在风险。
报告期内，邓发利涉及4项专利（其中实用新型专利3项，发明专利1项）对应销售收入分别为5.67万元、16.79万元、10.46万元和7.26万元，占发行人营业收入比例分别为0.04%、0.08%、0.04%和0.05%，占比较小。公司相关专利公开距今已近 9 年，且已取得株洲钻石出具的与公司不存在专利纠纷的书面说明。因此，保荐机构和发行人律师认为：邓发利参与的前述4项专利发生纠纷的可能性较小。截至招股书签署日，公司产生主营业务收入的专利为10项，除邓发利涉及的1项发明专利外，仍有9项，即使上述专利权属发生争议，发行人仍符合《上海证券交易所科创板企业发行市申报及推荐暂规定》中“形成主营业务收入的发明专利数大于等于五项”的规定，该潜在风险对发行人的影响较小，不会对发行人持续经营造成重大不利影响。
三、发行人专利与参与人员在原单位承担的本职工作或者分配的任务不相关，不涉及其在原单位的职务发明
1、核心技术人员工作经历
（1）核心技术人员入职发行人前工作经历
公司核心技术人员8人，除杨雄系从中南大学博士毕业后直接入职公司外，高荣根、易兵、高江雄、陈胜男、刘安虎、林孝良、王栋7人均系从原任职单位退休或离职后入职公司，具体情况如下：
序号 核心技术 任职期限 任职单位及岗位 主要工作内容
人员
历任株洲硬质合金厂（现株洲 先后从事碳化钨钴硬质合金
1968.12- 硬质合金集团有限公司）助理 的工艺试验和车间工艺管理
2003.10 工程师、工程师、研究所副所 工作；钨钴硬质合金的工艺技
1 高荣根 长、分厂厂长、技术中心主任、 术引进工作；科研管理工作；
副总工程师 三分厂行政和技术管理工作。
2005.08- 返聘至株洲钻石切削刀具股份 协助建立质量管理体系。
2007.03 有限公司任技术顾问
历任株洲硬质合金厂（现株 先后从事刀片压制工艺和基
1968.08- 洲硬质合金集团有限公司）三 层管理工作，以及压制设备的
2000.12 车间压制班长、助理工程师、 引进工作；三分厂生产、技术
2 易兵 工程师、三分厂技术科长、中 管理工作；中国钨协硬质合金
国钨协硬质合金分会秘书长 分会管理工作。
2003.03- 湘潭天捷硬质材料有限公司技 主要从事普通硬质合金刀片
2006.12 术顾问 及棒材的生产、技术管理工
作。
3 高江雄 2005.7.17- 株洲钻石切削刀具股份有限公 主要从事铣削刀具的设计开
2012.5.2 司研发工程师 发工作。
4 陈胜男 2006.7.15- 株洲钻石切削刀具股份有限公 主要从事铣削刀具设计工作。
2012.5.2 司设计工程师
株洲钻石切削刀具股份有限公 主要从事硬质合金数控刀片
5 刘安虎 2008.7.15- 司工装部数控刀具新品开发主 的应用研究、刀体的设计及加
2013.5.31 管 工编程以及刀体新品线的管
理工作。
1994.07- 广州市黄埔东粤镀膜玻璃厂副 主要从事生产管理、及镀膜工
2000.07 厂长 艺开发工作。
6 林孝良 2000.11- 圣维可福斯（广州）电子科技 主要从事新产品导入、及镀膜
2012.12 有限公司工程技术经理 工艺开发工作。
2013.01- 佛山市铱万光学科技有限公司 主要从事生产管理、及镀膜工
2017.02 生产技术经理 艺开发工作。
2014.07- 主要从事 PVD 半导体封装和
7 王栋 2017.03 新加坡爱普生电镀厂工程师 装饰镀膜及现场生产管理的
相关工作。
（2）核心技术人员曾在同行业任职情况
公司核心技术人员高荣根、易兵、高江雄、陈胜男、刘安虎入职发行人前曾任职于株硬集团或株洲钻石。株硬集团和株洲钻石均为上市公司中钨高新（SZ000657）下属公司，是国内硬制合金制品和数控刀具行业的知名企业，最早引进国外硬质合金数控刀片先进生产线，目前为国内第一大刀具供应商。株硬集团和株洲钻石的硬质合金数控刀片业务起步较早，历经多次内部业务调整和经营战略转型，企业技术员工流动性较大，目前国内多家同行业公司的经营管理或技术团队成员均有株硬集团或株洲钻石任职背景。
（3）核心技术人员曾在非同行业任职情况
公司核心技术人员林孝良和王栋原任职单位分别属于玻璃制品、电子行业，其产品与发行人产品不同，其生产经营所依靠的技术与发行人亦存在较大差异。林孝良和王栋在发行人处申请的专利不涉及其在原单位的职务发明。
（4）高荣根在株洲钻石退休返聘期间任职情况
公司核心技术人员高荣根在株洲钻石返聘期间工作情况如下：
返聘岗位 技术顾问
岗位职责 协助钻石工业园建立质量管理体系
工作内容 负责钻石工业园质量管理体系的需求分析和信息流的逻
辑关系的建立
工作性质 劳务用工关系
薪资结算 按项目支付劳务报酬
工资标准 钻石工业园质量管理体系建设项目服务费16万元一次性
支付
是否参与技术秘密研发工作 否
是否签署竞业限制协议或类似约定 否
高荣根退休前不存在行政级别、不属于党政领导干部，其在发行人处任职不存在违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等相关规定的情形；高荣根退休后返聘到株洲钻石期间，主要负责主持钻石工业园质量管理体系的需求分析和信息流的逻辑关系的建立工作，协助株洲钻石建立质量管理体系，未参与具体的研发工作。
根据高荣根说明，其在返聘到株洲钻石担任技术顾问期间未签署过竞业限制协议或类似约定，2007年3月在株洲钻石返聘期间参与发行人设立事宜不存在违反与株洲钻石约定的情形。
2、发行人专利的取得过程
发行人现有的33项专利，均系发行人在历年的研究、开发、生产过程中所累积的工艺或者技术。主要形成过程为：（1）发行人结合技术升级、市场需求等因素，制定研发项目，初步列明拟申请专利的内容；（2）根据研发项目对应方向领域组织研发人员开展研发工作，将研发项目中的方法、工艺、技术等内容进行归集提炼；（3）将研发成果相关的方法、工艺、技术等进行整合，起草专利申请文件；（4）委托专利代理机构，启动专利申请程序。
截至本补充法律意见书出具日，公司专利发明人及专利对应项目参与人员中除核心技术人员高荣根、易兵、高江雄、陈胜男、刘安虎5人存在同行业任职经历外，另有马晓魁（已离职）、胡美艳、向侠、仵永博、邓发利5人曾在同行业任职。经核查，上述人员参与发行人专利对应研发项目时间和专利申请时间均在其从原任职单位离职后一年以外，或与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务不相关，相关专利不属于《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条规定的“退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造”所规定的原单位职务发明情形。因此，公司专利不涉及公司研发人员在其原单位的职务发明。
据此，本所认为，发行人现有专利与相关核心技术人员及其他参与人员在原单位承担的本职工作或者分配的任务或不相关，不涉及其在原单位的职务发明，其为公司提供的服务不存在利用侵犯其原单位或者他人知识产权的情形。
四、发行人现有专利与参与人员为发行人提供的服务不涉及利用侵犯其原单位或者他人知识产权的情形
1、发行人核心技术对应专利情况
截至本补充法律意见书出具日，公司四大核心技术领域对应的专利情况如下：
核心技术 发明 实用新型 外观设计
基体材料 2项 0项 0项
槽型结构 5项 10项 11项
精密成型 1项 2项 0项
表面涂层 2项 0项 0项
2、株硬集团和株洲钻石在相同领域的专利情况
截至本尽职调查报告出具日，株硬集团和株洲钻石在相同技术领域取得的有效专利情况：
（1）株硬集团
技术领域 发明 实用新型 外观设计
基体材料 20项 0项 0项
槽型结构 3项 0项 12项
精密成型 5项 0项 0项
表面涂层 0项 0项 0项
（2）株洲钻石
技术领域 发明 实用新型 外观设计
基体材料 13项 0项 0项
槽型结构 40项 8项 37项
精密成型 12项 0项 0项
表面涂层 18项 0项 0项
3、三方在相同领域的专利相关性及差异核心技术 三方专利相关性 三方专利区别
公司专利主要针对硬质合金铣削刀片和金属陶瓷车削
刀片。
三方基体材料领域专利均 株硬集团专利主要针对硬质合金轧辊、球齿、机夹焊
基体材料 属于用粉末冶金方法制备 接刀片、顶锤等，用于数控刀片基体材料的专利较少。
硬质合金或Ti(C,N)基金属 株洲钻石专利涵盖不同被加工材料和加工类型，以及
陶瓷的技术。 具有特定结构的技术，在类型和数量上更多。
三方专利在创新性和新颖性方面不同，其专利所要求
的独立权利和保护范围不同。
公司专利主要集中在数控车削、铣削刀片的槽型断屑
三方槽型结构领域专利都 结构和定位结构的创新。
对影响刀片切削性能的相 株硬集团该领域专利主要对硬质合金制品的结构、制
槽型结构 关因素进行了创新设计， 造工艺、工装等进行保护。
例如刀片断屑槽结构、定 株洲钻石该领域专利涉及范围较广，涵盖了数控刀片
位结构等方面。 （车、铣、钻、螺纹、切槽等）、数控刀具、整体硬
质合金刀具等方面。三方专利都具有独立的权利保护
范围。
三方精密成型领域专利精 公司该领域专利为混合料制备工艺技术和压制自动化
密成型领域专利均属于通 控制方向。
精密成型 过混合料制备、压制成型、 株硬集团该领域专利侧重烧结接触材料、成型剂、粉
烧结成型相关方向控制提 末填充、烧结工艺。
升产品成型性能和成型精 株洲钻石该领域专利主要包含烧结舟皿形貌、烧结工
度的技术。 艺、注射成型工艺、成型剂配方、热处理等技术。
三方表面涂层领域专利均 公司该领域专利主要系针对特定应用类型的涂层解决
表面涂层 属于通过CVD或PVD方 方案，如针对淬硬钢铣削的表面涂层。
法在硬质合金、金属陶瓷 株硬集团目前有权专利中没有发现表面涂层相关专
核心技术 三方专利相关性 三方专利区别
表面涂敷微米级厚度涂层 利。
的技术。 株洲钻石该领域专利主要集中在涂层过渡层、涂层材
料、涂层结构改善等方面。
公司与株洲钻石专利在涂层材料（材料种类、材料匹
配）和涂层结构（调质厚度、调质周期等）方面明显
差异。
据此，发行人与株硬集团和株洲钻石的部分专利属于同一领域，具有一定的相似性，但是在技术特征、实现方法、应用领域方面存在一定差异。发行人现行专利均有效维持，受专利法保护。
公司坚持“自主研发、持续创新”的企业发展战略，关注技术人员与原任职单位是否存在保密或竞业禁止约定事项，为避免在专利及非专利技术方面产生纠纷，公司规定员工入职一年以内不得从事原任职单位岗位相关的研发工作，且在公司从事的技术研发工作不得侵犯原任职单位或其他第三方知识产权。截至本补充法律意见书出具日，公司不存在与株硬集团和株洲钻石以及其他第三方存在专利和非专利技术相关的知识产权诉讼、仲裁和纠纷情形。
五、株硬集团、株洲钻石已出具不存在专利纠纷的说明
公司已取得株硬集团、株洲钻石出具的说明，确认其与发行人不存在专利纠纷。
综上，本所认为，发行人核心技术来源于公司研发团队自主研发、集体创新，相关专利系发行人独立申请，原始取得。发行人核心技术人员参与研发的专利均系执行公司的任务或者是利用公司的物质技术条件所完成的职务发明创造，公司依法享有所有权；该等专利与参与的核心技术人员在原单位承担的本职工作或者分配的任务不相关，不涉及其在原单位的职务发明，其为公司提供的服务不存在利用侵犯其原单位或者他人知识产权的情形。
本补充法律意见书经本所律师签字并加盖本所公章后生效；本补充法律意见书一式伍份，本所留存壹份，其余肆份交发行人报证监会等相关部门和机构，各份具有同等法律效力。
（本页以下无正文，下页为本补充法律意见书之签字盖章页）
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