北京市金杜律师事务所
关于成都纵横自动化技术股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的
补充法律意见书（四）
致：成都纵横自动化技术股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”）接受成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“发行人”）委托，担任发行人首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行上市”）的专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《科创板首发办法》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称《编报规则第12号》）等中华人民共和国（以下简称“中国”，为本补充法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上交所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所已就发行人本次发行上市事宜于2020年4月13日出具《北京市金杜律师事务所关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的律师工作报告》（以下简称《律师工作报告》）、《北京市金杜律师事务所关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》（以下简称《法律意见书》），于2020年6月21日出具了《北京市金杜律师事务所关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（一）》（以下简称《补充法律意见书（一）》），于2020年7月31日出具了《北京市金杜律师事务所关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（二）》（以下简称《补充法律意见书（二）》），于2020年8月24日出具了《北京市金杜律师事务所关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（三）》（以下简称《补充法律意见书（三）》）。
根据上交所于2020年9月4日印发的《关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核中心意见落实函》（上证科审（审核）〔2020〕657号）（以下简称“《落实函》”），本所及经办律师对《落实函》所载相关法律事项进行核查并出具本补充法律意见书。
本所在《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充法律意见书（三）》（以下合称“前期法律意见书”）中发表法律意见的前提和假设同样适用于本补充法律意见书；除本补充法律意见书另有说明外，本所在前期法律意见书中所用名称之简称同样适用于本补充法律意见书。
本补充法律意见书是对前期法律意见书相关内容进行的修改补充或进一步说明，并构成前期法律意见书不可分割的一部分。对于前期法律意见书中未发生变化或无需修改补充的内容，本补充法律意见书将不再重复披露。
本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件、中国证监会和上交所的有关规定以及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行上市相关事项进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次发行上市所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本补充法律意见书，本所依据《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规则》等有关规定，编制和落实了查验计划，亲自收集证据材料，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。在发行人保证提供了本所为出具本补充法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效
的，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，
其与原件一致和相符的基础上，本所独立、客观、公正地遵循审慎性及重要性原
则，合理、充分地运用了面谈、书面审查、实地调查、查询、函证或复核等方式
进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。
在本补充法律意见书中，本所仅就与发行人本次发行上市有关的法律问题发表意见，而不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项发表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。本所不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项及境外法律事项发表意见，在本补充法律意见书和前期法律意见书中对有关会计报告、审计报告、资产评估
报告及境外法律意见的某些数据和结论进行引述时，已履行了必要的注意义务，
但该等引述并不视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默
示保证。本所不具备核查和评价该等数据的适当资格。
本补充法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。本所同意发行人在其为本次发行上市所制作的《招股说明书（申报稿）》中自行引用或按照中国证监会及上交所的审核要求引用本补充法律意见书的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。
本所根据中国有关法律、行政法规和中国证监会及上交所有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具本补充法律意见书如下：
一、《落实函》第2题
请控股股东、实际控制人就以下事项出具明确承诺并在招股说明书作补充披露：（1）如因相关专利诉讼导致公司停止制造、销售、许诺销售相关产品或者销毁库存被侵权产品及专用模具的，由其承担公司因此造成的损失；（2）除涉案产品外，公司其他产品均不存在专利侵权的情况，如存在，由其承担因其他产品侵权给公司造成的全部损失。
请保荐机构和发行人律师发表明确意见。
回复：
根据发行人控股股东、实际控制人任斌于2020年9月4日的承诺并经核查，任斌已就发行人与河北雄安远度科技有限公司的相关专利诉讼事宜出具书面承诺，“公司于2020年6月17日和6月18日收到山东省济南市中级人民法院关于案号（2020）鲁01民初2216-2220号诉讼案件《开庭传票》及《民事起诉状》等相关诉讼资料，河北雄安远度科技有限公司（以下简称“雄安远度”）请求：1.公司及大鹏无人机立即停止制造、销售、许诺销售侵害雄安远度涉案发明专利权的产品，立即销毁库存被诉侵权产品及专用模具;2.公司及大鹏无人机支付涉案发明专利临时保护期使用费并赔偿雄安远度经济损失及维权合理开支；3.山东省防汛抗旱物资储备中心停止使用侵害雄安远度前述专利权的产品并对部分临时保护期使用费承担连带责任；4.由三被告承担全部诉讼费用。据此，本人承诺：如因相关专利诉讼导致公司停止制造、销售、许诺销售相关产品或者销毁库存被侵权产品及专用模具的，本人将承担前述情形给公司造成的全部损失。除涉案产品外，公司其他产品均不存在专利侵权的情况，如存在，本人愿意承担因其他产品侵权给公司造成的全部损失。”
综上，本所认为：控股股东、实际控制人任斌已就相关诉讼可能导致的损失出具了承诺，公司相关专利诉讼不会对公司财务情况造成重大不利影响。
二、《落实函》第3题
请发行人：（1）进一步说明并披露国家对知识产权鉴定有无资质等要求，上海硅知识产权交易中心有限公司的基本情况、业务范围，是否具备相关鉴定资质（包括司法鉴定资质），在发行人所处领域的专利鉴定方面是否具备业务专长；（2）结合产能利用率、产销率、募投项目等情况，进一步说明并披露募投项目实施后产能大幅增加对公司业务模式和财务状况的影响；（3）结合无人机构造，说明相关零部件的自主生产与外部采购情况，公司核心技术在生产过程中的具体应用。
请保荐机构和发行人律师核查并发表明确意见。
回复：
（一）进一步说明并披露国家对知识产权鉴定有无资质等要求，上海硅知识产权交易中心有限公司的基本情况、业务范围，是否具备相关鉴定资质（包括司法鉴定资质），在发行人所处领域的专利鉴定方面是否具备业务专长。
根据《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》的规定，“司法鉴定是指在诉讼活动中鉴定人运用科学技术或者专门知识对诉讼涉及的专门性问题进行鉴别和判断并提供鉴定意见的活动”。根据《司法鉴定机构登记管理办法》第二条的规定“司法鉴定机构应当具备本办法规定的条件，经司法行政机关核准登记，取得司法鉴定许可证，方可从事面向社会服务的司法鉴定活动”。
根据发行人提供的上海硅知识产权交易中心有限公司的简介、《司法鉴定许可证》本所律师在人民法院诉讼资产网（https://www.rmfysszc.gov.cn/）、国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）的查询并经核查，上海硅知识产权交易中心有限公司的相关情况如下：
1、 工商登记基本情况如下：
公司名称 上海硅知识产权交易中心有限公司
统一社会信用代码 91310104753804396M
住所 上海市徐汇区宜山路333号1幢1705室
法定代表人 王耀
注册资本 4,000万元
成立日期 2003年8月18日
营业期限 2003年8月18日至2033年8月17日
企业类型 其他有限责任公司
经营范围 进行IC产业的IP交易，IP产品数据库交易，组织标准IP的
开发，提供IC产业的各种设计及相关咨询服务，IC设计验
证、测试、咨询服务，IC产品市场评估服务，IP知识产权相
关咨询服务，MPW流片服务，IC相关的会务组织，软硬件销
售和服务，计算机、集成电路、电子元器件、计算机网络通
信、光电、软件、计算机信息科技领域内技术开发、技术咨
询、技术服务、技术转让，商务信息咨询（除经纪），会展
服务，知识产权代理（除专利代理）。【依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股东情况 上海科技创业投资（集团）有限公司持股75%；盈富泰克创业
投资有限公司持股比例25%。
2、 司法鉴定许可证
根据上海硅知识产权交易中心有限公司司法鉴定所取得的上海市司法局于2018年11月29日核发的《中华人民共和国司法鉴定许可证》显示，上海硅知识产权交易中心有限公司司法鉴定所的首次获准登记日期为2009年3月5日，业务范围为知识产权司法鉴定，有效期限为2018年11月29日至2023年11月29日。
此外，上海硅知识产权交易中心有限公司委派的从事本次鉴定的人员均已取得上海市司法局颁发的《司法鉴定人执业证》，执业范围为知识产权司法鉴定。
3、 上海硅知识产权交易中心有限公司的业务介绍
根据发行人提供的上海硅知识产权交易中心有限公司的说明，“上海硅知识产权交易中心有限公司是工信部、上海市为促进我国集成电路设计业成长、提升电子信息产业知识产权水平于2003年设立的行业性公共服务机构之一，目前持有有效的上海司法局颁发的知识产权类司法鉴定许可证。同时上海硅知识产权交易中心有限公司入选了最高人民法院备案的知识产权类、科技咨询类专业机构名录
上海硅知识产权交易中心有限公司的知识产权团队具备技术和法律双重背景知识，技术团队成员具备丰富的技术研发、工程实践及知识产权实务经验；能够有效的针对国内外客户的知识产权问题进行技术、法律沟通，提供侵权鉴定分析及顾问咨询服务。上海硅知识产权交易中心有限公司的鉴定专家具备丰富的知识产权司法鉴定案件的鉴定经验，承担司法鉴定案件的技术领域涉及半导体制造、芯片设计、控制类软件、显示光学、零部件制造等领域，鉴定专家熟悉发行人产品所涉技术。上海硅知识产权交易中心有限公司近年来承担了众多知识产权司法鉴定案件，典型案例包括美国科锐、高通、恩智浦、惠普等跨国公司核心产品或技术相关的专利案件鉴定工作，为各级法院、公安局等办案机关的案件审理提供支持。因此，上海硅知识产权交易中心有限公司在发行人所处领域的专利鉴定方面具备业务专长。”
（二）结合产能利用率、产销率、募投项目等情况，进一步说明并披露募投项目实施后产能大幅增加对公司业务模式和财务状况的影响
1、 公司产能利用率、产销率
根据发行人说明以及本所律师对发行人总经理、财务负责人的访谈并核查，“公司产能采用折合标准机型 CW-007 无人机的年生产能力统一表示，公司整体产量、销量采用类似的方法折算为CW-007的数量予以表示，并据此计算产能利用率、产销率。报告期内，公司无人机产品的产能、产量、销量等情况如下：
单位：架
产能 产量 自用量 销量 产销率 产能利用率
年份
（A） （B） （C） （D） （S=D/(B-C)） (U=B/A)
2019年 811 813 78 627 85.31% 100.25%
2018年 811 517 113 409 101.24% 63.75%
2017年 406 364 32 362 109.04% 89.66%
公司为业务规模的扩张实施准备，自2017年第四季度大幅增加租赁的厂房面积，并实施工业无人机技改项目，导致2018年的无人机产品产能相比上年增长99.75%，因此产能利用率下降；2019年，随着公司产品线的丰富，公司产品及服务的市场认可度不断提高，当年销售实现大幅增长，而产能相比上年未发生变化，因此产能利用率明显上升，并处于较高水平。
2017年度公司产销率为109.04%，主要系年初存货中待交付的CW-20数量较多，当年形成的销量大于CW-20产量，使得全年产销率较高；2018年度，公司产销基本平衡，整体产销率在100%左右；2019年度，公司产品线进一步丰富、销售订单情况良好、业务规模迅速扩大，当年末存货中多个型号待交付的无人机增加，同时公司针对部分销售量较大的型号适当进行了备货，公司库存商品中的无人机数量同比增加，导致产销率有所降低。”
2、 发行人募集资金投资项目概况
根据发行人2020年第一次临时股东大会决议及项目备案文件，发行人本次募集资金将投向大鹏无人机制造基地项目、研发中心建设项目及补充流动资金，具体投资金额如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 计划利用募集资金额
1 大鹏无人机制造基地项目 34,664.78 33,764.78
2 研发中心建设项目 6,321.53 6,321.53
3 补充流动资金 5,000.00 5,000.00
序号 项目名称 项目总投资 计划利用募集资金额
合计 45,986.31 45,086.31
3、 进一步说明并披露募投项目实施后产能大幅增加对公司业务模式和财务状况的影响
经发行人说明，募集资金投资项目实施后对发行人业务模式的影响如下：
“上述募集资金投资项目中，大鹏无人机制造基地项目将形成新增产能。该项目建设完成并完全达产后，可形成折合标准机型CW-007无人机的年生产能力约3,700架，包括现有产品CW-007、CW-10、CW-15、CW-25、CW-30、CW-100以及其他新产品。该项目建设期3年，分两期建设：一期建设期2年，二期建设期1年。一期建设完成并完全达产后，可形成折合标准机型CW-007无人机的年生产能力约1,665架；二期建设完成并完全达产后，可形成折合标准机型CW-007无人机的年生产能力约2,035架。
大鹏无人机制造基地项目的实施具备必要性，具体如下：（1）公司无人机产品从启动生产到成品交付，需经过模具制造、机械加工与复合材料生产、总装、调试、总装检验、试飞检验、仓储等环节，产品流转对场地需求高。公司当前租赁的生产场地面积有限，本项目实施后，公司将有计划地将制造产能转移至新建基地，保障业务规模的扩张；（2）通过本项目的实施，公司将增加高精度数控加工、材料加工机器人等智能制造设备，以及超声相控阵探伤仪、三坐标测量机等高端测试设备，满足公司提高生产效率、保障产品质量的需求；（3）公司通过本项目的实施，优化产品结构，持续完善无人机产品谱系，实现产品的标准化、智能化，同时基于产品的差异化特性，结合应用场景具体需求进行深度研发，开展定制化设计，增强公司产品竞争力。
同时，大鹏无人机制造基地项目的新增产能设置具备合理性：一方面，工业无人机市场规模的迅速增长，垂直起降固定翼无人机作为行业基础工具重要性的提升，将为公司募投项目新增产能消化提供坚实的保障；另一方面，随着工业无人机在各行业应用渗透率的不断提高，众多新地区、新领域的无人机作业需求将得到更多的开发。公司未来将在推行产品标准化的同时，针对应用场景需求开展定制化的产品研发与设计，不断积累客户资源与市场影响力，并进一步深化营销渠道布局，在全国范围内实现更有效的营销渠道覆盖，充分开发并利用各地区的市场增量。另外，公司将逐步拓展海外市场，预计未来将持续带来销售增量。”
发行人已在招股说明书“第九节 募集资金运用与未来发展规划”之“三、募集资金运用对财务状况和经营成果的影响”中进一步补充披露募投项目实施后产能增加对公司业务模式和财务状况的影响。
（三）结合无人机构造，说明相关零部件的自主生产与外部采购情况，公司核心技术在生产过程中的具体应用
根据发行人说明，“公司无人机系统由无人机飞行器平台（即飞行器分系统）、飞控与导航分系统、地面指控分系统、任务载荷分系统等部分构成，相关零部件的自主生产与外部采购情况，以及核心技术在生产过程中的具体应用情况如下：
无人机系统构造情况 零部件自主生产及外部采 应用的核心技术情况
购情况
复合材料机体 无人机生产制造技术中的高效低成本复
结构（机翼、机 自主生产 合材料机体制造，创新布局飞行器设计技
身、尾翼） 术中的气动外形与结构设计
非标件及机械 无人机生产制造技术、一体化设计及集成
连接件 自主生产 技术中的机构、连接件设计与加工工艺设
计
空速管 自主生产 无人机生产制造技术、飞控与导航技术中
的外部传感器技术
电源管理系统 自主生产 无人机生产制造技术、一体化设计及集成
飞 行 器 技术中的电气集成设计
分系统 电气线束 自主生产 一体化设计及集成技术中的电气集成设
计
外购集成（在本体基础上自 一体化设计及集成技术中的动力匹配设
发动机 主设计加工启动、发电、减 计
震、油路等装置）
电机 外购（自主完成电机、电调 一体化设计及集成技术中的动力匹配设
的工作特性测试与匹配） 计
螺旋桨 外购（自主完成螺旋桨的工 一体化设计及集成技术中的动力匹配设
作特性测试与匹配） 计
舵机 外购（自主完成舵机的工作 一体化设计及集成技术中的伺服系统匹
无人机系统构造情况 零部件自主生产及外部采 应用的核心技术情况
购情况
特性测试与匹配） 配设计
电池 外购（自主完成各机型与电 一体化设计及集成技术中的匹配设计
池型号的性能测试及匹配）
标准件 外购 —
飞 控 导 硬件 自主生产 飞控与导航技术中的嵌入式系统设计与
航 分 系 生产制造工艺设计
统 软件 自主生产 飞控与导航技术中的飞行控制技术、数据
融合技术、数字仿真计算
航测相机 外购集成 一体化设计及集成技术中的任务设备一
体化集成技术与全域免像控技术
任 务 载 光电吊舱 MG系列自主生产，其他外购 一体化设计及集成技术中的任务载荷设
荷 分 系 集成 计技术与目标跟踪与侦查监视技术
统 激光雷达 外购集成（自主生产结构件、一体化设计及集成技术中的任务载荷设
采集记录软硬件） 计与全域免像控技术
其他 外购集成（自主设计加工安 一体化设计及集成技术中的任务设备一
装集成结构与电气系统） 体化集成技术
地 面 指 地面基站 自主生产 地面指控与任务规划技术
控 分 系 外购集成（自主设计加工安 一体化设计及集成技术中的任务设备一
统 计算机 装集成结构与电气系统） 体化集成技术
结合上表可知，发行人在飞控与地面指控系统生产、飞行器平台设计、飞行器平台制造、无人机系统集成等生产过程中应用了多项核心技术（包括飞控与导航技术、地面指控与任务规划技术、目标跟踪与侦查监视技术、创新布局飞行器设计技术、无人机生产制造技术、一体化设计及集成技术），并在产品中取得了良好的效果，具体体现如下：
1、 飞控与地面指控系统生产
在飞控与地面指控系统生产发面，公司的核心技术主要体现为运行在飞控系统硬件里的嵌入式软件和控制算法、异常处理流程和机制，以及运行在地面指挥控制系统里面的应用软件系统、控制算法与飞行任务处理流程和机制，相关软件、算法和机制主要应用了飞控与导航技术、地面指控与任务规划技术、目标跟踪与侦查监视技术。公司飞控与地面指控系统产品具有高智能性、高适应性和高可靠性的特点，对于常规布局无人机几乎无需调整参数就能满足全程自主飞行控制。
2、 飞行器平台设计
在飞行器平台设计方面，公司通过多目标优化总体设计技术，实现了对各种布局的垂直起降固定翼无人机总体方案进行快速迭代和性能优化；通过模块化结构设计技术，实现了飞行器平台、任务载荷、附属部件的自由组合；通过动力匹配与优化技术，实现了动力装置与飞机、螺旋桨、能源的最优匹配。
3、 飞行器平台制造
在飞行器平台制造方面，公司的无人机生产制造的核心技术主要体现在高效低成本复合材料机体制造工艺及无人机柔性生产制造技术，通过材料的配方优化、成型工艺参数优化以及与之相匹配的模具和工装设计，研制的高效低成本复合材
料机体制造技术，保证了机体机构的高性能。
4、 无人机系统集成
在无人机系统集成方面，公司通过一体化设计技术，简化了无人机的安装连接、降低了结构重量、改善了电磁兼容性以及提高了气动效率；公司通过多元任务载荷集成技术，设定了基础架构和标准的机电接口协议，可以快速集成激光雷达、光谱相机、MiniSAR、航测相机以及侦查吊舱等，满足不同应用场景和客户的需求；公司通过高精度航测全域免像控技术，显著降低了航测外业的难度和工作量，极大地提高了航测效率和推进了无人机航测作业的普及化。”
（四）核查意见
经核查，本所认为：
1、 上海硅知识产权交易中心具备相关鉴定资质，在发行人所处领域的专利鉴定方面具备业务专长。
2、 募投项目实施后产能大幅增加不会导致发行人业务模式发生重大变化，发行人已在招股说明书中充分披露募投项目实施后产能大幅增加对公司业务模式和财务状况的影响。
3、 发行人无人机系统的零部件部分为自主生产，部分系外购后进行测试、匹配及集成，发行人各项核心技术已在产品生产过程中得到充分应用及体现。
本补充法律意见书正本一式三份。
（以下无正文，下接签章页）（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（四）》之签章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师：________________
刘 荣
________________
卢 勇
事务所负责人：________________
王 玲
年 月 日
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