关于成都纵横自动化技术股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
第三轮审核问询函的回复
保荐机构（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路618号）
二〇二〇年九月
上海证券交易所：
根据贵所于2020年8月7日印发的《关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（审核）[2020]556号）（以下简称“问询函”）的要求，成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“纵横股份”、“发行人”、“公司”）会同国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、北京市金杜律师事务所（以下简称“发行人律师”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”），对问询函提出的问题逐项进行了认真核查落实。现回复如下，请予审核。
如无特别说明，本问询函回复所使用的简称或名词释义与《成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（注册稿）》中的释义相同。
本问询函回复中的字体代表以下含义：问询函所列问题 黑体对问询函问题的回复 宋体更新2020年半年报财务数据对回复内容的修改、补充 楷体（加粗）
目录
1.关于科创属性............................................................................. 4
2.关于专利诉讼........................................................................... 36
3.关于未获得签收单和验收单确认收入....................................... 50
4.关于收购子公司少数股权......................................................... 65
1.关于科创属性
根据申报材料，发行人拥有形成主营业务收入的发明专利11项，适用《科创属性评价指引（试行）》关于科创属性评价标准一的规定；部分核心技术无授权发明专利对应支撑，如激光雷达相关的集成领域。
请发行人说明：（1）结合发明专利的主要内容、技术特征等，说明发行人各项发明专利在产品中的具体运用情况及形成主营业务收入的具体体现，是否符合《科创属性评价指引（试行）》关于“形成主营业务收入的发明专利5项以上”的规定；（2）结合发行人各项发明专利申请前行业已有的技术、专利及发行人发明专利的稳定性等情况，分析发行人发明专利是否满足新颖性创造性要求，发行人是否存在专利申请前即在产品中使用、公开相关专利技术细节等情形，发行人各项发明专利包括但不限于“一种复合翼垂直起降无人机”专利是否被第三方提出无效宣告申请或者面临被宣告无效的风险、是否存在侵犯第三方知识产权的情形；如相关专利被宣告无效或者侵犯第三方知识产权是否构成对发行人持续经营的重大不利影响；（3）发行人各项核心技术采取的技术保护措施、与发明专利的对应情况，无对应发明专利的核心技术如何体现技术先进性、维持市场竞争力，发行人是否主要依靠核心技术开展生产经营。
请保荐机构、发行人律师对上述事项进行充分核查，说明核查手段、核查方式，并发表明确意见。
回复：
公司自设立以来专注于工业无人机相关产品的研发、生产、销售及服务，致力于为客户提供智能化、标准化、工具化的工业无人机系统，是国内垂直起降固定翼无人机领域规模领先、最具市场竞争力的工业无人机企业之一。
自2010年成立起，公司即从事无人机飞控与航电领域的研发及产品创新，自主研发的飞控与地面指控系统应用于国家多个重大航空项目的飞行试验验证平台；公司于2015年在国内率先发布并量产垂直起降固定翼无人机产品，将“垂直起降固定翼无人机”这一新类别纳入了工业无人机的范畴，随后不断发布新的产品系列并拓展工业无人机在测绘与地理信息、巡检、安防监控、应急等领域的应用；公司于2016年成为首家通过中国AOPA审定的垂直起降固定翼无人机训练机构。公司系“四川省优秀民营企业”、“成都市百强民营企业”，曾入围工业和信息化部“新一代人工智能产业创新重点任务入围揭榜潜力单位”，并获得“第二届全球无人系统大会2018年度贡献奖”等奖项。公司产品“CW-10无人机，1:500免像控航测系统”、“大鹏无人机系统CW-30”先后获得中国地理信息产业协会颁发的地理信息科技进步二等奖。公司参与完成的“大电网无人机广域智能巡检关键技术研究与应用”技术成果获得中国电力企业联合会颁发的2019年度电力创新奖一等奖。
公司通过多年技术研发积累及产业化应用，在飞行器平台设计及制造、飞控与航电、一体化设计及集成等领域形成了核心技术优势，并拥有工程化及产业化能力。公司整体技术水平处于国内领先水平，部分产品和技术达到国际先进水平。公司核心技术的先进性主要体现在：
1、在飞行器平台设计及制造方面，公司是少数能系统地运用飞行器专业设计体系的工业无人机企业之一，掌握了包括尾座式、倾转动力式、复合布局式等多种布局飞行器的设计方法；在飞行器总体设计、气动布局优化、动力匹配与优化、飞行力学与操稳控制、复合材料等领域都具有深厚的人才和技术积累，积累了大量设计经验、飞行测试数据、产品制造经验；
2、在飞控与航电方面，公司是国内该领域为数不多的具备高端产品自主研发生产能力的工业无人机厂商，掌握了多种前沿控制技术，相关产品具有高智能性、高适应性和高可靠性的特点，以一种软硬件架构实现了固定翼、直升机、多旋翼以及扑翼等多种飞行器类型的自动适配，对于常规布局的无人机几乎无需调整参数就能满足全程自主飞行控制，产品曾应用于国家多个重大航空项目的飞行试验验证平台，如多用途轻型水陆两栖飞机海鸥 300 缩比验证机、军用大型运输机Y-20缩比验证机、下一代民用客机缩比验证机“灵雀B”、民用客机C919缩比验证机等；
3、在一体化设计及集成方面，公司掌握了涵盖飞控与航电、任务载荷、飞行器的一体化设计与优化技术。公司无人机系统采用软硬件通用/共用架构设计、标准机电接口设计、多元数据融合与应用、多系统协同综合优化设计等方法，实现了结构重量、装载空间、气动力、传输带宽、能源等资源的高效利用，在确保系统发挥最大效能的同时，提高了系统的完整性、兼容性和扩展性，并在成本控制、技术自主可控、多元化应用等方面体现出优势。公司目前已具备面向多元化应用、多领域客户提供工业无人机产品与服务的能力。
在自主研发的早期，公司主要产品是飞控与地面指控系统，其核心技术方法在于控制算法，以代码形式集成于相关软件系统且进行反编译保护，竞争对手难以抄袭或模仿，因此公司早期多采用技术秘密的形式对核心技术进行保护，并建立了相关保密管理制度，防止技术秘密被泄露或模仿。公司推出垂直起降固定翼无人机后，随着经营规模扩大、产品持续丰富，公司对于知识产权的布局愈发清晰，公司采用申请专利、获取软件著作权、技术秘密等多种措施对研发成果进行保护；公司对部分核心技术通过申请专利方式加以保护，针对经论证不适合公开以及不适合申请专利的技术要点，将其纳入公司技术秘密保护范围；对于研发过程中形成的相关软件系统，申请了软件著作权予以保护。截至2020年8月31日，公司拥有已取得专利证书的授权发明专利18项，另有已收到国家知识产权局发出的《授予发明专利通知书》、正在办理专利证书的发明专利4项，此外公司已受理的正在审核中的发明专利75项。
综上所述，公司积极探索并推动以垂直起降固定翼无人机为主的工业无人机应用，通过多年技术研发积累及产业化应用，在飞行器平台设计及制造、飞控与航电、一体化设计及集成等领域形成了核心技术优势，相关核心技术具有先进性，公司具有科创属性，符合科创板定位。
一、结合发明专利的主要内容、技术特征等，说明发行人各项发明专利在产品中的具体运用情况及形成主营业务收入的具体体现，是否符合《科创属性评价指引（试行）》关于“形成主营业务收入的发明专利5项以上”的规定
截至2020年8月31日，公司及控股子公司拥有已取得专利证书的授权发明专利18项，其中已形成主营业务收入的发明专利14项。上述发明专利的主要内容、技术特征及在产品中的具体运用情况及形成主营业务收入的具体体现如下：
序 发明专利 专利号 申请日 主要内容 技术特征 在产品中的运用情况及形成
号 名称 主营业务收入的具体体现
一种结合 本专利公开了一种结合离 通过离线高程数据和吊舱的姿 本专利所述目标定位方法，集
离线高程 2018104 2018. 线高程和机载光电吊舱的 态信息实时更新当前目标所在 成于光电吊舱系统的控制软
1 和机载光 09853.9 5.2 目标定位方法。通过机载光 的高程，结合实时更新的地面高 件中，随部分D系列无人机
电吊舱的 电吊舱的位置、姿态信息、 程数据，以及机载光电吊舱的位 产品销售形成收入。申请日后
目标定位 目标在成像平面中的像素 置、姿态信息、目标在成像平面 至2020年6月30日，运用
序 发明专利 专利号 申请日 主要内容 技术特征 在产品中的运用情况及形成
号 名称 主营业务收入的具体体现
方法 位置以及目标所在地面高 所占的像素位置进行目标位置 的产品形成主营业务收入合
度进行定位计算 的实时计算，获得目标定位 计2,765.02万元
通过由接收的惯性姿态角以及
陀螺仪测得的方位平台旋转角 本专利所述陀螺仪漂移修正
本专利提出一种陀螺仪漂 和俯仰平台旋转角，计算得到陀 方法集成于光电吊舱控制软
陀螺仪漂 移修正方法、装置、光电吊 螺仪姿态角，并根据该陀螺仪姿 件中，所述装置以硬件形式集
移修正方 舱及飞行器，涉及自动控制 态角、陀螺仪测得的陀螺仪原始 成于光电吊舱系统中，随部分
2 法、装置、 2019110 2019. 技术领域，相比于现有技 角速率以及设定的陀螺仪角速 航测、监控类无人机产品销售
光电吊舱 33962.6 10.29 术，能够在无需人为干预的 率参数计算得到陀螺仪姿态估 以及短航时项目的产品交付
及飞行器 前提下，实时修正陀螺仪的 计角，从而根据该陀螺仪姿态估 形成收入。申请日后至2020
零点漂移 计角以及陀螺仪姿态角计算得 年6月30日，运用的产品形
到陀螺仪角速率漂移估计角，进 成 主 营 业 务 收 入 合 计
而利用该陀螺仪角速率漂移估 2,920.28万元
计角修正陀螺仪原始角速率
本专利所述抗饱和多旋翼飞
行器控制方法，通过算法和控
本专利提供了一种抗饱和 包括顺序进行的以下步骤：S1、 制策略集成于 MP-201、
一种抗饱 多旋翼飞行器控制方法，可 获取多旋翼飞行器动力系统的 AP101V、MP102V、MP105V
3 和多旋翼 2017104 2017. 避免外扰动和传感器故障 最大控制力矩、获取当前时刻多 等飞控系统中，通过部分飞控
飞行器控 19844.3 6.6 导致控制输出饱和而危及 旋翼飞行器动力系统的实时控 系统销售以及各系列无人机
制方法 飞行安全 制力矩；S2、判定最大控制力矩 产品销售形成收入。申请日后
与实时控制力矩之间的关系 至2020年6月30日，运用
的产品形成主营业务收入合
计36,424.11万元
本专利所述相机曝光位置信
该相机曝光位置信息的获取装 息的获取装置集成于航测类
相机曝光 本专利提出一种相机曝光 置对时间数据、飞控姿态数据及 无人机产品，所述获取方法集
位置信息 2017105 2017. 位置信息的获取装置、方法 GNSS 定位数据同时记录和存 成于航测类无人机飞控系统，
4 的获取装 62899.X 7.11 及无人机，涉及无人机航空 储，保证了数据的同步性和精确 通过部分航测类无人机产品
置、方法 摄影测量技术领域 性，获得精确的曝光时刻和位置 销售形成收入。报告期初至
及无人机 信息，提高了无人机航空摄影测 2020年6月30日，运用的
量精度 产品形成主营业务收入合计
3,027.15万元
曝光时刻 本专利所述曝光时刻获取方
获 取 方 本专利涉及航空摄影测量 法、脉冲信号获取装置，以软
法、脉冲 领域，具体而言，涉及一种 通过相机热靴触点的信号时间 件及硬件方式集成于航测类
5 信号获取 2017105 2017. 曝光时刻获取方法、脉冲信 作为曝光时刻，以获取更精准曝 无人机产品，通过部分航测类
装置、无 67854.1 7.12 号获取装置、无人机和引闪 光时刻 无人机产品销售形成收入。报
人机和引 器 告期初至2020年6月30日，
闪器 运用的产品形成主营业务收
入合计3,027.15万元
本专利所述复合翼无人机控
一种复合 制方法，通过算法和控制策略
翼无人机 本专利公开了一种复合翼 解决了多轴和固定翼的协调控 集成于飞控系统中，通过部分
6 自动驾驶 2016101 2016. 无人机自动驾驶仪的硬件 制问题，实现了复合翼无人机的 飞控系统销售以及各系列无
仪及其采 97731.9 3.31 架构和控制器中的控制制 全状态自主航线飞行 人机产品销售形成收入。报告
用的控制 导算法 期初至2020年6月30日，
方法 运用的产品形成主营业务收
入合计39,379.23万元
本专利公开了一种复合翼 通过垂直尾翼上安装的变桨距 本专利保护要点之一复合翼
一种复合 垂直起降无人机，采用常规 螺旋桨和机翼上安装的具有倾 无人机的偏航控制技术中，采
7 翼垂直起 2016100 2016. 固定翼启动布局结合 X 形 角的四轴电机增加了偏航控制 用了一个重要技术特征是垂
降无人机 17284.4 1.12 四轴布局，具有垂直起降、 力矩，保证了大转动惯量复合翼 直动力螺旋桨轴线具有非零
悬停、高速巡航等飞机状态 无人机低速飞行状态下的鲁棒 的安装角，用于提高偏航控制
性和控制精度 力，该技术后续应用于公司所
序 发明专利 专利号 申请日 主要内容 技术特征 在产品中的运用情况及形成
号 名称 主营业务收入的具体体现
有无人机产品，通过各系列无
人机产品销售形成收入。报告
期初至2020年6月30日，
运用的产品形成主营业务收
入合计38,844.29万元
本专利所述飞行器的控制分
本专利公布了一种垂直起 本专利的飞行器俯仰控制动力 配策略及控制算法，应用于部
降的固定翼长航时飞行器， 在整个飞行包线内通过变桨距 分对外销售的定制化飞控系
一种垂直 包括飞行状态呈水平位置 螺旋桨的转速和螺距输出所需 统中，在西安爱生集团的垂直
起降的固 2015104 2015. 的机身，在机身的头部安装 俯仰控制力矩，由于定桨距螺旋 起降验证机和某部队的鸭式
8 定翼长航 85246.7 8.10 有一对鸭翼，在机身的尾部 桨的数量更多，每个螺旋桨的转 布局无人机项目中形成飞控
时飞行器 设置有一对机翼，在机身尾 速可以独立控制，所以滚转和偏 系统销售收入合计102.22万
部的下方设而只有一个垂 航控制可调节的最小脉宽更小， 元。上述技术仅用于特定项目
直尾翼 控制精度更高 的飞控系统中，目前未用于持
续对外销售的产品，仅作为潜
在技术储备
本专利所述图像拼接方法集
图像拼接 本专利提供的应用于航摄 成于公司单目摄像机数据处
方法、装 的图像拼接方法、装置、电 将具有序列标识的序列图像与 理系统JoMonocular V1.0软
9 置、电子 2019111 2019. 子设备和计算机可读存储 定位信息结合，通过图像拼接可 件中，随部分航测、监控类无
设备和计 77508.8 11.27 介质，涉及航摄的图像拼接 以得到大视角的视觉全景图，有 人机产品销售形成收入。申请
算机可读 领域 利于将采集的图像整体可视化 日后至2020年6月30日，
存储介质 运用的产品形成主营业务收
入合计1,071.48万元
本专利所述图像拼接方法集
图像拼接 通过获取具有位置信息的待拼 成于公司单目摄像机数据处
方法、装 本专利提供一种图像拼接 接图像，获取无人机的姿态信 理系统JoMonocular V1.0软
10 置、电子 2019112 2019. 方法、装置、电子设备和计 息，进而实现对多张图像的拼 件中，随部分航测、监控类无
设备和计 70171.5 12.12 算机可读存储介质，涉及航 接，不依赖于惯性测量里程计的 人机产品销售形成收入。申请
算机可读 摄的图像拼接领域 信息，实现了对无人机获取的图 日后至2020年6月30日，
存储介质 像进行拼接 运用的产品形成主营业务收
入合计1,071.48万元
在复合翼无人机需要降落时，判 本专利所述的复合翼无人机
定复合翼无人机与地面控制器 应急操作方法，通过算法和控
的距离，在以上距离超过遥控距 制策略集成于飞控系统中，通
一种复合 本专利公开了一种复合翼 离时，复合翼无人机利用其上自 过部分飞控系统销售以及各
11 翼无人机 2016105 2016. 无人机应急控制方法，用于 动驾驶仪完成自动降落；在以上 系列无人机产品销售形成收
应急操作 63232.7 7.18 复合翼无人机的降落控制 距离在遥控距离之内时，由地面 入。报告期初至2020年6月
方法 控制器向复合翼无人机发出控 30 日，运用的产品形成主营
制方式指令。本专利能够有效提 业务收入合计 39,379.23 万
高复合翼无人机应急迫降的成 元
功率
本专利提供一种无人机飞 在无人机内的飞行控制计算机
无人机飞 2013106 2013. 行防撞方法，解决无人机飞 中集成 3G 通讯模块和 ADS-B 本专利未在发行人产品中运
12 行防撞方 39149.X 12.4 行中，在遇到有人机时无法 模块，搜索设定范围内有人机的 用，尚未形成收入
法 及时避开，可能会导致巨大 信息，从而能够有效地避开有人
危害的缺陷 机
本发明提供一种相机标定 获取多张运动图像；多张运动图
相机标定 方法、装置、电子设备和计 像是相机运动在预设轨迹时采
方法、装 算机可读存储介质，涉及运 集的具有纹理的图像；获取多张 本专利所述的相机标定方法，
13 置、电子 2020103 2020. 动相机的图像处理领域。使 运动图像中任意两张图像之间 为公司光电吊舱的相机标定
设备和计 52903.1 4.29 用具有纹理的运动图像，继 的基础矩阵；基础矩阵表征任意 提出一种技术方案，目前作为
算机可读 而获取图像之间的基础矩 两张图像中基于纹理的图像特 技术储备、尚未形成收入
存储介质 阵并获取相机的标定内参 征点匹配关系；根据所有的基础
数，不需依赖场景，增加了 矩阵，获取相机的标定内参数；
序 发明专利 专利号 申请日 主要内容 技术特征 在产品中的运用情况及形成
号 名称 主营业务收入的具体体现
获取相机的标定内参数的 标定内参数为相机拍摄图像的
通用性；标定内参数用于拍 目标校正参数
摄图像的目标校正，减少了
图像在后处理过程中的误
差
本专利提出一种编队飞行 根据设定的僚机队形参数，以及
导引方法及相关装置，僚机 接收长机发送的长机偏航角、机
在跟随长机飞行时，能够按 实时坐标，得到僚机的追踪导引 本专利所述编队飞行导引方
编队飞行 照计算出的追踪导引点飞 点后，通过结合僚机的僚机实时 法集成于定制化飞控系统的
14 导引方法 2020102 2020. 行，而无需根据僚机与长机 坐标、僚机实时航向、以及该追 控制逻辑中，目前已在订单产
及相关装 62631.6 4.7 之间的侧向偏差跟随长机 踪导引点，获得僚机的航向偏差 品中采用，但尚未交付形成收
置 飞行，从而避免了由于长机 角，使得僚机可以根据该航向偏 入
与僚机之间侧向偏差的变 差角调整僚机的控制输出，以使
化对僚机飞行控制的影响， 僚机朝向追踪导引点飞行
以提升僚机的跟飞精度
通过实时获取视频流，并在已经
完成跟踪初始化时，根据历史跟
踪模板及所述当前视频帧获取
跟踪目标的当前位置坐标，当前
本发明实施例提出一种目 位置坐标为跟踪目标在当前视 本专利所述目标跟踪方法集
目标跟踪 标跟踪方法、装置、电子设 频帧内的位置坐标，然后根据跟 成于光电吊舱的控制软件中，
方法、装 2020101 2020. 备及存储介质，涉及图像处 踪目标的类型及当前位置坐标 随部分D系列无人机产品销
15 置、电子 00651.3 2.19 理技术领域，解决了现有技 确定跟踪目标的当前跟踪模板， 售形成收入。申请日后至
设备及存 术在对不同类型的跟踪墓 从而基于历史跟踪模板及当前 2020年6月30日，运用的
储介质 表存在差异导致追踪效果 跟踪模板确定预测跟踪模版，使 产品形成主营业务收入合计
不佳的等问题 得预测跟踪模板既包含跟踪目 1,671.85万元
标的历史信息又包含跟踪目标
最新的特征信息，以便更加准确
地提取跟踪目标在当前视频帧
的下一视频帧内的位置
检测机构设置在发动机上，检测
机构和伺服机构与控制机构连
本发明实施例提供了一种 接，伺服机构与发动的化油器的 本专利所述无人机发动机控
无人机发动机控制装置及 阻风门连接；检测机构用于检测 制装置及方法应用于公司汽
无人机发 方法，解决了现有技术中存 发动机的工作状态，将发动机的 油发动机的主体及控制逻辑
16 动机控制 2019107 2019. 在的发动机无法自动重启， 工作状态信息发送至控制机构； 中，在CW-20及CW-30系
装置及方 76313.9 8.21 操作不方便，降低应用该发 控制机构用于，根据工作状态信 列无人机中应用并形成收入。
法 动机提供动力的设备的工 息，判断发动机是否是中途熄 申请日后至2020年6月30
作效率的技术问题 火，如果发动机是中途熄火，发 日，运用的产品形成主营业务
送关门指令至伺服机构；伺服机 收入合计6,531.46万元
构用于，根据关门指令驱动阻风
门关闭，以使发动机重启
该收放机构包括固定支座组件、
驱动件、转动件、从动件及安装
座。驱动件固定在固定支座组件 本专利所述收放机构应用于
上，转动件与驱动件连接，从动 光 电 吊 舱 系 统，在 公 司
本发明公开提供的收放机 件与驱动件传动，并与固定支座 CW-10D 、 CW-15D 、
收放机构 2018116 2018. 构和无人机，涉及无人机技 组件旋转连接，安装座安装于从 CW-25D、CW-30D四个型号
17 和无人机 46241.8 12.30 术领域。该收放机构占用空 动件上，安装座用于安装一机载 无人机产品中使用并形成收
间小，重量轻，功耗小，可 设备。驱动件用于选择性地驱动 入。申请日后至2020年6月
靠性高 转动件旋转，以带动从动件选择 30 日，运用的产品形成主营
性地相对固定支座组件旋转，并 业务收入合计2,147.99万元
带动安装座选择性地相对固定
支座组件摆动，以使机载设备选
择性地从固定支座组件露出或
序 发明专利 专利号 申请日 主要内容 技术特征 在产品中的运用情况及形成
号 名称 主营业务收入的具体体现
者收起至固定支座组件
在接收到长机发送的长机飞行
飞行控制 参数后，根据长机飞行参数中包 本专利所述飞行控制方法集
方法、装 本发明提出一种飞行控制 含的长机实时坐标、长机导引坐 成于定制化飞控系统的控制
18 置、自动 20201026 2020. 方法、装置、自动驾驶仪及 标以及长机航向，计算获得僚机 逻辑中，目前已在订单产品
驾驶仪及 2624.6 4.7 飞行器，涉及飞行控制技术 按照L1导引法飞行时的僚机导 中采用，但尚未交付形成收
飞行器 领域 引坐标，从而调整僚机的控制输 入
出，以使僚机朝向僚机导引坐标
飞行
根据上表，除“无人机飞行防撞方法”、“相机标定方法、装置、电子设备和计算机可读存储介质”、“编队飞行导引方法及相关装置”、“飞行控制方法、装置、自动驾驶仪及飞行器”4项发明专利尚未形成主营业务收入外，其余14项发明专利均运用于发行人产品并已产生主营业务收入。
截至2020年8月31日，发行人另有4项发明专利已收到国家知识产权局发出的《授予发明专利通知书》，并已按照要求办理登记及缴费手续，相关专利证书正在办理中。具体如下：
序号 专利名称 专利类型 专利号 专利申请日 专利权人 取得方式
1 航测镜头和航拍器 发明 202010551219.6 2020.6.17 纵横股份 原始取得
2 一种功率逆变器换相 发明 201811651474.7 2018.12.31 纵横股份 原始取得
控制方法与装置
3 线路巡检方法、装置及 发明 201710888186.2 2017.9.27 纵横股份 原始取得
无人机
4 重量与重心测量装置 发明 201811634530.6 2018.12.29 大鹏无人机 原始取得
及测量方法
上述4项专利也陆续在发行人产品中运用，已经或将会产生主营业务收入。
此外，由于发行人拥有的已授权发明专利总体具有较高稳定性，根据已获取的无效理由，相关专利被整体宣告无效的风险较低，即使前述专利无效宣告请求得到国家知识产权局的支持，相关专利被整体宣告无效，发行人仍可满足“形成主营业务收入的发明专利5项以上”这一要求。
综上所述，发行人符合《科创属性评价指引（试行）》关于“形成主营业务收入的发明专利5项以上”的规定。
二、结合发行人各项发明专利申请前行业已有的技术、专利及发行人发明专利的稳定性等情况，分析发行人发明专利是否满足新颖性创造性要求，发行人是否存在专利申请前即在产品中使用、公开相关专利技术细节等情形，发行人各项发明专利包括但不限于“一种复合翼垂直起降无人机”专利是否被第三方提出无效宣告申请或者面临被宣告无效的风险、是否存在侵犯第三方知识产权的情形；如相关专利被宣告无效或者侵犯第三方知识产权是否构成对发行人持续经营的重大不利影响
（一）发行人发明专利是否满足新颖性创造性要求
截至2020年8月31日，发行人已取得专利证书的授权发明专利共18项（其中12项授权发明专利于2020年7月31日前取得专利证书；其余6项于2020年8月取得专利证书，为新近取得专利证书的发明专利），该等专利系经过国家知识产权局的实质审查后得以授权。发明专利申请经专利主管部门的实质审查，在满足相对于现有技术具有突出的实质性特点和显著的进步，符合《专利法》关于新颖性、创造性的规定等前提下方可获得授权，因此，已授权发明专利通常具有较好的专利稳定性。
在此基础上，发行人委托中汽知识产权投资运营中心（北京）有限公司（系由国家知识产权局批复建设的首个国家级产业知识产权运营平台）对截至2020年7月31日已取得专利证书的12项发明专利进行了稳定性复核，具体情况如下：
序号 专利名称 专利号 申请前行业已有的技术、专利情况 技术创新点 稳定性评价
（1）现有技术及专利情况：目标定位的方法主要有
两大类。一类是图像匹配，通过光电吊舱获得的实 经检索对比，现有技术均未公开与“通过
时图像与预先存储的图像进行匹配，以获得目标当 本专利通过离线高程数据和吊舱的姿态信息 离线高程数据和吊舱的姿态信息实时更新
前所在的位置。另一类是地理定位。通过机载光电 实时更新当前目标所在的高程，结合实时更 当前目标所在的高程，结合实时更新的地
一种结合 吊舱的位置、姿态信息、目标在成像平面中的像素 新的地面高程数据，以及机载光电吊舱的位 面高程数据，以及机载光电吊舱的位置、
离线高程 位置以及目标所在地面高度进行定位计算。目前关 置、姿态信息、目标在成像平面所占的像素 姿态信息、目标在成像平面所占的像素位
1 和机载光 2018104 于地理定位的方法普遍都是针对于固定地面高程来 位置进行目标位置的实时计算，获得目标定 置进行目标位置的实时计算，获得目标定
电吊舱的 09853 .9 计算的，即假定目标所在地面高度保持不变。 位。通过机载光电吊舱的位置、姿态信息、 位”相关的技术内容，基于上述技术特征，
目标定位 （2）现有技术及专利的问题：图像匹配方法，对图 目标在成像平面中的像素位置以及目标所在 本专利取得了快速且高精度地目标定位的
方法 像实时匹配算法的计算效率要求高，并且预先存储 地面高度进行定位计算，取得了快速且高精 技术效果。因此，本专利具有新颖性、创
的图像需要占相当大的存储空间，对软硬件的要求 度地目标定位的技术效果。 造性。此外，本专利的权利要求书和说明
都很高。地理信息方法，当目标运动区域的地面起 书不存在其他形式缺陷。因此，本专利具
伏较大时，基于目标所在地面高度保持不变的假设 有稳定性。
不成立，则基于该假设的目标定位精度将不能保证。
（1）现有技术及专利情况：一是采用手动陀螺仪漂
移补偿，吊舱操作人员在发现吊舱陀螺仪漂移时，
观察任务载荷实时画面，分析出吊舱漂移大小和方
向，通过吊舱控制手柄，输入陀螺仪漂移修正值， 本专利通过使用外部高精度惯导姿态数据，
当画面稳定不再漂移时，即完成一次手动补偿。另 来实时修正光电吊舱内置陀螺仪漂移。其中
一种方案是，将吊舱整体平台放入高低温箱中温度 外部高精度惯导，直接复用飞行器中的自动 经检索对比，本专利至少存在以下区别技
校准补偿，实时采集记录每个温度状态下陀螺仪的 驾驶仪内部的高精度惯导，而不需要额外添 术特征：计算得到所述陀螺仪姿态角变化
陀螺仪漂 漂移偏差，最后使用高阶曲线拟合出温度与漂移的 加其他高精度惯导设备。陀螺仪漂移实时计 率的具体方法以及计算得到所述陀螺仪姿
移修正方 2019110 函数，并将该函数记录在吊舱内置计算机中。使用 算的算法简洁，计算逻辑明晰，可以在使用 态估计角的具体方法。本专利相比于现有
2 法、装置、 33962.6 时，根据吊舱陀螺仪实时温度，实时根据“温度与 少量吊舱处理器计算能力前提下实时完成陀 技术，能够在无需人为干预的前提下，实
光电吊舱 漂移函数”计算出漂移补偿值进行漂移补偿。再一 螺仪漂移计算，成本低、可靠性高。 时的修正陀螺仪的零点漂移。因此，本专
及飞行器 种方案是通过不同时间框架坐标系中的方位和俯仰 相比目前公开陀螺仪漂移专利普遍采用手动 利具有新颖性、创造性。此外，本专利的
的角度，通过空间坐标系转换，矫正陀螺零点漂移。 修正、生产车间高低温校准等方法，本专利 权利要求书和说明书不存在其他形式缺
（2）现有技术及专利存在的问题：手动补偿方案需 的在线实时修正方法，降低了对操作人员的 陷。因此，本专利具有稳定性。
要操作员实时操作，耗费操作员精力与时间，耽误 要求，并且极大降低了生产的复杂度，提高
正常作业，且精度低。整体平台温度校准，需要大 了生产效率。
容量校准箱，且校准时间长，生产效率低下。通过
不同时间框架坐标系中的方位和俯仰的角度，通过
空间坐标系转换校准，计算逻辑复杂。
8-1-12
序号 专利名称 专利号 申请前行业已有的技术、专利情况 技术创新点 稳定性评价
（1）现有技术及专利情况：多旋翼飞行器以及具有
多旋翼组件的复合翼飞行器是具有多变量、非线性、
中立稳定等特点的动力学系统，对控制系统要求较
高。而这类飞行器通过改变多个定桨距螺旋桨的转
速协调控制滚转、俯仰和偏航控制力矩以及竖直方
向力，控制执行系统强耦合，在这个系统中，滚转 经检索对比，本专利与最接近的对比文件
和俯仰力矩由多个螺旋桨拉力偏差与相应力臂的乘 本专利提供的飞行控制方法实现方式简单， 至少存在以下区别技术特征：（1）获取最
积提供，而偏航方向的控制力矩通过螺旋桨转动阻 只需要了解多旋翼飞行器平台最大控制力矩 大控制力矩、实时控制力矩等类型；（2）
力矩，这种空气动力学特性导致飞行器本体的偏航 以及实时监控控制力矩并进行比较，通过比 上述力矩判定方法。在提高飞行器偏航控
控制能力远远低于滚转和俯仰控制能力，通常可达 较结果切换飞行器的偏航欧拉角指令值来源 制性能，抑制偏航抗饱和现象，提高系统
一种抗饱 偏航方向的5至10倍。因此，一旦上述四个方向的 即可。 抗扰动能力等方面均采取了不同的技术手
和多旋翼 2017104 广义力饱和，会对控制输出分配产生影响，让另外 本专利提供的飞行控制方法适用范围广，大 段，且上述对比文件结合本领域公知常识，
3 飞行器控 19844.3 三个方向的控制能力下降直至飞行器失稳。目前常 部分采用串级结构的姿态控制器均适用此控 均未公开本专利的技术方案，本专利具有
制方法 用的一种抑制控制输出饱和的方法是伪控制对冲， 制方法。 新颖性；同时，上述对比文件单独或结合
该方法是在模型参考自适应控制框架中添加作动器 本专利提供的飞行控制方法保护能力强，在 也未给出本技术方案解决技术问题的技术
动力学模型，让实测或估计的作动器动力学特性进 外扰动力矩达到飞行器平台最大控制力矩的 启示，本方案只需要了解最大控制力矩、
入参考模型的广义加速度计算过程中，提高参考模 情况下以及航向传感器瞬间失效的情况下通 实时监控控制力矩并进行比较即可，适用
型与理想动力学模型的契合度，避免控制功率(幅度 过牺牲航向控制精度，保证飞行器飞行安全。 范围广，本专利具有创造性。此外，本专
与频率)超过飞行器作动器可用功率导致的控制输出 利的权利要求书和说明书不存在其他形式
饱和问题。 缺陷。综上，本专利具有稳定性。
（2）现有技术及专利存在的问题：上述方法用于多
旋翼飞行器时能够减缓作动力系统饱和导致的飞行
器失稳问题，但由于该方法本质上是一种基于线性
模型的抗饱和机制，一旦外扰动或传感器偏差超过
设计的闭环控制系统裕度，依然会导致系统失稳。
（1）现有技术及专利情况：在现有应用中，利用无 本专利中主控制器在拍照行为触发时记录其 经检索对比，本专利至少存在如下区别特
相机曝光 人机进行航空摄影测量工作时，通常采用自动定点 发生的绝对时间，在触发行为结束时进行有 征：所述主控制器还用于判断所述曝光信
位置信息 曝光方式，配合飞控系统数据回放作为相机曝光点 效性判断，并根据判断结果可选择地同时存 号的上升沿与下降沿的时间差是否在预设
4 的获取装 2017105 的数据。 储已记录的所有的GNSS定位数据、飞控姿 的有效范围内；当所述时间差在预设的有
置、方法及 62899.X （2）现有技术及专利存在的问题：1）对于飞控系 态数据、时间数据以及有效的曝光信号，保 效范围内时，所述主控制器可选择地存储
无人机 统的定位精度、更新频率要求极高；2）未考虑到飞 证了数据的同步性和精确性，可获得精确的 已记录的所述飞控姿态数据、GNSS 定位
控系统发出拍照指令与实际曝光时刻之间的延时； 曝光时刻和曝光位置信息，提高了无人机航 数据、时间数据以及有效的所述曝光信号。
3）设备之间存在时间同步差，无法保证数据同步； 空摄影测量精度。 基于上述技术特征，本专利取得的技术效
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序号 专利名称 专利号 申请前行业已有的技术、专利情况 技术创新点 稳定性评价
4）对于体型较大的无人机，需要在作业区域提前布 果是：有效提高了数据的同步性和精确性，
设大量的像控点来对摄影测量的数据进行校正，增 及曝光时刻和曝光位置信息的精确度，进
加了作业难度以及时间。 一步提高了无人机航空摄影测量精度。因
此，本专利具有新颖性、创造性。此外，
本专利的权利要求书和说明书不存在其他
形式缺陷。因此，本专利具有稳定性。
（1）现有技术及专利情况：无人机航空摄影测量工 本专利通过获取相机热靴触点输出的导通整 经检索对比，本专利至少存在如下区别特
曝光时刻 作中，需要记录相机在曝光时对应的时间，以便于 个曝光过程的触发信号，将该触发信号转换 征：导通整个曝光过程的触发信号，通过
获取方法、 计算曝光时间对应的位置坐标，现有的无人机航空 为脉冲信号，依据脉冲信号的上升沿或下降 相机热靴上位于中心的触点获得。基于上
脉冲信号 2017105 摄影测量工作中，通过将相机快门产生信号的时刻 沿获取相机的曝光时刻。脉冲信号的宽度与 述区别技术特征，本专利取得的有益效果
5 获取装置、 67854.1 作为曝光时刻。 曝光持续时间的差值为曝光时刻的最大误差 是：有效提高了曝光时刻获取的精确度。
无人机和 （2）现有技术及专利存在的问题：由于相机快门发 值，该最大误差值远小于传统方式中获取曝 因此，本专利具有新颖性、创造性。此外，
引闪器 出快门信号到相机曝光会有延时，由于延时是不确 光时刻的误差，提高了获取曝光时刻的精确 本专利的权利要求书和说明书不存在其他
定的，则曝光时间计算出的位置坐标与真实的位置 度。 形式缺陷。因此，本专利具有稳定性。
坐标距离误差也不能确定。
本专利的技术创新点在于：（1）本专利为复 经检索对比，本专利与最接近现有技术的
合翼无人机的驾驶仪及方法，兼具旋翼和固 区别技术特征至少包括：（1）操作水平螺
定翼两种飞行模式下的驾驶方式；（2）本专 旋桨克服无人机气动阻力增加前向速度；
利复合加速、减速步骤通过调用旋翼和固定 协调控制多个垂直螺旋桨转速，使飞行高
（1）现有技术及专利情况：复合翼垂直起降无人机 翼两种飞行模式配合进行加速，二者工作节 度跟随高度控制指令；（2）在侧风边起点
具有固定翼和旋翼，固定翼在飞行过程中速度快、 点、工作条件均有特别限定；（3）本专利降 盘旋降高至预设盘旋最低高度，之后调整
一种复合 省电、增加航程和续航时间，而旋翼垂直起降节省 落步骤的降落条件、降落方式以及旋翼与固 航向，依次通过五边降落航线的侧风边和
翼无人机 起降场地大小，适应力强。 定翼的配合方式。 下风边，在此过程中降低飞行速度，之后
6 自动驾驶 2016101 （2）现有技术及专利存在的问题：复合翼无人机有 本专利的有益效果在于：自动驾驶仪的架构 进入五边降落航线的底边，在底边降低高
仪及其采 97731.9 三种飞行模式（固定翼飞行模式，旋翼飞行模式和 使任意一个模块或者只包括一个功能相同的 度和速度；（3）协调控制垂直螺旋桨转速
用的控制 复合飞行模式），其中复合飞行模式在起降阶段、 传感器，或者相同功能的多个传感器先通过 和3组气动舵面偏转角，调整无人机姿态、
方法 固定翼飞行模式和旋翼飞行模式切换阶段会经常用 微控制器中的数据融合算法产生一致的状态 速度和高度，其中俯仰姿态指令使无人机
到，目前对复合飞行阶段根据无人机速度和姿态变 测量结果。复合翼无人机的控制方法采用明 的攻角介于50%至80%之间；（4）若无人
化的操控模式目前存在缺陷。 确的飞行阶段和相应的阶段切换判据，容易 机未进入决断窗口或进入决断窗口的速度
校验和掌握，提高了复合翼无人机的用户体 大于预设决断速度，则进行以下控制操作：
验；复合翼无人机的控制方法，在复合减速 垂直螺旋桨保持停转，控制水平螺旋桨转
状态下采用决断窗口的方式判断垂直螺旋桨 速，使无人机加速爬升，重新进入侧风边
是否可以介入，决断窗口同时从飞行速度、 起点。
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序号 专利名称 专利号 申请前行业已有的技术、专利情况 技术创新点 稳定性评价
飞行高度、飞行位置三个方面限定了无人机 基于上述区别技术特征，本专利复合翼无
的状态，为垂直螺旋桨的介入时机提供了定 人机的控制方法采用明确的飞行阶段和相
量的决断判据，避免了介入过早导致的垂直 应的阶段切换判据，容易校验和掌握，提
螺旋桨流场不稳定出现的不可控振荡，保证 高了复合翼无人机的用户体验；另外保证
了水平飞行转垂直降落的稳定性和可靠性。 了水平飞行转垂直降落的稳定性和可靠
性。
现有技术没有公开上述区别技术特征，也
没有给出相应的技术启示，该区别技术特
征也不是本领域技术人员的公知常识，具
有突出的实质性特点和显著的进步，因此
本专利具有新颖性和创造性。此外，本专
利的权利要求书和说明书不存在其他形式
缺陷。因此，本专利具有稳定性。
（1）现有技术及专利情况：现有技术中，复合翼垂 经检索对比，本专利与最接近的对比文件
直起降方案是以常规固定翼飞行器为基础，增加多 本专利提供的无人机在飞行时，具有多种飞 相比至少存在以下区别技术特征：（1）设
轴动力单元，在垂直起降及低速状态下按照多轴模 行状态，即高速状态、垂直起降及低速状态 有电子调速器；（2）机身尾翼上设有偏航
式飞行，通过多个螺旋桨产生向上的拉力克服重力 等。 动力单元；（3）垂直动力单元的倾角设计。
和气动阻力进行飞行；在高速状态下，按照固定翼 本专利提供的无人机采用垂直尾翼上安装的 在解决无人机偏航控制能力等问题方面采
一种复合 模式飞行，通过机翼气动升力克服重力，通过拉力 变桨距螺旋桨提供偏航力矩，提高了偏航指 取了不同的技术手段，且上述对比文件结
7 翼垂直起 2016100 向前的螺旋桨克服气动阻力。 令的响应速率，提高偏航控制效果。 合本领域公知常识，均未公开本专利的技
降无人机 17284.4 （2）现有技术及专利存在的问题：多轴模式的偏航 本专利提供的无人机通过垂直尾翼上安装的 术方案，本专利具有新颖性；同时，上述
控制是制约复合翼垂直起降无人机实用化的难点。 变桨距螺旋桨和机翼上安装的具有倾角的四 对比文件单独或结合也未给出本技术方案
由于滚转、俯仰、偏航存在控制耦合，再加上复合 轴电机增加了偏航控制力矩，保证了大转动 解决技术问题的技术启示，本专利具有创
翼无人机的机身、机翼尺寸和重量较大增加了阻尼 惯量复合翼无人机低速飞行状态下的鲁棒性 造性。此外，本专利的权利要求书和说明
和转动惯量，导致偏航控制能力偏低的问题突出， 和控制精度。 书不存在其他形式缺陷。因此，本专利具
轻则姿态控制精度下降，重则控制发散导致飞行事 有稳定性。
故。
（1）现有技术及专利情况：目前，垂直起降无人飞 本专利的技术创新点：（1）俯仰控制动力在 经检索对比，现有技术均未公开以下技术
一种垂直 行器包括倾转动力式和尾座式两类。倾转动力式垂 整个飞行包线内通过变桨矩螺旋桨的转速和 特征：（1）在所述机身的头部设置有一个
8 起降的固 2015104 直起降无人机通过倾转机构实现旋翼或喷气发动机 螺距输出所需俯仰控制力矩，由于采用变桨 垂直分布的通孔,在该通孔内安装有一个转
定翼长航 85246.7 从水平到垂直的相互转换，水平飞行时动力沿水平 矩螺旋桨，俯仰控制响应速度更高，俯仰角 轴呈竖直分布的俯仰控制动力；（2）在所
时飞行器 方向克服阻力，垂直飞行时动力沿垂直方向克服重 速率和俯仰姿态效果更好；（2）分布式动力 述机翼下方至少设置有两对的偶数个分布
力；相比之下尾座式垂直起降固定翼无人机结构较 组的所有定桨矩螺旋桨的转速组合可实现滚 式动力装置；（3）在悬停、垂直起降阶段
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序号 专利名称 专利号 申请前行业已有的技术、专利情况 技术创新点 稳定性评价
为简单，从目前的专利申请来看尾座式申请专利较 转和偏航控制。采用的定桨矩螺旋桨的数量 和低速飞行阶段，分布式动力装置一起工
多，应用较为广泛。 更多，每个螺旋桨的转速可以独立控制；（3）作平衡飞行器重力，高速飞行阶段依靠气
（2）现有技术及专利存在的问题：倾转动力式垂直 机身内的活塞式发动机既可以直接驱动机身 动升力平衡重力，分布式动力装置中只有
起降方式的不足之处在于必须有附加的倾转机构， 前端的螺旋桨与位于翼稍的拉进式螺旋桨一 位于翼稍的一对工作。基于上述技术特征，
增加了结构重量和复杂程度。尾座式垂直飞行过程 起提供动力，又可以为电池充电。 本专利解决了尾座式垂直起降无人机能量
中依靠螺旋桨滑流作用下的气动舵面偏转产生操纵 本专利的技术效果：俯仰控制响应速度更高， 效率低、低速飞行状态下操纵性差的问题，
力矩，操纵效率较低，而且容易受到螺旋桨转速的 俯仰角速率和俯仰姿态效果更好；滚转和偏 取得了滚转和偏航控制可调节的最小脉宽
影响。 航控制可调节的最小脉宽更小，控制精度更 更小、控制精度更高、气动效率以及飞行
高；在电池容量和重量不增加的前提下提高 器的远航和久航能力提高的技术效果。因
了飞行器的远航和久航能力。 此，本专利具有新颖性、创造性。此外，
本专利的权利要求书和说明书不存在其他
形式缺陷。因此，本专利具有稳定性。
经检索对比，本专利技术方案与现有技术
相比，至少存在以下区别技术特征：（1）
获取具有序列标识的多张序列图像，多张
序列图像是无人机的相机处于预设姿态且
（1）现有技术及专利情况：无人机已被广泛应用于 飞行在预设轨迹时拍摄的；获取多张待拼
视频监控领域，但受无人机飞行高度和数码相机焦 接图像；所述待拼接图像为所述多张序列
距等限制，无人机图像具有像幅小、数量多、航带 图像中符合第一条件的序列图像；（2）将
图像拼接 多等特点；现有技术也存在图像拼接技术，将采集 通过将具有序列标识的序列图像与定位信息 具有序列标识的多张序列图像按序列标识
方法、装 的不具序列信息的图像全部进行拼接；另外待拼接 结合，先确定初始地图信息及拟合平面信息， 拼接获得初始地图信息，然后根据无人机
置、电子设 20191117 的图像也不带有定位信息。 然后确定多张待拼接图像，并根据拟合平面 的定位信息和初始地图信息获得拟合平面
9 备和计算 7508.8 （2）现有技术及专利存在的问题：对于需监控的目 信息按序列标识进行拼接，大大提高了拼接 信息；根据拟合平面信息将多张待拼接图
机可读存 标区域较大时，受制于无人机图像相幅小，数量多， 精度，可以得到大视角的视觉全景图，有利 像按序列标识拼接获得全景图像。
储介质 用户很难将其整体可视化；虽然现在也有采用图像 于将采集的图像整体可视化，拼接后的图像 本专利通过将具有序列标识的序列图像与
拼接方式，然而将所有采集的图像都进行拼接，处 拥有地理信息，实用价值得到提升。 定位信息结合，先确定初始地图信息及拟
理数据量大，耗时长；且拼接得到的图像精度低， 合平面信息，然后确定待拼接图像，并根
不带有定位信息，大大降低了其实用性。 据拟合平面信息进行拼接，提升了拼接精
度，可以满足大范围目标区域的图像拼接
需求。基于上述区别技术特征未被公开，
且不属于本领域公知常识，因此，本专利
具有新颖性和创造性。此外，本专利的权
利要求书和说明书不存在其他形式缺陷。
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序号 专利名称 专利号 申请前行业已有的技术、专利情况 技术创新点 稳定性评价
因此，本专利具有稳定性。
本专利的技术创新点是：在即时定位与建图
（1）现有技术及专利情况：无人机运用最广泛的视 （Simultaneous Localization and Mapping，
频监控领域，视频监控系统为地面监测提供了广阔 SLAM）技术框架中，将其获取的视觉定位定 经检索对比，本专利相对于现有技术至少
的空中视角，为了获取较为完整的视频或图像，需 姿信息与GPS数据进行特定方式的融合，以 存在以下区别技术特征：拼接方法针对第
要对多张图像进行拼接，常用的有两种方法：一种 此拟合最优正射影像拼接平面，建立视觉里 一及第二图像；获取相机的位置信息不同；
图像拼接 是无传感器辅助拼接；另外一种是有传感器辅助的 程计（VisualOdometry，VO），从而实现数 根据位置信息，获取无人机的姿态信息的
方法、装 拼接，例如，使用惯性测量单元（IMU)等进行辅助 字正射影像地图（Digital Orthophoto Map， 具体方法不同。
置、电子设 2019112 拼接。目前，还出现了一类利用GPS数据即时定位 DOM）的实时拼接。本专利通过修改 SLAM 基于上述区别技术特征，本专利取得了能
10 备和计算 70171.5 进 行 辅 助 拼 接 图 像 新 技 术，例 如 专 利 底层依赖的通用图优化库（General Graph 够不依赖于惯性测量里程计的信息，实现
机可读存 CN105627991B。 Optimization，g2o），解决了为SLAM系统 对无人机获取的图像进行拼接，且拼接图
储介质 （2）现有技术及专利存在的问题：无传感器辅助拼 引入GPS数据约束后，尺度归一化、绝对大 像精度高的技术效果。因此，本专利具有
接技术存在不能获得尺度大小，且存在累积误差。 地方位恢复、位置与姿态不同权优化等技术 新颖性、创造性。此外，本专利的权利要
IMU 辅助拼接技术虽然能够获得尺度大小，但也存 难题。 求书和说明书不存在其他形式缺陷。综上，
在累积误差，且其结构运算复杂。而最新利用GPS 相对于目前公开技术，本专利可不依赖于IMU 本专利具有稳定性。
数据即时定位进行辅助拼接图像新技术，其图像拼 数据约束下的视觉惯性里程计，仅凭GPS数
接精度不高。 据约束下的视觉里程计，就可获得更高精度
的位姿优化结果。
本专利的技术创新点：（1）本专利为复合翼 经检索对比，本专利与最接近现有技术的
无人机应急迫降的方法，兼具旋翼和固定翼 区别技术特征至少包括：（1）判定复合翼
（1）现有技术及专利情况：复合翼垂直起降无人机 两种飞行模式，对于应急情况下无人机迫降 无人机与地面控制器的距离，在以上距离
具有固定翼和旋翼，固定翼在飞行过程中速度快、 模式进行选择和控制；（2）本专利为应急降 超过遥控距离时，复合翼无人机利用其上
省电、增加航程和续航时间，而旋翼垂直起降节省 落提出的控制方式，根据控制距离、无人机 自动驾驶仪完成自动降落；（2）复合翼无
一种复合 起降场地大小，适应力强。 速度、电池电量等切换无人机飞行模式实现 人机收到为手动应急控制的控制方式指令
11 翼无人机 2016105 （2）现有技术及专利存在的问题：在应急操作人工 降落；（3）本专利的手动控制方式、自动控 时，进行以下操作：获取复合翼无人机的
应急操作 63232.7 接管的情况下，操纵人员目视复合翼无人机，难以 制方式等均包含对于应急情况的多种控制方 飞行速度、获取用于作为垂直螺旋桨动力
方法 量化飞行速度、高度和多旋翼电压等重要状态，更 法。 的电池的电量，根据获取的信息执行相应
无法合理选择固定翼模式还是多旋翼模式进行应急 本专利的有益效果：通过本案提供的应急操 操作。
遥控，导致复合翼无人机人工应急操作成功率低， 作方法，在不能通过地面控制器完成对复合 基于上述区别技术特征，本专利为操纵人
迫降损失大。 翼无人机的降落控制时，由无人机上自动驾 员提供了两种飞行方式选择，使操纵人员
驶仪完成自动驾驶；当复合翼无人机处于地 可根据具体需要，选择更为合理的应急飞
面控制器的遥控距离之内时，针对复合翼无 行方式；采用本应急操作方法，还便于实
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序号 专利名称 专利号 申请前行业已有的技术、专利情况 技术创新点 稳定性评价
人机状态参数多、操控复杂的问题，本应急 现在整个应急过程中，操纵人员拥有复合
操作方法为操纵人员提供了两种飞行方式选 翼无人机控制的全权限，这就强化了在应
择，使操纵人员可根据具体需要，选择更为 急情况下操纵者对复合翼无人机飞行方式
合理的应急飞行方式；采用本应急操作方法， 的干涉能力，能够有效提高复合翼无人机
还便于实现在整个应急过程中，操纵人员拥 应急迫降的成功率。
有复合翼无人机控制的全权限，这就强化了 现有技术没有公开上述区别技术特征，也
在应急情况下操纵者对复合翼无人机飞行方 没有给出相应的技术启示，该区别技术特
式的干涉能力，能够有效提高复合翼无人机 征也不是本领域技术人员的公知常识，具
应急迫降的成功率。 有突出的实质性特点和显著的进步，因此
本专利具有新颖性和创造性。此外，本专
利的权利要求书和说明书不存在其他形式
缺陷。因此，本专利具有稳定性。
经检索对比，现有技术均未公开“无人机
上设置有ADS-B模块；无人机起飞后，在
飞行过程中，无人机的ADS-B模块会持续
（1）现有技术及专利情况：目前的无人机防撞办法 本专利的技术创新点：（1）无人机机体内集 搜索有人机飞行信息，飞行控制计算机根
主要有两种：一是无人机组网到中心服务器；二是 成了3G通讯模块和ADS-B模块；（2）地面 据该信息，判断无人机是否处于危险区域，
通过无人机上安装目前客机安装的机载应答识别 设置覆盖无人机所有飞行区域的地面系统， 若无人机处于危险区域，飞行控制计算机
无人机飞 器，该领域的专利申请大都围绕以上两种方法进行 系统集成了更为精密ADS-B模块。 会自动规划新航线，控制无人机脱离危险
12 行防撞方 2013106 申请。 本专利的技术效果：能够探索有人机的飞行 区域，当无人机无法脱离危险区域时，飞
法 39149.X （2）现有技术及专利存在的问题：无法实时了解整 信息，分析处理后，做出相应的措施，即能 行控制计算机会控制无人机中止飞行”技
个无人机空域的状况，决策周期非常长，协调非常 够避免对有人机产生危害，保证了有人机的 术特征。基于上述技术特征，本专利能够
缓慢，无法完成空中防撞作用，只能起到监视无人 安全；能探索有人机的飞行信息，与无人机 探索有人机的飞行信息，与无人机搜索的
机的作用。 搜索的有人机信息进行交叉验证，提高了安 有人机信息进行交叉验证，提高了安全系
全系数。 数的技术效果。因此，本专利具有新颖性、
创造性。此外，本专利的权利要求书和说
明书不存在其他形式缺陷。因此，本专利
具有稳定性。
注：上述表格中申请前行业已有的技术、专利情况，技术创新点，稳定性评价等内容仅为说明相关专利情况的主要特点的概括性总结，相关专利的具体技术创新及区别技术特征并不局限于此。
综上所述，发行人上述发明专利满足新颖性、创造性要求，专利具有稳定性。
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（二）发行人是否存在专利申请前即在产品中使用、公开相关专利技术细节等情形
发行人截至2020年8月31日已取得专利证书的18项授权发明专利是否在申请前即在产品中使用、公开相关专利技术细节等具体情况如下：
序 发明专利名称 专利申请日 是否在专利申请日 是否公开相关
号 前即在产品中使用 专利技术细节
1 一种结合离线高程和机载光电吊舱的目 2018.5.2 否 未公开
标定位方法
2 陀螺仪漂移修正方法、装置、光电吊舱及 2019.10.29 否 未公开
飞行器
3 一种抗饱和多旋翼飞行器控制方法 2017.6.6 否 未公开
4 相机曝光位置信息的获取装置、方法及无 2017.7.11 是 未公开
人机
5 曝光时刻获取方法、脉冲信号获取装置、 2017.7.12 是 未公开
无人机和引闪器
6 一种复合翼无人机自动驾驶仪及其采用 2016.3.31 否 未公开
的控制方法
7 一种复合翼垂直起降无人机 2016.1.12 否 未公开
8 一种垂直起降的固定翼长航时飞行器 2015.8.10 是 未公开
9 图像拼接方法、装置、电子设备和计算机 2019.11.27 否 未公开
可读存储介质
10 图像拼接方法、装置、电子设备和计算机 2019.12.12 否 未公开
可读存储介质
11 一种复合翼无人机应急操作方法 2016.7.18 否 未公开
12 无人机飞行防撞方法 2013.12.4 否 未公开
13 相机标定方法、装置、电子设备和计算机 2020.4.29 否 未公开
可读存储介质
14 编队飞行导引方法及相关装置 2020.4.7 否 未公开
15 目标跟踪方法、装置、电子设备及存储介 2020.2.19 否 未公开
质
16 无人机发动机控制装置及方法 2019.8.21 否 未公开
17 收放机构和无人机 2018.12.30 否 未公开
18 飞行控制方法、装置、自动驾驶仪及飞行 2020.4.7 否 未公开
器
上述已取得专利证书的授权发明专利中，“相机曝光位置信息的获取装置、方法及无人机”、“曝光时刻获取方法、脉冲信号获取装置、无人机和引闪器”、“一种垂直起降的固定翼长航时飞行器”3项发明专利存在专利申请日前即在产品中使用的情形，但在申请日前使用时公司采用技术秘密方式进行保护，所涉及的技术方法包括软件代码、控制策略及算法等技术细节，不会仅仅因申请前在产品中使用而处于公众可以得知的状态，该等专利不会因此丧失新颖性。
除上述情形外，其他15项已取得专利证书的授权发明专利不存在专利申请前即在产品中使用、公开相关专利技术细节等情形。
（三）发行人专利是否被第三方提出无效宣告申请或者面临被宣告无效的风险、是否存在侵犯第三方知识产权的情形；如相关专利被宣告无效或者侵犯第三方知识产权是否构成对发行人持续经营的重大不利影响
1、专利无效宣告及进展情况
截至2020年8月31日，公司及控股子公司拥有已取得专利证书的授权发明专利18项；同时，公司及控股子公司另有4项发明专利已收到国家知识产权局发出的《授予发明专利通知书》，并已按照要求办理登记及缴费手续，相关专利证书正在办理中。上述发明专利具体情况如下：
序 专利名称 专利类 专利号 专利申请 授权公告 专利权人 取得
号 型 日 日 方式
一种结合离线高程和 原始
1 机载光电吊舱的目标 发明 201810409853.9 2018.5.2 2020.7.17 纵横股份 取得
定位方法
陀螺仪漂移修正方 原始
2 法、装置、光电吊舱 发明 201911033962.6 2019.10.29 2020.3.20 纵横股份 取得
及飞行器
3 一种抗饱和多旋翼飞 发明 201710419844.3 2017.6.6 2020.2.7 纵横股份 原始
行器控制方法 取得
相机曝光位置信息的 原始
4 获取装置、方法及无 发明 201710562899.X 2017.7.11 2020.1.3 纵横股份 取得
人机
曝光时刻获取方法、 原始
5 脉冲信号获取装置、 发明 201710567854.1 2017.7.12 2019.12.31 纵横股份 取得
无人机和引闪器
一种复合翼无人机自 原始
6 动驾驶仪及其采用的 发明 201610197731.9 2016.3.31 2019.8.13 纵横股份 取得
控制方法
7 一种复合翼垂直起降 发明 201610017284.4 2016.1.12 2018.8.21 纵横股份 原始
无人机 取得
8 一种垂直起降的固定 发明 201510485246.7 2015.8.10 2017.9.19 纵横股份 原始
翼长航时飞行器 取得
图像拼接方法、装置、 大鹏无人 原始
9 电子设备和计算机可 发明 201911177508.8 2019.11.27 2020.3.20 机 取得
读存储介质
图像拼接方法、装置、 大鹏无人 原始
10 电子设备和计算机可 发明 201911270171.5 2019.12.12 2020.3.20 机 取得
读存储介质
11 一种复合翼无人机应 发明 201610563232.7 2016.7.18 2019.4.23 大鹏无人 原始
急操作方法 机 取得
纵横股 原始
12 无人机飞行防撞方法 发明 201310639149.X 2013.12.4 2016.4.6 份、武汉 取得
智能鸟
相机标定方法、装置、 原始
13 电子设备和计算机可 发明 202010352903.1 2020.4.29 2020.8.14 纵横股份 取得
读存储介质
序 专利名称 专利类 专利号 专利申请 授权公告 专利权人 取得
号 型 日 日 方式
14 编队飞行导引方法及 发明 202010262631.6 2020.4.7 2020.8.14 纵横股份 原始
相关装置 取得
15 目标跟踪方法、装置、 发明 202010100651.3 2020.2.19 2020.8.14 大鹏无人 原始
电子设备及存储介质 机 取得
16 无人机发动机控制装 发明 201910776313.9 2019.8.21 2020.8.14 大鹏无人 原始
置及方法 机 取得
17 收放机构和无人机 发明 201811646241.8 2018.12.30 2020.8.14 大鹏无人 原始
机 取得
18 飞行控制方法、装置、 发明 202010262624.6 2020.4.7 2020.8.28 纵横股份 原始
自动驾驶仪及飞行器 取得
19 航测镜头和航拍器 发明 202010551219.6 2020.6.17 — 纵横股份 原始
取得
20 一种功率逆变器换相 发明 201811651474.7 2018.12.31 — 纵横股份 原始
控制方法与装置 取得
21 线路巡检方法、装置 发明 201710888186.2 2017.9.27 — 纵横股份 原始
及无人机 取得
22 重量与重心测量装置 发明 201811634530.6 2018.12.29 — 纵横大鹏 原始
及测量方法 取得
注：截至2020年8月31日，上表中第1-18项发明专利已取得专利证书；第19-22项已收到国家知识产权局发出的《授予发明专利通知书》，并已按照要求办理登记及缴费手续，专利证书正在办理中。
截至本问询函回复签署日，发行人收到国家知识产权局寄发的针对发行人201610563232.7“一种复合翼无人机应急操作方法”和 201710562899.X“相机曝光位置信息的获取装置、方法及无人机”、201710419844.3“一种抗饱和多旋翼飞行器控制方法”三项专利的《无效宣告请求受理通知书》，请求人雄安远度认为上述专利不符合专利法相关规定，请求对专利权作出无效宣告。此外，公司可能将于近期收到针对公司201710567854.1“曝光时刻获取方法、脉冲信号获取装置和无人机和引闪器”、201610017284.4“一种复合翼垂直起降无人机”两项专利提出的无效宣告请求受理通知书。
截至本问询函回复签署日，国家知识产权局未就雄安远度提起的相关发明专利的无效宣告请求作出任何裁定。发行人将积极进行无效应对，提出针对该无效请求的意见陈述，并积极参与后续无效口审等相关程序，最大限度维持已获授权专利的有效状态。
2、上述无效宣告请求不构成对发行人生产经营的重大不利影响
即使上述专利被宣告无效或未来发生第三方进一步针对发行人发明专利提出无效宣告请求的情况，也不会对发行人持续生产经营构成重大不利影响，具体分析如下：
（1）发行人拥有的已授权发明专利具有较高稳定性
发行人拥有的已授权发明专利具有较高稳定性，针对发行人已授权发明专利的无效宣告请求被国家知识产权局专利复审委员会支持的可能性很低，主要原因如下：
1）发明专利在授权前已经专利主管部门实质性审查，专利质量及稳定性较高；
2）公司重视知识产权体系建设并制定了《知识产权管理办法》，设立了知识产权工作组，指派专人负责知识产权的管理。在申请发明专利时，由相关部门人员配合知识产权工作组，归纳项目和产品的技术方案和创新点，检索相关国内外论文、专利、产品资料等，保证专利申请的质量；
3）发行人截至2020年7月31日已取得专利证书的12项发明专利均已由中汽知识产权投资运营中心（北京）有限公司出具《对成都纵横自动化技术股份有限公司专利新颖性、创造性、实用性的复核报告》，根据检索的文献以及技术特征对比，发行人该等发明专利具备新颖性和创造性，专利具有稳定性。
（2）相关专利被整体宣告无效的风险较低
针对201610563232.7“一种复合翼无人机应急操作方法”专利，雄安远度提出的无效理由包括：权利要求书保护范围不清楚、得不到说明书支持，说明书公开不充分。发行人对上述无效理由进行了分析，本领域技术人员可以准确理解该专利技术词语特征表达的涵义，不存在不清楚的问题；权利要求的所有技术特征在说明书中均有记载，不存在得不到说明书支持的情况；无效理由中将说明书两个不同实施例的部分方案截取进行结合理解，而不是对整体技术方案的理解，本方案并不存在公开不充分的情形。发行人认为雄安远度提出的无效请求理由并不成立，发行人上述专利权具有稳定性。
针对201710562899.X“相机曝光位置信息的获取装置、方法及无人机”专利，雄安远度提出的无效理由包括：权利要求书保护范围不清楚、缺失必要技术特征、以及不具有创造性，经发行人核实，理由不成立。发行人对上述无效理由进行了分析，权利要求中的所有技术特征在说明书中均有记载，是以说明书为依据，能够得到说明书的支持，保护范围清楚；独立权利要求已经记载了全部必要技术特征，不存在缺失必要技术特征的情形；该专利采用了具有新颖性、创造性和实用性的技术方案，并未被无效理由中陈述的对比文件公开，具有创造性。此外，根据国家知识产权局转送的无效宣告请求受理通知书，雄安远度仅对该专利的部分权利要求提出了无效请求，即使国家知识产权局最终支持该无效请求，也不会导致该专利全部无效，发行人仍将拥有该专利权，仅是其保护范围略有缩小。
针对201710419844.3“一种抗饱和多旋翼飞行器控制方法”专利，雄安远度提出的无效理由包括：权利要求书不具备实用性、权利要求书保护范围不清楚、说明书公开不充分。发行人对上述无效理由进行了分析，认为其提出的无效理由不成立，理由如下：本方案采用了自主研发的技术手段，解决了现有技术中存在的技术问题，且具有实际的技术效果，本方案具备专利法意义上的实用性；说明书对发明的技术方案做出了清楚、完整的说明，本领域技术人员可以准确理解该专利技术词语特征表达的涵义，不存在保护范围不清楚的问题；无效理由中未将说明书记载技术方案作为一个整体来理解，且无效理由提到的未公开信息均为可从现有文献、专利、公开资料中获取的现有技术，本方案并不存在公开不充分的情形。发行人认为雄安远度提出的无效请求理由并不成立，发行人上述专利权具有稳定性。
因此，发行人相关专利被整体宣告无效的风险较低。
（3）发行人核心技术采取专利、著作权、技术秘密等多种保护措施，即使部分发明专利被无效也不会导致发行人核心技术的丧失或被模仿，不会对发行人核心技术造成重大不利影响
上述已收到或可能将于近期收到《无效宣告请求受理通知书》5项发明专利的主要内容、涉及的发行人核心技术及采取的保护措施情况如下：
序 发明专利名称 专利号 主要内容 涉及的核 核心技术的保
号 心技术 护措施
相机曝光位置信息 本专利提出一种相机曝光位置
1 的获取装置、方法 201710562 信息的获取装置、方法及无人
及无人机 899.X 机，涉及无人机航空摄影测量技 技术秘密、专
术领域 一体化设计 利、软件著作
曝光时刻获取方 本专利涉及航空摄影测量领域， 与集成技术 权
2 法、脉冲信号获取 201710567 具体而言，涉及一种曝光时刻获
装置、无人机和引 854.1 取方法、脉冲信号获取装置、无
闪器 人机和引闪器
本专利公开了一种复合翼垂直
一种复合翼垂直起 201610017 起降无人机，采用常规固定翼启 飞行器平台 技术秘密、专
3 降无人机 284.4 动布局结合X形四轴布局，具有 设计技术 利
垂直起降、悬停、高速巡航等飞
机状态
序 发明专利名称 专利号 主要内容 涉及的核 核心技术的保
号 心技术 护措施
一种复合翼无人机 201610563 本专利公开了一种复合翼无人
4 应急操作方法 232.7 机应急控制方法，用于复合翼无
人机的降落控制 飞控与导航 技术秘密、专
本专利提供了一种抗饱和多旋 技术 利、软件著作
5 一种抗饱和多旋翼 2017104198 翼飞行器控制方法，可避免外扰 权
飞行器控制方法 44.3 动和传感器故障导致控制输出
饱和而危及飞行安全
发行人拥有的核心技术均来源于长期的技术积累和自主创新，在研发与生产过程中，发行人采用申请专利、获取软件著作权、技术秘密等多种措施对研发成果进行保护。发行人仅对部分核心技术通过申请专利方式加以保护，针对经论证不适合公开以及不适合申请专利的技术要点，将其纳入公司技术秘密保护范围；对于研发过程中形成的相关软件系统，发行人申请了软件著作权予以保护。设计数据库、设计及实验标准规范、材料选取、生产工艺、非标设备设计制造、生产及检验参数等都是工业无人机厂商的重要技术秘密，发行人建立了相关保密管理制度，防止技术秘密被泄露或模仿。
截至2020年8月31日，发行人拥有6项核心技术，除将相关技术要点纳入技术秘密保护范围外，发行人核心技术对应的技术保护措施还包括发明专利22项（包括已取得专利证书的18项，已收到《授予发明专利通知书》、正在办理证书的4项）、实用新型专利74项、软件著作权40项，具体参见下文“三、/（二）各项核心技术保护措施与发明专利对应情况”相关内容。
因此，发明专利仅是发行人核心技术体系的保护措施之一，即使部分发明专利被无效也不会导致发行人核心技术的丧失或被模仿，不会对发行人核心技术造成重大不利影响。
（4）工业无人机系统涉及的技术领域广、产业链较长，从掌握核心专利到形成市场竞争力需要长时间积累，发行人拥有较高的技术壁垒和综合优势
工业无人机系统核心技术的主要难点在于其涉及的技术领域较广、产业链较长，相关技术为传统的航空工业技术和现代的 IT技术的结合，技术基础更偏重于航空工业，涉及到的工学类一级学科包括力学、机械工程、材料科学与工程、动力工程及工程热物理、电子科学与技术、信息与通信工程、计算机科学与技术、航空宇航科学与技术等。发行人经过多年研发，在飞控与航电技术、飞行器平台设计及制造技术、一体化设计及集成技术等领域，积累了丰富的技术研发及工程化经验，形成现有完善的核心技术体系，拥有较高的技术壁垒。工业无人机企业从全产业链技术基础研发到形成批量化生产能力、最终形成市场竞争力需要长时间的积累，即使未来发行人部分专利因被无效而增加被竞争对手模仿的风险，竞争对手也难以在短时间内掌握该等技术并成为自身的竞争优势。
此外，发行人在自主研发能力、专业的研发体系、丰富完善的产品谱系、持续的产品创新能力、高效且成本可控的生产制造能力、客户资源与品牌影响力等方面形成了综合优势，相关发明专利仅是发行人自主研发能力竞争优势的组成部分，因此即使未来发生专利无效事项也不会导致发行人核心竞争力的丧失。
（5）专利无效请求不影响专利权人对相关技术的继续实施，不会对发行人持续生产经营构成重大不利影响
专利无效请求属于验证专利质量的再审查行政程序，其结果仅是根据专利质量对该等技术是否仍受《专利法》保护做出行政决策，不涉及申请人与专利权人责任的认定。如专利被宣告无效或部分无效，原专利权人不会因此丧失对该等技术的占有及使用的权利，仅是被宣告无效部分的公开权利要求进入公共领域，影响仅限于第三方模仿相关公开专利承担法律责任的范围发生变化。而如前文所述，由于发行人建立了完善的核心技术保护措施和较高的市场竞争壁垒，专利无效事项不会对发行人的持续生产经营构成重大不利影响。
综上所述，上述专利无效宣告请求不会对发行人持续生产经营构成重大不利影响，主要基于以下原因：（1）上述无效宣告请求涉及专利均为发明专利，公司发明专利申请经专利主管部门的实质审查，具有较高稳定性；（2）根据已获取的无效理由，相关专利被整体宣告无效的风险较低；（3）发行人核心技术采取专利、著作权、技术秘密等多种保护措施，即使部分发明专利被无效也不会导致发行人核心技术的丧失或被模仿；（4）发行人拥有较高的技术壁垒和综合优势，相关发明专利仅是发行人自主研发能力竞争优势的组成部分，专利无效事项不会导致发行人核心竞争力的丧失；（5）专利无效请求不影响专利权人对相关技术的继续实施。在无效宣告请求的审查过程中，发行人对该等发明专利的使用不存在任何限制；即便相关发明专利被宣告无效，该审查结果使得该等发明专利相关申请记载事项成为公知事实，公司依然掌握并可以使用相关技术，发行人亦不会因专利被无效而丧失对该等技术的占有及使用的权利。
发行人已于招股说明书“重大事项提示”之“三、特别风险提示”，及“第四节 风险因素”之“一、行业和技术风险”中补充披露如下：
“（四）专利无效宣告请求相关风险
截至本招股说明书签署日，发行人收到国家知识产权局寄发的针对发行人201610563232.7“一种复合翼无人机应急操作方法”、201710562899.X“相机曝光位置信息的获取装置、方法及无人机”、201710419844.3“一种抗饱和多旋翼飞行器控制方法”三项专利的《无效宣告请求受理通知书》，请求人雄安远度认为上述专利不符合专利法相关规定，请求对专利权作出无效宣告。此外，公司可能将于近期收到针对公司201710567854.1“曝光时刻获取方法、脉冲信号获取装置和无人机和引闪器”、201610017284.4“一种复合翼垂直起降无人机”两项专利提出的无效宣告请求受理通知书。未来不排除雄安远度或其他第三方进一步对发行人专利提出无效宣告请求。
如果发行人上述发明专利被宣告无效，则发行人被宣告无效的专利或其权利要求中公开的技术点存在被竞争对手模仿的风险。”
三、发行人各项核心技术采取的技术保护措施、与发明专利的对应情况，无对应发明专利的核心技术如何体现技术先进性、维持市场竞争力，发行人是否主要依靠核心技术开展生产经营
（一）核心技术总体保护措施
公司拥有的核心技术均来源于长期的技术积累和自主创新，在自主研发的早期，公司主要产品是飞控与地面指控系统，其核心技术方法在于控制算法，主要以代码形式集成于相关软件系统且进行反编译保护，竞争对手难以抄袭或模仿，因此公司早期多采用技术秘密的形式对核心技术进行保护，并建立了相关保密管理制度，防止技术秘密被泄露或模仿。公司推出垂直起降固定翼无人机后，随着经营规模扩大、产品持续丰富，公司对于知识产权的布局愈发清晰，公司采用申请专利、获取软件著作权、技术秘密等多种措施对研发成果进行保护；公司对部分核心技术通过申请专利方式加以保护，针对经论证不适合公开以及不适合申请专利的技术要点，将其纳入公司技术秘密保护范围；对于研发过程中形成的相关软件系统，申请了软件著作权予以保护。
为了更好地保护公司的核心技术，公司制定了《知识产权管理办法》，设立了知识产权工作组，指派专人负责知识产权的管理，并建立档案。公司与核心技术人员劳动合同中约定了保密义务，并签订了竞业限制协议，规定核心技术人员离职后一段时间内不得从事与公司相同、近似或有竞争性的工作。针对研发部门的数据保护要求，公司安装了数据防泄漏系统，在系统授权区域内，各项数据按设置规则正常流转，若未经授权许可跨部门或向外部传输文件，脱离系统的文件无法正常打开或阅读。公司的各个生产环节独立，各生产环节难以获取其他环节的生产工艺，涉及使用的原材料均采用物料代码，避免商业机密的泄露。
为进一步提升技术研发能力和知识产权产出质量，公司正积极开展以下工作：（1）密切跟踪技术发展趋势，鼓励研发团队开展前瞻技术研发，时刻保持公司技术的先进性和时效性；（2）除现有的技术保护措施外，加强核心技术专利的申请力度，切实保护公司的相关技术成果；（3）强化知识产权规划及对行业竞争者核心技术知识产权的分析，加强知识产权风险防范。
（二）各项核心技术保护措施与发明专利对应情况
截至2020年8月31日，公司拥有已取得专利证书的授权发明专利18项；另有4项发明专利已收到国家知识产权局发出的《授予发明专利通知书》，相关专利证书正在办理中。此外，公司已受理的正在审核中的发明专利75项。
公司采用申请专利、获取软件著作权、技术秘密等多种措施对研发成果进行保护。公司各项核心技术采取的保护措施、与授权发明专利的对应情况如下：
序 核心技 采取的 对应的其他知识产权情况
号 术名称 保护措 对应的发明专利情况（注） 实用新型专利 软件著作权
施 （仅列示专利号） （仅列示登记号）
201610563232.7 一种复合
翼无人机应急操作方法，
201710419844.3 一种抗饱 2015SR009844 ，
和多旋翼飞行器控制方法， 2015SR009859 ，
飞 控 与 技 术 秘 201610197731.9 一种复合 2015SR009971 ，
1 导 航 技 密、专 翼无人机自动驾驶仪及其采 201620263230.1，201721166796.3， 2017SR055625 ，
术 利、软件 用的控制方法， 201420869192.5 2014SR031559 ，
著作权 202010262631.6 编队飞行 2017SR074566 ，
导引方法及相关装置， 2016SR046715 ，
202010262624.6 飞行控制 2015SR008461
方法、装置、自动驾驶仪及
飞行器
地 面 指 技 术 秘 2013SR158277 ，
2 控 与 任 密、专 — 201720238734.2，201720239556.5 2016SR114995 ，
务 规 划 利、软件 2017SR055353 ，
序 核心技 采取的 对应的其他知识产权情况
号 术名称 保护措 对应的发明专利情况（注） 实用新型专利 软件著作权
施 （仅列示专利号） （仅列示登记号）
技术 著作权 2017SR107957 ，
2017SR108822，
2017SR174039，
2016SR046700，
2016SR115970，
2016SR116775，
2017SR074622，
2020SR0272052，
2020SR0272050，
2020SR0380654，
2020SR0543394，
2020SR0876357
201911033962.6 陀螺仪漂
移修正方法、装置、光电吊
舱及飞行器，
201911177508.8 图像拼接
方法、装置、电子设备和计
算机可读存储介质，
目 标 跟 技 术 秘 201911270171.5 图像拼接 2020SR0056302，
踪 与 侦 密、专 方法、装置、电子设备和计 2020SR0062734，
3 查 监 视 利、软件 算机可读存储介质， — 2020SR0062728，
技术 著作权 201810409853.9 一种结合 2020SR0325411，
离线高程和机载光电吊舱的 2020SR0846975
目标定位方法，
202010100651.3 目标跟踪
方法、装置、电子设备及存
储介质，
201710888186.2 线路巡检
方法、装置及无人机
201520595957.5，201620043336.0，
201620090835.5，201620090840.6，
201620024923.5，201630067432.4，
201822016833.3，201920668099.0，
201920673271.1，201620803195.8，
201620752938.3，201822016834.8，
201822013363.5，201822121513.4，
201822268738.2，201820500649.3，
201510485246.7 一种垂直 201820954942.7，201822096823.5，
起降的固定翼长航时飞行 201822039246.6，201822120793.7，
飞 行 器 技 术 秘 器， 201822213675.0，201822099562.2，
4 平 台 设 密、专利 201610017284.4 一种复合 201822277441.2，201820733870.3， —
计技术 翼垂直起降无人机， 201820500668.6，201821226833.X，
201910776313.9 无人机发 201820794877.6，201821965438.3，
动机控制装置及方法 201821965445.3，201920668081.0，
201921120945.1，201921126991.2，
201820173405.9，201820173430.7，
201821435867.X，201821221813.3，
201822273494.7，201822036711.0，
201822277132.5，201921360542.4，
201921368550.3，201921128980.8，
201921121095.7，201921613852.2，
201921699311.6，201921356821.3
无 人 机 技 术 秘 201822038556.6，201821792598.2，
5 生 产 制 密、专利 — 201822225628.8，201822195359.5， —
造技术 201822028253.6，201921366282.1
序 核心技 采取的 对应的其他知识产权情况
号 术名称 保护措 对应的发明专利情况（注） 实用新型专利 软件著作权
施 （仅列示专利号） （仅列示登记号）
201710567854.1 曝光时刻
获取方法、脉冲信号获取装
置、无人机和引闪器，
201710562899.X 相机曝光
位置信息的获取装置、方法
及无人机，
201811646241.8 收放机构 201822021310.8，201822274176.2，
一 体 化 技 术 秘 和无人机， 201822271936.4，201921126047.7，
6 设 计 与 密、专 202010352903.1 相机标定 201820712762.8，201820441118.1， 2015SR008389 ，
集 成 技 利、软件 方法、装置、电子设备和计 201822277116.6，201720844056.4， 2017SR108816
术 著作权 算机可读存储介质， 201922304804.1，201921369041.2，
201811651474.7 一种功率 201921653201.6，201922449082.9
逆变器换相控制方法与装
置，
202010551219.6 航测镜头
和航拍器
201811634530.6 重量与重
心测量装置及测量方法
注：上表中“对应的发明专利情况”一列中，加粗的发明专利为截至2020年8月31日已收到国家知识产权局发出的《授予发明专利通知书》，正在办理证书的专利；未加粗的发明专利为截至2020年8月31日已取得专利证书的专利。
（三）无对应发明专利的核心技术如何体现技术先进性、维持市场竞争力
除“地面指控与任务规划技术”与“无人机生产制造技术”尚未取得授权发明专利以外，发行人其余核心技术均已取得相关发明专利。
1、地面指控与任务规划技术
公司的地面指控与任务规划核心技术主要体现为指控系统平台化技术及智能化飞行任务规划技术。公司以硬件标准化、模块化、软件插件化的方式实现了地面指控系统的平台化、智能化以及多场景适应能力。同时，公司自主研发的智能化飞行任务规划算法，具有基于目标任务的实时动态飞行自主规划及规避飞行风险的能力，解决了传统的预置航线规划飞行路径无法完全满足作业及应用需求的问题，并实现了大范围以及长航程的无人机安全飞行。
截至本问询函回复签署日，在地面指控与任务规划技术方面，公司已经申请了“201710561980.6飞行航线设置方法及装置”、“202010104255.8一种无人机地面转台”、“ 201911180919.2 无人机安全返航路线规 划方法”、“201810068569.X一种无人机航摄作业规划方法”、“201810068581.0一种在真实重叠率约束下确定航摄曝光点的方法”、“201810069809.8一种自适应航线调整方法”、“201810069809.8一种确定真实重叠率的方法”、“201710817912.1一种无人机航摄影像的实时拼接方法”等发明专利。
另外，公司已经取得地面指控与任务规划技术相关的软件著作权及实用新型专利。公司该项核心技术对应知识产权情况如下：
核心技术名称 知识产权类型 知识产权情况
实用新型专利 201720238734.2，201720239556.5
地面指控与任 2013SR158277 ， 2016SR114995 ， 2017SR055353 ，
务规划技术 软件著作权 22001176SSRR100467970570，，22001167SSRR110158897202，，22001176SSRR117164073795，，
2017SR074622 ， 2020SR0272052 ， 2020SR0272050 ，
2020SR0380654，2020SR0543394，2020SR0876357
2、无人机生产制造技术
公司的无人机生产制造的核心技术主要体现在高效低成本复合材料机体制造工艺及无人机柔性生产制造技术。公司通过材料的配方优化、成型工艺参数优化以及与之相匹配的模具和工装设计，研制的高效低成本复合材料机体制造技术，保证了机体机构的高性能。
截至本问询函回复签署日，在无人机制造技术方面，公司已经申请了“ 201811294886.X 一 种 蒙 皮、蒙 皮 制 备 模 具、蒙 皮 成 型 方 法”、“202010505849.X一种手持电磨的打磨工装”等发明专利。公司各个生产环节相互独立，各生产环节难以获取其他环节的生产工艺，涉及使用的原材料均采用物料代码，能较好避免商业机密的泄露。
另外，公司已经取得无人机生产制造技术相关的实用新型专利。公司该项核心技术对应知识产权情况如下：
核心技术名称 知识产权类型 知识产权情况
无人机生产制 实用新型专利 201822038556.6 ， 201821792598.2 ， 201822225628.8 ，
造技术 201822195359.5，201822028253.6，201921366282.1
综上所述，发明专利是发行人核心技术体系的构成部分之一，对于暂无对应授权发明专利的核心技术，发行人已通过实用新型专利、软件著作权或技术秘密等其他措施对核心技术予以保护，同时正在申请多项涉及相关核心技术的发明专利，因此，暂无对应授权发明专利的核心技术先进性能够得到体现并维持市场竞争力。
（四）发行人是否主要依靠核心技术开展生产经营
发行人及中介机构对照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第10 条相关规定，对“发行人是否依靠核心技术开展生产经营”进行了分析与核查，具体情况如下：
1、发行人营业收入主要来源于依托核心技术的产品或服务
发行人通过多年技术研发积累及产业化应用，形成了飞控与导航技术、地面指控与任务规划技术、目标跟踪与侦查监视技术、创新布局飞行器设计技术、无人机生产制造技术、一体化设计及集成技术等多项核心技术，并在飞控与地面指控系统、无人机系统、无人机服务等产品或服务中得以体现，具体如下：
（1）核心技术在公司飞控与地面指控系统产品中主要体现为运行在飞控系统硬件里的嵌入式软件和控制算法、异常处理流程和机制，以及运行在地面指挥控制系统里面的应用软件系统、控制算法与飞行任务处理流程和机制，相关软件、算法和机制主要应用了飞控与导航技术、地面指控与任务规划技术、目标跟踪与侦查监视技术；
（2）核心技术在公司无人机系统产品中主要体现在飞行器平台设计、飞行器平台制造以及一体化设计及集成三方面，其中：
在飞行器平台设计方面，公司通过多目标优化总体设计技术，实现了对各种布局的垂直起降固定翼无人机总体方案进行快速迭代和性能优化；通过模块化结构设计技术，实现了飞行器平台、任务载荷、附属部件的自由组合；通过动力匹配与优化技术，实现了动力装置与飞机、螺旋桨、能源的最优匹配。
在飞行器平台制造方面，公司的无人机生产制造的核心技术主要体现在高效低成本复合材料机体制造工艺及无人机柔性生产制造技术，通过材料的配方优化、成型工艺参数优化以及与之相匹配的模具和工装设计，研制的高效低成本复合材料机体制造技术，保证了机体机构的高性能。
在无人机系统集成方面，公司通过一体化设计技术，简化了无人机的安装连接、降低了结构重量、改善了电磁兼容性以及提高了气动效率；公司通过多元任务载荷集成技术，设定了基础架构和标准的机电接口协议，可以快速集成激光雷达、光谱相机、MiniSAR、航测相机以及侦查吊舱等，满足不同应用场景和客户的需求；公司通过高精度航测全域免像控技术，显著降低了航测外业的难度和工作量，极大地提高了航测效率和推进了无人机航测作业的普及化。
（3）无人机服务主要包括无人机航飞数据服务及无人机执照培训服务，核心技术在无人机服务领域的主要体现如下：工业无人机操作较为复杂，有较高的技术难度，在无人机航飞数据方面，主要体现在对无人机作业的针对性操作及自研的数据处理软件。在无人机执照培训服务方面，公司具有 AOPA 垂直起降固定翼无人机训练资质认证，并委派公司具备相关核心技术研发经验的人员进行培训。同时，公司研制了多种飞行器类型的高仿真度飞行模拟及显示系统，能够模拟无人机飞行任务规划及全包线飞行过程，可用于驾驶员使用培训，能有效缩短培训周期。在经 AOPA 审核通过的培训框架下，公司根据核心技术特点自行设计相关授课内容。
因此，无人机系统、飞控与地面指控系统、无人机服务相关销售收入是公司核心技术的集中体现，公司核心技术产品或服务收入的详细计算口径为上述三项销售收入之和；无人机相关配件及其他收入未纳入核心技术产品或服务收入的计算口径。
报告期内公司应用核心技术的产品或服务收入占营业收入的比例具体如下：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年度 2018年度 2017年度
应用核心技术的产品或服务收入 7,890.92 19,121.86 10,638.19 9,691.51
营业收入 9,473.92 21,076.03 11,657.43 10,338.70
占营业收入的比例 83.29% 90.73% 91.26% 93.74%
综上所述，公司主要依靠核心技术开展生产经营，报告期内应用核心技术的产品或服务收入快速增长，占营业收入的比例达80%以上。
2、发行人的研发投入主要围绕核心技术及其相关产品或服务
发行人始终高度重视技术创新在企业发展过程中的作用，2017-2019年度发行人研发投入分别为918.22万元、1,606.69万元、2,004.35万元，年均复合增长率为 47.75%，最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例为10.52%。报告期内，发行人研发投入均围绕核心技术、相关产品或服务展开，主要研发方向包括无人机系统、飞控与地面指控系统、任务载荷、应用软件等。持续的研发投入为发行人形成体系化的技术升级能力和持续打造技术创新优势提供了重要保障。
另外，发行人紧跟工业无人机发展趋势，灵敏捕捉客户需求，持续开发、储备新技术，并推动核心技术研发成果的落地转化，从而不断更新迭代既有产品和解决方案，持续提升产品及服务的市场竞争力。发行人围绕核心技术及相关产品储备了丰富的在研项目，如氢燃料电池驱动大鹏CW-25无人机平台、大鹏CW-40无人机系统、基于全国产化芯片的一体化飞控航电系统等。
综上所述，发行人的营业收入主要来源于依托核心技术的产品或服务，发行人核心技术产品或服务收入的主要内容和计算方法适当；发行人研发投入主要围绕核心技术及其相关产品或服务开展。因此，对照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第10条相关规定，发行人主要依靠核心技术开展生产经营。
四、请保荐机构、发行人律师对上述事项进行充分核查，说明核查手段、核查方式，并发表明确意见
（一）核查程序
针对上述事项，保荐机构、发行人律师主要履行了以下核查程序：
1、复核发行人核心技术产品认定过程、核心技术实现收入的计算过程，分析核心技术及非核心技术实现收入的主要内容；
2、登录国家知识产权局专利检索系统对发行人发明专利相关情况进行检索；
3、查阅发行人专利证书、软件著作权证书；
4、通过访谈专利发明人、查阅专利说明书，了解发行人各项专利内容及应用领域，了解专利应用项目对应收入情况；
5、获取发行人研发项目资料，复核报告期内发行人研发投入情况，并向发行人高级管理人员详细了解发行人未来技术及产品的研发方向；
6、查询中汽知识产权投资运营中心（北京）有限公司出具的关于发行人专利稳定性的复核报告；
7、访谈发行人实际控制人任斌，访谈行业专家，查验有关业务合同和对应凭证，并取得发行人关于相关专利在发行人核心技术及主营业务中的运用情况、对应收入及重要性程度、报告期内应用项目对应收入权利限制、诉讼纠纷等与发明专利相关情况的说明；
8、对发行人高级管理人员、核心技术人员进行访谈，了解发行人核心技术发展情况、应用核心技术开展生产经营情况；
9、取得并查阅发行人关于符合《科创属性评价指引（试行）》的专项说明文件。
（二）核查意见
经核查，保荐机构及发行人律师认为：
1、发行人核心技术具有先进性，发行人具有科创属性；
2、发行人符合《科创属性评价指引（试行）》关于“形成主营业务收入的发明专利5项以上”的规定；
3、发行人拥有的已授权发明专利均满足新颖性、创造性要求，不存在因专利申请前公开相关专利技术细节而导致丧失新颖性的情形，相关专利具有稳定性；截至本问询函回复签署日，发行人收到国家知识产权局寄发的针对发行人201610563232.7“一种复合翼无人机应急操作方法”、201710562899.X“相机曝光位置信息的获取装置、方法及无人机”、201710419844.3“一种抗饱和多旋翼飞行器控制方法”三项专利的《无效宣告请求受理通知书》，请求人雄安远度认为上述专利不符合专利法相关规定，请求对专利权作出无效宣告。此外，公司可能将于近期收到针对公司201710567854.1“曝光时刻获取方法、脉冲信号获取装置和无人机和引闪器”、201610017284.4“一种复合翼垂直起降无人机”两项专利提出的无效宣告请求受理通知书。截至本问询函回复签署日，国家知识产权局未就雄安远度提起的相关发明专利的无效宣告请求作出任何裁定。即使上述专利被宣告无效或未来发生第三方进一步针对发行人发明专利提出无效宣告请求的情况，也不会对发行人持续生产经营构成重大不利影响；发行人不存在侵犯第三方知识产权的情形；
4、发行人采用申请专利、获取软件著作权、技术秘密等多种措施对核心技术进行保护；对于暂无对应授权发明专利的核心技术，发行人已通过实用新型专利、软件著作权或技术秘密等其他措施对核心技术予以保护，同时正在申请多项涉及相关核心技术的发明专利，因此，暂无对应授权发明专利的核心技术先进性能够得到体现并维持市场竞争力；发行人主要依靠核心技术开展生产经营。
2.关于专利诉讼
根据问询回复，（1）发行人与雄安远度的专利诉讼中涉及专利包括：“无人机、无人机起飞控制方案及装置”“无人机、无人机降落控制装置及方法”“一种无人机获取图像的系统及方法”“一种无人机获取图像的系统”“飞行器的飞行控制方法、装置及系统”。根据发行人的技术比对，前述图像获取、飞行控制等三项专利在发行人D系列产品中运用，另外两项关于起飞、降落的专利并不仅局限于D系列产品；（2）原告请求判令发行人立即停止制造、销售、许诺销售侵害原告涉案发明专利权的产品，并立即销毁库存被诉侵权产品及专用模具，未明确侵权产品指向CW-10D，但发行人依据被告三山东省防汛抗旱物资储备中心仅购买并使用了发行人CW-10D无人机系统产品，认为本次诉讼涉案产品为公司CW-10D无人机系统产品，并以CW-10D系列和D系列产品作为涉诉产品进行了影响测算。
请发行人披露上述诉讼的最新进展情况。
请发行人：（1）结合原告请求发行人停止侵害涉案发明专利权、未限定发行人的侵权产品等诉讼请求，说明将涉诉产品限定为CW-10D系列、仅进行CW-10D系列和D系列产品的影响测算是否充分；（2）说明D系列产品与发行人其它系列产品间的技术差异，起飞、降落、图像获取、飞行控制等技术方案是否仅在D系列产品中运用，自查发行人其他系列产品中是否存在侵犯涉诉专利的情形，并对上述案件的不利诉讼后果及对发行人核心技术、财务状况及未来发展的影响进行充分测算，完善相关信息披露内容及重大事项提示；（3）结合上述情形进一步论证上述诉讼事项对发行人持续经营的影响，发行人是否符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十二条第（三）项的规定。
请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查，说明核查方式、过程、内外部证据等，并发表明确意见。
回复：
一、上述诉讼的最新进展情况
2020年6月17日，公司收到山东省济南市中级人民法院关于案号（2020）鲁01民初2216号及（2020）鲁01民初2219号“开庭传票”，要求公司于2020年7月28日在济南市中院第十审判庭就侵害专利权纠纷到庭参加审理。其中涉及的原告相关专利包括：“无人机、无人机起飞控制方案及装置”（专利号：201610802810.8）；“无人机、无人机降落控制装置及方法”（专利号：201610802445.0）。
2020年6月18日，公司收到山东省济南市中级人民法院关于案号（2020）鲁01民初2217号、（2020）鲁01民初2218号及（2020）鲁01民初2220号“开庭传票”，要求公司于2020年7月28日在济南市中院第十审判庭就侵害专利权纠纷到庭参加审理。其中涉及的原告相关专利包括：“一种无人机获取图像的系统及方法”（专利号：201511021419.6）；“一种无人机获取图像的系统”（专利号：201521135230.5）；“飞行器的飞行控制方法、装置及系统”（专利号：201610575475.2）。
上述案件中，原告为河北雄安远度科技有限公司，被告为大鹏无人机及纵横股份、山东省防汛抗旱物资储备中心。其中，山东省防汛抗旱物资储备中心系公司客户，于2019年7月通过招标方式向大鹏无人机购买了CW-10D无人机系统产品1套。
原告起诉大鹏无人机及纵横股份未经原告许可制造、销售、许诺销售侵害原告涉诉专利权的产品，起诉山东省防汛抗旱物资储备中心购买、使用涉诉侵权产品。原告请求法院判令大鹏无人机及纵横股份立即停止制造、销售、许诺销售侵害原告涉诉专利权的产品，并立即销毁库存被诉侵权产品及专用模具，山东省防汛抗旱物资储备中心停止使用侵害原告专利权的产品。上述案件涉及原告主张发行人赔偿金额合计为2,000万元。上述案件的最新进展情况如下：
收到诉讼材料后，公司已委托代理律师及其他相关专业机构，对公司涉诉产品和原告涉诉专利进行分析，收集公司涉诉产品不存在侵犯原告专利权的证据，根据诉讼程序规定准备应诉。同时，公司依据《中华人民共和国专利法》（以下简称“《专利法》”）第四十五条和《中华人民共和国专利法实施细则》第六十五条之规定，向国家知识产权局专利复审委员会针对原告涉诉专利提起无效宣告请求。
2020年6月24日，国家知识产权局对公司就原告“无人机、无人机起飞控制方案及装置”（专利号：201610802810.8）、“一种无人机获取图像的系统及方法”（专利号：201511021419.6）、“无人机、无人机降落控制装置及方法”（专利号：201610802445.0）、“飞行器的飞行控制方法、装置及系统”（专利号：201610575475.2）等4项发明专利提出的无效宣告请求予以受理，并出具了《无效宣告请求受理通知书》；2020年6月29日，国家知识产权局对公司就原告“一种无人机获取图像的系统”（专利号：201521135230.5）实用新型专利提出的无效宣告请求予以受理，并出具了《无效宣告请求受理通知书》。目前，国家知识产权局专利复审委员会对于公司提出的专利无效宣告请求尚在审查过程中。
2020年6月29日，纵横股份与山东省防汛抗旱物资储备中心向济南市中级人民法院提交了《驳回原告起诉与管辖权异议申请书》，就上述专利侵权案件的管辖权提出异议。2020年7月2日，济南市中级人民法院作出《民事裁定书》，驳回了纵横股份与山东省防汛抗旱物资储备中心对案件管辖权提出的异议。2020年7月16日、7月17日，纵横股份、山东省防汛抗旱物资储备中心分别向最高人民法院提交了《管辖权异议上诉状》。
2020年9月22日，发行人收到最高人民法院作出《民事裁定书》，驳回了关于（2020）鲁01民初2216号案纵横股份及山东省防汛抗旱物资储备中心对管辖权异议的上诉，维持原裁定。
二、结合原告请求发行人停止侵害涉案发明专利权、未限定发行人的侵权产品等诉讼请求，说明将涉诉产品限定为CW-10D系列、仅进行CW-10D系列和D系列产品的影响测算是否充分
（一）将涉诉产品限定为CW-10D系列的原因及依据
根据收到的诉讼相关材料、大鹏无人机与山东省防汛抗旱物资储备中心签订的《政府采购合同》以及发行人说明并经核查，发行人将本次诉讼涉案产品限定为CW-10D无人机系统产品的原因及依据如下：
1、根据大鹏无人机与山东省防汛抗旱物资储备中心签订的《政府采购合同》显示，山东省防汛抗旱物资储备中心仅购买并使用了发行人CW-10D无人机系统产品；山东省防汛抗旱物资储备中心作为本次诉讼之被告三，与纵横股份及子公司大鹏无人机除CW-10D无人机系统产品以外的其他产品没有任何关联关系。根据《中华人民共和国侵权责任法》第八条以及《中华人民共和国民事诉讼法》第五十二条第一款之规定，当事人一方或者双方为二人以上，其诉讼标的是共同的，或者诉讼标的是同一种类、人民法院认为可以合并审理并经当事人同意的，为共同诉讼。因此，除CW-10D无人机系统产品外，纵横股份、大鹏无人机及山东省防汛抗旱物资储备中心之间不存在任何可能构成共同侵权故意或实施任何共同侵权行为的情形。
2、如原告认为除CW-10D无人机系统产品以外，发行人还存在其他涉嫌侵权产品，则被告三与发行人所实施行为并非共同侵权行为，不属于必要的共同诉讼。因此，如果原告认为发行人还有其他涉嫌侵权的产品，应另案起诉。
（二）发行人补充测算D系列产品的影响的原因
发行人补充测算D系列产品的影响主要原因如下：
1、公司D系列无人机产品系指搭载了监控系统（光电吊舱）的无人机系统，通过其图像获取功能，应用于巡检、安防监控及应急等领域。D 系列产品与CW-10D在产品形态和功能上更为接近；
2、根据近期媒体报道，原告雄安远度可能对发行人全部D系列产品追加诉讼并提出赔偿要求，公司根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》关于信息披露的要求，对若未来雄安远度对 D 系列产品的追加诉讼并提出赔偿后可能存在的影响进行了补充测算及分析。
发行人将涉诉产品限定为CW-10D系列，以及仅进行CW-10D系列和D系列产品的影响测算具有合理和充分的依据。
三、说明D系列产品与发行人其它系列产品间的技术差异，起飞、降落、图像获取、飞行控制等技术方案是否仅在D系列产品中运用，自查发行人其他系列产品中是否存在侵犯涉诉专利的情形，并对上述案件的不利诉讼后果及对发行人核心技术、财务状况及未来发展的影响进行充分测算，完善相关信息披露内容及重大事项提示
（一）说明D系列产品与发行人其它系列产品间的技术差异，起飞、降落、图像获取、飞行控制等技术方案是否仅在D系列产品中运用，自查发行人其他系列产品中是否存在侵犯涉诉专利的情形
公司 D 系列无人机产品系指搭载了监控系统（光电吊舱）的无人机系统，公司各主要型号无人机型均可搭载光电吊舱，通过其图像获取功能，应用于巡检、安防监控及应急等领域。
与公司其他系列产品相比，D系列产品搭载了光电吊舱，图像获取技术方案与其他系列产品存在差异。除图像获取相关技术方案仅用于 D 系列产品，公司自主研发的起飞、降落及飞行控制等技术方案运用于公司全部 CW 系列无人机产品。
起飞、降落和飞行控制技术系无人机设计和生产中的基本技术，所有无人机企业均有自己的起飞、降落和飞行控制技术（自研或外购）。公司自 2010 年设立起自主研发飞控技术，并于2011年推向市场，形成了成熟的起飞、降落和飞行控制方案。在后续产品系列中，主要采纳和延续了自研技术，因此，在起飞、降落和飞行控制技术方面，公司全系列产品总体技术方案相似。
雄安远度的起飞、降落和飞行控制涉诉专利主要系针对消费级多旋翼无人机设计开发，对应机型体型较小，与发行人机型具有显著区别，相关技术无法互相替代。经自查，公司其他系列产品亦不存在侵犯涉诉专利的情形。此外，上海硅知识产权交易中心有限公司对发行人“CW系列”无人机产品进行技术比对分析，并出具了知识产权鉴定意见书（沪硅所[2020]鉴字第029-033号），认为发行人“CW系列”无人机产品所使用的相关技术方案没有包含涉案专利相关的权利要求所限定的相同或等同的全部技术特征。因此，公司 CW 系列无人机产品均不存在侵犯雄安远度涉诉专利的情形。
（二）上述案件的不利诉讼后果及对发行人核心技术、财务状况及未来发展的影响进行充分测算
1、上述案件可能带来的不利诉讼后果对发行人财务状况的影响
根据原告提交的《民事起诉状》及相关证据材料，原告在起诉时并未对其主张的损害赔偿数额如何计算做出具体说明，原告在案件中主张的经济损失及维权合理开支欠缺基本的事实依据。
根据《专利法》第六十五条之规定，侵犯专利权的赔偿数额按照权利人因被侵权所受到的实际损失确定；实际损失难以确定的，可以按照侵权人因侵权所获得的利益确定；权利人的损失或者侵权人获得的利益难以确定的，参照该专利许可使用费的倍数合理确定。权利人的损失、侵权人获得的利益和专利许可使用费均难以确定的，人民法院可以根据专利权的类型、侵权行为的性质和情节等因素，确定给予一万元以上一百万元以下的赔偿。《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》：专利法第六十五条规定的侵权人因侵权所获得的利益可以根据该侵权产品在市场上销售的总数乘以每件侵权产品的合理利润所得之积计算。侵权人因侵权所获得的利益一般按照侵权人的营业利润计算，对于完全以侵权为业的侵权人，可以按照销售利润计算。
报告期内，发行人销售CW-10D产品的销售收入分别为44.44万元、176.49万元、519.87万元及92.28万元，占公司当期营业收入比例分别为0.43%、1.51%、2.47%及0.97%。即使在未考虑相关技术对涉案产品的技术贡献率的情况下，按
照各年综合营业利润率测算应认定的发行人的获利金额为182.07万元。
此外，根据发行人诉讼代理律师出具的《专利侵权纠纷案法律意见书》：“首先，根据原告提交的《民事起诉状》及相关证据材料，原告在起诉时并未对其主张的损害赔偿数额如何计算做出具体说明。我们认为，原告在案件中主张的经济损失及维权合理开支欠缺基本的事实依据。其次，由于贵司和被告一均不存在侵犯专利权的故意，案件也不可能适用惩罚性赔偿。因此，即使贵司被法院认定侵权成立，法院最有可能采用法定赔偿方式，即在人民币1万元至100万元的范围内酌定损害赔偿以及临时保护期使用费的数额，单个案件的数额最高也应当不超过人民币100万元，案件的总数额最高应当不超过人民币500万元。”
因此，即使败诉，本次诉讼给发行人带来的潜在赔偿额不超过500万元。
报告期内，D系列全系产品的销售收入分别为44.44万元、461.27万元、2,049.85万元及976.05万元，占公司当期营业收入比例分别为0.43%、3.96%、9.73%及10.30%。若雄安远度进一步对发行人全部D系列产品追加诉讼，按照合理利润所得计算，不利诉讼结果可能给发行人带来的赔偿额为723.96万元。
针对上述情况，发行人控股股东、实际控制人任斌于2020年6月20日、7月30日和2020年9月4日分别出具承诺：“如因上述诉讼以及雄安远度追加诉讼败诉导致发行人向原告支付侵权赔偿或支付诉讼费，本人同意连带地向发行人予以全额补偿”；“如因相关专利诉讼导致公司停止制造、销售、许诺销售相关产品或者销毁库存被侵权产品及专用模具的，本人将承担前述情形给公司造成的全部损失。除涉案产品外，公司其他产品均不存在专利侵权的情况，如存在，本人愿意承担因其他产品侵权给公司造成的全部损失。”
2、上述案件可能带来的不利诉讼后果对发行人核心技术及未来发展的影响
本次诉讼案件中，原告请求法院判大鹏无人机及纵横股份立即停止制造、销售、许诺销售侵害原告涉案发明专利权的产品，并立即销毁库存被诉侵权产品及专用模具，山东省防汛抗旱物资储备中心停止使用侵害原告前述专利权的产品。假设本次诉讼结果对发行人不利，不利诉讼后果不会对发行人核心技术及未来发展造成重大不利影响。
（1）本次诉讼不涉及发行人核心技术
本次诉讼涉诉专利为雄安远度的发明专利，不涉及发行人核心技术。
公司自2010年成立起从事无人机飞控与航电领域的研发及产品创新，自主研发的飞控与地面指控系统自2011年起即已成功推向市场，并应用于国家多个重大航空项目的飞行试验验证平台；2015年起，公司在国内率先发布并量产垂直起降固定翼无人机产品，随后不断发布新的产品系列并拓展工业无人机在测绘与地理信息、巡检、安防监控、应急等领域的应用，形成了目前七大系列大鹏垂直起降固定翼无人机系统。公司在无人机起飞降落、无人机图像获取及飞控与航电技术领域相关技术均为原始创新取得，并取得了多项专利。
公司核心技术与涉诉专利存在实质性差异，公司不存在侵犯雄安远度主张专利的情形。
（2）本次诉讼不会对公司未来发展造成重大影响
公司紧跟工业无人机发展趋势，灵敏捕捉客户需求，持续开发、储备新技术，并推动核心技术研发成果的落地转化，从而不断更新迭代既有产品和解决方案，持续提升产品及服务的市场竞争力。发行人围绕核心技术及相关产品储备了丰富的在研项目，如氢燃料电池驱动大鹏CW-25无人机平台、大鹏CW-40无人机系统、基于全国产化芯片的一体化飞控航电系统等。
即使诉讼出现不利后果，未来停止销售CW-10D产品亦不会对公司业务造成重大影响。此外，公司仍将持续研发，推动技术迭代，不断丰富产品系列，降低不利后果带来的不利影响。
综上，发行人已就上述案件的不利诉讼后果对发行人核心技术、财务状况及未来发展的影响进行了充分测算及分析，上述案件的不利诉讼后果不会对发行人核心技术、财务状况及未来发展构成重大影响。
（三）完善相关信息披露内容及重大事项提示
发行人已在招股说明书“第十一节 其他重要事项”之“三、重大诉讼或仲裁事项”之“（一）发行人的诉讼与仲裁事项”中补充披露了上述主要内容如下：
“（4）发行人其他无人机产品不存在侵犯涉诉专利的情形
公司 D 系列无人机产品系指搭载了监控系统（光电吊舱）的无人机系统，公司各主要型号无人机型均可搭载光电吊舱，通过其图像获取功能，应用于巡检、安防监控及应急等领域。
与公司其他系列产品相比，D系列产品搭载了光电吊舱，图像获取技术方案与其他系列产品存在差异。除图像获取相关技术方案仅用于 D 系列产品，公司自主研发的起飞、降落及飞行控制等技术方案运用于公司全部 CW 系列无人机产品。
起飞、降落和飞行控制技术系无人机设计和生产中的基本技术，所有无人机企业均有自己的起飞、降落和飞行控制技术（自研或外购）。公司自 2010 年设立起自主研发飞控技术，并于2011年推向市场，形成了成熟的起飞、降落和飞行控制方案。在后续产品系列中，主要采纳和延续了自研技术，因此，在起飞、降落和飞行控制技术方面，公司全系列产品总体技术方案相似。
雄安远度的起飞、降落和飞行控制涉诉专利主要系针对消费级多旋翼无人机设计开发，对应机型体型较小，与发行人机型具有显著区别，相关技术无法互相替代。经自查，公司其他系列产品亦不存在侵犯涉诉专利的情形。
……
6、结合原告的诉讼请求及发行人实际情况，测算本次诉讼纠纷可能给发行人带来的赔偿金额，不利诉讼后果对发行人核心技术、在研技术、产品销售、存货、经营成果、业绩以及财务状况可能造成的不利影响
（1）本次诉讼纠纷可能给发行人带来的赔偿金额
……
报告期内，D系列全系产品的销售收入分别为44.44万元、461.27万元、2,049.85万元及976.05万元，占公司当期营业收入比例分别为0.43%、3.96%、9.73%及10.30%。若雄安远度进一步对发行人全部D系列产品追加诉讼，按照合理利润所得计算，不利诉讼结果可能给发行人带来的赔偿额为723.96万元。
针对上述情况，发行人控股股东、实际控制人任斌于2020年6月20日和7月30日分别出具承诺：“如因上述诉讼以及雄安远度追加诉讼败诉导致发行人向原告支付侵权赔偿或支付诉讼费，本人同意连带地向发行人予以全额补偿。”
此外，针对上述诉讼事项，发行人控股股东、实际控制人任斌于2020年9月4日出具承诺：“如因相关专利诉讼导致公司停止制造、销售、许诺销售相关产品或者销毁库存被侵权产品及专用模具的，本人将承担前述情形给公司造成的全部损失；除涉案产品外，公司其他产品均不存在专利侵权的情况，如存在，本人愿意承担因其他产品侵权给公司造成的全部损失。”
……
（3）上述案件可能带来的不利诉讼后果对发行人核心技术及未来发展的影响
本次诉讼案件中，原告请求法院判大鹏无人机及纵横股份立即停止制造、销售、许诺销售侵害原告涉案发明专利权的产品，并立即销毁库存被诉侵权产品及专用模具，山东省防汛抗旱物资储备中心停止使用侵害原告前述专利权的产品。假设本次诉讼结果对发行人不利，不利诉讼后果不会对发行人核心技术及未来发展造成重大不利影响。
1）本次诉讼不涉及发行人核心技术
本次诉讼涉诉专利为雄安远度的发明专利，不涉及发行人核心技术。
公司自2010年成立起从事无人机飞控与航电领域的研发及产品创新，自主研发的飞控与地面指控系统自2011年起即已成功推向市场，并应用于国家多个重大航空项目的飞行试验验证平台；2015年起，公司在国内率先发布并量产垂直起降固定翼无人机产品，随后不断发布新的产品系列并拓展工业无人机在测绘与地理信息、巡检、安防监控、应急等领域的应用，形成了目前七大系列大鹏垂直起降固定翼无人机系统。公司在无人机起飞降落、无人机图像获取及飞控与航电技术领域相关技术均为原始创新取得，并取得了多项专利。
公司核心技术与涉诉专利存在实质性差异，公司不存在侵犯雄安远度主张专利的情形。
2）本次诉讼不会对公司未来发展造成重大影响
公司紧跟工业无人机发展趋势，灵敏捕捉客户需求，持续开发、储备新技术，并推动核心技术研发成果的落地转化，从而不断更新迭代既有产品和解决方案，持续提升产品及服务的市场竞争力。发行人围绕核心技术及相关产品储备了丰富的在研项目，如氢燃料电池驱动大鹏CW-25无人机平台、大鹏CW-40无人机系统、基于全国产化芯片的一体化飞控航电系统等。
即使诉讼出现不利后果，未来停止销售CW-10D产品亦不会对公司业务造成重大影响。此外，公司仍将持续研发，推动技术迭代，不断丰富产品系列，降低不利后果带来的不利影响。”
四、结合上述情形进一步论证上述诉讼事项对发行人持续经营的影响，发行人是否符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十二条第（三）项的规定
本次诉讼不会对发行人持续经营造成不利影响，具体如下：
（一）原告主张专利与公司相关技术存在实质性差异，出现不利结果风险较低
本次诉讼案件涉及的原告专利包括：“无人机、无人机起飞控制方法及装置”（专利号：201610802810.8，申请日期：2016.09.05）；无人机、无人机降落控制装置及方法（专利号：201610802445.0，申请日期：2016.09.05）、“飞行器的飞行控制方法、装置及系统”（专利号：201610575475.2，申请日期：2016.07.19）、“一种无人机获取图像的系统及方法”（专利号：201511021419.6，申请日期： 2015.12.31 ）；“一种无人机获取图像的系统”（专利号：201521135230.5，申请日期：2015.12.31）。其中，前三项涉及飞行器控制领域，后两项涉及航空电子信息技术领域特别是任务载荷技术领域。
公司收到的相关诉讼文件中，原告在起诉状中实际并未明确其主张的具体权利要求，所附的侵权分析比对表也并未对涉案专利的技术特征和产品进行一一比对分析，所得出的侵权结论依据不足。公司经过技术比对及分析，认为公司无人机系统产品所应用的无人机起降控制、图像获取等相关技术在技术主体、设计逻辑、具体技术方案等方面与原告主张专利均存在实质性差异。
根据发行人诉讼代理律师出具的《专利侵权纠纷案法律意见书》，“涉案产品实施的技术未全面覆盖涉案专利权利要求的所有技术特征，且涉案产品使用的部分技术是现有技术，因此不构成专利侵权。”
此外，上海硅知识产权交易中心有限公司对发行人“CW系列”无人机产品进行技术比对分析，并出具了知识产权鉴定意见书（沪硅所[2020]鉴字第029-033号），认为发行人“CW 系列”无人机产品所使用的相关技术方案没有包含涉案专利相关的权利要求所限定的相同或等同的全部技术特征。
因此，公司 CW 系列无人机产品均不存在侵犯雄安远度主张专利的情形，出现不利诉讼结果的风险较低。
（二）公司拥有主要核心技术的知识产权
公司在飞控与航电技术、飞行器平台设计及制造技术、一体化设计及集成技术等领域，积累了技术基础、人才基础和产品基础，拥有较高的技术壁垒和综合优势。
公司依托自身强大的技术研发团队、研发体系以及技术创新能力，在工业无人机相关的飞控与航电、飞行器平台设计及制造、一体化设计及集成等方面取得多项技术突破。截至2020年8月31日，公司拥有已授权专利107项（包括发明专利18项、实用新型专利74项、外观设计专利15项）。
在飞行器控制领域及航空电子信息技术领域，公司拥有“一种复合翼无人机自动驾驶仪”（专利号：201620263230.1，申请日：2016.03.31）、“一种复合翼无人机自动驾驶仪及其采用的控制方法”（专利号：201610197731.9，申请日：2016.03.31）、“一种复合翼无人机应急操作方法”（专利号：201610563232.7，申请日：2016.07.18）、“陀螺仪漂移修正方法、装置、光电吊舱及飞行器”（专利号：201911033962.6，申请日：2019.10.29）等专利。上述大部分专利申请时间早于原告主张专利申请时间。此外，公司CW-10系列产品于2016年6月发布，早于原告主张的部分专利申请时间。
（三）诉讼案件对公司生产经营的影响较小
根据发行人提供的诉讼材料并经发行人说明，原告请求法院判令大鹏无人机和发行人立即停止制造、销售、许诺销售侵害雄安远度涉案发明专利权的产品，并立即销毁库存被诉侵权产品及专用模具，山东省防汛抗旱物资储备中心停止使用侵害雄安远度前述专利权的产品。山东省防汛抗旱物资储备中心采购并使用的系公司CW-10D无人机系统，因此本次诉讼的涉案产品为公司CW-10D无人机系统产品。CW-10 系列产品是公司较早发布的机型之一，专为小面积、高精度的任务范围设计，适用于每次飞行面积在20平方公里内的项目，可根据用途搭载不同的任务载荷，CW-10D是其搭载光电吊舱设备的无人机系统型号。报告期各期，公司CW-10D产品销售收入分别为44.44万元、176.49万元、519.87万元及92.28万元，占公司当期营业收入比例分别为0.43%、1.51%、2.47%及0.97%。
经过技术比对，发行人全部 CW 系列产品均不存在侵犯本次涉诉专利的情形。但根据近期媒体报道，雄安远度可能追加主张发行人 D 系列（即搭载光电吊舱的无人机产品）产品涉及侵犯其专利权。经测算，报告期各期，D系列全系产品（包括：CW-10D、CW-20D、CW-15D、CW-30D、CW-007D）的销售收入分别为44.44万元、461.27万元、2,049.85万元及976.05万元，占公司当期营业收入比例分别为0.43%、3.96%、9.73%及10.30%。
因此，本次诉讼涉及的相关产品以及可能涉及的产品占发行人营业收入比例较小，对公司利润贡献较低，对发行人产品销售及盈利能力的影响较小。
（四）诉讼案件对公司经济利益影响较小
根据原告提交的《民事起诉状》及相关证据材料，原告在起诉时并未对其主张的损害赔偿数额如何计算做出具体说明，原告在案件中主张的经济损失及维权合理开支欠缺基本的事实依据。
根据发行人诉讼代理律师出具的《专利侵权纠纷案法律意见书》，即使法院认定侵权成立，法院最有可能采用法定赔偿方式，本次诉讼所涉5个案件的赔偿总数额最高应当不超过人民币 500 万元。因此，本次诉讼给发行人带来的赔偿额不超过500万元。
根据前述分析，若雄安远度进一步对发行人全部 D 系列产品追加诉讼，按照合理利润所得计算，不利诉讼结果可能给发行人带来的赔偿额为723.96万元。
（五）实际控制人承诺对潜在损失进行补偿
针对上述情况，发行人控股股东、实际控制人任斌于2020年6月20日、7月30日和2020年9月4日分别出具承诺：“如因上述诉讼以及雄安远度追加诉讼败诉导致发行人向原告支付侵权赔偿或支付诉讼费，本人同意连带地向发行人予以全额补偿”；“如因相关专利诉讼导致公司停止制造、销售、许诺销售相关产品或者销毁库存被侵权产品及专用模具的，本人将承担前述情形给公司造成的全部损失。除涉案产品外，公司其他产品均不存在专利侵权的情况，如存在，本人愿意承担因其他产品侵权给公司造成的全部损失。”
综上，上述诉讼事项不涉及发行人主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，不构成对发行人持续经营产生重大不利影响的重大偿债风险、重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，发行人符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十二条第（三）项的规定。
五、请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查，说明核查方式、过程、内外部证据等，并发表明确意见
（一）核查程序
1、取得并核查相关专利诉讼的诉讼材料，及发行人对涉案专利提出无效宣告请求事项的相关材料；
2、取得并查阅发行人诉讼代理律师北京市金杜律师事务所律师就2216-2220号案出具的《专利侵权纠纷案法律意见书》；
3、取得并查阅上海硅知识产权交易中心有限公司出具的沪硅所〔2020〕鉴字第 024、025、026、027、028、029、030、031、032、033 号《知识产权鉴定意见书》；
4、检索中国及多国专利审查信息查询网站（http://cpquery.sipo.gov.cn）关于2216-2220号案涉诉专利的相关信息；
5、查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、人民法院公告网（http://rmfygg.court.gov.cn/）关于发行人重大诉讼的相关信息；
6、对发行人部分高管及核心技术人员进行访谈，了解公司核心技术以及在研技术、上述案件涉及专利技术的使用等情况；
7、取得并查阅发行人出具的说明文件。
（二）核查意见
经核查，保荐机构及发行人律师认为：
1、经技术比对分析，发行人涉诉产品及全部CW系列无人机产品所使用的相关技术方案没有包含涉案专利相关的权利要求所限定的相同或等同的全部技术特征，不存在侵犯涉诉专利的情形；发行人认定本次诉讼涉案产品为CW-10D具有合理依据；
2、发行人不会持续扩大“因侵权所获得的利益”从而导致赔偿金额增加。即便发行人败诉，也不会对发行人的生产经营产生重大不利影响。同时，上述诉讼案件不涉及发行人的核心技术和在研技术，亦不会对发行人的核心技术和在研技术产生不利影响；
3、发行人控股股东、实际控制人任斌出具承诺，如因上述诉讼败诉导致发行人向原告支付侵权赔偿或支付诉讼费，任斌同意连带地向发行人予以全部补偿。因此，预计上述诉讼案件不会对发行人财务状况造成重大不利影响；
4、本次诉讼事项不涉及发行人主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，不构成对发行人持续经营产生重大不利影响的重大偿债风险、重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，发行人符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十二条第（三）项的规定。
3.关于未获得签收单和验收单确认收入
根据问询回复，2017-2019年度发行人存在销售人员或快递人员在交付无人机系统产品时未能获得产品验收或签收单据的情况，占报告期各期营业收入比例为17.26%、9.38%和0.94%。
请发行人补充披露：（1）未获得产品验收或签收单据情况下收入确认的具体时点和相关依据，是否符合企业会计准则的规定；（2）发行人与销售业务相关的内部控制是否存在缺陷，报告期内对相关内部控制制度的整改过程及其执行情况；（3）截至目前既未取得相关凭证又未回款对应的销售收入金额及应收账款情况，销售收入是否真实，应收账款坏账准备计提是否充分；（4）无人机服务、无人机配件、飞控与地面指控系统和其他是否存在类似情形，如有请披露。
请保荐机构和申报会计师对上述事项进行核查，对发行人内部控制有效性发表明确意见，并说明未获得签收单和验收单的相关客户履行的具体核查程序：（1）对快递物流信息履行的核查程序、核查过程和核查比例，是否存在快递物流信息与发行人客户的注册地址或实际经营地址不一致的情形；（2）履行的函证、实地走访、抽样等核查程序、核查时间、核查过程和核查比例。
回复：
一、公司已建立有效的内控制度、收入确认真实准确完整
报告期内，公司根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定制定并完善了公司的内部控制制度，涵盖了内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。公司现有内部会计控制制度能够适应公司管理的要求，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。
报告期内，公司已按照企业会计准则的规定确认销售收入，相关财务核算真实、准确、完整。中介机构通过函证、走访、回款核查、截止测试等程序对公司报告期收入确认情况进行了核查，认为公司报告期内收入确认真实、准确、完整，符合企业会计准则的规定。
二、补充披露未获得产品验收或签收单据情况下收入确认的具体时点和相关依据，是否符合企业会计准则的规定
发行人已在招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“十二、经营成果分析”之“（一）营业收入分析”中补充披露如下：
“4、不同收入确认凭证对应的营业收入分布
……
未获得产品验收或签收单据及服务结算单情况下收入确认的具体时点和相关依据如下：
（1）无人机系统、飞控及地面指控系统
出现已出库但未收回签收单/验收单的情况时，由销售人员电话、邮件或微信与客户核实相关产品的签收/验收状态，在无法收回相关单据但客户已经确认收到合同约定的产品且无异议时，公司当月以发货单及出库单作为支撑附件及原始凭据确认收入。
公司的产品已经完成交付并且客户无异议的情况下，实质上公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户。同时客户收到合同约定的产品时，公司收入的金额能够依据合同价款可靠地计量，并且据此拥有价款求偿的权力，公司的收入确认符合企业会计准则的相关规定。
（2）无人机航飞数据服务
公司根据客户需求提供相关航飞数据服务，客户确认飞行里程数/总收费金额并签署结算单，由相关服务部门保存原件。出现已经完成相关服务但客户未签署结算单时，由具体服务人员与客户确认服务的完成情况，在无法收回结算单，但客户已认可公司提供的服务并同意支付相关款项时，财务部门确认该部分销售收入。
公司完成相关服务时客户已经获得服务带来的经济利益，同时客户同意支付相关款项，公司收入的金额能够可靠地计量且相关的经济利益很可能流入，公司的收入确认符合企业会计准则的相关规定。”
三、补充披露发行人与销售业务相关的内部控制是否存在缺陷，报告期内对相关内部控制制度的整改过程及其执行情况
发行人已在招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“十二、经营成果分析”之“（一）营业收入分析”中补充披露如下：
“5、发行人与销售业务相关的内部控制是否存在缺陷，报告期内对相关内部控制制度的整改过程及其执行情况
2018年以前，公司销售业务相关内控制度要求销售人员跟进验收/签收单及服务结算单的收回并保存相关原件，财务部定期与销售部核对产品签收/验收及服务结算情况，在实际过程中由于部分业务员未严格执行或部分客户配合度较低，存在部分未获得验收/签收单或服务结算单的情况。对于未获得相关单据的情形，销售人员通过电话、邮件或微信等方式向客户核实相关产品或服务的签收/验收、结算情况并反馈至财务部后确认收入，相关单据的缺失对公司收入确认相关的内部控制有效性存在一定影响，但不构成在内部控制的重大缺陷。
2018年12月，公司修订并完善了《销售管理制度》、《货物（服务）验收、移交管理办法》等相关内部控制制度，针对前述未取得单据情况主要补充、修订以下相关内容：
（1）通过快递方式发送的货物。对于飞控及地面指控系统、无人机系统及单价30万元以上的无人机配件，交付部应随货向客户寄送签收单据。为明确移交责任，交付部应及时收回客户签署的签收单据，并定期将签收单据电子版提交给财务部；为及时掌握收货信息，交付部内勤应通过网络查询方式持续追踪每张快递单的投送情况。
（2）现场验收、移交的货物。对现场（包括在客户处或在试飞基地）验收、移交的货物，应在试飞检验合格后，要求客户单位验收人员签署产品验收单，交付部内勤定期将产品验收单电子版提交给财务部。
（3）无人机航飞服务。在项目结束或结算周期末，应提请客户对飞行任务完成情况进行确认，由客户授权人员签署结算单据，飞行服务人员将经客户签章的结算单据电子版推送给财务部，财务部据此确认收入的实现。
（4）现场交付、服务人员及交付部内勤应在客户实际签收或验收货物（服务）后将相关资料移交财务部进行账务处理。相关单据的回收情况纳入绩效考核管理。
通过上述制度的修订，公司对销售业务流程进行了优化：要求在销售部门收到验收单/签收单、结算等相关单据原件时需将扫描件推送财务部，财务部负责审核销售合同和相关单据确认销售收入；增加了相关单据回收情况作为销售人员的考核内容，在执行过程中更为严格。同时，公司为减少人工控制易产生的执行问题，于2019年2月修订了无人机系统销售合同模板，要求销售合同中明确飞行验收或货物验收，进一步降低了无法获取相关单据的可能性。
综上，公司通过流程的优化和控制点的完善对销售业务相关的内部控制进行了整改，已建立了有效的与销售业务相关的内部控制且执行情况良好。”
四、截至目前既未取得相关凭证又未回款对应的销售收入金额及应收账款情况，销售收入是否真实，应收账款坏账准备计提是否充分
发行人已在招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“十二、经营成果分析”之“（一）营业收入分析”中补充披露如下：
“6、截至目前既未取得相关凭证又未回款对应的销售收入金额及应收账款情况
报告期内，公司存在销售人员或快递人员在交付无人机系统产品时未能获得产品验收或签收单据的情况，占报告期各期营业收入比例为17.26%、9.38%、0.94%和0.07%。中介机构通过以下程序进行了核查：
（1）获取销售收入明细表，检查该部分收入确认有关的销售合同、销售发货单及出库单、销售发票、期后收款及退换货情况，并实施函证程序，以核实收入确认的准确性、完整性；
（2）对报告期内大额交易客户实施走访程序，核实报告期的交易情况；
（3）对报告期各期末前后一个月金额超过5万元的交易实施截止性测试：自公司的账簿记录检查至原始确认单据，检查销售合同、出库单、快递签收记录等，核实已入账收入是否在同一期间发货及签收；抽查出库单、快递签收记录等，追查至公司账簿记录，核实有无跨期情况。
通过上述程序，中介机构对公司报告期内未能获得产品验收或签收单据的无人机系统销售收入的核查情况如下：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
未能获得产品验收或签
收单据的无人机系统销 6.94 199.00 1,093.11 1,784.37
售收入
通过回款核查确认金额 6.94 110.06 1,023.03 1,580.90
未回款销售收入中函证 -- 60.06 70.08 150.09
确认金额
核查比例 100.00% 85.49% 100.00% 97.01%
报告期内，公司既未取得相关凭证又未回款对应的销售收入金额及应收账款情况如下表：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
销售收入 - 88.94 70.08 203.47
各期末对应的应收 - 41.00 57.86 148.20
账款
期后收款 - 34.00 57.86 113.90
注：期后收款截止日为2020年8月31日。
截至本招股说明书签署日，上述应收账款期后均有回款且回款情况良好，公司销售收入真实，报告期各期公司已按照会计政策充分计提坏账准备。
经核查，公司报告期内收入确认真实、准确，坏账准备计提充分，符合企业会计准则的相关规定。”
五、无人机服务、无人机配件、飞控与地面指控系统和其他是否存在类似情形，如有请披露
（一）补充披露
发行人已在招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“十二、经营成果分析”之“（一）营业收入分析”中补充披露如下：
“4、不同收入确认凭证对应的营业收入分布
报告期内，公司无人机系统根据签收单或验收单确认收入；公司无人机航飞数据服务根据结算单情况确认收入；飞控与地面指控系统根据签收单情况确认收入；无人机配件主要系电池、充电器等单价较小的物品，随着载荷设备的丰富，公司对多拼相机等30万元以上的大额配件要求客户签署签收单；公司其他收入主要系售后维修收入，不涉及签收单或验收单确认收入的情形。报告期内，公司上述业务存在少量未能获得单据的情况，具体如下：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
未获得签收单/验收单的无人机系统销 6.94 199.00 1,093.11 1,784.37
售金额
未获得签收单的飞控与地面指控系统 - 16.73 189.81 1,087.82
销售金额
未获得结算单的无人机服务销售金额 42.14 83.80 95.93 33.05
未获得签收单的无人机配件销售金额 - 35.84 38.46 -
小计 49.08 335.37 1,417.31 2,905.24
占当期收入比例 0.52% 1.59% 12.16% 28.10%
报告期内，公司相关制度逐步规范，公司未取得签收/验收单据的情形逐年减少。”
（二）核查情况
中介机构对无人机系统、飞控与地面指控系统、无人机航测服务未取得单据的情况进行了核查，具体情况如下：
1、无人机系统
报告期内，公司无人机系统销售存在未能获得签收单的情况，报告期各期对应收入金额分别为1,784.37万元、1,093.11万元、199.00万元及6.94万元。针对该情况，中介机构通过以下程序进行了核查：
（1）获取销售收入明细表，检查该部分收入确认有关的销售合同、销售发货单及出库单、销售发票、期后收款及退换货情况，并实施函证程序，以核实收入确认的准确性、完整性；
（2）对报告期内大额交易客户实施走访程序，核实报告期的交易情况；
（3）对报告期各期末前后一个月金额超过5万元的交易实施截止性测试：自公司的账簿记录检查至原始确认单据，检查销售合同、出库单、快递签收记录等，核实已入账收入是否在同一期间发货及签收；抽查出库单、快递签收记录等，追查至公司账簿记录，核实有无跨期情况。
通过上述程序，中介机构对公司报告期内未能获得产品验收或签收单据的无人机系统销售收入的核查情况如下：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
未能获得产品验收或签
收单据的无人机系统销 6.94 199.00 1,093.11 1,784.37
售收入
通过函证核查确认金额 6.94 120.40 485.38 1,062.66
通过回款核查确认金额 6.94 110.06 1,023.03 1,580.90
未回款销售收入中函证 - 60.06 70.08 150.09
确认金额
核查比例 100.00% 85.49% 100.00% 97.01%
其中，中介机构对报告期各期最后一个月未取得签收/验收单的收入实施截止性测试情况如下：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
各期最后一个月未能获
得产品验收或签收单据 - 32.70 77.59 211.51
的无人机系统销售收入
通过函证核查确认金额 - - 42.24 167.75
通过当期全额回款确认 - 32.70 35.35 -
金额
通过物流信息确认金额 - - - 43.76
核查比例 - 100.00% 100.00% 100.00%
综上，公司无人机系统销售收入确认真实、准确，不存在跨期确认收入的情形。
2、飞控与地面指控系统
销售人员通过系统或邮件申请销售发货，经审批后提交至仓库，仓库管理员核对销售发货单上列明的产品品种、规格和数量后生成出库单并发货。交付完成后，快递人员或交付人员取得签收单或验收单，并交由销售部门保存单据原件。
财务部门定期与销售部门进行产品签收情况核对，核对无误后根据签收单情况确认收入。出现已出库但未收回签收单的情况时，销售人员与客户核实相关产品的签收状态，并催收签收单，在无法收回相关单据但客户已经确认收到合同约定的产品且无异议时，财务部门确认该部分销售收入。
报告期内，公司飞控与地面指控系统销售存在未能获得签收单的情况，报告期各期对应收入金额分别为1,087.82万元、189.81万元、16.73万元及0万元。针对该情况，中介机构通过以下程序进行了核查：
（1）获取销售收入明细表，检查该部分收入确认有关的销售合同、销售发货单及出库单、销售发票、期后收款及退换货等情况，并实施函证程序，以核实收入确认的准确性、完整性；
（2）对报告期内大额交易客户实施走访程序，核实报告期的交易情况；
（3）对报告期各期末前后一个月金额超过5万元的交易实施截止性测试：自公司的账簿记录检查至原始确认单据，检查销售合同、出库单、快递签收记录等，核实已入账收入是否在同一期间确认；抽查出库单、快递签收记录等，追查至公司账簿记录，核实有无跨期情况。
报告期内未能获得签收单的飞控与地面指控系统销售收入的核查情况如下：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
未能获得签收单的飞控与 - 16.73 189.81 1,087.82
地面指控系统销售收入
通过函证核查确认金额 - 12.83 53.51 289.49
通过回款核查确认金额 - 3.89 179.25 943.97
未回款销售收入中函证确 - 12.83 10.56 142.14
认金额
核查比例 - 100.00% 100.00% 99.83%
其中，中介机构对报告期各期最后一个月未取得签收单的收入实施截止性测试情况如下：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
各期最后一个月未能获得
签收单的飞控与地面指控 - - 59.32 160.43
系统销售收入
通过函证核查确认金额 - - 6.90 58.55
通过走访确认金额 - - 42.08 12.82
通过当期全额回款确认 - - 10.34 89.06
核查比例 - - 100.00% 100.00%
综上，公司飞控与地面指控系统销售收入确认真实、准确，不存在跨期确认收入的情形。
3、无人机服务
公司根据客户需求提供相关航飞数据服务，客户确认飞行里程数/总收费金额并签署结算单，由相关服务部门保存原件。出现已经完成相关服务但客户未签署结算单时，由具体服务人员与客户确认服务的完成情况，在无法收回结算单，但客户已认可公司提供的服务并同意支付相关款项时，财务部门确认该部分销售收入。
报告期内，公司无人机航飞数据服务存在未取得结算单的情况，报告期各期对应收入金额分别为33.05万元、95.93万元、83.80万元及42.14万元。针对上述情况，中介机构核查如下：
（1）获取销售收入明细表，检查该部分收入确认有关的销售合同、无人机系统领用记录等情况，并实施函证程序，以核实收入确认的准确性、完整性；
（2）对报告期内大额交易客户实施走访程序，核实报告期的交易情况；
（3）对报告期各期末前后一个月金额超过5万元的交易实施截止性测试：当月确认收入的无人机航飞服务均已全额回款，不存在跨期确认收入的情形。
通过上述程序，中介机构对公司报告期内未能获得结算单的无人机服务销售收入的核查情况如下：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
未能获得结算单的无人机服务销售 42.14 83.80 95.93 33.05
收入
通过函证核查确认金额 19.60 34.35 33.90 15.80
通过回款核查确认金额 29.31 78.14 95.93 31.63
未回款销售收入中函证确认金额 12.83 5.66 - -
核查比例 100.00% 100.00% 100.00% 95.72%
其中，中介机构对报告期各期最后一个月未取得结算单的无人机航飞服务收入实施截止性测试情况如下：
单位：万元
项 目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
各期最后一个月未能获得结算单的 0.74 9.48 23.33 16.74
无人机服务销售收入
通过函证核查确认金额 0.74 6.23 14.93 11.46
通过当期全额回款确认 - 3.25 8.40 5.28
核查比例 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
综上，公司无人机服务销售收入确认真实、准确、不存在跨期确认收入的情形。
中介机构对公司报告期内各项业务未能获得单据的销售收入的核查汇总情况如下：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
未能获得单据的产品、服务 49.08 335.37 1,417.31 2,905.24
收入金额
通过回款核查确认金额 36.25 227.93 1,298.21 2,556.50
未回款销售收入中函证确认 12.83 78.55 119.10 292.23
金额
核查比例 100.00% 91.39% 100.00% 98.05%
通过上述核查，公司报告期内收入确认真实、准确，符合企业会计准则的相关规定。
六、请保荐机构和申报会计师对上述事项进行核查，对发行人内部控制有效性发表明确意见，并说明未获得签收单和验收单的相关客户履行的具体核查程序：（1）对快递物流信息履行的核查程序、核查过程和核查比例，是否存在快递物流信息与发行人客户的注册地址或实际经营地址不一致的情形；（2）履行的函证、实地走访、抽样等核查程序、核查时间、核查过程和核查比例。
保荐机构和申报会计师对上述事项进行了核查，核查程序及核查意见具体如下：
（一）内部控制有效性及核查程序
报告期内公司的内部控制制度已建立并逐步完善，内部控制设计合理且执行情况有效；报告期内公司确认收入内部控制已逐步规范，2019年以来相关信息和资料保存良好，与收入确认相关的内部控制设计合理，执行有效。具体核查程序如下：
1、访谈了解公司销售与收款相关内部控制流程，并对销售与收款循环的内部控制执行穿行测试及控制测试；
2、抽查报告期公司主要客户的收入确认依据，对公司的会计记录与销售订单、物流单等进行核对，检查期后回款情况；
3、获取与重要客户签订的合同，识别与商品所有权上的风险与报酬转移相关的条款，评价收入确认依据的充分性；
4、针对既未取得相关凭证又未回款对应的销售收入金额及应收账款情况，获取销售合同、发货记录、客户回款等进行检查，测算其应收账款坏账准备计提是否符合公司的会计政策及企业会计准则的规定；
5、获取公司销售收入明细表，获取报告期内主要客户的收入确认依据进行检查，以核实公司不同类型收入确认凭证的销售收入的准确性、完整性；针对报告期内，公司未能获得相关单据的销售收入情况：
（1）获取销售收入明细表，检查该部分收入确认有关的销售合同、销售发货单及出库单、销售发票、期后收款及退换货情况，提供服务相关收入检查该部分收入确认有关的销售合同、无人机系统领用记录；抽取样本实施函证程序，以核实收入确认的准确性、完整性；
（2）大额交易客户实施走访程序，核实报告期的交易情况；
（3）实施截止性测试，核查公司收入确认是否存在跨期情况。
（二）针对未获得签收单和验收单的无人机系统产品相关客户履行的具体核查程序
中介机构对未获得签收单/验收单的无人机系统产品收入履行核查程序如下：
1、物流信息核查
报告期内，未获得签收单和验收单的无人机系统产品相关客户采用快递物流及工厂自提/送货上门的情况如下表：
单位：万元
2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
快递物流 6.94 100.00% 138.13 69.41% 764.82 69.97% 1,494.89 83.78%
工厂自提/送货上门 - - 60.87 30.59% 328.29 30.03% 289.48 16.22%
合计 6.94 100.00% 199.00 100.00% 1,093.11 100.00% 1,784.37 100.00%
中介机构对报告期各期采用快递物流方式运输且未获得签收单和验收单收入大于10万元的相关客户，抽查其快递运输底单、快递信息统计表等进行检查，具体核查情况如下表：
单位：万元
项目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
以快递物流发货的收入 - 138.13 764.82 1,494.89
金额
核查快递运输底单对应 - 121.30 694.64 1,055.73
收入金额
核查比例 - 87.82% 90.82% 70.62%
2、快递物流信息与发行人客户的注册地址或实际经营地址不一致的情形
鉴于公司无人机系统产品相关客户较为分散且数量较多，中介机构对报告期各期未获得签收单和验收单收入且采用快递物流方式的收入金额大于50万的客户，检查其物流运单等单据，对快递物流信息与公司客户的注册地址或实际经营地址予以核查。具体如下：
（1）从公司销售系统中提取客户档案信息，登录国家企业信用信息公示系统、企查查、天眼查等公开渠道核实客户的注册地址信息；通过电话了解其实际经营地址；
（2）获取第三方物流公司顺丰速运、德邦快递等结算清单，将结算清单记录的收件地址与客户注册地址、实际经营地址相比较。
经核查，报告期销售收入超过50万未获得签收单和验收单的相关客户快递物流信息与注册地址、实际经营地址不一致的情形2017年、2019年各存在一笔。原因系该两笔交易的物流地址均为经销商客户的下游客户地址，差异具有合理性。
针对快递物流信息与客户注册地址、实际经营地址不一致的情形，中介机构通过访谈公司客户，确认快递物流信息与客户的注册地址、实际经营地址不一致的原因。
经核查，报告期未获得签收单和验收单的相关客户快递物流信息与注册地址、实际经营地址不一致的情形较少，少量不一致的原因系物流地址为经销商客户的
下游客户地址，具有合理性。
3、履行的函证、实地走访、抽样等核查程序、核查时间、核查过程和核查比例
（1）函证
保荐机构及申报会计师于2020年1-3月、7-9月对报告期内主要客户进行了函证，同时于2020年8月本轮问询函回复核查过程中再次对大额未回函的进行补充函证，报告期未获得签收/验收单的相关客户函证核查比例如下：
单位：万元
2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
核查程序及比 飞控与 飞控与 飞控与 飞控与
例 无人机 无人机 无人机 无人机地面指地面指 地面指 地面指
系统 控系统 系统 控系统 系统 控系统 系统 控系统
未能获得产品
验收或签收单 6.94 - 199.00 16.73 1,093.11 189.81 1,784.37 1,087.82
据的销售收入
（a）
发函金额（b） 6.94 - 138.13 16.73 921.15 146.82 1,701.29 521.93
回函金额（c） 6.94 - 120.40 12.83 470.38 64.88 1,215.86 333.93
直接回函相符 6.94 - 120.40 12.83 425.55 53.51 1,062.66 289.49
金额
发函比率(b/a） 100.00% - 69.41% 99.97% 84.27% 77.35% 95.34% 47.98%
回函比率（c/b） 100.00% - 87.16% 76.72% 51.06% 44.19% 71.47% 63.98%
直接回函相符 100.00% - 100.00% 100.00% 90.47% 82.48% 87.40% 86.69%
率
针对回函不符及未回函的询证函，中介机构检查了公司与客户签订的销售合同、验收单、回款单及期后回款情况等支持性文件并执行替代测试以验证公司确认相关收入的真实性、准确性。
（2）访谈
保荐机构及申报会计师于首次申报前及2020年9月更新半年报期间对公司主要客户进行了现场走访或视频访谈，合计访谈客户148家，金额覆盖报告期收入 60%以上，了解客户的注册资本、股东构成、主营业务、经营情况以及核查客户与公司的合作往来、信用结算等情况。此外，中介机构于2020年8月本轮问询函回复核查过程中补充访谈核查客户20家。合计访谈核查比例如下：
单位：万元
核查程序及比例 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
收入金额 9,473.92 21,076.03 11,657.43 10,338.70
访谈覆盖的收入金额 5,584.68 12,691.07 7,540.86 6,389.99
访谈核查比例 58.95% 60.22% 64.69% 61.81%
因报告期内未取得签收单或验收单的无人机系统、飞控与地面指控系统销售客户相对较为分散且报告期累计收入相对较小，中介机构合计访谈40家未取得签收单或验收单的客户，核查比例如下：
单位：万元
2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
核查程序及比例 飞控与 飞控与 飞控与 飞控与无人机无人机 无人机 无人机系
系统 地面指 系统 地面指 系统 地面指 统 地面指
控系统 控系统 控系统 控系统
未能获得相关单 6.94 - 199.00 16.73 1,093.11 189.81 1,784.37 1,087.82
据的销售收入
访谈覆盖的收入 6.94 - 73.35 12.83 659.70 52.64 553.25 214.11
金额
访谈核查比例 100.00% - 36.86% 76.69% 60.35% 27.73% 31.01% 19.68%
对于未进行访谈的客户，中介机构已通过函证、期后回款等方式进行核查，确认相关业务收入的真实性、准确性。
（3）抽样
中介机构实施核查程序的抽样情况如下：
1）采取前 40 大加等距方式抽样，于首次申报前通过实地走访及视频访谈合计核查客户124家，金额覆盖2017年至2019年收入60%以上，其中涉及未取得签收单或验收单的客户19家；问询函回复过程中，中介机构针对金额大于10万元未取得签收单或验收单的情况补充访谈20家客户；采取前25大加等距方式抽样，于2020年9月通过实地走访及视频访谈合计核查客户31家（其中新增核查客户24家），金额覆盖2020年1-6月收入近60%，其中涉及未取得签收单或验收单的客户1家。中介机构合计访谈客户168家，其中涉及未取得签收单或验收单的客户40家。
2）对报告期覆盖近90%收入的客户进行了函证，其中未取得单据的客户直接回函相符率超过 85%，对回函不符及未回函的客户执行替代测试以验证相关收入入账的真实性、准确性；
3）根据重要性抽取并核查公司与相关客户的销售合同、当期回款及期后回款情况以核对相关收入入账的真实性、准确性，其中未取得但单据的客户在报告期各期及期后均有回款。
（三）核查意见
经核查，保荐机构及申报会计师认为：
1、报告期内公司的内部控制制度已建立并逐步完善，内部控制设计合理且执行情况有效；报告期内公司确认收入内部控制已逐步规范，2019年以来相关信息和资料保存良好，与收入确认相关的内部控制设计合理，执行有效；
2、报告期，公司的收入确认已经获得了充分的外部、内部证据；报告期内收入确认真实、准确，符合会计准则的相关规定；
3、报告期各期，公司既未取得相关凭证、当期又未全额回款的销售，销售收入真实、应收账款坏账准备计提充分；且截至本问询函回复签署日，对于上述应收账款，客户均有回款且回款情况良好。
4.关于收购子公司少数股权
根据申报文件，（1）发行人于2020年7月25日与知本创享和同芯融合签订《成都纵横融合科技有限公司股权转让协议》，约定发行人收购知本创享和同芯融合所持纵横融合合计45%股权，其中收购知本创享所持65.00万元实缴出资额的作价为407.48万元，收购同芯融合所持47.50万元实缴出资额的作价为297.92万元；（2）各方在上述《股权转让协议》对纵横融合拥有的知识产权的使用权及使用方式约定如下：在《股权转让协议》签署日前，纵横融合已经形成的知识产权各方均具有使用权；纵横融合以普通许可方式授予知本创享、同芯融合各指定的一家公司免费使用的许可，使用时间为永久；纵横融合以普通许可方式授予纵横股份及其控股子公司免费使用的许可，使用时间为永久。
请发行人补充披露：发行人收购纵横融合少数股权的原因、作价依据及公允性、实际支付情况，是否存在有损发行人利益的情形。
请发行人说明：（1）知本创享和同芯融合的基本情况，股东或合伙人的简历和背景，发行人与知本创享和同芯融合合资设立纵横融合的原因和背景；（2）纵横融合董监高的委派情况并结合知本创享和同芯融合在纵横融合生产经营和公司治理过程中的具体作用，说明高溢价退出的合理性；（3）报告期内的股利分配情况；（4）知本创享和同芯融合及其关联方与发行人及其关联方、客户或供应商之间是否存在关联关系、关联交易、资金往来或其他利益安排；（5）进行上述知识产权约定的商业合理性，纵横融合的知识产权在发行人核心技术、产品中的运用情况，知本创享、同芯融合可各指定一家公司免费使用纵横融合知识产权的约定是否对发行人的业务竞争构成不利影响，是否会损害发行人的利益。
请保荐机构和申报会计师对上述事项进行核查并发表明确意见。请发行人律师对上述第（5）项进行核查并发表明确意见。
回复：
一、补充披露发行人收购纵横融合少数股权的原因、作价依据及公允性、实际支付情况，是否存在有损发行人利益的情形
针对上述事项，发行人已在招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“四、发行人控股子公司、参股公司”之“一、发行人控股子公司”中补充披露如下：
“（2）发行人收购纵横融合少数股权的原因
纵横融合主要负责为公司 CW 系列无人机提供激光雷达系统，仅有少量激光雷达系统产品对外销售。纵横融合自主研发的JoLiDAR软件主要用于解算激光雷达采集的点云数据、生成模型，与其他专业软件公司产品相比，JoLiDAR软件的优点在于可根据纵横股份无人机客户需求增加行业应用功能模块，以提升系统的操作性及交互性。
随着激光雷达产品在应用中受到广泛认可，纵横股份作为纵横融合控股股东，与少数股东在纵横融合未来市场定位等经营理念上出现分歧，为加强对子公司的管控以及对公司无人机系统业务的支持力度，各方同意以纵横股份收购股权的方式完成少数股东的退出。
本次交易完成后，公司将利用过往研发成果，继续组织开发激光雷达集成有关应用技术，为无人机系统提供任务载荷和应用软件，不会对公司正常生产经营造成重大不利影响。
（3）本次收购少数股权作价依据及公允性、实际支付情况
本次股权收购作价以纵横融合2019年12月31日账面净资产1,169.43万元为作价基础，结合软件著作权等未体现在账面净资产中的知识产权价值，最终确定纵横融合全部股权价值为1,568万元。
上述纵横融合全部股权价值对应纵横融合 2019 年度财务数据的市盈率为1.72倍，市净率为1.34倍，交易定价公允，不存在损害发行人利益的情形。发行人已于2020年7月31日支付完毕上述股权转让款项。”
二、知本创享和同芯融合的基本情况，股东或合伙人的简历和背景，发行人与知本创享和同芯融合合资设立纵横融合的原因和背景
（一）知本创享和同芯融合的基本情况，股东或合伙人的简历和背景
1、成都同芯融合科技有限公司公司名称 成都同芯融合科技有限公司成立日期 2017年12月11日
注册地址 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府五街200号1号楼A区4楼
经营范围 软件开发及技术服务；集成电路设计；以承接服务外包方式从事软件外包服务。
股东构成及出资人 陈子立100%
同芯融合委派刘红参与纵横融合的经营决策。
刘红，女，1965年7月生，本科学历，毕业于国防科技大学。曾任成都星通电子工程公司董事长、成都天元经纬信息技术应用发展中心有限公司执行董事兼总经理、北京华力创通科技股份有限公司董事长助理；2017年12月至今担任同芯融合监事；2018年2月至2020年7月担任纵横融合董事。
2、成都知本创享科技合伙企业（有限合伙）公司名称 成都知本创享科技合伙企业（有限合伙）成立日期 2017年10月30日
注册地址 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区吉泰五路88号2栋11层6号
经营范围 企业管理咨询
股东构成及出资人 苟娟42.6871%，卢胜洪16.1703%，窦凡14.2271%，邓填棣13.4580%，张
宁波13.4574%
苟娟，女，1982年生，硕士研究生学历。2003年本科毕业于电子科技大学电子工程专业，2006年硕士毕业于电子科技大学通信与信息系统专业；2006年7月至2014年4月担任凹凸电子（成都）有限公司高级软件工程师，2015年6月至2017年9月担任成都华力创通科技有限公司技术副总监，2017年10月至2020年6月担任纵横融合监事、研发部激光雷达组组长。
卢胜洪，男，1976年生，本科学历。1999年本科毕业于重庆大学自动控制电子学士学位；1999年至2001年担任成都四威电子科技有限公司软件工程师，2001年至2003年担任四川迈普通信科技公司软件工程师，2003年至2005年担任伟联电子科技公司软件工程师，2005年至2016年担任凹凸电子（成都）有限公司资深软件工程师。2016年2018年担任成都华力创通科技有限公司资深软件工程师、基础研发部经理；2018年2月至2020年6月担任纵横融合研发部嵌入式软件工程师。
窦凡，男，1986年生，本科学历。2008年本科毕业于电子科技大学电子信息工程专业；2007年11月至2010年8月担任成都方程式电子有限公司硬件工程师，2010年8月至2014年10月担任凹凸电子（成都）有限公司硬件工程师2014年10月至2017年11月担任成都华力创通科技有限公司高级硬件工程师。2018年2月至2020年6月担任纵横融合研发部系统设计工程师。
邓填棣，女，1987年生，硕士研究生学历。2009年本科毕业于电子科技大学电子信息工程专业，2012年硕士毕业于电子科技大学电子信息工程专业；2012年7月至2016年4月担任东莞市泰斗微电子科技有限公司研发部算法工程师，2016年5月至2017年11月担任成都华力创通科技有限公司研发部算法工程师。2017年12月至2020年6月担任纵横融合研发部惯导影像处理工程师。
张宁波，男，1988年生，硕士研究生学历。2012年本科毕业于中北大学过程装备与控制工程专业，2012年硕士毕业于中北大学控制工程专业；2015年7月至2017年3月担任长沙北云科技有限公司算法工程师，2017年3月至2017年12月担任成都华力创通科技有限公司算法工程师。2017年12月至2020年6月担任纵横融合研发部RTK点云处理工程师。
（二）发行人与知本创享和同芯融合合资设立纵横融合的原因和背景
知本创享为来自成都华力创通科技有限公司1的离职技术人员所成立的合伙企业；同芯融合委派刘红参与纵横融合的经营决策，刘红曾任上市公司华力创通的董事长助理。2018年初，纵横股份为提升在激光雷达及配套设备方面的研发实力，基于知本创享、同芯融合技术团队在相关领域的技术研发积累，三方决定共同投资成立纵横融合，并选定激光雷达产品作为研发方向，实现对无人机系统的配套和协作，相关产品主要围绕公司CW系列无人机进行定制化开发。
三、纵横融合董监高的委派情况并结合知本创享和同芯融合在纵横融合生产经营和公司治理过程中的具体作用，说明高溢价退出的合理性
（一）公司治理及人员委派
纵横融合由纵横股份、知本创享及同芯融合于2018年2月共同出资设立，设立时，公司股东会同意选举任斌、李小燕、刘红为公司董事，任期三年；王绍新担任公司监事，任期三年。任斌、李小燕由纵横股份委派，刘红由同芯融合委派，王绍新由知本创享委派。公司董事会同意选举任斌为公司董事长（即法定代1 成都华力创通科技有限公司系A股上市公司北京华力创通科技股份有限公司（证券简称：华力创通，证券代码300045）的全资子公司。
表人），任期三年，同意聘任任斌为公司总经理，任期三年。2018年8月，公司
召开2018年度临时股东会，同意免去王绍新的监事职务，由知本创享委派苟娟
并选举通过成为纵横融合监事，任期三年。
（二）实际经营情况
实际经营过程中，纵横融合经营决策主要由任斌和刘红参与；苟娟及其团队主要从事纵横融合激光雷达相关产品的研发工作。少数股东负责人及合伙人均参与纵横融合生产经营及日常管理，对激光雷达系统的研发、销售有一定贡献。
（三）纵横融合财务状况
纵横融合设立以来的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2019年末/2019年度 2018年末/2018年度
总资产 1,716.14 601.69
总负债 546.72 341.27
净资产 1,169.43 260.41
营业收入 3,808.00 504.84
净利润 909.01 10.41
注：上述数据均已经天健会计师审计
截至2019年12月31日，纵横融合已实现内部销售但发行人合并层面尚未实现对外销售的存货金额为62.48万元。
（四）知识产权
截至《股权转让协议》签署日，纵横融合共拥有已登记软件著作权9项，具体如下：
序号 登记号 软件全称 著作权人 首次发 权利范围 取得方式
表日期
1 2020SR0009838 JoPOS 影像定向后位姿处理 纵横融合 未发表 全部权利 原始取得
软件V1.0
2 2019SR1183620 JoLiDARLite 点云处理软件 纵横融合 未发表 全部权利 原始取得
V1.0
3 2019SR0916523 激光雷达高速数采与控制软件 纵横融合 未发表 全部权利 原始取得
V1.0
4 2018SR1007793 CORS数据接收存储软件1.0 纵横融合 未发表 全部权利 受让取得
5 2018SR1007798 激光点云显示软件1.0 纵横融合 未发表 全部权利 受让取得
6 2018SR888467 三维激光雷达数据采集软件 纵横融合 未发表 全部权利 受让取得
V1.0
序号 登记号 软件全称 著作权人 首次发 权利范围 取得方式
表日期
7 2018SR713528 JoPPS后差分处理软件V1.0 纵横融合 未发表 全部权利 原始取得
8 2018SR774956 JoLiDAR电力巡线点云预处理 纵横融合 未发表 全部权利 原始取得
软件V1.0
9 2018SR774936 JoLiDAR测绘点云预处理软件 纵横融合 未发表 全部权利 原始取得
V1.0
（五）股权转让作价合理性
纵横股份收购知本创享、同芯融合所持纵横融合合计 45%股权的作价为705.60万元，对应纵横融合全部股权价值为1,568万元。上述作价系各方协商结果，主要考虑了如下因素：
1、净资产：纵横融合2019年12月31日账面净资产为1,169.43万元；
2、各方在纵横融合实际经营过程中做出的贡献：纵横融合经营决策主要由任斌和刘红参与；苟娟及其团队主要从事纵横融合激光雷达相关产品的研发工作。少数股东负责人及合伙人均参与纵横融合决策管理及生产经营，对激光雷达系统的研发、销售有一定贡献。
3、纵横融合在过往经营和研发过程中形成了一系列知识产权，包括9项与激光雷达系统相关的已登记软件著作权，该等知识产权的价值未在账面净资产中体现。
综合考虑以上因素，本次股权收购作价以纵横融合2019年12月31日账面净资产1,169.43万元为作价基础，结合软件著作权等未体现在账面净资产中的知识产权价值，最终确定纵横融合全部股权价值为1,568万元。
上述纵横融合全部股权价值相比2019年12月31日账面净资产溢价398.13万元，对应纵横融合2019年度财务数据的市盈率为1.72倍，市净率为1.34倍，交易定价公允，少数股东退出价格存在一定溢价具有合理性。
四、报告期内的股利分配情况
报告期内，纵横融合共进行过一次股利分配。2020年3月27日，纵横融合2020年临时股东会审议并通过了《关于成都纵横融合科技有限公司2019年度利润分配方案的议案》，同意将2019年末公司未分配利润中的200万元向全体股东按出资比例进行分配，其中纵横股份获得110万元，知本创享获得52万元，同芯融合获得38万元。上述股利分配已于2020年5月27日发放完毕。
五、知本创享和同芯融合及其关联方与发行人及其关联方、客户或供应商之间是否存在关联关系、关联交易、资金往来或其他利益安排
中介机构核查了对报告期内公司主要客户及供应商的访谈记录以及发行人及其关联方调查表，对发行人相关人员访谈情况，对知本创享、同芯融合部分股东或合伙人的访谈情况，发行人报告期内银行流水，董监高银行流水等有关证据。
经核查，除与发行人共同投资设立纵横融合外，知本创享和同芯融合及其关联方与发行人及其关联方、客户或供应商之间不存在关联关系、关联交易、资金往来或其他利益安排。
六、进行上述知识产权约定的商业合理性，纵横融合的知识产权在发行人核心技术、产品中的运用情况，知本创享、同芯融合可各指定一家公司免费使用纵横融合知识产权的约定是否对发行人的业务竞争构成不利影响，是否会损害发行人的利益
（一）纵横融合的知识产权在发行人核心技术、产品中的运用情况
纵横融合主要从事激光雷达集成以及相关软件的研发，其主要产品为激光雷达系统及相关数据处理软件，该等产品主要应用于测绘行业及电力行业。公司JoLiDAR软件系由纵横融合自主研发，主要用于解算激光雷达采集的点云数据、生成模型。与其他专业软件公司产品相比，JoLiDAR 软件的优点在于可根据纵横股份无人机客户需求增加行业应用功能模块，以提升系统的操作性及交互性。
截至《股权转让协议》签署日，纵横融合取得已授权软件著作权9项。
发行人核心技术“一体化设计及集成技术”包含一体化设计技术、多元任务载荷集成技术和全域免像控技术，激光雷达载荷集成技术为多元任务载荷集成技术的一部分，主要运用于CW-30 LiDAR无人机系统。2019年，发行人开始销售搭载激光雷达的CW-30 LiDAR无人机系统，当年销售收入为2,662.74万元，占2019年度营业收入的比例为12.63%。
由于少数股东主要系纵横融合技术人员，随着上述少数股东退出，苟娟等相关技术人员已从纵横融合离职。该等技术人员离职不会对发行人激光雷达相关的技术研发、业务开展构成重大不利影响，主要基于以下原因：
（1）纵横融合离职技术人员主要从事激光雷达集成以及相关软件的研发工作，具体包括激光雷达数据采集和存储、误差校验、点云预处理等集成技术或软件产品的开发，主要用于解决无人机系统与激光雷达的集成与协同作业问题。发行人原先已有其他技术团队人员从事相关研发工作，上述纵横融合技术人员离职后，发行人也已继续组织人员进行激光雷达集成有关应用技术的开发，在纵横融合原有激光雷达产品技术的基础上进行升级或替代，目前已取得显著进展，具体如下：硬件方面，公司对原有CW-30 LiDAR系统搭载的JoLiDAR-60/62两个型号的激光雷达改进升级为新型的JoLiDAR-LR系统，在原方案基础上通过结构设计优化以及采用高可靠性的嵌入式平台和系统，实现新系统重量、总功耗降低，环境适应性提高的效果，数据质量及产品稳定性进一步提升，搭载新激光雷达系统的CW-25无人机已于2020年8月通过工程样机评审，目前该新型激光雷达JoLiDAR-LR系统已达到可交付状态；软件方面，公司已对原有的JoLiDAR软件系统进行架构重构，以进一步提升软件的扩展性以及运行性能，新版本的JoLiDAR软件系统也已于2020年9月中旬发布。
（2）相关技术人员离职不会影响发行人和纵横融合对纵横融合已有知识产权的所有权和使用权，过往系统研发过程中形成的软件代码等技术成果仍由公司保有。公司可利用过往研发成果，继续组织开发激光雷达集成有关应用技术，为无人机系统提供任务载荷和应用软件。
（3）公司为控制生产成本及提高集成稳定性，选择自主生产激光雷达系统，且仅供自有无人机系统产品搭载使用，不会单独对外销售激光雷达产品，公司同时也可选择外部激光雷达供应商进行合作。目前，公司搭载激光雷达的无人机系统交付工作正常开展。
（二）知本创享、同芯融合可各指定一家公司免费使用纵横融合知识产权的约定是否对发行人的业务竞争构成不利影响，是否会损害发行人的利益，进行上述知识产权约定的商业合理性
对发行人而言，知本创享、同芯融合可各指定一家公司免费使用纵横融合知识产权的约定有利于降低收购价格；对少数股东而言，未来其仍可以使用有关技术从事相关业务。上述安排符合各方诉求，系平等协商的结果。
鉴于：（1）该等知识产权所涉及的产品均为激光雷达系统，而激光雷达是公司上游产品，作为载荷集成于公司无人机系统产品对外销售。为控制生产成本及提高集成稳定性，公司选择自主生产激光雷达系统，且仅供自有无人机系统产品搭载使用，不会单独对外销售激光雷达产品，公司同时可选择外部激光雷达供应商进行合作；（2）该等知识产权授权知本创享、同芯融合各指定一家公司免费使用，不会影响发行人和纵横融合对上述知识产权的所有权和使用权，发行人仍可利用过往研发成果，继续组织开发激光雷达集成有关应用技术，为无人机系统提供任务载荷和应用软件。
因此，纵横融合知识产权授权特定对象使用不会对发行人正常生产经营造成不利影响，不会损害发行人利益。
同时，由于知本创享、同芯融合主要系刘红、苟娟及其团队实际出资或管理，本次收购完成后，随着上述少数股东退出，刘红、苟娟等相关人员已从纵横融合离职，该等人员离职后可继续从事激光雷达相关业务，并在市场上销售激光雷达产品，但由于激光雷达是公司上游产品，且激光雷达产品市场供应商较多，上述事项不会与公司产品形成直接竞争关系。
另外，针对上述事项可能带来的潜在不利影响，发行人已于招股说明书“重大事项提示”之“三、特别风险提示”，及“第四节 风险因素”之“二、经营风险”中补充披露如下：
“（八）收购子公司少数股权带来的潜在风险
发行人于2020年7月31日完成对子公司纵横融合少数股权的收购。由于少数股东主要系纵横融合技术人员，本次交易完成后，相关技术人员已从纵横融合离职。一方面，发行人继续组织激光雷达集成有关应用技术的开发，但上述人员的离职可能对相关研发项目进度造成一定不利影响；另一方面，由于本次收购的《股权转让协议》中约定少数股东知本创享、同芯融合可各指定一家公司免费使用纵横融合在协议签署日前已拥有的知识产权，因此相关离职人员可继续从事激光雷达相关业务，从而可能对无人机载荷市场供求关系产生一定影响，进而可能对发行人搭载激光雷达的无人机产品竞争优势造成一定不利影响。”
七、请保荐机构和申报会计师对上述事项进行核查并发表明确意见。请发行人律师对上述第（5）项进行核查并发表明确意见
（一）核查程序
1、访谈公司管理层，了解收购纵横和少数股权的原因，查阅公司知识产权清单，了解相关知识产权具体用途及价值，查阅纵横融合财务报表、《成都纵横融合科技有限公司股权转让协议》，获取股权转让款相关银行回单，了解实际支付情况；
2、查阅纵横融合历次股东会、董事会会议文件，访谈公司管理层，了解纵横融合董监高在生产经营和公司治理过程中的具体作用；
3、获取纵横融合股利分配相关预案、股东会决议，股利分配相关银行回单，记账凭证等；
4、对报告期内公司主要客户及供应商进行访谈，获取发行人董监高调查表，取得发行人及其子公司报告期内银行流水、董监高银行流水，对发行人相关人员进行访谈，对知本创享、同芯融合部分股东或合伙人进行访谈，了解同芯融合、知本创享及其关联方与发行人及其关联方、客户或供应商之间是否存在关联关系、关联交易、资金往来或其他利益安排。
5、访谈公司管理层及核心技术人员，了解纵横融合的知识产权在发行人核心技术、产品中的运用情况，了解激光雷达应用场景，与发行人业务的竞争关系，了解上述知识产权约定的商业合理性，了解本次股权转让及知识产权约定是否存在纠纷或潜在纠纷。
（二）核查意见
经核查，保荐机构及申报会计师认为：
1、发行人收购纵横融合少数股权作价公允，不存在有损发行人利益的情形；
2、知本创享主要参与纵横融合的技术研发，同芯融合主要负责纵横融合的市场销售服务，少数股东退出价格存在一定溢价主要考虑过往在纵横融合经营和研发过程中作出的贡献以及相关知识产权的价值，其退出价格具有合理性。
3、知本创享和同芯融合及其关联方与发行人及其关联方、客户或供应商之间不存在关联关系、关联交易、资金往来或其他利益安排；
4、知识产权的约定具有商业合理性，知本创享、同芯融合可各指定一家公司免费使用纵横融合知识产权的约定不会对发行人的业务形成直接竞争关系，不会损害发行人的利益；
5、本次股权转让及知识产权的约定不存在纠纷或潜在纠纷。
经核查，发行人律师认为：
知识产权的约定具有商业合理性，知本创享、同芯融合可各指定一家公司免费使用纵横融合知识产权的约定不会对发行人的业务形成直接竞争关系，不会损害发行人的利益。本次股权转让及知识产权的约定不存在纠纷或潜在纠纷。
对本问询函回复材料中的发行人回复（包括补充披露和说明的事项），保荐机构均已进行核查，确认并保证其真实、完整、准确。
（以下无正文）（本页无正文，为成都纵横自动化技术股份有限公司《关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件第三轮审核问询函的回复》之签章页）
成都纵横自动化技术股份有限公司
年 月 日
发行人董事长声明
本人已认真阅读《关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件第三轮审核问询函的回复》的全部内容，确认本问询函回复内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任。
董事长：
任 斌
成都纵横自动化技术股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司《关于成都纵横自动化技术股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件第三轮审核问询函的回复》之
签章页）
保荐代表人签字：
蒋 杰 徐开来
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
保荐人（主承销商）董事长声明
本人已认真阅读《关于成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件第三轮审核问询函的回复》的全部内容，了解本问询函回复涉及问题的核查过程、本公司的内核和风险控制流程，确认本公司按照勤勉尽责原则履行核查程序，本问询函回复不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对上述文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
董事长：
贺 青
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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