上海信公科技集团股份有限公司
关于
上海晶丰明源半导体股份有限公司
2020年限制性股票激励计划
限制性股票预留授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二一年一月
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
目 录
第一章 声 明.................................................... 3
第二章 释 义.................................................... 5
第三章 基本假设.................................................. 7
第四章 限制性股票激励计划的主要内容.............................. 8
一、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源................................. 8
二、拟授予的限制性股票数量................................................. 8
三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期................... 8
四、限制性股票的授予价格及其确定方法...................................... 11
五、限制性股票的授予与归属条件............................................ 12
六、限制性股票计划的其他内容.............................................. 16
第五章 本次限制性股票激励计划履行的审批程序...................... 17
第六章 本次限制性股票的授予情况................................. 19
一、限制性股票预留授予的具体情况.......................................... 19
二、关于本次授予限制性股票的激励对象、授予数量与股东大会审议通过的激励计划存
在差异的说明.............................................................. 20
第七章 本次限制性股票授予条件说明............................... 21
一、限制性股票授予条件及董事会对授予条件成就的情况说明.................... 21
第八章 独立财务顾问的核查意见................................... 22
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
第一章 声 明
上海信公科技集团股份有限公司（以下简称“信公咨询”）接受委托，担任上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“上市公司”、“公司”）本次限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在晶丰明源提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供晶丰明源全体股东及有关各方参考。
1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由晶丰明源提供，晶丰明源已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次股权激励的相关信息真实、准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股权激励事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；晶丰明源及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整；本次限制性股票计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本次激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本次激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
4、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告务顾问提请广大投资者认真阅读《上海晶丰明源半导体股份有限公司2020年限制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。
5、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
6、本独立财务顾问提请投资者注意，本报告旨在对激励计划的可行性、授予价格定价合理性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对晶丰明源的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
第二章 释 义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
释义项 释义内容
晶丰明源、上市公司、公司 指 上海晶丰明源半导体股份有限公司
限制性股票激励计划、本激励计划、指 上海晶丰明源半导体股份有限公司2020年限制
本计划 性股票激励计划
《上海信公科技集团股份有限公司关于上海晶
本报告、本独立财务顾问报告 指 丰明源半导体股份有限公司2020年限制性股票
激励计划限制性股票预留授予相关事项之独立
财务顾问报告》
独立财务顾问、信公咨询 指 上海信公科技集团股份有限公司
限制性股票、第二类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足
相应获益条件后分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司
激励对象 指 （含子公司）核心技术人员、中层管理人员以及
董事会认为需要激励的其他人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予
日必须为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、
激励对象获得公司股份的价格
归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
记至激励对象账户的行为
归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
的日期，必须为交易日
归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获
得激励股票所需满足的获益条件
有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止
薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《业务指南》 指 《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号—
—股权激励信息披露》
《公司章程》 指 《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》
《公司考核管理办法》 指 《上海晶丰明源半导体股份有限公司2020年限
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
制性股票激励计划实施考核管理办法》
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元，中华人民共和国法定货币
单位
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）晶丰明源提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
（三）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（四）实施本次股权激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照股权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
（五）无其他不可抗力造成的重大不利影响。上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
第四章 限制性股票激励计划的主要内容
晶丰明源本次限制性股票激励计划由公司董事会下设的薪酬委员会负责拟定，经第一届董事会第二十次会议和2020年第一次临时股东大会审议通过。
一、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源
本激励计划采用的激励方式为第二类限制性股票，股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
二、拟授予的限制性股票数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 281.96 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额6,160.00万股的4.58%。其中，首次授予限制性股票225.96万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的3.67%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.14%；预留56.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.91%，预留部分约占本激励计划草案拟授予限制性股票总数的19.86%。
公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。
三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
（一）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
（二）本激励计划的授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日
必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的
第一个交易日为准。
（三）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足
相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易
日，但下列期间内不得归属：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的
第一个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 20%
起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起24个月后的
第二个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 20%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起36个月后的
第三个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 30%
起48个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起48个月后的
第四个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 30%
起60个月内的最后一个交易日当日止
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
在2020年6月30日（含）前授予的预留限制性股票的归属安排如下表所
示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的
第一个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 20%
起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的
第二个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 20%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起36个月后的
第三个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 30%
起48个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起48个月后的
第四个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 30%
起60个月内的最后一个交易日当日止
在2020年6月30日（不含）后授予的预留限制性股票归属安排如下表所
示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的
第一个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 30%
起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的
第二个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 30%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起36个月后的
第三个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 40%
起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年
归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。
（四）本激励计划的禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》《证
券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、限制性股票的授予价格及其确定方法
（一）限制性股票的授予价格
首次授予限制性股票的授予价格为每股36.00元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股36.00元的价格购买公司股票。
预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。
（二）限制性股票的授予价格的确定方法
1、定价方法
本激励计划授予限制性股票授予价格的定价方法为自主定价，并确定为36.00元/股，不低于公司首次公开发行价的50%。
本激励计划草案公布前1个交易日交易均价为86.02元/股，本次授予价格为前1个交易日交易均价的41.85%。
本激励计划草案公布前20个交易日交易均价为81.91元/股，本次授予价格为前20个交易日交易均价的43.95%。
截止本激励计划草案公布前，公司上市尚未满60及120个交易日。
2、定价依据
本次限制性股票的授予价格采取自主定价方式，以自主定价方式确定授予价上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告格的目的是为了促进公司发展、维护股东权益，为公司长远稳健发展提供机制和人才保障。
公司属于人才技术导向型企业，充分保障股权激励的有效性是稳定核心人才的重要途径。公司所处经营环境面临诸多挑战，包括行业周期、技术革新、人才竞争、资本市场波动等，本次激励计划授予价格有利于公司在不同周期和经营环境下有效地进行人才激励，使公司在行业竞争中获得优势。
此外，本着激励与约束对等的原则，本次激励计划公司在设置了具有较高挑战性的业绩目标的情况下，采用自主定价的方式确定授予价格，可以进一步激发激励对象的主观能动性和创造性。以此为基础，本次激励计划将为公司未来持续发展经营和股东权益带来正面影响，并推动激励目标的顺利实现。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司决定将本次限制性股票的授予价格确定为36.00元/股。此次激励计划的实施将更加稳定核心团队，实现骨干员工利益与股东利益的深度绑定。
五、限制性股票的授予与归属条件
（一）限制性股票的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的归属条件
归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：
1、公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第1条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第2条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计
划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，
并作废失效。
3、激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。
4、公司层面的业绩考核要求
本激励计划在 2020 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划业
绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2020 年公司营业收入达到 9.50 亿元或毛利
达到2.185亿元
首次授予的限制性股 第二个归属期 2021年公司营业收入达到11.00亿元或毛利
票以及在2020年6月 达到2.530亿元
30日（含）前授予的预 第三个归属期 2022年公司营业收入达到12.80亿元或毛利
留限制性股票 达到2.944亿元
第四个归属期 2023年公司营业收入达到15.00亿元或毛利
达到3.450亿元
第一个归属期 2021年公司营业收入达到11.00亿元或毛利
在2020年6月30日 达到2.530亿元
（不含）后授予的预留 第二个归属期 2022年公司营业收入达到12.80亿元或毛利
限制性股票 达到2.944亿元
第三个归属期 2023年公司营业收入达到15.00亿元或毛利
达到3.450亿元
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；“毛利”指经审计的上市公司营业收
入减去经审计的上市公司营业成本。
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属登记事宜。若公司层面
业绩考核未达标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消
归属，并作废失效。
5、激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级，对应的可归属情况如下：
评价标准 合格 不合格
个人层面归属系数 1 0
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=
个人当年计划归属的数量×个人层面归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效，不
可递延至下一年度。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
（三）公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明
2015年-2017年国内电源管理芯片市场规模分别为538亿元、593亿元、655
亿元。中国电源管理芯片市场依靠其庞大的市场容量和广阔的发展前景，将继续
保持着增长的势头。根据中国产业信息网相关数据，预计到2020年，我国电源
管理芯片市场规模将接近900亿元，2016-2020年年均复合增长率将接近8%。
为实现公司战略及保持现有竞争力，本激励计划公司层面的考核指标为营业收入
或毛利，该指标能够真实反映公司的经营情况、市场情况和盈利能力，是预测企
业经营业务拓展趋势、衡量公司经营效益及成长性的有效性指标。根据本激励计
划业绩指标的设定，公司2020-2023年营业收入分别达到9.50亿元、11.00亿元、
12.80亿元、15.00亿元；或2020-2023年毛利分别达到2.185亿元、2.530亿元、
2.944亿元、3.450亿元。公司在综合考虑了宏观经济环境、公司历史业绩、行业
发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素的基础上，设定了
本次限制性股票激励计划业绩考核指标。本计划设定的考核指标具有一定的挑战
性，有助于提升公司竞争能力以及调动员工的积极性，确保公司未来发展战略和
经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
除公司层面的业绩考核外，公司对个人层面还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有挑战性和约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
六、限制性股票计划的其他内容
本次激励计划的其他内容详见《上海晶丰明源半导体股份有限公司2020年限制性股票激励计划》。
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
第五章 本次限制性股票激励计划履行的审批程序1、2020年1月3日，公司召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于核实的议案》等议案，监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、按照公司其他独立董事的委托，独立董事孙文秋先生作为征集人就公司2020 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权，具体内容详见2020年1月4日、2020年1月7日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
3、2020年1月4日至2020年1月13日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2020 年 1 月 15 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2020年1月20日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年1月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于公司2020年上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、 2020年1月20日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2020年8月19日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》等议案，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相
关规定，并同意公司将2020年限制性股票激励计划授予价格由36.00元/股调整
为35.50元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对预留授予日
的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2021年1月19日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
第六章 本次限制性股票的授予情况
一、限制性股票预留授予的具体情况
（一）本次限制性股票的授予日：2021年1月19日；
（二）本次限制性股票的授予价格：35.50元/股；
（三）本次限制性股票的授予数量：28.75万股，约占目前公司股本总额
6,160.00万股的0.47%，本激励计划预留部分尚余0.05万股未授予；
（四）本次限制性股票的授予人数：47人；
（五）授予股票的来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普
通股股票；
（六）激励对象名单及授予情况：
获授的限制性 获授限制性股票 获授限制性股票
激励对象职务 股票数量（万 占授予总量的比 占授予时总股本
股） 例 比例
中层管理人员及董事会认为需
要激励的其他人员 27.20 9.65% 0.44%
（共56人，2020年8月授
予）
中层管理人员及董事会认为需
要激励的其他人员 28.75 10.20% 0.47%
（共47人）
预留（尚未授予） 0.05 0.02% 0.001%
合计 56.00 19.86% 0.91%
注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果
四舍五入所致
2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未
超过公司总股本的1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过
股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%；
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
3、本激励计划预留授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女；
4、本激励计划预留部分尚有0.05万股未授出，预留权益失效。
（七）本激励计划本次授予的限制性股票自授予日起满12个月后，分 3 期归属，每期归属的比例分别为 30%、30%、40%。
（八）本次限制性股票激励计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
二、关于本次授予限制性股票的激励对象、授予数量与股东大会审议通过的激
励计划存在差异的说明
经公司2019年年度股东大会审议通过，公司2019年年度利润分配方案以总股本61,600,000股为基数，每股派发现金红利0.50元（含税），本次权益分派已于2020年6月18日实施完毕。根据《公司2020年限制性股票激励计划》的相关规定及公司2020年第一次临时股东大会的授权，董事会对2020年限制性股票激励计划的授予价格进行相应调整，由每股36.00元调整为每股35.50元。
除上述调整外，本次实施的2020年限制性股票激励计划内容与公司2020年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
第七章 本次限制性股票授予条件说明
一、限制性股票授予条件及董事会对授予条件成就的情况说明
《公司2020年限制性股票激励计划》规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会认为公司2020年限制性股票激励计划规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，同意确定以2021年1月19日为预留授予日，以35.50元/股的授予价格向47名激励对象授予28.75万股限制性股票。
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
第八章 独立财务顾问的核查意见
本独立财务顾问认为，晶丰明源本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务指南》等法律法规和规范性文件的规定，晶丰明源不存在不符合公司2020年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
（本页无正文，仅为《上海信公科技集团股份有限公司关于上海晶丰明源半导体
股份有限公司2020年限制性股票激励计划限制性股票预留授予相关事项之独立
财务顾问报告》之签章页）
独立财务顾问：上海信公科技集团股份有限公司
2021年 月 日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
