徐工机械：关于预计2021年度日常关联交易的公告_股票频道

证券代码：000425 证券简称：徐工机械公告编号：2021-4

徐工集团工程机械股份有限公司

关于预计2021年度日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

2021年1月14日，徐工集团工程机械股份有限公司（简称公

司）第八届董事会第四十二会议（临时）审议通过了《关于预计

2021年度日常关联交易的议案》。公司预计2021年度与徐州工程

机械集团有限公司（简称徐工集团）等关联人发生日常关联交易

总金额为3,515,330万元。公司董事长王民先生，董事陆川先生、

杨东升先生、吴江龙先生、张泉先生为关联董事，回避了表决。

关联董事回避后，四名非关联董事对此议案涉及的七个事项进行

逐项表决。表决情况均为：4票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事就此事项发表了事前认可意见及独立意见，内

容详见2021年1月15日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的公告。

公司董事会审计委员会就此事项发表了专项意见。

本议案经董事会审议通过后，尚需提交公司2021年第一次临

时股东大会审议并对表决事项进行逐项表决。与该关联交易有利

害关系的关联股东将在股东大会上回避表决。

（二）2021年度预计日常关联交易类别和金额

根据公司经营计划，2021年公司预计与关联方发生7类日常

关联交易，董事会需对以下7类日常关联交易事项逐项表决，具

体如下：

单位:万元

关联交易 2021年度预计 2020年1-10
类别关联人关联交易内容金额（不含税）月发生金额
（未经审计）
江苏徐工广联机械租赁有限公司采购产品 10,000 9,981
徐州建机工程机械有限公司采购材料、产品 53,400 34,314
徐州罗特艾德回转支承有限公司采购材料 45,000 28,431
徐州美驰车桥有限公司采购材料 43,700 40,234
徐州派特控制技术有限公司采购材料 9,850 6,748
徐州威卡电子控制技术有限公司采购材料 82,000 53,076
徐州徐工广信建筑机械租赁服务采购材料、产品 10,000 5,795
有限公司
一、向关徐州徐工精密工业科技有限公司采购材料、产品 12,000 1,561
联方采购徐州徐工矿业机械有限公司采购材料、产品 60,000 23,524
材料或产徐州徐工汽车制造有限公司采购材料、产品 105,000 72,410
品徐州徐工施维英机械有限公司采购材料、产品 51,200 24,643
徐州徐工挖掘机械有限公司采购材料、产品 220,000 121,298
徐州徐工智联物流服务有限公司采购材料 30,200 16,617
徐工集团及其控制下关联方采购材料 20,000 15,283
陕西法士特齿轮有限责任公司采购材料 35,000 18,485
潍柴动力股份有限公司采购材料 80,000 57,242
陕西汉德车桥有限公司采购材料 40,000 19,618
小计 907,350 549,258
江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品 213,000 89,231
二、向关江苏徐工广联机械租赁有限公司销售产品、材料 103,000 34,190
联方销售乌兹徐工合资有限责任公司销售产品 20,000 6,921
材料或产徐工集团巴西投资有限公司销售产品 15,000 1,619
品徐州建机工程机械有限公司销售产品、材料 270,000 95,147
徐州徐工广信建筑机械租赁服务销售产品、材料 20,000 13,843

有限公司

徐州徐工矿业机械有限公司销售产品、材料 175,000 117,605
徐州徐工汽车制造有限公司销售产品、材料 32,000 18,638
徐州徐工施维英机械有限公司销售产品、材料 280,000 138,261
徐州徐工挖掘机械有限公司销售产品、材料 1,200,000 791,576
徐州徐工智联物流服务有限公司销售产品、材料 34,000 7,691
徐工集团及其控制下关联方销售产品、材料 27,000 15,438
小计 2,389,000 1,330,160
三、向关
联方租入徐工集团及其控制下关联方租入厂房、设备 7,000 5,577
或者租出
房屋、设徐工集团及其控制下关联方租出厂房、设备 5,000 726
备、产品
四、许可
关联方使徐工集团及其控制下关联方收取商标使用费 2980 1087
用商标
五、与关江苏徐工工程机械研究院有限公支付技术合作开发 23,800 17,967
联方合作司费
技术开发徐工集团及其控制下关联方支付技术合作开发 11,000 4,345
费
江苏泽瀚外包服务有限公司接受劳务/服务 45,000 27,468
六、向关
联方提供徐州泽汇人力资源有限公司接受劳务/服务 38,000 22,635
劳务或接徐州徐工智联物流服务有限公司接受劳务/服务 65,000 43,241
受关联方徐工集团及其控制下关联方接受劳务/服务 9,000 2,778
劳务
徐工集团及其控制下关联方提供劳务/服务 12,000 5,313
七、受关
联方所托徐州建机工程机械有限公司受托经营 200 0
经营
合计 3,515,330 2,010,555

注：因公司关联人数量众多，根据深交所相关规定，公司预计与单一关联人发生交易金额未达到公司上一年度经审计净资产0.5%的，以“徐工集团及其控制下关联方”进行合并列示。

（三）上一年日常关联交易实际发生情况

公司2020年1-10月日常关联交易的执行情况具体如下（未经

审计）：

单位：万元

2020年实际发生实际发
关联交 2020年度 1-10月发额占同类生额与披露
易类别关联人关联交易内容预计金额生金额业务比例预计金日期
（不含税）（未经审（%）额差异索引
计）（%）
江苏徐工广联机械租赁有限公司采购产品 19,000 9,981 -47.47% 0.23%
徐州建机工程机械有限公司采购产品 50,000 34,314 -31.37% 0.77%
徐州威卡电子控制技术有限公司采购材料、产品 71,000 53,076 -25.25% 1.20%
徐州罗特艾德回转支承有限公司采购材料 28,000 28,431 1.54% 0.64%
徐州美驰车桥有限公司采购材料 47,300 40,234 -14.94% 0.91%
徐州派特控制技术有限公司采购材料 6,300 6,748 7.11% 0.15%
徐州徐工矿业机械有限公司采购材料 90,000 23,524 -73.86% 0.53%
一、向关徐州徐工汽车制造有限公司采购材料、产品 130,000 72,410 -44.30% 1.63%
联方采徐州徐工施维英机械有限公司采购材料、产品 70,000 24,643 -64.80% 0.56%
购材料
或产品徐州徐工挖掘机械有限公司采购材料、产品 222,000 121,298 -45.36% 2.74%
徐州徐工智联物流服务有限公司采购材料、产品 27,000 16,617 -38.46% 0.37%
徐工集团及其控制下关联方采购材料、产品 8,500 17,876 110.30% 0.40%
陕西法士特齿轮有限责任公司采购材料、产品 16,000 18,485 15.53% 0.42% 详见
陕西汉德车桥有限公司采购材料 201920,00019,618 -1.91% 0.44%
陕西重型汽车有限公司采购材料 15,000 0 -100.00% 0.00% 年12
潍柴动力股份有限公司采购材料 72,000 57,242 -20.50% 1.29% 月11
小计 892,100 549,258 -38.43% 12.39% 日编
江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品 210,000 89,231 -57.51% 1.55% 号
江苏徐工广联机械租赁有限公司销售产品、材料 50,000 34,190 -31.62% 0.60% 2019
乌兹徐工合资有限责任公司销售产品 60,000 6,921 -88.47% 0.12% -77
徐工集团巴西投资有限公司销售产品 16,000 1,619 -89.88% 0.03% 公告
二、向关徐州建机工程机械有限公司销售产品、材料 160,000 95,147 -40.53% 1.66%
联方销徐州徐工矿业机械有限公司销售产品、材料 150,000 117,605 -21.60% 2.05%
售材料
或产品徐州徐工汽车制造有限公司销售产品、材料 32,000 18,638 -41.76% 0.32%
徐州徐工施维英机械有限公司销售产品、材料 250,000 138,261 -44.70% 2.41%
徐州徐工挖掘机械有限公司销售产品、材料 903,000 791,576 -12.34% 13.78%
徐工集团及其控制下关联方销售产品、材料 16,500 36,972 124.07% 0.64%
小计 1,847,500 1,330,159 -28.00% 23.16%
三、向关
联方租徐工集团及其控制下关联方租入厂房、设备 8,637 726 -91.59%
入或者
租出房徐工集团及其控制下关联方租出厂房、房 21,294 5577 -73.81%
屋、设屋、产品
备、产品
四、许可
关联方徐工集团及其控制下关联方收取商标使用 2288 1087 -52.49%
使用商费
标
五、与关支付技术合作徐工集团及其控制下关联方31,705 22,311 -29.63%
联方合开发费
作技术收取技术合作
开发徐工集团及其控制下关联方 9,700 0 -开发费
江苏泽瀚外包服务有限公司接受劳务/服务 20,499 27,468 34.00%
六、向关
联方提徐州泽汇人力资源有限公司接受劳务/服务 22,836 22,635 -0.88%
供劳务徐州徐工智联物流服务有限公司接受劳务/服务 67,829 43,241 -36.25%
或接受
关联方
劳务徐工集团及其控制下关联方接受劳务/服务 12,834 2,778 -78.36%
徐工集团及其控制下关联方提供劳务/服务 8,068 5,313 -34.14%
七、受关
联方所徐州建机工程机械有限公司受托经营 200 0 0.00%
托经营
合计 2,945,490 2,010,553 -31.74%
2020年1-10月关联交易事项均属于日常生产经营过程发生
的关联交易，符合公司正常的生产经营发展需要，相关交易
价格均参考市场价格协商确定，合理公允。不存在大额销货
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大退回的情况。
差异的说明公司在预计2021年度日常关联交易前，各子公司对关联交
易进行了充分的评估和测算，但因市场与客户要求变化等影
响，公司关联交易与实际情况存在一定差异，属于正常的经
营行为，对公司日常经营及业绩影响较小。
公司董事会对公司2020年日常关联交易实际发生情况的审
核确认合法合规，对日常关联交易实际发生情况与预计存在
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预计存在较一定差异的说明符合市场行情和公司的实际情况；已发生日
大差异的说明常关联交易均为公司正常经营业务所需的交易，符合公司和
市场的实际情况，符合法律法规的规定；交易价格参照市场
价格确定，未损害公司及中小股东的利益。

二、关联人介绍和关联关系

（一）关联人基本情况

1.徐州工程机械集团有限公司

住所：徐州经济技术开发区驮蓝山路26号

法定代表人：邱成

注册资本：203,487万元人民币

经营范围：起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山

机械、环卫机械、动力机械、港口专用机械、通用基础、风动工

具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件的研发、制造、

销售、租赁、售后服务及相关技术的研究和试验发展；软件开发；

信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；

物业管理；建筑工程勘察设计、规划管理服务；仓储服务；会议

及展览服务；房地产开发经营；道路普通货物运输；混凝土预制

构件制造销售；自营或代理各类商品和技术的进出口业务。（国

家限定或禁止企经营的商品和技术除外）（依法须经批准的项目，

经相关部门批准后方可开展经营活动）

2020年1-10月母公司主要财务数据（未经审计）：总资产

1,218,840.77万元，净资产587,936.2万元，营业收入134.44万

元。

2.徐州徐工挖掘机械有限公司

住所：徐州经济技术开发区高新路39号

法定代表人：陆川

注册资本：150,000万元

经营范围：挖掘机械、工程机械、农业机械、工程机械配件

的开发、研制、加工、销售、租赁；工程机械维修服务及相关的

科技服务；二手机械再制造、收购、销售。（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产1,817,260

万元，净资产216,133万元，营业收入1,805,319万元。

3.江苏徐工广联机械租赁有限公司

住所：徐州市云龙区铜山路248号

法定代表人：杨东升

注册资本：80,000万元人民币

经营范围：工程机械租赁、维修、销售及技术服务；二手工

程机械设备、二手汽车收购、销售；工程机械配件、润滑油、建

筑材料销售；土石方工程、道路工程、起重设备安装工程、地基

与基础工程施工；货物专用运输（罐式）；装卸搬运服务；吊装

服务；建筑劳务分包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动）许可项目：道路货物运输（不含危险货物）

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，

具体经营项目以审批结果为准）。

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产291688.74

万元，净资产67993.7万元，营业收入80391.89万元。

4.徐州建机工程机械有限公司

住所：徐州经济技术开发区徐海路80号

法定代表人：孙建忠

注册资本：22,000万元人民币

经营范围：建筑工程机械制造、安装、维修、销售，起重机

械、矿山机械制造、安装、维修、销售，电子产品销售，自营和

代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定或禁止企业进出口

的商品和技术除外）。

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产481,285.45

万元，净资产51,144.17万元，营业收入510,769.09万元。

5.徐州徐工汽车制造有限公司

住所：徐州高新技术产业开发区珠江东路19号

法定代表人：杨东升

注册资本：165,880万元

经营范围：汽车（乘用车除外）设计、制造、销售，汽车零

部件设计、制造、销售，机电产品、仪器仪表、机械设备、润滑

油、工程专用车配套设备销售，自营和代理各类商品及技术的进

出口业务（国家限定经营或禁止进出口商品及技术除外）。（依法

须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产

1,349,907.24万元，净资产180,575.94万元，营业收入

719,278.54万元。

6.徐州徐工矿业机械有限公司

住所：徐州市和平大道169号

法定代表人：李宗

注册资本：120,374.869万人民币

经营范围：矿山机械、工程机械、矿山机械及工程机械配件

的开发、研制、加工、销售、租赁；矿山机械及工程机械维修服

务及科技服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可

开展经营活动）。

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产

815,033.19万元，净资产185,808.94万元，营业收入209,207.26

万元。

7.徐州徐工施维英机械有限公司

住所：徐州经济技术开发区桃山路29号

法定代表人：王岩松

注册资本：12,984.5万欧元

经营范围：混凝土、工业泵、干混砂浆、混凝土回收机械设

备、衡器设备、输送机械以及相关产品和零部件的研发、设计、

加工、制造、组装、销售，提供售后服务；与自产产品同类产品

的批发、进出口与贸易代理，并提供配套服务；软件开发及经营。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产581,236.02

万元，净资产92,998.76万元，营业收入485,619.78万元。

8.徐工集团巴西投资有限公司

住所：米纳斯吉拉斯州贝洛奥里藏特市圣丽塔杜朗街19号05

室

注册资本：13,007万雷亚尔

主营业务：进行工程机械和其零部件的采购、销售和进出口。

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产68,437.47

万元，净资产-73,666.87万元，营业收入4,358.28万元。

9.江苏徐工工程机械租赁有限公司

住所：徐州经济开发区驮蓝山路1号

法定代表人：杨东升

注册资本：130,000万元

经营范围：工程机械的租赁，融资租赁业务，经营租赁业务，

售后回租业务，与主营业务相关的商业保理业务，向国内外购买

租赁财产，租赁财产的残值处理及维修，租赁交易咨询，向第三

方机构转让应收账款、接受租赁保证金，工程机械及配件的销售，

保险兼业代理（按许可证所列范围经营）。（依法须经批准的项目，

经相关部门批准后方可开展经营活动）

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产

1,415,747.81万元，净资产145,221.02万元，营业收入63,141.99

万元。

10.徐州徐工智联物流服务有限公司

住所：徐州经济技术开发区东环工业园28号

法定代表人：吴江龙

注册资本：30,000万元

经营范围：道路普通货物运输；铁路货物运输；远洋、沿海、

内河货物运输；大型物件运输（一类）；多式联运；货物运输中

转、配送、装卸、仓储服务；铁矿石、锰矿石、铜矿石、锌矿石、

机械设备及配件、钢材、铝锭、木材、建筑材料、化工产品、润

滑油、轮胎、汽车销售；机械设备、汽车租赁；机械设备制造、

维修；国内、国际货物运输代理服务；自营和代理各类商品及技

术的进出口业务（国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除

外）；供应链管理服务；信息技术咨询服务；应用软件开发；互

联网生产服务平台；增值电信服务；棉、麻批发；针纺织品批发

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

许可项目：道路货物运输（网络货运）（依法须经批准的项目，

经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果

为准）一般项目：食用农产品批发；粮油仓储服务；农产品的生

产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务（除依法须经批准

的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产150,392

万元，净资产31,009万元，营业收入205,073万元。

11.徐州罗特艾德回转支承有限公司

住所：徐州经济开发区螺山路15号

法定代表人：Winfried Schulte

注册资本：21,000万美元

经营范围：生产、销售回转支承、钢球、其他轴承及轴承零

配件，销售金属制品、机械设备及配件；从事上述相关产品的进

出口业务、批发、佣金代理（拍卖除外）和其他相关配套业务，

以及提供售后服务和咨询服务；普通货运、大型物件运输。（依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产287,544.76

万元，净资产216,744.15万元，营业收入192,256.74万元。

12.徐州派特控制技术有限公司

住所：徐州市金山桥开发区工业一号区

法定代表人：吴江龙

注册资本：6,000万元

经营范围：生产销售交通监控系统及其它机电一体化产品、

仪器、仪表、控制器、汽车零部件生产、销售并提供售后服务;

建筑安装工程施工。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方

可开展经营活动)

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产17,408.04

万元，净资产7,351.43万元，营业收入16,556.15万元。

13.徐州威卡电子控制技术有限公司

住所：徐州经济技术开发区宝莲寺路11号

法定代表人：吴江龙

注册资本：720万欧元

经营范围：电子控制技术的研发;生产工程机械自动化控制

产品,电子产品,汽车电子,仪器仪表,传感器及控制软件;销售自

产产品;互联网技术咨询、技术服务及数据服务;软件开发;信息

系统集成和物联网技术服务;运行维护服务;信息技术咨询服务。

(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产101,968.68

万元，净资产66,745.70万元，营业收入80,671.46万元。

14.徐州美驰车桥有限公司

住所：徐州市铜山经济开发区珠江路9号

法定代表人：杨东升

注册资本：1,680.3万美元

经营范围：生产销售各类驱动桥及配件。一次性经营:以清

理债务为目的销售工程机械主机,汽车(不含轿车)。(依法须经批

准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产74,487.78

万元，净资产25,810.80万元，营业收入81,695.46万元。

15.徐州泽汇人力资源有限公司

住所：徐州经济技术开发区驮蓝山路1号

法定代表人：韩冰

注册资本：200万元人民币

经营范围：人力资源服务;劳务派遣服务;企业管理信息咨询;

商务信息咨询服务;企业项目管理服务;货物或技术进出口(国家

禁止或涉及行政审批的货物或进出口除外);企业管理培训。(依

法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产701.43万

元，净资产536.9万元，营业收入56897.7万元。

16.江苏泽瀚外包服务有限公司

住所：徐州市丰县大沙河镇果都路118-5号

法定代表人：韩可

注册资本：1,000万元人民币

经营范围：以服务外包方式从事企业项目管理、运营管理、

生产线流程处理;以服务外包方式从事机械配件、钢结构加工、

制造;涂装装饰施工;市场调查服务;生产线服务外包;仓储服务;

企业管理信息咨询;商务信息咨询服务;企业项目管理服务;面

向成年人开展的培训服务（不含国家统一认可的职业证书类培

训）;税务代理；人力资源服务（详见人力资源服务许可证）；劳

务派遣服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展

经营活动)

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产2,743.17

万元，净资产522.65万元，营业收入67,148.1万元。

17.乌兹徐工合资有限责任公司

住所：乌兹别克斯坦花剌子模州乌尔根齐市工业路1号

总经理：伊什恰洛夫

注册资本：300万美元

经营范围：工程机械生产，销售，维修。

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产

18,534.20万元，净资产6,489.54万元，营业收入10,784.75万元。

18.徐州徐工广信建筑机械租赁服务有限公司

住所：徐州经济技术开发区徐海路80号

法定代表人：夏泳泳

注册资本：5,000万元人民币

经营范围：建筑工程机械、起重机械、矿山机械安装、维修、

销售、租赁及二手机收购、销售、租赁及维修；备件销售及服务；

专业技术咨询服务；二手汽车收购、销售；装卸搬运服务；吊装

服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动）

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产58,959.34

万元，净资产-4,359.86万元，营业收入26,150.3万元。

19.徐州徐工精密工业科技有限公司

住所：沛县经济开发区汉兴路39号

法定代表人：杨东升

注册资本：35,000万元人民币

经营范围：精密工业科技推广服务，黑色金属铸造、销售，

机械零部件加工和销售，模具设计、制造和销售，工程机械、汽

车、矿山机械、农用机械的零部件生产和销售，发动机、传动、

液压类零部件制造和销售。（依法须经批准的项目，经相关部门

批准后方可开展经营活动）

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产66,507.95

万元，净资产17,335.63万元，营业收入1,772.21万元。

20.江苏徐工工程机械研究院有限公司

住所：徐州经济技术开发区驮蓝山路26号

法定代表人：李锁云

注册资本：50,000万元人民币

经营范围：工程机械、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、

汽车、汽车基础零部件领域的技术研发、技术转让、技术服务、

技术咨询；企业孵化服务；企业管理咨询服务；软件开发与销售；

信息系统集成服务；信息技术咨询服务；知识产权服务；会议及

展览服务；新材料技术推广服务；机械设备租赁、销售；自营和

代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定经营或禁止进出口

的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后

方可开展经营活动）

2020年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产 76,322

万元，净资产-10,173万元，营业收入33,196万元。

21.潍柴动力股份有限公司

住所：山东省潍坊市高新技术产业开发区福寿东街197号甲

法定代表人：谭旭光

注册资本：793,387.3895万元人民币

经营范围：一般项目：机械设备研发；机械设备销售；通用

设备制造（不含特种设备制造）；通用设备修理；汽车零部件研

发；汽车零部件及配件制造；汽车零配件批发；汽车零配件零售；

专用设备修理；机械零件、零部件销售；数据处理和存储支持服

务；软件开发；网络与信息安全软件开发；人工智能理论与算法

软件开发；软件销售；集成电路设计；集成电路制造；集成电路

销售；智能车载设备制造；智能车载设备销售；信息技术咨询服

务；地理遥感信息服务；液压动力机械及元件制造；液压动力机

械及元件销售；液气密元件及系统制造；液气密元件及系统销售；

新兴能源技术研发；工程和技术研究和试验发展；电机及其控制

系统研发；电动机制造；电池制造；电池销售；电力电子元器件

制造；电力电子元器件销售；新能源汽车电附件销售；技术服务、

技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；润滑油

加工、制造（不含危险化学品）；润滑油销售；专用化学产品制

造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；

石油制品销售（不含危险化学品）；成品油批发（不含危险化学

品）；非居住房地产租赁；金属材料销售；企业管理咨询（除依

法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可

项目：技术进出口；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

2020年前三季度主要财务数据（未经审计）：总资产

26,507,725.88万元，净资产7,462,430.04万元，营业收入

14,738,364.52万元。

22.陕西法士特齿轮有限责任公司

住所：陕西省西安市莲湖区大庆路西段与枣园南路交汇处

西北角

法定代表人：谭旭光

注册资本：25,679万元人民币

经营范围：汽车变速器、齿轮、锻件等汽车零部件的设计、

开发、制造、销售服务(汽车的整车生产及改装除外);自营和代

理各类商品和技术的进出口业务(国家限定或禁止公司经营的商

品和技术除外);进料加工业务。(依法须经批准的项目,经相关部

门批准后方可开展经营活动)。

2020年前三季度主要财务数据（未经审计）：总资产

1,926,699.14万元，净资产1,115,996.28万元，营业收入

1,392,942.02万元。

23.陕西汉德车桥有限公司

住所：陕西省宝鸡市高新开发区国家高新技术产业开发区

法定代表人：袁宏明

注册资本：32,000万元人民币

经营范围：车桥（轴）及底盘零部件、新能源车桥及其零部

件的科研、生产、制造、销售、服务业务;生产科研所需原材料、

机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件的销售;润滑油、润滑

脂的销售；汽车零部件试验业务；仓储物流服务；车桥（轴）及

底盘零部件、新能源车桥生产技术咨询；货物或技术进出口(国

家限定或禁止公司经营的商品和技术除外)。(依法须经批准的项

目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

2020年前三季度主要财务数据（未经审计）：总资产

1,147,714.59万元，净资产309,940.78万元，营业收入

959,086.39万元。

（二）关联关系

序号关联方名称关联关系
1 徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团）持有徐工有限34.10％股权，是公司实际控制人
2 徐州徐工挖掘机械有限公司同受徐工集团控制
3 江苏徐工广联机械租赁有限公司同受徐工集团控制
4 徐州建机工程机械有限公司同受徐工集团控制
5 徐州徐工汽车制造有限公司同受徐工集团控制
6 徐州徐工矿业机械有限公司同受徐工集团控制
7 徐州徐工施维英机械有限公司同受徐工集团控制
8 徐工集团巴西投资有限公司同受徐工集团控制
9 江苏徐工工程机械租赁有限公司同受徐工集团控制
10 徐州徐工智联物流服务有限公司同受徐工集团控制
11 乌兹徐工合资有限责任公司同受徐工集团控制
12 江苏泽瀚外包服务有限公司同受徐工集团控制
13 徐州泽汇人力资源有限公司同受徐工集团控制
14 徐州徐工广信建筑机械租赁服务有限公司同受徐工集团控制
15 徐州徐工精密工业科技有限公司同受徐工集团控制
16 江苏徐工工程机械研究院有限公司同受徐工集团控制
17 陕西法士特齿轮有限责任公司公司董事担任其公司董事
18 潍柴动力股份有限公司公司董事担任其公司董事
19 陕西汉德车桥有限公司公司董事担任其公司董事
20 徐州罗特艾德回转支承有限公司公司的联营企业，公司董事担任其公司董事长
21 徐州派特控制技术有限公司公司的合营企业，公司董事担任其公司董事长
22 徐州威卡电子控制技术有限公司公司的合营企业，公司董事担任其公司董事长
23 徐州美驰车桥有限公司公司的联营企业，公司董事担任其公司董事长

（三）履约能力分析

公司销售材料和产品、出租房屋、收取商标使用费等关联交

易选择经营正常、财务状况良好、信誉较好、具备较强的履约能

力的交易对方，且根据需要已在交易合同中明确约定付款期限与

方式、违约责任乃至担保等条款，保证关联方应向公司支付的款

项不会形成坏账。公司履约能力良好，在采购材料和产品的关联

交易中，公司均严格依照双方约定支付款项，不存在需要承担违

约责任等风险。

三、关联交易主要内容

（一）定价原则和定价依据

关联交易定价以市场价格为依据，由交易双方协商确定。单

笔具体交易价格系依据前述定价原则，由双方在签订具体合同时

约定。

结算方式：单笔交易完成后，按合同约定方式结算。

（二）关联交易协议签署情况

公司与关联方已签署相关框架协议，框架协议有效期限为

2021年1月1日至2021年12月31日。上述框架协议项下任一笔具体

关联交易发生时由交易双方另行签订具体合同。

四、关联交易的目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的形成原因及目的

1.向关联方采购

为减少运输成本，加强零部件的数量、型号及产品与公司产

品的匹配程度，严控公司产品质量，公司选择向关联方采购材料

和产品是合理、经济的选择。

2.向关联方销售

向关联方销售可以充分利用关联方融资租赁平台或销售渠

道，最大限度地发挥规模经营的优势拓展公司市场、提高公司市

场占有率和知名度。公司集中采购平台向关联方销售可以最大限

度地发挥规模经营的优势，整合和优化供应商体系，统筹全球采

购布局，降低采购成本，提高公司产品的附加值。部分关联方所

需材料或产品仅公司有能力供给。

3.关联方租赁

租赁可以结构性降低公司物业使用成本，充分利用对方的场

地、房屋等资源，以提高公司产品或存货的流动性和调度的便利

性。关联方所拥有或使用的物业通常具有交通便利、与公司相邻

以及能够配合公司整体仓储、物流计划的优势。此外公司可充分

利用关联方的经营租赁平台，将产品用于出租以拓展业务经营。

4.许可关联方商标使用权

许可关联方商标使用权可以充分利用“徐工”品牌优势，扩

大“徐工”品牌影响力，保障“徐工”挂牌产品的质量和生产进

度。

5.与关联方合作技术开发

与关联方合作技术开发，可以充分利用关联方雄厚的研发实

力和丰富的技术储备，保持公司在技术领域的领先优势，不断巩

固和提高公司自身的产品开发能力。

6.向关联方提供或接受关联方服务、劳务

向关联方提供或接受关联方售后服务和劳务服务，可以提高

售后服务质量，保障维修后产品的使用效率，实现各方资源共享

及优势互补。

接受关联方相关物流劳务和服务，可以实现集团资源共享，

提高物流和管理效率，降低成本。

7.受关联方所托经营

受关联方所托经营，可以充分发挥公司在工程机械领域的企

业管理经验优势，提高新纳入企业的管理效率和发展速度。

（二）交易对公司的影响

相关交易价格均参考市场价格协商确定，合理公允。不存在

控股股东、实际控制人或关联方利用关联交易损害公司及中小股

东利益的情况。公司各项业务均独立于关联方，与关联方的业务

往来不构成公司对关联方的依赖；上述日常关联交易事项在有利

公司经营的同时保持了公司的独立性。

五、独立董事意见

（一）事前认可意见

公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董

事工作制度》的有关规定，在董事会召开第八届董事会第四十二

次会议（临时）前向我们提供了《关于预计2021年度日常关联交

易的议案》，我们作为公司的独立董事，本着实事求是，认真负

责的态度，对此议案所涉及的事项向公司有关部门和人员进行了

询问和了解，同意将该议案提交董事会审议。

（二）独立意见

经核查，公司董事会对2020年1-10月日常关联交易实际发生

情况与预计存在一定差异的说明符合市场行情和公司的实际情

况。已发生日常关联交易均为公司正常经营业务所需的交易，符

合公司和市场的实际情况，符合法律法规的规定。交易价格参照

市场价格确定，未损害公司及中小股东的利益。

公司对2021年度的日常关联交易情况进行了预计，其内容和

金额是公司2021年度生产经营所需要的。公司关联交易的决策程

序符合公司《章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和其他有

关规定要求，未损害公司及中小股东的利益。

鉴于此，同意《关于预计2021年度日常关联交易的议案》。

六、董事会审计委员会专项意见

2021年度日常关联交易预计情况符合公司实际，不会影响公

司的独立性。交易价格公允，不存在损害公司及其股东、特别是

中小股东利益的行为。表决程序符合有关法律法规和公司相关制

度的规定。

七、备查文件

1.董事会决议；

2.独立董事事前认可意见、独立意见；

3.日常关联交易的协议书或意向书；

4.深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2021年1月14日

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