烟台东诚药业集团股份有限公司
《董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》
修订对照表
公司拟对《董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》中部分条款进行修订，具体修订内容如下：
序 修订前条款 修订后条款
号
第一条 为加强对烟台东诚生化股份有限公司 第一条 为加强对烟台东诚药业集团股份有限公司（以
（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监 下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管
事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确
管理，进一步明确管理程序，根据《公司法》、管理程序，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理易所上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上
人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深 市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
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圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管 施细则》等有关法律、法规、规范性文件，特制定本
理人员所持本公司股份及其变动管理业务指 制度。
引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董
事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为
的通知》等有关法律、法规、规范性文件，
特制定本制度。
第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本
当遵守本制度，其所持本公司股份是指登记在 制度，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本
其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易 公司股份。
2 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股 公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股
份。 票为标的证券的融资融券交易。
公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行上述行
为，视作本人所为。
第四条 董事会秘书负责管理公司董事、监事 第四条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管
和高级管理人员的身份及所持本公司股份的 理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一
数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人 为董事、监事和高级管理人员办理个人及其亲属（包
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员办理个人信息的网上申报，并定期检查董 括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）信息的网上申报，
事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披 并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股
露情况。 票的披露情况。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时
在下列时间内委托公司向深圳证券交易所（以 间内委托公司向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下
4 责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公 简称“登记结算公司”）申报其个人及其亲属（包括配
司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓 偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但
名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间 不限于姓名、职务、身份证号、证券账户等）……
等）……
第十条 公司董事、监事和高级管理人员及其 第十条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的
配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，董 配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事、监事
事、监事和高级管理人员应当将本人及其配偶 和高级管理人员应当将本人及其配偶买卖计划以书面
买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会 方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息
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秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进 披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在
展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董 不当情形，董事会应当及时书面通知拟进行买卖的董
事会应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监 事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
事和高级管理人员，并提示相关风险。
新增 第十四条 具有下列情形之一的，公司董事、监事、高
级管理人员不得减持股份：
（一）董事、监事、高级管理人员因涉嫌证券期货违
法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立
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案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之
后未满6 个月的。
（二）董事、监事、高级管理人员因违反证券交易所
规则，被证券交易所公开谴责未满3 个月的。
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员及 第十五条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员
其配偶在下列期间不得买卖公司股票： 的配偶在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊 （一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟
原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起 公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
7 （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日 （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重
内； 大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影 交易日内；
响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依 （四）深交所规定的其他期间。
法披露后2个交易日内； 公司董事、监事、高级管理人员应当督促其配偶遵守
（四）深交所规定的其他期间。 前款规定，并承担相应责任。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员违 第十六条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券
反《证券法》第四十七的规定，将其所持本公 法》相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股
司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后 权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后
六个月内又买入的，公司董事会收回其所得收 六个月内又买入的，公司董事会收回其所得收益，并
益，并及时披露以下内容： 及时披露以下内容：
（一）公司董事、监事和高级管理人员违规买 （一）公司董事、监事和高级管理人员违规买卖股票
卖股票的情况； 的情况；
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（二）公司采取的补救措施； （二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具 （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
体情况； （四）深交所要求披露的其他事项。
（四）深交所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买 起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指
入时点起算六个月内卖出的； “卖出后六个 最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个 前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者
月内又买入的。 其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女
持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权
性质的证券。
第十六条 公司通过章程对董事、监事和高级 第十七条 公司通过章程对董事、监事、高级管理人员
管理人员转让其所持有本公司股份规定更长 和证券事务代表及前述人员的配偶等人员转让其所持
的禁止转让期、更低的可转让比例或者附加其 有本公司股份规定更长的禁止转让期、更低的可转让
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他限制转让条件的，应当及时向深交所申报，比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时向深交
登记结算公司按照深交所确定的锁定比例锁 所申报，登记结算公司按照深交所确定的锁定比例锁
定股份。 定股份。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应 第十八条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生 代表应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生
因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生 因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行
10 品种的行为…… 为……
上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股 上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股份及其
份及其衍生品种的，参照本制度第十一条的规 衍生品种的，参照本制度相关规定执行。
定执行。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员 删除
在申报离任六个月后的十二月内通过证券交
易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持
有本公司股票总数的比例不得超过50%。
公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事
（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中承
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诺其在申报离任六个月后的十二个月内通过
证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占
其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。
公司董事、监事和高级管理人员应当签署修订
后的《董事（监事、高级管理人员）声明及承
诺书》，并按深交所规定的途径和方式提交已
签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及
承诺书》的书面文件和电子文件。
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员 第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，
离任时，应及时以书面形式委托公司向深交所 应及时委托公司向深交所申报离任信息并办理股份加
申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。 锁、解锁事宜。公司董事、监事和高级管理人员离任
公司董事、监事和高级管理人员应在委托书中 并委托公司申报个人信息后，由中国结算深圳分公司
声明：“本人已知晓中小企业板董事、监事和 自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司
高级管理人员离任后股份继续锁定的相关规 股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条
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定，并已委托上市公司向深交所和登记结算公 件股份全部自动解锁。
司提出申请，在本人离任后按照《关于进一步
规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管
理人员买卖本公司股票行为的通知》以及《公
司章程》的规定，对本人所持股份进行加锁解
锁管理。”
第二十四条 自公司向深交所申报董事、监事 第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员在任期届
和高级管理人员离任信息并办理股份加锁解 满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届
锁事宜的两个交易日内起，离任人员所持股份 满后6个月内，继续遵守下列限制性规定：
将全部予以锁定。 （一）每年转让的股份不得超过其持有公司股份总数
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自离任人员的离任信息申报之日起六个月内， 的25%；
离任人员增持本公司股份也将予以锁定。 （二）离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份；
（三）《公司法》对董事、监事、高级管理人员股份转
让的其他规定。
第二十八条 公司应当核对登记结算公司通过 删除
其上市公司服务平台发出的《高管人员离任
14 解锁股份核对表》中对于离任人员股份解锁数
据的记载是否准确无误。发现有误的，须在收
到《高管人员离任解锁股份核对表》当日下午
2： 00之前以传真方式书面通知登记结算公
司更正，并与登记结算公司相关联络人取得电
话联系。
离任人员解锁股份在上市公司向深交所申报
离任信息满六个月及满十八个月后的第二个
交易日即可上市交易。
第三十二条 公司董事、监事和高级管理人员 删除
从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向
15 深交所申报。
第三十五条 持有本公司股份5%以上的股东买 第三十三条 持有本公司股份5%以上的股东买卖本公
卖本公司股票的，参照本制度第十四条之规定 司股票的，参照本制度相关规定执行。
16 执行。
注：因本规则增减条款，此后条款的序号自动顺延。
原《董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》其他条款
不变。
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