关于安徽省通源环境节能股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的
科创板上市委会议意见落实函的回复
保荐人（主承销商）
二○二○年九月
关于安徽省通源环境节能股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市的科创板上市委会议意见落实函的回复
上海证券交易所：
根据贵所下发的上证科审（审核）[2020]695 号《关于安徽省通源环境节能股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函》的要求，安徽省通源环境节能股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“通源环境”）与国元证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“保荐机构”或“国元证券”）、安徽承义律师事务所（以下简称“发行人律师”）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“发行人会计师”、“申报会计师”），本着勤勉尽责、诚实信用的原则，认真履行了尽职调查义务，针对问询相关问题进行了认真核查，现回复如下，请予审核。
如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《安徽省通源环境节能股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（上会稿）》（以下简称“招股说明书”）一致。
本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
本回复报告中的字体代表以下含义：
问询所列问题 黑体（不加粗）
对问询所列问题的回复 宋体（不加粗）
涉及招股说明书的修改或补充披露 楷体（加粗）
一、请发行人详细说明并补充披露发行人现有生产经营是否符合2020年9月1
日正式实施的新《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（以下简称“新《固
废法》”）的要求，该法实施对发行人生产经营的具体影响，以及发行人应对新
《固废法》、特别是危险废弃物管理的相关规则所需建立的相关内控制度的具体
情况。
回复：
一、发行人说明事项
（一）发行人现有生产经营符合新《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（以下简称“新《固废法》”）的要求
报告期内，公司业务主要包括固废污染阻隔修复、固废处理处置和水环境修复业务。其中，固废污染阻隔修复业务通过固废污染阻隔修复系统的构建，对城镇生活垃圾、危险废弃物等各类固体废弃物填埋或贮存场地进行污染阻隔和修复治理；固废处理处置业务系对污泥和危废进行处理处置；水环境修复业务主要包括城市黑臭水体综合治理、河湖整治与水质提升等，主要涉及2020年9月1日施行的新《固废法》“第一章 总则”、“第二章 监督管理”以及“第五章 建筑垃圾、农业固体废物等”中关于污泥相关条款、“第六章 危险废物”中危废相关条款的规范要求，主要条款公司符合情况如下：
新《固废法》要求 公司符合情况
第一章 总则
第五条 固体废物污染环境防治坚持污染担责的原则。 公司严格根据相关法律法规的要求，采
产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位和个人，取了必要措施，防止和减少经营过程中
应当采取措施，防止或者减少固体废物对环境的污染，对所造 固体废物对环境的污染。
成的环境污染依法承担责任。
第二章 监督管理
第十七条 建设产生、贮存、利用、处置固体废物的项目，应当 公司投资建设项目均依法履行了环境
依法进行环境影响评价，并遵守国家有关建设项目环境保护管 影响评价程序，严格遵守固体废物污染
理的规定。 环境防治设施与主体工程同时设计、同
第十八条 建设项目的环境影响评价文件确定需要配套建设的 时施工、同时投入使用的“三同时”原
固体废物污染环境防治设施，应当与主体工程同时设计、同时 则，在项目建设过程中严格按照危险废
施工、同时投入使用。建设项目的初步设计，应当按照环境保 物处置工程技术导则等技术导则和规
护设计规范的要求，将固体废物污染环境防治内容纳入环境影 范要求建设，由环境监理现场指导，项
响评价文件，落实防治固体废物污染环境和破坏生态的措施以 目完工后，公司委托有资质的第三方机
及固体废物污染环境防治设施投资概算。 构对污染环境防治设施进行验收，编制
建设单位应当依照有关法律法规的规定，对配套建设的固体废 验收报告，在生态环境部门网站向社会
物污染环境防治设施进行验收，编制验收报告，并向社会公开。公开，接受监督。
公司制定了项目设施维护保养制度，设
备部年初制定设备维修保养计划，定期
第十九条 收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位和其 对设施进行检查、维修和保养，设有设
他生产经营者，应当加强对相关设施、设备和场所的管理和维 备维修档案；项目运营中由生产部对设
护，保证其正常运行和使用。 施运行情况实时记录，包括运行时间、
设施运行相关参数数据等，安环部进行
监督和检查，确保设施设备的正常运行
和使用。
公司危废运输均采用危废专用车辆，安
第二十条 产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单 装GPS定位系统，与当地运管处联网接
位和其他生产经营者，应当采取防扬散、防流失、防渗漏或者 受监督，防止废物流失；运输废物包装
其他防止污染环境的措施，不得擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒 容器按照规范要求密闭或封口，防扬散
固体废物。 和渗漏；对于日常运行过程中产生的废
禁止任何单位或者个人向江河、湖泊、运河、渠道、水库及其 物，公司均采用符合要求的容器包装后
最高水位线以下的滩地和岸坡以及法律法规规定的其他地点倾 交由有资质的企业进行处理处置，并准
倒、堆放、贮存固体废物。 确记录每日产废情况进行台账管理，不
存在违法倾倒、堆放、丢弃、遗撒固体
废物等情形。
公司投资建设项目均经过当地政府的
第二十一条 在生态保护红线区域、永久基本农田集中区域和其 规划、国土、环保等部门的审查，并依
他需要特别保护的区域内，禁止建设工业固体废物、危险废物 法履行了环境影响评价程序，不存在在
集中贮存、利用、处置的设施、场所和生活垃圾填埋场。 生态保护红线区域、永久基本农田集中
区域和其他需要特别保护的区域内建
设环保项目的情形。
第二十二条 转移固体废物出省、自治区、直辖市行政区域贮存、
处置的，应当向固体废物移出地的省、自治区、直辖市人民政
府生态环境主管部门提出申请。移出地的省、自治区、直辖市
人民政府生态环境主管部门应当及时商经接受地的省、自治区、目前公司接受处理处置的固体废物均
直辖市人民政府生态环境主管部门同意后，在规定期限内批准 为省内转移，不存在接收省外固体废物
转移该固体废物出省、自治区、直辖市行政区域。未经批准的，的情形；项目运营过程中产生的固体废
不得转移。 物亦在省内进行处理处置，不存在转移
转移固体废物出省、自治区、直辖市行政区域利用的，应当报 出省的情形。
固体废物移出地的省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管
部门备案。移出地的省、自治区、直辖市人民政府生态环境主
管部门应当将备案信息通报接受地的省、自治区、直辖市人民
政府生态环境主管部门。
第二十九条 设区的市级人民政府生态环境主管部门应当会同 公司根据环保相关要求，在厂区外安装
住房城乡建设、农业农村、卫生健康等主管部门，定期向社会 电子显示屏，24小时公示项目运营过
发布固体废物的种类、产生量、处置能力、利用处置状况等信 程中产生的废水、废气等废物排放信
息。 息，主动接受社会监督，并在废水、废
产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位，应当 气排放口安装在线监测系统，与当地环
依法及时公开固体废物污染环境防治信息，主动接受社会监督。保局24小时联网，实时传输生产数据，
利用、处置固体废物的单位，应当依法向公众开放设施、场所，接收环保局的监督；根据环保局的统一
提高公众环境保护意识和参与程度。 安排，公司每年不定期选择公众开放
日，生态环境部门组织当地公众人员进
入公司参观、了解公司的生产运营情
况，提高公众的环保意识和参与度。
第三十三条 国务院工业和信息化主管部门应当会同国务院有
关部门组织研究开发、推广减少工业固体废物产生量和降低工
业固体废物危害性的生产工艺和设备，公布限期淘汰产生严重
污染环境的工业固体废物的落后生产工艺、设备的名录。
生产者、销售者、进口者、使用者应当在国务院工业和信息化 公司投资建设项目均采用符合国家相
主管部门会同国务院有关部门规定的期限内分别停止生产、销 关标准的工艺设备。
售、进口或者使用列入前款规定名录中的设备。生产工艺的采
用者应当在国务院工业和信息化主管部门会同国务院有关部门
规定的期限内停止采用列入前款规定名录中的工艺。
列入限期淘汰名录被淘汰的设备，不得转让给他人使用。
第五章 建筑垃圾、农业固体废物等
公司污泥运营项目针对污泥的收运、贮
存、处理、处置等环节建立了严格的内
控流程，通过转移联单制度和管理台账
第七十一条 城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单 对污泥的流向、用途、用量等进行跟踪、
位应当安全处理污泥，保证处理后的污泥符合国家有关标准， 记录，并按照主管部门要求履行报告程
对污泥的流向、用途、用量等进行跟踪、记录，并报告城镇排 序；处理后的污泥符合《城镇污水处理
水主管部门、生态环境主管部门。 厂污泥处置-混合填埋用泥质》、《城镇
污水处理厂污泥处置-园林绿化用泥
质》、《城镇污水处理厂污泥处置-林地
用泥质》等标准要求。
公司污泥运营项目处理后的污泥均严
格按照国家标准通过填埋、焚烧或资源
第七十二条 禁止擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒城镇污水处理设 化利用等方式进行处置，不存在擅自倾
施产生的污泥和处理后的污泥。 倒、堆放、丢弃、遗撒的情形，亦不存
禁止重金属或者其他有毒有害物质含量超标的污泥进入农用 在进入农用地使用的情形；水环境修复
地。 业务中通过河湖底泥一体化处理处置
从事水体清淤疏浚应当按照国家有关规定处理清淤疏浚过程中 装备系统对清淤后的污泥进行处理，处
产生的底泥，防止污染环境。 理后的泥饼符合《绿化种植土壤》
（ GJ/T340-2016）、《烧结普通砖》
（GB/T5101-2017)、《蒸压加气混凝土
砌块》（GB11968-2006）等标准要求。
第六章 危险废物
第七十七条 对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、公司已建立危险废物识别标志相关制
利用、处置危险废物的设施、场所，应当按照规定设置危险废 度，由技术管理部门对危废进行识别，
物识别标志。 张贴标签，安环部门通过定期巡检和不
定期抽检措施，对危险废物的容器和包
装物，收集、贮存、运输、利用、处置
危险废物的设施和场所危险废物识别
标志设置情况进行检查，确保危险废物
识别标志设置合法合规。
第八十条 从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动的单 公司已正式运营的危废处理处置项目
位，应当按照国家有关规定申请取得许可证。许可证的具体管 均已取得危废经营许可证，项目运营过
理办法由国务院制定。 程中由技术和安环部门对接收的危废
禁止无许可证或者未按照许可证规定从事危险废物收集、贮存、进行分析、检测，确定接收的危废与公
利用、处置的经营活动。 司的危废经营许可证从事的危废处置
禁止将危险废物提供或者委托给无许可证的单位或者其他生产 类别相一致。
经营者从事收集、贮存、利用、处置活动。
公司制定《危险废物出入库管理制度》，
仓储部门严格按照制度对危险废物进
第八十一条 收集、贮存危险废物，应当按照危险废物特性分类 行分类、分区贮存，不相容的危废必须
进行。禁止混合收集、贮存、运输、处置性质不相容而未经安 分开贮存，做到防雨淋、防渗漏、防流
全性处置的危险废物。 失、防扬撒，并准确记录危险废物入库、
贮存危险废物应当采取符合国家环境保护标准的防护措施。禁 出库台账；技术部和安环部定期根据危
止将危险废物混入非危险废物中贮存。 废入库台账记录入库时间，对暂存的危
从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动的单位，贮存 废进行核对，以便及时处置，确保贮存
危险废物不得超过一年；确需延长期限的，应当报经颁发许可 时间不超过一年，对于即将出现超期情
证的生态环境主管部门批准；法律、行政法规另有规定的除外。形的，在期限到期前履行向当地生态环
境主管部门履行申报延期报批批准手
续。
第八十二条 转移危险废物的，应当按照国家有关规定填写、运
行危险废物电子或者纸质转移联单。
跨省、自治区、直辖市转移危险废物的，应当向危险废物移出 公司制定了《危险废物收运管理制度》，
地省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门申请。移出 收运部门严格按照制度进行危险废物
地省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门应当及时商 收运工作，在与产废单位交接时，根据
经接受地省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门同意 实际接收的危废种类和数量准确填写
后，在规定期限内批准转移该危险废物，并将批准信息通报相 转移联单，加盖公章，与危废收运台账
关省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门和交通运输 按日归集存档，保存5年以上；危废运
主管部门。未经批准的，不得转移。 输均采用危废专用车辆，安装GPS定位
危险废物转移管理应当全程管控、提高效率，具体办法由国务 系统，与当地运管处联网接受监督。
院生态环境主管部门会同国务院交通运输主管部门和公安部门
制定。
公司医疗废物运输均采用密闭箱式货
第八十三条 运输危险废物，应当采取防止污染环境的措施，并 车，其余危废采用危险品运输专用车辆
遵守国家有关危险货物运输管理的规定 和包装容器，防止散扬、流失、渗漏等
禁止将危险废物与旅客在同一运输工具上载运。 污染环境，车辆都有危废式样标志，并
根据各产废单位的位置，制定合理运输
路线，避开人口密集和水源保护区路
线。
第八十四条 收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的场所、 公司危废场所、设施、设备和容器均为
设施、设备和容器、包装物及其他物品转作他用时，应当按照 项目运营固定使用，不存在转作他用的
国家有关规定经过消除污染处理，方可使用。 情形。
第八十五条 产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的
单位，应当依法制定意外事故的防范措施和应急预案，并向所 公司根据生产实际情况，制定了意外事
在地生态环境主管部门和其他负有固体废物污染环境防治监督 故的防范措施和应急预案，并通过专家
管理职责的部门备案；生态环境主管部门和其他负有固体废物 的技术审查和生态环境部门备案。
污染环境防治监督管理职责的部门应当进行检查。
第八十六条 因发生事故或者其他突发性事件，造成危险废物严 公司不存在因发生事故或者其他突发
重污染环境的单位，应当立即采取有效措施消除或者减轻对环 性事件，造成危险废物严重污染环境的
境的污染危害，及时通报可能受到污染危害的单位和居民，并 情形。
向所在地生态环境主管部门和有关部门报告，接受调查处理。
综上，公司建立健全了相关内控制度和措施，现有生产经营符合新《固废法》的要求。
（二）新《固废法》实施对发行人生产经营的具体影响
为贯彻落实生态文明思想和党中央关于生态文明建设决策部署的重大任务，健全固体废物污染环境防治长效机制，用最严格制度最严密法治保护生态环境，十三届全国人大常委会第十七次会议审议通过了修订后的《固废法》，于2020年9月1日正式施行。新《固废法》主要针对强化政府及其有关部门监督管理责任，完善生活垃圾、危险废物、工业固废、建筑垃圾等污染防治制度，健全保障机制，严格法律责任等内容进行了修订，对发行人生产经营的具体影响情况如下：
1、保障机制进一步完善，为发行人发展提供良好政策支持
新《固废法》中明确了固体废物污染环境防治应坚持减量化、资源化和无害化原则，公司主营业务布局和发展方向契合上述原则要求；同时新《固废法》中增加保障措施一章，从固体废物转运、集中处置设施用地、设施场所建设需求，经济、技术政策和措施、从业人员培训和指导、产业专业化和规模化发展，污染防治技术进步，政府资金安排，金融信贷投放支持，税收优惠等方面为固体废物污染环境防治工作予以保障和支持，为发行人所处固废污染防治行业发展提供了良好的政策环境。
2、法律制度进一步强化，促进固体污染防治行业健康有序发展
新《固废法》中不仅强化了政府及其有关部门监督管理责任，要求地方各级人民政府对本行政区域固体废物污染环境防治负责，加强对固体废物污染环境防治工作的领导，组织、协调、督促有关部门依法履行固体废物污染环境防治监督管理职责，实行固体废物污染环境防治目标责任制和考核评价制度，将固体废物污染环境防治目标完成情况纳入考核评价的内容，还进一步建立健全了包括生活垃圾、工业固废、危险废物等在内的固体废物产生、收集、贮存、运输、利用、处置等全过程的污染环境防治责任制度，提出建立全国危险废物等固体废物污染环境防治信息平台，推进固体废物收集、转移、处置等全过程监控和信息化追溯，将污泥处理设施纳入城镇排水与污水处理规划等。与此同时，新《固废法》大幅提高固体废物违法行为的处罚力度，包括增加按日连续处罚等处罚措施；由“结果罚”转向“行为罚”，提高固体废物违法行为环境执法的可操作性；统筹固体废物违法行为的民事责任、行政责任和刑事责任等，使得固废污染违法成本大大提升。
随着固废污染防治制度以及法律责任的强化，包括生活垃圾、工业固废、危险废物等在内的大量固体废物需要寻找合法途径处置，瞒报、漏报，非法转移、倾倒、堆放、贮存、利用、处置等现象将逐步杜绝，将有效规范固废污染防治行业健康有序发展，促进合法固废处理处置需求进一步释放，从而利好公司主营业务发展。
3、行业监管进一步加强，对发行人运营内控要求提升
新《固废法》在为固废污染防治行业提供良好政策支持和法律制度保障的同时，也进一步加强了对固废污染防治企业规范运营监管要求和经营违法行为的处罚力度。例如对未按照规定设置危险废物识别标志、未采取相应防范措施造成危险废物扬散、流失、渗漏或者其他环境污染、未制定危险废物意外事故防范措施和应急预案等行为，情节严重的予以责令停业或者关闭；造成固体废物污染环境事故的，根据事故严重等级按照造成的直接经济损失加倍处罚；强化处罚到人，对无许可证从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动等特定环境违法行为实施双罚制，对法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政拘留处罚等。
上述监管要求和处罚力度的加强，注重各岗位责任落实，需要公司进一步提升规范经营管理意识，严格经营过程管控，防范经营风险。
（三）发行人应对新《固废法》、特别是危险废弃物管理的相关规则所需建立的相关内控制度的具体情况
新《固废法》实施后，对固废污染防治企业规范运营监管要求和经营违法行为的处罚力度进一步增强，为保障经营合法合规，防范经营风险，公司严格执行项目不同阶段的固废管理合规要求，相关内控制度具体情况如下：
阶段 主要内控制度
将固废污染环境防治内容、措施和概算纳入环评内容
项目建设阶段 固废污染环境防治设施与项目主体工程同时设计、同时施工建设、同时投入使
用
固废污染环境防治设施和场所设计符合相关法规标准要求
申领危险废物经营许可证、排污许可证等资质许可，向主管部门申报固体废物
正式运营前 的种类、数量、流向、贮存、利用、处置等有关资料
开展污染环境防治设施验收工作，编制验收报告并公示
固废污染防治责任落实机制：明确项目公司总经理是固废污染管理工作的第一
负责人，成立安全环境工作领导小组，对公司的各项环境保护工作进行决策、
监督和协调；设立安全环保部作为固废污染管理工作归口部门，负责项目公司
固废污染日常工作管理，并把目标和任务落实到生产部门、收运部门、仓储部
门等具体岗位，明确监督、考核、奖惩办法
运营流程管理机制：制定各类固废产生、收运、贮存、处置利用等环节详细控
制程序，严格执行管理台账制度，如实记录各种固废收运、贮存、处置利用种
类、数量以及产生固废的种类、数量、流向等信息，实现运营中各类固废可追
溯、可查询、可检查。
其中，在危险废物规范化管理各关键控制节点具体措施如下：
①危险废物识别标志设置，由技术管理部门对危废进行识别，张贴标签，安环
部门通过定期巡检和不定期抽检措施，对危险废物的容器和包装物，收集、贮
日常运营 存、运输、利用、处置危险废物的设施和场所危险废物识别标志设置情况进行
检查；
②危险废物管理计划，由安环部门根据当年的生产计划，制定危险废物管理计
划，经总经理审批后报当地环保部门备案审查；管理计划中明确危废产生的种
类、性质、产生环节、危害特性、产生量、利用处置方式的描述；
③经营许可，由技术和安环部门对接收的危废进行分析、检测，确定接收的危
废与公司的危废经营许可证从事的危废处置类别相一致，不一致的通知贮存、
收运部门予以退回；
④申报登记，由生产部门报送年度生产计划，安环部门根据生产计划每年向当
地环保部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、利用、处置情况，接
受环保部门的监督检查；
⑤应急预案备案，成立应急组织机构，编制突发环境事件应急预案，并通过专
家的技术审查和环保部门的备案，配备主要应急装备；安环部门制定应急演练
计划，协同生产部、技术部等部门每年组织应急演练，事后进行演练总结，对
暴露问题进行整改完善；
⑥危险废物收运，制定《危险废物收运管理制度》，收运部门严格按照制度进
行危险废物收运工作，危险废物根据性质和形态，采用特定钢桶、钢罐或塑料
制品等包装容器进行盛装，包装容器贴有标签，注明危险废物的名称质量、成
分、特性等；委托有危货运输经营许可证的运输单位进行运输，医疗废物采用
密闭箱式货车，其余危废采用危险品运输专用车辆，均安装GPS定位系统，防
止散扬、流失、渗漏等污染环境，同时合理制定运输路线，避开人口密集和水
源保护区路线；与产废单位在交接时，根据实际接收的危废种类和数量准确填
写转移联单，加盖公章，与危废收运台账按日归集存档，保存5年以上，安环
部门定期检查转移联单信息填写和归档保存情况；
⑦危险废物贮存，制定《危险废物出入库管理制度》，仓储部门严格按照制度
对危险废物进行分类、分区贮存，不相容的危废必须分开贮存，并做到防雨淋、
防渗漏、防流失、防扬撒，并准确记录危险废物入库、出库台账；安环部门通
过定期巡检和不定期抽检措施，对贮存场地、设施及类、分区贮存及出入库台
账记录情况进行检查；
⑧危险废物利用处置，制定《生产操作规程》，生产部门严格按照规程对危险
废物进行处理处置，并对处置量、生产原料使用量，工艺运行参数、污染物排
放指标等进行实时记录；安环部门定期和不定期对进行监督检查；技术部门对
生产过程中排放污染物指标按规定及时检测；每月委托有资质第三方检测机构
对排放的废水、废气、固废等污染物进行检测
运营设施维护机制：设备部制定设备维修保养计划，定期对设施进行检查、维
修和保养，设置设备维保档案；项目运营中由生产部对设施运行情况实时记录，
包括运行时间、设施运行相关参数数据等
日常风险排查机制：安全环境工作领导小组、安环部门通过常规检查、专项检
查和突击检查等方式对固废污染防治措施执行情况进行监督和评价，排查现场
风险隐患及管理漏洞，整改不符合项，及时完善控制机制
员工教育培训机制：将固废污染防治教育常态化，通过新员工入职三级培训制
度、在职员工定期培训、案例培训、发放培训手册等方式对员工进行固废管理
相关法律法规、标准、公司规章制度和操作规程、固废污染防治知识等相关教
育培训，强化员工合规意识
公开监督机制：根据相关法律法规和主管部门要求，安装使用监测设备，实时
监测污染物的排放情况，厂区外安装电子显示屏公示项目运营过程中产生的废
水、废气等废物排放信息，在线监测系统与环保局联网，接受环保局的监督；
根据环保局的统一安排，公司每年不定期选择公众开放日，环保部门组织当地
公众人员进入公司参观、了解公司的生产运营情况，接受公共监督
综上，公司已根据新《固废法》等法律法规的要求建立健全了相关内控制度并通过多种措施保障内控制度有效执行，对日常经营各环节进行全过程管理和风险控制，保障经营合法合规。
二、发行人披露事项
发行人已经在招股说明书“第七节 公司治理与独立性”之“四、内部控制情况”中补充披露如下：
“（三）新《固废法》对公司生产经营影响及公司内控制度情况
为贯彻落实生态文明思想和党中央关于生态文明建设决策部署的重大任务，健全固体废物污染环境防治长效机制，用最严格制度最严密法治保护生态环境，十三届全国人大常委会第十七次会议审议通过了修订后的《固废法》，于2020年9月1日正式施行。公司已建立健全了相关内控制度，并通过多种措施保障内控制度有效执行，现有生产经营符合新《固废法》的要求。
新《固废法》中明确了固体废物污染环境防治应坚持减量化、资源化和无害化原则，提出从固体废物转运、集中处置设施用地、设施场所建设需求，政府资金安排，金融信贷投放支持，税收优惠等方面为固体废物污染环境防治工作予以保障和支持；强化了政府及其有关部门监督管理责任，建立健全了包括生活垃圾、工业固废、危险废物等在内的固体废物产生、收集、贮存、运输、利用、处置等全过程的污染环境防治责任制度，大幅提高固体废物违法行为的处罚力度。上述措施为公司所处固废污染防治行业发展提供了良好的政策环境，也使得固废污染违法成本大大提升，将有效规范固废污染防治行业健康有序发展，促进合法固废处理处置需求进一步释放。但与此同时，新《固废法》也进一步加强了对固废污染防治企业规范运营监管要求和经营违法行为的处罚力度，需要公司进一步提升规范经营管理意识，注重各岗位责任落实，严格经营过程
管控，防范经营风险。
为保障经营合法合规，防范经营风险，公司建立的相关内控制度具体情况如下：
阶段 主要内控制度
将固废污染环境防治内容、措施和概算纳入环评内容
项目建设阶段 固废污染环境防治设施与项目主体工程同时设计、同时施工建设、同时投入
使用
固废污染环境防治设施和场所设计符合相关法规标准要求
正式运营前 申领危险废物经营许可证、排污许可证等资质许可，向主管部门申报固体废
物的种类、数量、流向、贮存、利用、处置等有关资料
开展污染环境防治设施验收工作，编制验收报告并公示
固废污染防治责任落实机制：明确项目公司总经理是固废污染管理工作的第
一负责人，成立安全环境工作领导小组，对公司的各项环境保护工作进行决
策、监督和协调；设立安全环保部作为固废污染管理工作归口部门，负责项
目公司固废污染日常工作管理，并把目标和任务落实到生产部门、收运部门、
仓储部门等具体岗位，明确监督、考核、奖惩办法
运营流程管理机制：制定各类固废产生、收运、贮存、处置利用等环节详细
控制程序，严格执行管理台账制度，如实记录各种固废收运、贮存、处置利
用种类、数量以及产生固废的种类、数量、流向等信息，实现运营中各类固
废可追溯、可查询、可检查。
其中，在危险废物规范化管理各关键控制节点具体措施如下：
①危险废物识别标志设置，由技术管理部门对危废进行识别，张贴标签，安
环部门通过定期巡检和不定期抽检措施，对危险废物的容器和包装物，收集、
贮存、运输、利用、处置危险废物的设施和场所危险废物识别标志设置情况
进行检查；
②危险废物管理计划，由安环部门根据当年的生产计划，制定危险废物管理
计划，经总经理审批后报当地环保部门备案审查；管理计划中明确危废产生
的种类、性质、产生环节、危害特性、产生量、利用处置方式的描述；
③经营许可，由技术和安环部门对接收的危废进行分析、检测，确定接收的
危废与公司的危废经营许可证从事的危废处置类别相一致，不一致的通知贮
存、收运部门予以退回；
日常运营 ④申报登记，由生产部门报送年度生产计划，安环部门根据生产计划每年向
当地环保部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、利用、处置情况，
接受环保部门的监督检查；
⑤应急预案备案，成立应急组织机构，编制突发环境事件应急预案，并通过
专家的技术审查和环保部门的备案，配备主要应急装备；安环部门制定应急
演练计划，协同生产部、技术部等部门每年组织应急演练，事后进行演练总
结，对暴露问题进行整改完善；
⑥危险废物收运，制定《危险废物收运管理制度》，收运部门严格按照制度进
行危险废物收运工作，危险废物根据性质和形态，采用特定钢桶、钢罐或塑
料制品等包装容器进行盛装，包装容器贴有标签，注明危险废物的名称质量、
成分、特性等；委托有危货运输经营许可证的运输单位进行运输，医疗废物
采用密闭箱式货车，其余危废采用危险品运输专用车辆，均安装GPS定位系
统，防止散扬、流失、渗漏等污染环境，同时合理制定运输路线，避开人口
密集和水源保护区路线；与产废单位在交接时，根据实际接收的危废种类和
数量准确填写转移联单，加盖公章，与危废收运台账按日归集存档，保存 5
年以上，安环部门定期检查转移联单信息填写和归档保存情况；
⑦危险废物贮存，制定《危险废物出入库管理制度》，仓储部门严格按照制度
对危险废物进行分类、分区贮存，不相容的危废必须分开贮存，并做到防雨
淋、防渗漏、防流失、防扬撒，并准确记录危险废物入库、出库台账；安环
部门通过定期巡检和不定期抽检措施，对贮存场地、设施及类、分区贮存及
出入库台账记录情况进行检查；
⑧危险废物利用处置，制定《生产操作规程》，生产部门严格按照规程对危险
废物进行处理处置，并对处置量、生产原料使用量，工艺运行参数、污染物
排放指标等进行实时记录；安环部门定期和不定期对进行监督检查；技术部
门对生产过程中排放污染物指标按规定及时检测；每月委托有资质第三方检
测机构对排放的废水、废气、固废等污染物进行检测
运营设施维护机制：设备部制定设备维修保养计划，定期对设施进行检查、
维修和保养，设置设备维保档案；项目运营中由生产部对设施运行情况实时
记录，包括运行时间、设施运行相关参数数据等
日常风险排查机制：安全环境工作领导小组、安环部门通过常规检查、专项
检查和突击检查等方式对固废污染防治措施执行情况进行监督和评价，排查
现场风险隐患及管理漏洞，整改不符合项，及时完善控制机制
员工教育培训机制：将固废污染防治教育常态化，通过新员工入职三级培训
制度、在职员工定期培训、案例培训、发放培训手册等方式对员工进行固废
管理相关法律法规、标准、公司规章制度和操作规程、固废污染防治知识等
相关教育培训，强化员工合规意识
公开监督机制：根据相关法律法规和主管部门要求，安装使用监测设备，实
时监测污染物的排放情况，厂区外安装电子显示屏公示项目运营过程中产生
的废水、废气等废物排放信息，在线监测系统与环保局联网，接受环保局的
监督；根据环保局的统一安排，公司每年不定期选择公众开放日，环保部门
组织当地公众人员进入公司参观、了解公司的生产运营情况，接受公共监督
”保荐机构总体意见
对本回复中发行人回复（包括补充披露和说明的事项），本保荐机构均已进行核查，确认并保证其真实、完整、准确。
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发行人董事长：
杨 明
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保荐代表人（签名）：
丁江波 孔晶晶
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保荐机构董事长：
俞仕新
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保荐机构总经理：
陈 新
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