中际旭创：关于公司第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

    证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2020-145
    
    中际旭创股份有限公司
    
    关于公司第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象
    
    买卖公司股票情况的自查报告
    
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    
    2020年11月13日，中际旭创股份有限公司（以下简称“公司”或“中际旭创”）召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，并于2020年11月16日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。
    
    根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，对公司第二期限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）在本次激励计划首次公开披露前6个月（即2020年5月13日至2020年11月13日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
    
    一、核查的范围与程序
    
    1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
    
    2、公司在策划本激励计划的过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》及公司内部相关制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取了相应保密措施。公司已将参与本激励计划商议筹划、论证咨询、决策讨论等过程的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内。在公司披露本激励计划相关公告前，未发现存在内幕信息泄露的情形。
    
    3、本公司向中国证券登记结算公司深圳分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露日至前6个月（2020年5月13日—2020年11月13日）买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证明。
    
    二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
    
    根据中国结算深圳分公司2020年11月20日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示，在自查期间公司董事长王伟修、苏州旭创管理人员黄鹏、王攀、白亚恒及84名拟激励对象存在交易行为（名单及交易情况详见附表），但不存在内幕交易行为；其余核查对象及激励对象在自查期间均不存在买卖公司股票行为。公司上述核查对象的交易情况说明如下：
    
    1、公司董事、监事及高级管理人员
    
    经核查，董事长王伟修先生股份变动属于因个人原因于2020年9月17日通过大宗交易方式减持的行为，且减持时间距公司筹划股权激励事项时间较长，不存在利用内幕信息进行交易的情形；除此之外，其他董事、监事及高级管理人员在自查期间不存在买卖公司股票的行为。
    
    综上所述：公司董事、监事及高级管理人员不存在利用内幕信息进行交易的情形。
    
    2、其他内幕信息知情人
    
    2020年11月11日下午3点半，中际旭创及其全资子公司苏州旭创以现场或书面的方式向该等管理人员告知本次激励计划的相关事宜，因此将其纳入内幕知情人范围。根据黄鹏等 3 名核查对象出具的《声明与承诺》并经核查，其三人均不属于本次股权激励计划的激励范围，且其买卖公司股票的交易行为发生于知晓内幕信息之前，其交易行为系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的个人资金安排行为，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
    
    3、除上述核查对象外的激励对象
    
    经核查，在上述自查期间，共有84名激励对象存在交易公司股票行为，但公司本次筹划股权激励事项严格按照相关规定限定了内幕知情人范围，该等84名激励对象不属于本次股权激励计划的内幕知情人，其知悉本次激励计划信息的时间为2020年11月13日15:00之后，其交易行为系基于对二级市场行情走势、市场公开信息的个人独立判断而进行的操作，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行股票交易的情形。
    
    三、核查结论
    
    综上所述，经核查，在公司本激励计划草案首次公开披露前 6 个月内，全体核查对象均未发现利用公司第二期限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形；所有激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第5号—股权激励》的相关规定，不存在内幕交易行为。
    
    四、备查文件
    
    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的：
    
    1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明；
    
    2、股东股份变更明细清单。
    
    特此公告
    
    中际旭创股份有限公司董事会
    
    2020年11月27日
    
    附表：核查对象自查期间交易公司股票情况
    
       序号      姓名               职务              累计买入（股）    累计卖出（股）
        1       王伟修             董事长                   0              1,900,000
        2       施沙美      苏州旭创核心技术人员          9,900                0
        3       丁胜春      苏州旭创核心技术人员          8,100              6,100
        4       郜成名      苏州旭创中层管理人员           900                0
        5        王攀         苏州旭创管理人员            14,000             35,250
        6       万李霞      苏州旭创核心业务人员          4,400              3,600
        7        朱瑞           中层管理人员              22,300             22,200
        8       徐文青      苏州旭创核心技术人员          34,900             34,300
        9       梁发永      苏州旭创核心技术人员          6,100                0
        10      梅跃明      苏州旭创核心业务人员          25,600               0
        11       韩明       苏州旭创核心技术人员          1,100              1,600
        12      赵利刚      苏州旭创中层管理人员          86,414            109,514
        13       周静       苏州旭创中层管理人员          4,000              4,100
        14      黄素珍      苏州旭创核心业务人员          54,700             62,000
        15       朱彦       苏州旭创核心业务人员            0                3,000
        16      叶新威      苏州旭创核心技术人员          6,400              6,200
        17      方习贵      苏州旭创核心技术人员          2,600              9,800
        18      魏艳芳      苏州旭创核心技术人员           500               1,000
        19      李少雄      苏州旭创核心技术人员          15,500             12,300
        20       方萌       苏州旭创核心技术人员          1,100              1,200
        21      张永干      苏州旭创核心技术人员           800               800
        22      王冬寒      苏州旭创核心技术人员            0                200
        23       刘俊       苏州旭创核心技术人员          1,500              3,000
        24       陈龙       苏州旭创核心技术人员          12,400             12,200
        25      于登群      苏州旭创核心技术人员          6,900              2,700
        26      黄家胜      苏州旭创核心技术人员          1,304               100
        27      赵天宇      苏州旭创核心技术人员            0                5,000
        28      涂文凯      苏州旭创核心技术人员          18,900             10,700
        29       顾宇       苏州旭创核心技术人员          4,100              5,100
        30      徐晓明      苏州旭创核心技术人员          2,000                0
        31       许亮       苏州旭创核心技术人员          32,200             34,700
        32       王华       苏州旭创核心业务人员          39,100             36,700
        33       李虹       苏州旭创核心技术人员          3,681              2,700
        34      殷绍中      苏州旭创核心技术人员          2,800              2,800
        35      汪振中      苏州旭创核心技术人员          5,000                0
        36       郭欢       苏州旭创中层管理人员          2,500             15,000
        37       王罡       苏州旭创中层管理人员          9,700              7,400
        38      王广超      苏州旭创核心技术人员            0                100
        39      张勇军      苏州旭创核心技术人员           200               200
        40       周俊       苏州旭创核心技术人员          1,000              1,000
        41       石磊       苏州旭创核心技术人员          6,000              3,000
        42      李顺成      苏州旭创核心技术人员          14,200             25,100
        43      郭正文      苏州旭创核心技术人员            0               10,500
        44      张利敏      苏州旭创中层管理人员          1,000                0
        45      史春兰      苏州旭创中层管理人员          2,500              3,000
        46      鲁建国      苏州旭创核心技术人员          2,600              4,500
        47      韩雪佳      苏州旭创中层管理人员          4,400              5,400
        48       高超       苏州旭创中层管理人员          4,600             17,600
        49      宋晓玲      苏州旭创核心业务人员            0               20,500
        50      李厚强      苏州旭创核心技术人员          2,400              6,600
        51      严冰艾      苏州旭创核心业务人员          4,800              2,400
        52      周丽丽      苏州旭创核心技术人员          4,300              3,500
        53      聂海苗      苏州旭创核心技术人员          2,600              6,800
        54      付瑞林      苏州旭创核心技术人员          3,600              4,400
        55       李果       苏州旭创核心业务人员          1,500              1,300
        56      赵欢欢      苏州旭创核心技术人员          3,500              5,100
        57      朱海权      苏州旭创核心技术人员          1,000              5,400
        58       王伟       苏州旭创核心技术人员          4,200             17,500
        59      韩召军      苏州旭创核心技术人员          1,000                0
        60      吕小明      苏州旭创核心技术人员          9,200              6,000
        61      李俊杰      苏州旭创核心技术人员          12,600             4,875
        62      徐荣胜      苏州旭创核心技术人员          8,100             10,300
        63      方贤奇      苏州旭创核心技术人员          13,000             9,000
        64      沈万娣      苏州旭创核心技术人员          1,500              2,000
        65      王泰然      苏州旭创核心技术人员          14,100             10,400
        66       蒋静       苏州旭创核心技术人员          1,600              1,600
        67       彭强       苏州旭创核心技术人员            0                500
        68       金超       苏州旭创核心技术人员            0                1,300
        69      叶俊杰      苏州旭创核心技术人员            0                2,000
        70      刘新硕      苏州旭创中层管理人员          1,200              1,200
        71       吴盛       苏州旭创核心业务人员           500                0
        72      陆国平      苏州旭创核心技术人员          3,600                0
        73      季梦溪      苏州旭创核心技术人员           300                0
        74      叶文强      苏州旭创核心技术人员          4,000             16,800
        75       黄鹏         苏州旭创管理人员            23,400               0
        76       曹曦       苏州旭创核心业务人员          36,000             35,500
        77       王未       苏州旭创核心技术人员          3,700                0
        78       王亚       苏州旭创核心业务人员            0               10,200
        79      杨婷婷      苏州旭创核心业务人员            0               13,200
        80       赵凡       苏州旭创核心技术人员            0                5,040
        81      张洪强      苏州旭创核心技术人员          1,000              1,000
        82      吴洁萍          中层管理人员                0                5,300
        83      白亚恒        苏州旭创管理人员           128,500            58,200
        84       白玉       铜陵旭创中层管理人员            0                3,050
        85      鲍士伟      苏州旭创核心技术人员          1,300             18,100
        86       夏哲       苏州旭创核心技术人员          14,400             22,300
        87      孟祥春      苏州旭创核心业务人员          1,700              9,640
        88       吕斌       苏州旭创核心技术人员           300                0

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