证券代码：603186 证券简称：华正新材 公告编号2020-078
浙江华正新材料股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为11,425,781股
? 本次限售股上市流通日期为2020年11月30日
一、本次限售股上市类型
2020年1月20日，浙江华正新材料股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江华正新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]32号），核准公司非公开发行不超过2,587万股新股。
公司本次非公开发行股票总量为12,695,312股，未超过中国证监会核准的上限。本次非公开发行股票新增股份已于2020年5月27日在中国登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。
公司非公开发行股票对象及限售期如下：
序号 发行对象名称 配售股数 限售期
（股） （月）
1 华立集团股份有限公司 1,269,531 18
2 太平洋资产管理有限责任公司（太平洋卓 585,937 6
越港股量化优选产品）
3 华泰资产管理有限公司（华泰资管-工商银 781,250 6
行-华泰资产定增新机遇资产管理产品）
华泰资产管理有限公司（华泰优选三号股
4 票型养老金产品-中国工商银行股份有限 683,594 6
公司）
5 华泰资产管理有限公司（华泰优选四号股 585,938 6
票型养老金产品-中国工商银行股份有限
公司）
6 大成基金管理有限公司 585,937 6
7 鹏华基金管理有限公司 2,050,781 6
8 中信证券股份有限公司（资产管理） 1,367,406 6
9 中意资产管理有限责任公司（中意资产- 1,564,062 6
定增优选1号资产管理产品）
10 九泰基金管理有限公司 744,611 6
11 中信建投证券股份有限公司 1,562,499 6
12 东海证券股份有限公司 913,766 6
合计 12,695,312 --
本次解除限售并申请上市流通股份为限售期6个月的股票，解除限售数量为11,425,781股，占公司总股本的8.04%，将于2020年11月30日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司非公开发行股票完成后，总股本为142,045,312股，其中无限售条件流通股为129,350,000股，有限售条件流通股为12,695,312股。
前述限售股形成后至本公告披露日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量及限售股数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司非公开发行股票的发行对象中，华立集团股份有限公司所认购的股票自本次非公开发行结束之日起18个月内不得转让，其余发行对象所认购的股票自本次非公开发行结束之日起6个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次解除限售并申请上市流通的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构兴业证券股份有限公司认为：本次申请解除股份限售股东遵守了非公开发行股票发行上市时做出的股份锁定承诺；本次申请解除股份限售股东持有的限售股上市流通相关事项符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定；公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对华正新材本次限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为11,425,781股；
本次限售股上市流通日期为2020年11月30日；
本次限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市 剩余限售
号 数量 司总股本比例 流通数量 股数量
太平洋资产管理有限责
1 任公司（太平洋卓越港股 585,937 0.41% 585,937 0
量化优选产品）
华泰资产管理有限公司
2 （华泰资管-工商银行- 781,250 0.55% 781,250 0
华泰资产定增新机遇资
产管理产品）
华泰资产管理有限公司
3 （华泰优选三号股票型 683,594 0.48% 683,594 0
养老金产品-中国工商银
行股份有限公司）
华泰资产管理有限公司
4 （华泰优选四号股票型 585,938 0.41% 585,938 0
养老金产品-中国工商银
行股份有限公司）
5 大成基金管理有限公司 585,937 0.41% 585,937 0
6 鹏华基金管理有限公司 2,050,781 1.44% 2,050,781 0
7 中信证券股份有限公司 1,367,406 0.96% 1,367,406 0
（资产管理）
中意资产管理有限责任
8 公司（中意资产-定增优 1,564,062 1.10% 1,564,062 0
选1号资产管理产品）
9 九泰基金管理有限公司 744,611 0.52% 744,611 0
10 中信建投证券股份有限 1,562,499 1.10% 1,562,499 0
公司
11 东海证券股份有限公司 913,766 0.64% 913,766 0
合计 11,425,781 8.04% 11,425,781 0
注1：上述比例合计数与各加数直接相加之和存在尾数差异，系四舍五入形成。
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件 其他境内法人持有股份 12,695,312 -11,425,781 1,269,531
的流通股份 有限售条件的流通股份合计 12,695,312 -11,425,781 1,269,531
无限售条件 A股 129,350,000 11,425,781 140,775,781
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 129,350,000 11,425,781 140,775,781
股份总额 - 142,045,312 0 142,045,312
七、上网公告附件
兴业证券股份有限公司《关于浙江华正新材料股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》。
特此公告。
浙江华正新材料股份有限公司董事会
2020年11月24日
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