欧普康视:股权激励计划自查表

来源:巨灵信息 2020-11-12 00:00:00
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    欧普康视科技股份有限公司股权激励计划自查表
    
    公司简称:欧普康视 股票代码:300595 独立财务顾问:无
    
                                                              是否存在
     序号                        事项                        该事项(是   备注
                                                              /否/不适
                                                                用)
                       上市公司合规性要求
       1   最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出        否
           具否定意见或者无法表示意见的审计报告
       2   最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出        否
           具否定意见或者无法表示意见的审计报告
       3   上市后最近36  个月内出现过未按法律法规、公司章程、    否
           公开承诺进行利润分配的情形
       4   是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                  否
       5   是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是
       6   是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资        否
           助
                       激励对象合规性要求
           是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股
       7   东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,    否
           如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理
           性
       8   是否包括独立董事、监事                                否
       9   是否最近12  个月内被证券交易所认定为不适当人选        否
      10   最近12  个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适      否
           当人选
      11   最近12  个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其      否
           派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
      12   是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管      否
           理人员情形
      13   是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                  否
      14   激励名单是否经监事会核实                              是
                       激励计划合规性要求
      15   上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标        否
           的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%
      16   单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的        否
    
    
    1%17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划 是
    
           拟授予权益数量的20%
           激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%
      18   以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍    不适用
           员工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、
           获授数量
      19   股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过  10      是
           年
                                                                         由董事
      20   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        否      会负责
                                                                         相关事
                                                                          项。
                   股权激励计划披露完整性要求
      21   股权激励计划所规定事项是否完整                        是
           (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上
           市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权        是
           激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公
           司股权分布不符合上市条件
           (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范       是
           围
           (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股
           本总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数
           量及占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,
           拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分        是
           比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
           总数累计是否超过公司股本总额的  20%及其计算方法
           的说明
           (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理               激励对
           人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数              象无公
           量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激               司董
           励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占      是      事、高
           股权激励计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励              级管理
           对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司                 人员
           股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
           (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确       是
           定方式、可行权日、锁定期安排等
           (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
           其确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十
           九条规定的方确定授予价格、行权价格的,应当对定价    不适用
           依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核
           查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见
    
    
    并披露
    
           (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
           出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟
           分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条
           件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益
           不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人        是
           员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露
           激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所
           设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激
           励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励
           计划,应当充分说明原因及合理性
           (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,
           应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象        是
           不得行使权益的期间
           (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
           整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调      是
           整方法)
           (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期
           权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合      是
           理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
           绩的影响
           (11)股权激励计划的变更、终止                        是
           (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
           生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计      是
           划
           (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者      是
           争端解决机制
           (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
           存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励
           对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大
           遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利        是
           益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回
           程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、
           操作程序、完成期限等。
                  绩效考核指标是否符合相关要求
      22   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是
      23   指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,      是
           是否有利于促进公司竞争力的提升
      24   以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对    不适用
           照公司是否不少于3家
      25   是否说明设定指标的科学性和合理性                      是
    
    
    限售期、行权期合规性要求
    
      26   限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间      否
           的间隔是否少于1年
      27   每期解除限售时限是否未少于12个月                      是
      28   各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性        是
           股票总额的50%
      29   限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是    不适用
           否少于1年
      30   每个归属期的时限是否未少于12个月                    不适用
      31   各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总      不适用
           额的50%
      32   股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少      不适用
           于1年
          独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
           独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
      33   公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股      是
           东利益发表意见
      34   上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照      是
           管理办法的规定发表专业意见
           (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权       是
           激励的条件
           (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规       是
           定
           (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符       是
           合《管理办法》的规定
           (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相       是
           关法律法规的规定
           (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行       是
           信息披露义务
           (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助               否
           (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体       否
           股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
           (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的       是
           董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
           (9)其他应当说明的事项                               是
      35   上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发    不适用
           表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求
                       审议程序合规性要求
      36   董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表    不适用
           决
    
    
    37 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回 不适用
    
    避表决38 是否存在金融创新事项 否
    
         本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产
     生的一切法律责任。
                                           欧普康视科技股份有限公司董事会
                                                   2020年11月12日

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