证券代码：300269 证券简称：联建光电 公告编号：2020-103
深圳市联建光电股份有限公司
关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2020年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开第五届董事会第四十六次会议及第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，聘期一年。该事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、拟续聘会计师事务所基本情况
大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）具备多年为上市公司提供审计服务的执业经验与能力，职业操守良好，风险意识较强，能秉持独立审计原则。公司聘请大信为公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了公司各项审计工作。为保证审计工作连续性，经公司董事会审计委员会提议，拟续聘大信为公司2020年度财务报告审计机构。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有29家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。
（二）人员信息
首席合伙人为胡咏华先生。截至2019年12月31日，大信从业人员总数4134人，其中合伙人112人，注册会计师1178人，注册会计师较上年增加74人。注册会计师中，超过700人从事过证券服务业务。
（三）业务信息
2019年度业务收入14.9亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入13.35亿元、证券业务收入4.51亿元。上市公司2019年报审计165家（含H股），收费总额2.13亿元，主要分布于制造业、信息传输及软件和信息技术服务行业，平均资产额 174.78 亿元。大信具有公司所在行业的审计业务经验。
（四）投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为2亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
（五）独立性和诚信记录
1、大信会计师事务所（特殊普通合伙）
大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2017-2019年度，受到行政处罚1次，行政监管措施12次，未受到过刑事处罚和行业自律处分。
2、项目成员信息
（1）项目组人员
拟签字项目合伙人：刘连皂
项目合伙人及拟签字会计师刘连皂，拥有中国注册会计师执业资质，从事审计行业20多年，具有证券业务服务经验，先后参与及承办过中泰化学、海南橡胶、格力电器、国民技术、联建光电等上市公司年报审计工作。刘连皂先生目前兼任广东道氏技术股份有限公司独立董事。
拟签字注册会计师：吴朝辉
吴朝辉先生，拥有中国注册会计师执业资质，从事审计工作10多年，具有证券业务服务经验，至今为蓝盾股份、文化长城、汇源能信、正邦科技、宏川智慧、国民技术、联建光电等上市公司提供IPO、重大资产重组、年报审计工作。吴朝辉先生目前未在其他单位兼职。
（2）质量控制复核人员
拟安排宋治忠担任项目质量复核人员，宋治忠先生，中国注册会计师，合伙人，具有证券业务10年以上从业经历。目前任职事务所项目质量复核岗位，负责过多个证券业务项目的质量复核，包括上市公司年报及并购重组审计、IPO审计和新三板挂牌企业审计等，具备相应的专业胜任能力。宋治忠先生目前未在其他单位兼职。
（3）独立性和诚信情况
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。最近三年，上述人员
未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、关于续聘审计机构履行的程序
1、公司董事会审计委员会对大信进行了审查，认为大信具备为公司提供审计服务的专业能力、独立性、经验和资质，具有投资者保护的能力，能够满足公司审计工作的要求。董事会审计委员会提议继续聘请大信为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事发表事前认可意见如下：经核查，大信具有证券期货相关业务审计资格，能够独立、客观的对公司财务状况及经营成果进行审计，为保证审计工作的连续性，同意续聘大信为公司 2020 年度财务报告和内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。
公司独立董事发表独立意见如下：大信具有证券、期货相关业务从业资格，在担任公司2019年度审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽职、服务优质，能够发表独立审计意见，我们一致同意公司续聘大信为公司2020年度审计机构。
3、董事会审议续聘会计师事务所的表决情况
公司第五届董事会第四十六次会议审议通过了《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，本议案尚需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。
四、备查文件
1、第五届董事会第四十六次会议决议；
2、第五届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事就续聘审计机构事项的事前认可意见和独立意见。
特此公告。
深圳市联建光电股份有限公司
董事会
2020年10月29日
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