广发证券股份有限公司
关于上海美迪西生物医药股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“美迪西”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对美迪西首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2019年10月12日出具的《关于同意上海美迪西生物医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1885 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）15,500,000股，并于2019年11月5日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行后总股本为62,000,000股，其中有限售条件流通股为49,378,828股，无限售条件流通股为12,621,172股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股、部分战略配售股，限售期为12个月，限售期自首次公开发行股票上市之日开始计算。本次上市流通的限售股股东数量共15名，对应的限售股份数量为12,830,654股，占公司股本总数的20.69%。现限售期即将届满，该部分限售股将于2020年11月5日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股自形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等事项导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及上市公告书，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）发行前股东所持股份的限售安排
1、新余人合厚丰投资合伙企业（有限合伙）、东证昭德（上海）投资中心（有限合伙）、上海富厚乐投资管理中心（有限合伙）、上海美熹投资管理合伙企业（有限合伙）、新余人合厚信投资合伙企业（有限合伙）、九江富厚族投资合伙企业（有限合伙）、上海东证富厚投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴沃利投资合伙企业（有限合伙）、上海美斓投资管理合伙企业（有限合伙）、上海莘毅鑫创业投资合伙企业（有限合伙）、上海美劭投资管理合伙企业（有限合伙）、上海沃标投资管理中心（有限合伙）、新余人合安瑞投资合伙企业（有限合伙）、朱国良承诺：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业于公司本次公开发行股票前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。”
（二）本次上市股份的其他限售安排
广发原驰?美迪西战略配售1号集合资产管理计划获配的股票，限售期为自本次公开发行的股票上市之日起12个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为12,830,654股。
（二）本次上市流通日期为2020年11月5日。
（三）限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股数 持有限售股 本次上市流 剩余限售
号 股东名称 （股） 占公司总股 通数量 股数量
本比例 （股） （股）
1 新余人合厚丰投资合伙 2,062,242 3.33% 2,062,242 0
企业（有限合伙）
2 东证昭德（上海）投资 1,124,859 1.81% 1,124,859 0
中心（有限合伙）
3 上海富厚乐投资管理中 1,124,859 1.81% 1,124,859 0
心（有限合伙）
4 上海美熹投资管理合伙 1,049,185 1.69% 1,049,185 0
企业（有限合伙）
5 新余人合厚信投资合伙 937,383 1.51% 937,383 0
企业（有限合伙）
6 九江富厚族投资合伙企 937,383 1.51% 937,383 0
业（有限合伙）
7 朱国良 825,000 1.33% 825,000 0
8 上海东证富厚投资合伙 750,563 1.21% 750,563 0
企业（有限合伙）
9 嘉兴沃利投资合伙企业 450,000 0.73% 450,000 0
（有限合伙）
10 上海美斓投资管理合伙 445,404 0.72% 445,404 0
企业（有限合伙）
11 上海莘毅鑫创业投资合 412,500 0.67% 412,500 0
伙企业（有限合伙）
12 上海美劭投资管理合伙 411,323 0.66% 411,323 0
企业（有限合伙）
13 上海沃标投资管理中心 375,000 0.60% 375,000 0
（有限合伙）
14 新余人合安瑞投资合伙 374,953 0.60% 374,953 0
企业（有限合伙）
广发原驰·美迪西战略
15 配售1号集合资产管理 1,550,000 2.50% 1,550,000 0
计划
合计 12,830,654 20.69% 12,830,654 -
注：上述占总股本比例合计与各分项数值之和尾数如有不符的情况，系四舍五入原因造成。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 战略配售股份 1,550,000 12
2 首发限售股 11,280,654 12
合计 12,830,654 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
（1）美迪西本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；
（2）美迪西本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
（3）截至本核查意见出具日，美迪西对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对美迪西本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于上海美迪西生物医药股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
易志强 李映文
广发证券股份有限公司
年 月 日
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