证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2020-122
桃李面包股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：招商银行股份有限公司沈阳分行、中信银行股份有限公司青岛分行
? 本次委托理财金额：人民币14,000万元、人民币19,000万元
? 委托理财产品名称：招商银行点金系列看涨三层区间三个月结构性存款（代码：NSY00001）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款01570期
? 委托理财期限：94天、80天
? 履行的审议程序：桃李面包股份有限公司分别于2020年4月13日、2020年5月6日召开了第五届董事会第十三次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过人民币11亿元的闲置募集资金购买理财产品，本次委托理财期限自股东大会审议通过之日起一年内有效，理财产品期限不得超过6个月。详情请阅公司于2020年4月15日发布的《桃李面包关于使用闲置募集资金进行委托理财的公告》（公告编号：2020-039）。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行A股股票募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1379号”核准，本公司由中信证券采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,501.26万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价为人民币13.76元，募集资金总额为人民币61,937.34万元，扣除保荐承销费用4,500万元，余额为57,437.34万元。扣除发行费用后，募集资金净额为56,513.84万元，上述募集资金已于2015年12月17日到账，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其出具“会验字[2015]4059号”《验资报告》。
（二）公开发行A股可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1489号”核准，公司发行总额为人民币10.00亿元，每张面值为人民币100元，发行数量为100万手（1,000万张），期限6年的可转换公司债券。公司本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币100,000万元，扣除发行费人民币1,839万元后，实际募集资金净额人民币98,161万元，上述募集资金已于2019年9月19日到账，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其出具“会验字[2019]7478号”《验资报告》。
二、募集资金投资项目及使用情况
（一）首次公开发行A股股票募集资金
截至2020年6月30日，公司首次公开发行A股股票募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：
序 总投资金额 募集资金计划 截至2020年6月
号 募集资金使用项目 （万元） 投资额（万元）30日募集资金累
计投入金额
1 沈阳桃李面包系列 43,048.19 24,259.08 14,745.00
产品生产基地
2 北京桃李面制食品 19,221.12 1,668.56 1,668.56
生产加工二期项
3 哈尔滨桃李面包系 15,030.88 12,030.88 12,030.88
列生产基地
4 石家庄桃李食品有 12,002.76 10,002.76 10,022.26
限公司面包系列产
品生产基地建设项
目
5 天津公友司福投食资项品目有限14,639.49 8,552.56 8,632.59
截至2020年6月30日，公司累计使用首次公开发行A股股票募集资金共计47,099.29万元，累计收到的银行存款利息、保本型银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额共计3,176.66万元。截至2020年6月30日，公司募集资金余额为12,591.21万元（包括累计收到的银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额），其中募集资金余额中募集资金专户余额为12,591.21万元，用于购买保本型银行理财产品0.00万元。
（二）公开发行A股可转换公司债券募集资金
截至2020年6月30日，公司公开发行A股可转换公司债券募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：
序 总投资金额 募集资金计划 截至2020年6月
号 募集资金使用项目 （万元） 投资额（万元）30日募集资金累
计投入金额
1 江苏桃李面包有限 33,678.59 25,161.00 19,009.67
公司一期投资项目
2 四川桃李面包有限
公司烘焙食品生产 33,155.85 23,000.00 3,479.00
项目
3 青岛桃李食品烘焙 32,247.89 22,000.00 1,354.53
食品生产基地项目
4 浙江桃李面包有限
公司生产基地建设 41,070.76 28,000.00 5,167.91
项目
截至2020年6月30日，公司累计使用公开发行A股可转换公司债券募集资金共计29,011.11万元，累计收到的银行存款利息、保本型银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额共计1,780.70万元。截至2020年6月30日，公司募集资金余额为70,930.58万元（包括累计收到的银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额），其中募集资金余额中募集资金专户余额为45,930.58万元，用于购买保本型银行理财产品25,000.00万元。
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。
（二）资金来源
公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置募集资金。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名称 产品类型 产品名称 金额（万元） 预计年化收益率 预计收益金额
（万元）
招商银行点金系
招商银行股 列看涨三层区间
份有限公司 银行理财产品三个月结构性存 14,000 1.65%3或.327.%85%或 -
沈阳分行 款（代码：
NSY00001）
产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化收益率预计收益（如有）是否构成关联
交易
94天 保本浮动收益 - - - 否
型
受托方名称 产品类型 产品名称 金额（万元） 预计年化收益率 预计收益金额
（万元）
中信银行股 共赢智信汇率挂
份有限公司 银行理财产品钩人民币结构性 19,000 2.98% 124.10
青岛分行
存款01570期
产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化收益率预计收益（如有）是否构成关联
交易
80天 保本浮动收益 - - - 否
型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司本次购买的理财产品为保本型银行结构性存款产品，属于安全性高、低风险的银行理财产品，本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。
公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称：招商银行点金系列看涨三层区间三个月结构性存款（代码：NSY00001）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款01570期
产品类型：保本浮动收益型、保本浮动收益型
产品期限：94天、80天
预期年化收益率：1.65%或2.85%或3.37%、2.98%
产品收益计算方式：：本金×实际年化收益率×实际期限/365
产品认购日：2020年10月9日、2020年10月10日
产品成立日：2020年10月9日、2020年10月12日
产品到期日：2021年1月11日、2020年12月31日
认购金额：人民币14,000万元、人民币19,000万元
是否要求履约担保：否
（二）委托理财的资金投向
本次委托理财的投向为招商银行点金系列看涨三层区间三个月结构性存款（代码：NSY00001）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款01570期。
（三）本次使用部分闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目的正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
1、公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
五、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
成立 法定 注册资 是否为本
名称 时间 代 本（万 主营业务 次交易专
表人 元） 设
招商银行股份 1987 李建 2,521, 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结 否
有限公司 年3 红 984.56 算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理
月31 01 兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提
日 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业
务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇
款；外汇兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆
借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；
发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代
理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买
卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经
中国人民银行批准的其他业务。
受托方主要财务指标。（单位：百万元）
项目 2019年12月31日
总资产 7,417,240
净资产 617,707
项目 2019年1-12月
营业收入 269,703
净利润 93,423
成立 法定 注册资 是否为本
名称 时间 代 本（万 主营业务 次交易专
表人 元） 设
中信银行股份 1987 李庆 4,893, 保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09 否
有限公司 年04 萍 479.65 日）；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；
月20 73 办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债
日 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府
债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外
汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理
收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理
开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展
证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外
机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。）
受托方主要财务指标。（单位：百万元）
项目 2019年12月31日
总资产 6,750,433
净资产 532,524
项目 2019年1-12月
营业收入 187,584
净利润 48,994
（二）本次委托理财受托方为招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司，是上海证券交易所上市公司（证券代码：600036、601998），与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
（三）公司董事会尽职调查情况
本公司之前同受托方保持着理财合作业务关系，未发生未能兑现或者本金、利息出现损失的情形，公司也查阅了受托方相关工商信息及财务资料，未发现存在损害公司理财业务开展的具体情况。
六、对公司的影响
公司最近一年又一期财务数据情况：
单位：元
项目 2019年12月31日 2020年6月30日
资产总额 5,186,043,398.64 5,012,064,181.51
负债总额 1,442,893,100.04 1,508,587,586.75
净资产 3,743,150,298.60 3,503,476,594.76
2019年度 2020年1-6月
经营活动现金流量净额 887,834,094.10 516,143,043.11
截止2020年6月30日，公司资产负债率为30.10%，本次购买理财产品的金额为人民币33,000万元，占公司最近一期期末总资产比例为6.58%，占公司最近一期期末净资产比例为9.42%，占公司最近一期期末货币资金的比例为
34.22%。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司在确保
日常运营和资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行理财，不会影响公司日常
资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过对暂时闲置的募集
资金进行适度的现金管理，有利于提高募集资金使用效率，且能获得一定的投资
收益，符合全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经
营成果造成较大影响。
公司自2019年起执行新金融工具准则，本次购买的理财产品计入资产负债表中“其他流动资产/交易性金融资产”，利息收益计入利润表中“投资收益/公允价值变动收益”。
七、风险提示
尽管公司本次购买的结构性存款属于保本型的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响。
八、决策程序的履行、独立董事意见及保荐机构意见
（一）决策程序的履行
桃李面包股份有限公司分别于2020年4月13日、2020年5月6日召开了第五届董事会第十三次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过人民币11亿元的闲置募集资金购买理财产品，本次委托理财期限自股东大会审议通过之日起一年内有效，理财产品期限不得超过6个月。详情请阅公司于2020年4月15日发布的《桃李面包关于使用闲置募集资金进行委托理财的公告》（公告编号：2020-039）。
（二）独立董事意见
在保障资金安全的前提下，公司使用额度不超过人民币11亿元（包含11亿）的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形，也不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。综上所述，我们同意公司使用额度不超过11亿元（包含11亿）的闲置募集资金购买保本型理财产品。
（三）保荐机构意见
保荐机构中信证券对桃李面包使用部分闲置募集资金购买理财产品情况发表核查意见如下：
公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品有利于提高资金使用效率，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设的正常进行，不存在变相改变募集资金投向且损害股东利益的情形。公司使用部分闲置募集资金购买理财产品己经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意意见，履行了必要的内部决策程序，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。
九、本公告日前十二个月公司累计使用闲置募集资金购买理财产品的情况
理财产品 理财产品 实际投入 实际收回 尚未收回
序号 名称 类型 金额（万 本金（万 实际收益（元）本金（万
元） 元） 元）
1 民生银行结 银行理财 8,500 8,500 647,876.71 0
构性存款 产品
2 华夏银行结 银行理财 59,000 59,000 4,775,479.44 0
构性存款 产品
3 中信银行结 银行理财 95,500 76,500 6,156,668.49 19,000
构性存款 产品
4 广发银行结 银行理财 35,600 35,600 2,928,185.21 0
构性存款 产品
5 招商银行结 银行理财 133,900 119,900 9,629,071.22 14,000
构性存款 产品
合计 332,500 299,500 24,137,281.07 33,000
最近12个月内单日最高投入金额（万元） 33,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 8.82
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.53
目前已使用的理财额度（万元） 33,000
尚未使用的理财额度（万元） 77,000
总理财额度（万元） 110,000
特此公告。
桃李面包股份有限公司董事会
2020年10月13日
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