上海电气：可转债转股结果暨股份变动公告_股票频道

股票代码：601727 证券简称：上海电气编号：临2020-084

可转债代码：113008 可转债简称：电气转债

上海电气集团股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：? 转股情况：电气转债自2020年7月1日至2020年9月30日期间转股的金

额为54,308,000元，因转股形成的股份数量为10,586,255股，占可转债转

股前公司已发行股份总额的比例为0.08%。? 公司尚未转股的可转债金额为4,413,810,000元，占可转债发行总量的比例

为73.56%。

一、可转债发行上市概况

（一）上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行A股可转换公司债券（以下简称“电气转债”）获得中国证券监督管理委员会证监许可[2015]84号文核准。本次发行的可转换公司债券简称为“电气转债”，债券代码为“113008”。本次发行人民币60亿元可转债，每张面值为人民币100元，共计6,000万张（600万手）。

（二）经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意，公司60亿元可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“电气转债”，债券交易代码“113008”。

（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的电气转债自2015年8月3日起可转换为公司股份，电气转债的初始转股价格为人民币10.72元/股。根据《可转换公司债券募集说明书》的相关条款，公司已多次向下修正电气转债的转股价格。电气转债最新的转股价格为人民币5.13元/股。

二、可转债本次转股情况

（一）本次电气转债转股期间为2020年7月1日至2020年9月30日，本次电气转债转股的金额为54,308,000元，因转股形成的股份数量为10,586,255股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为0.08%。公司累计因可转债转股形成的股份数量为305,003,032股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为2.38%。

（二）公司尚未转股的可转债金额为4,413,810,000元，占可转债发行总量的比例为73.56%。

三、股本变动情况

单位：股

股份类别变动前本次可转债变动后
（2020年6月30日）转股（2020年9月30日）
一、无限售条件流通股 13,863,583,063 10,586,255 13,874,169,318
1、无限售条件流通A股 10,890,671,063 10,586,255 10,901,257,318
2、无限售条件流通H股 2,972,912,000 0 2,972,912,000
二、限售流通股 1,281,472,515 0 1,281,472,515
（注）
总股本 15,145,055,578 10,586,255 15,155,641,833

注：本公司于2020年9月18日完成回购注销7,416,000股A股限制性股票，上述公司变动前限售流通股数量为本次回购注销完成后的情况，回购注销事项的具体内容请详见公司于 2020 年 9 月 16 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海电气 A 股限制性股票回购注销实施公告》（临2020-082）。

四、其他

联系部门：公司董事会办公室

联系人：钱文康、仇立平

电话： 021-3326 1888

传真： 021-3469 5780

上海电气集团股份有限公司

2020年10月9日

? 报备文件

发行人证券登记查询证明

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