深圳市道通科技股份有限公司
2020年第四次临时股东大会会议资料
二〇二〇年九月
目录
一、2020年第四次临时股东大会会议须知............................................. 1
二、2020年第四次临时股东大会会议议程............................................. 3
三、关于授权公司管理层开展外汇衍生品交易的议案................................... 5
四、关于续聘公司2020年度审计机构的议案.......................................... 7
一、2020年第四次临时股东大会会议须知
2020年第四次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《深圳市道通科技股份有限公司章程》、《深圳市道通科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，深圳市道通科技股份有限公司（以下简称“公司”）特制定2020年第四次临时股东大会会议须知：
一、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代理人采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议的股东及股东代理人应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。特别提醒：因会场物业防疫工作需要，为顺利出入会场，请需现场参会的股东及股东代理人事先做好出席登记并采取有效的防护措施。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前15分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召开前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。
现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过2次。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会现场会议推举1名股东代表为计票人，1名股东代表为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上签字。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场或视频见证并出具法律意见书。
十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十四、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2020年9月15日披露于上海证券交易所网站的《深圳市道通科技股份有限公司关于召开2020年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-050）。
二、2020年第四次临时股东大会会议议程
2020年第四次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2020年9月30日（星期三）14点00分
2、现场会议地点：深圳市南山区西丽街道学苑大道1001号智园B1栋10层公司会议室
3、会议召集人：董事会
4、主持人：董事长李红京
5、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年9月30日至2020年9月30日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始
（三）主持人宣布现场会议出席情况
（四）主持人宣读会议须知
（五）逐项审议各项议案
1、《关于授权公司管理层开展外汇衍生品交易的议案》；
2、《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》。
（六）针对大会审议议案，股东发言和提问
（七）选举监票人和计票人
（八）与会股东对各项议案投票表决
（九）休会，统计现场表决结果
（十）复会，主持人宣布表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以公司公告为准）
（十一）主持人宣读股东大会决议
（十二）律师宣读法律意见书
（十三）签署会议文件
（十四）主持人宣布会议结束
三、关于授权公司管理层开展外汇衍生品交易的议案
关于授权公司管理层开展外汇衍生品交易的议案
各位股东：
鉴于公司主要经营业务涉及海外多个国家，公司的外汇结算业务量较大，主要以美元、欧元等外币结算为主。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将会对公司的经营业绩造成一定的影响。为规避和防范汇率风险，降低汇率波动对公司经营业绩的影响，公司拟授权公司管理层开展外汇衍生品交易业务（包括但不限于远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权），总额不超过人民币16亿元，并授权公司管理层审批日常外汇衍生品交易业务方案及签署外汇衍生品交易业务相关合同及文件。授权期限自本次公司股东大会审议通过之日起一年内有效。
一、开展外汇衍生品交易业务的风险分析
1、市场风险：公司开展与主营业务相关的外汇衍生品业务，当国际、国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司外汇衍生品交易产生不利影响，从而造成潜在损失。
2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。
3、信用风险：公司在开展衍生品交易业务时，存在一方合同到期无法履约的风险。
4、操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录外汇衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。
5、法律风险：公司开展衍生品交易业务时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。
二、公司采取的风险控制措施
1、选择交易结构简单、流动性强、风险可控的外汇衍生品。
2、严格控制外汇衍生品的交易规模，公司只能在授权额度范围内进行衍生品交易。
3、审慎选择交易对手和外汇衍生产品，最大程度降低信用风险。
4、制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授权范围内从事衍生品交易业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生。
5、加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序。
6、公司定期对外汇衍生业务交易业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。
三、衍生品公允价值分析及会计核算
公司将根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期保值》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》、《企业会计准则第39号-公允价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
以上议案请各位股东审议。
深圳市道通科技股份有限公司
二〇二〇年九月三十日
四、关于续聘公司2020年度审计机构的议案
关于续聘公司2020年度审计机构的议案
各位股东：
公司2019年聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度审计机构。该所的审计工作能够严格执行《企业会计准则》等规定，出具的财务报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。公司董事会建议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。
一、机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 是否曾从事证券服务业务 是
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业
务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大
执业资质 型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、
税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注
册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
2、人员信息
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204人
注册会计师 1,606人
上年末从业人员 从业人员 5,603人
类别及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 1,216人
注册会计师人数 新注册355人，转入98人，转出255人
近一年变动情况
3、业务规模
上年度业务收入 24.71亿元 上年末净资产 3.4亿元
上年度上市公司 年报家数 469家
（含A、B股）年 年报收费总额 5.34亿元
报审计情况 制造业，信息传输、软件和信息技术服
务业，批发和零售业，房地产业，文化、
体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水
涉及主要行业 生产和供应业，建筑业，交通运输业，
金融业，租赁和商务服务业，水利、环
境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐
饮业，教育，综合，采矿业等
资产均值 约116亿元
4、投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累 1亿元以上 相关职业风险基金与职业保险能够承
计已计提 担正常法律环境下因审计失败导致的
购买的职业保险 1亿元以上 民事赔偿责任
累计赔偿限额
5、独立性和诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
类型 2017年度 2018年度 2019年度 2020年1-6月
刑事处罚 无 无 无 无
行政处罚 无 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 6次 3次
自律监管措施 1次 无 无 无
二、项目成员信息
1、人员信息
项目组成员 姓名 执业资质 从业经历 兼职 是否从事过
情况 证券服务业务
1996年起从事注册会计
项目合伙人 吴懿忻 中国注册 师业务，至今为多家拟 无 是
会计师 上市公司提供过IPO审
计和多家上市公司提供
过年报审计、重大资产
重组等证券业务服务
天健会计师事务所高级
经理。2006年至2013年，
质量控制复 中国注册 毕马威华振会计师事务
核人 冯可棣 会计师 所，从事审计工作；2013 无 是
年加入天健会计师事务
所，从事事务所质量控
制复核工作。
1996年起从事注册会计
师业务，至今为多家拟
吴懿忻 中国注册 上市公司提供过IPO审 无 是
会计师 计和多家上市公司提供
本期签字会 过年报审计、重大资产
计师 重组等证券业务服务
2009年起从事审计业
夏均军 中国注册 务，至今负责过多家公 无 是
会计师 司改制上市审计、上市
公司年度审计
2、独立性和诚信记录情况。
（1）项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（2）项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员最近3年未受到
刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、审计收费
公司2020年审计费用为人民币100万元。定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价，与2019年审计费用一致。
以上议案请各位股东审议。
深圳市道通科技股份有限公司
二〇二〇年九月三十日
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