罗欣药业集团股份有限公司
2020年股票期权与限制性股票激励计划
实施考核管理办法
罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司高级管理人员及核心骨干员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）。
为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、公司股权激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。
一、考核目的
为了进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励机制和约束机制，增强公司管理团队和核心骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，充分调动上述人员的积极性，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，推动罗欣药业中长期目标的达成。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次股权激励计划的所有激励对象，包括公司高级管理人员及核心骨干员工。
四、考核机构
公司董事会负责领导和组织考核工作，并负责对公司高级管理人员及核心骨干员工等激励对象进行考核。
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划的行权/解除限售考核年度为2020-2022年三个会计年度，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当期的行权/解除限售条件之一。本激励计划根据业绩完成度确定公司可行权/解除限售系数M，公司绩效完成率达到100%及以上，则M=1；完成率低于80%，则M=0；完成率介于80%（含80%）与100%之间，则M=0.8（或可由公司总裁办决定）。
首次授予的股票期权/限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
行权/解除限售期 业绩考核目标
首次授予股票期权/限制性股票 2020年度子公司山东罗欣药业集团股份有限公
第一个行权/解除限售期 司经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司
股东的净利润不低于6.50亿元；
首次授予股票期权/限制性股票 2021年度子公司山东罗欣药业集团股份有限公
第二个行权/解除限售期 司经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司
股东的净利润不低于7.50亿元；
首次授予股票期权/限制性股票 2022年度子公司山东罗欣药业集团股份有限公
第三个行权/解除限售期 司经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司
股东的净利润不低于8.50亿元。
若预留部分在2020年授予，则各年度业绩考核目标与上述首次授予部分一致；若预留部分股票期权在2021年授出，则各年度业绩考核目标如下表所示：
行权/解除限售期 业绩考核目标
预留的股票期权/限制性股票第2021年度子公司山东罗欣药业集团股份有限公司经
一个行权/解除限售期 审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净
利润不低于7.50亿元；
预留的股票期权/限制性股票第2022年度子公司山东罗欣药业集团股份有限公司经
二个行权/解除限售期 审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净
利润不低于8.50亿元。
（二）个人层面绩效考核要求
公司将对激励对象每个考核年度的业绩进行考核，根据考核情况确定个人可行权/解除限售系数N，届时根据下表确定激励对象行权的比例：
考核结果 A（优秀） B（良好） C（合格） D（不合格）
个人可行权/解除限售系数 1 0.8 0.6 0
（N）
激励对象个人当年实际可行权额度=个人当年计划可行权额度×公司可行权系数（M）×个人可行权系数（N）。激励对象当年不能行权的股票期权，由公司注销。激励对象个
人当年实际可解除限售额度=个人当年计划可解除限售额度×公司可解除限售系数（M）×
个人可解除限售系数（N）。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购
注销，回购价格为授予价格。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
激励对象申请股票期权行权/限制性股票解除限售的前一会计年度。
（二）考核次数
本次股权激励计划的考核年度为2020-2022年三个会计年度，每年度考核一次。
七、行权/解除限售
（一）董事会根据绩效考核报告，确定被激励对象的行权/解除限售资格及数量。
（二）绩效考核结果作为股票期权/限制性股票的行权/解除限售的依据。
八、考核程序
公司人力资源部门在董事会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会。
九、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，人力资源部门应当在考核工作结束后10个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在接到考核结果通知的10个工作日内向董事会提出申诉，董事会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正。
考核结果作为股票期权行权/限制性股票解除限售的依据。
1、考核结束后，人力资源部门需保留绩效考核所有考核记录。
2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须当事人签字。
3、绩效考核结果由人力资源部门作为保密资料归档保存。
十、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。
罗欣药业集团股份有限公司董事会
2020年9月6日
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