证券代码：300451 证券简称：创业慧康 公告编号：2020-095
创业慧康科技股份有限公司
关于2019年限制性股票激励计划预留部分登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限制性股票激励计划预留授予对象为136人，授予数量为239.82万股，占授予前公司总股本的0.2016%。
2、本次预留部分授予的限制性股票上市日期为2020年9月7日（星期一）。
2020年4月29日，创业慧康科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第三十四次会议和第六届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据中国证券监督管理委员会制定的《上市公司股权激励管理办法》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司制定的有关规则，截至本公告日公司已完成2019年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的预留部分授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2019年9月23日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并披露了《2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）。公司第六届监事会第十九次会议审议通过上述议案并对公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次限制性股票激励计划发表了独立意见。
2、2019年9月24日至2019年10月4日，公司对2019年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司未接到任何组织或个人提出的异议，并于2019年11月1日发表了《监事会关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2019年11月7日，公司2019年第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
4、2019年11月13日，公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2019年11月27日，公司第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》，鉴于1名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的1.75万股限制性股票，公司本次限制性股票激励计划的首次授予总数由1,125.50万股调整为1,123.75万股，首次授予的激励对象由306人调整为305人。
6、2019年12月3日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。至此，公司已完成2019年限制性股票激励计划首次授予、登记工作。限制性股票激励计划首次授予限制性股票的上市日期为2019年12月5日。
7、2020年4月29日，公司召开第六届董事会第三十四次会议和第六届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》和《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。同时，鉴于公司2019年年度股东大会审议通过了《关于2019年年度利润分配预案的议案》，根据《激励计划》，对2019年限制性股票激励计划的数量和价格进行调整。
8、2020年8月12日，公司第六届董事会第三十六次会议和第六届监事会第三十一次会议审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》，鉴于3名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的0.18万股限制性股票，公司本次限制性股票激励计划的预留授予总数由 240.00 万股调整为239.82万股，预留授予的激励对象由139人调整为136人。
二、限制性股票的预留部分授予登记完成情况
1、授予日：2020 年4月29日
2、预留授予数量：239.82万股
3、授予人数：136人
4、授予价格：7.56元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票
本次激励计划预留授予的限制性股票的分配情况：
获授的限制 占授予限制 占当前股本
序号 姓名 职务 性股票数量 性股票总数 总额的比例
(万股) 的比例
1 张崧 副总经理 3.00 1.25% 0.0025%
2 陈东 副总经理 3.00 1.25% 0.0025%
3 方宝林 副总经理 1.50 0.63% 0.0013%
4 孙烈峰 副总经理 1.50 0.63% 0.0013%
核心管理人员、中层管理人员及核心研发（业
务）人员 230.82 96.25% 0.1941%
（132人）
合计 239.82 100% 0.2016%
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予股权登记之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
（2）本激励计划的限售期和解除限售安排
本激励计划预留授予限制性股票的限售期分别为自预留授予的限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划预留的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
预留的限制性股票 自预留授予的限制性股票授予登记完成之日起12个
第一个解除限售期 月后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予 50%
登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
预留的限制性股票 自预留授予的限制性股票授予登记完成之日起24个
第二个解除限售期 月后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予 50%
登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
7、限制性股票解除限售的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为2020-2021年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
预留的限制性股票第一个解除限售期 以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不
低于60%
预留的限制性股票第二个解除限售期 以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不
低于90%
注：上述净利润增长率指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，且不考虑本次股权激励计划产生的股份支付费用对净利润的影响。
若公司未满足某一年度公司层面业绩考核要求，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
（2）个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其解除限售比例。根据公司制定的考核办法，原则上绩效评价结果划分为（A）、（B）和（C）三个档次，考核评价表适用于所有考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：
激励对象考核评价表
考评结果 S≥80 80＞S≥60 S<60
评价标准 A B C
标准系数（N） 1.0 0.8 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=标准系数（N）×个人当年计划解除限售额度。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
三、激励对象获授的限制性股票与前次经董事会审议情况一致性的说明
公司于2020 年4月30日披露了《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》和《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司拟向139人授予预留部分限制性股票160.00万股，授予价格为11.38元/股。
同时因公司实施2019年度权益分派事宜，上述限制性股票数量由160.00万股变更为240.00万股，授予价格由11.38元/股变更为7.56元/股。
在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，3名激励对象因个人原因放弃参与本次激励计划，上述人员的限制性股票作废，不再授予。因此本次激励计划预留部分授予的限制性股票激励对象人数由139人调整为136人，预留授予的限制性股票数量由240.00万股调整为239.82万股。
除上述事项外，本次激励计划预留授予的限制性股票激励对象人数、授予数量及授予价格与公司第六届董事会第三十四次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》一致。
四、本次授予股份认购资金的验资情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月13日出具了《创业慧康科技股份有限公司验资报告》（天健验〔2020〕315号），对公司截至2020年8月12日新增注册资本及股本情况进行了审验，认为：截至2020年8月12日止，公司已经收到 136 名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款人民币18,194,344.00元，其中新增注册资本及股本为人民币2,398,200.00元，资本公积为人民币15,796,144.00元。
五、本次授予限制性股票的上市日期
本次激励计划的授予日为2020年4月29日，授予股份上市日期为2020年9月7日（星期一）。
六、公司股本变动情况表
本次变动前 本次增减 本次变动后
数量（股） 比例 变动数量 数量（股） 比例
（股）
一、限售条件股份 271,224,789 22.80% 2,398,200 273,622,989 22.96%
二、无限售条件股份 918,209,107 77.20% 918,209,107 77.04%
三、总股份 1,189,433,896 100.00% 2,398,200 1,191,832,096 100.00%
本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
注：本次限制性股票激励计划首次授予登记完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
七、本次增发限制性股票所募集资金的用途
本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
八、收益摊薄情况
由于本次预留授予的限制性股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股，授予完成后公司股本总额增加至1,191,832,096股。因此，2019年年度摊薄每股收益为0.26元/股。（注：最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准）
九、参与激励的董事、高级管理人员在限制性股票授予日前 6 个月买卖本公司股票情况的说明
经公司自查，参与激励计划的公司董事、高级管理人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的内幕信息交易的情况。
十、公司控股股东及实际控制人持股比例变动情况
由于本次限制性股票激励计划预留授予完成后，公司股本总额增加至1,191,832,096股，导致公司控股股东及实际控制人持股比例发生了变动，但本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
特此公告。
创业慧康科技股份有限公司
董事会
2020年9月3日
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