海尔智家:2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会之法律意见书

来源:巨灵信息 2020-09-02 00:00:00
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    北京市金杜律师事务所
    
    关于海尔智家股份有限公司2020年第二次临时股东大会、2020年第一
    
    次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会之
    
    法律意见书
    
    致:海尔智家股份有限公司
    
    北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受海尔智家股份有限公司(以下简称公司)委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则(2016年修订)》(以下简称《股东大会规则》)等中华人民共和国(以下简称中国,为本法律意见书之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定,指派律师出席公司于2020年9月1日召开的2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会(以下合称本次股东大会),并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
    
    为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于:
    
    1. 经公司2019年年度股东大会审议通过的《公司章程》;
    
    2. 公司2020年8月1日刊登于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《海尔智家股份有限公司第十届董事会第十次会议决议公告》;
    
    3. 公司2020年8月22日刊登于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《海尔智家股份有限公司第十届董事会第十一次会议决议公告》;
    
    4. 公司2020年8月1日刊登于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《海尔智家股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会的通知》;
    
    5. 公司2020年7月31日刊登于德国信批平台(https://www.dgap.de)的《海尔智家股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会及2020年第一次A股类别股东大会的通知》;
    
    6. 公司2020年8月22日刊登于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《海尔智家股份有限公司关于2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会增加临时提案的公告》;
    
    7. 公司2020年8月25日刊登于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《海尔智家股份有限公司2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会会议材料》;
    
    8. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册;
    
    9. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料;
    
    10.上海证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果;
    
    11.德国股票登记处Computer Share提供的本次股东大会非现场投票情况的统计结果;
    
    12.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件;
    
    13.其他会议文件。
    
    本法律意见书的出具基于以下假设:公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明,并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处;公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,且文件材料为副本或复印件的,其与正本或原件一致和相符。
    
    在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见,并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见,并不根据任何中国境外法律发表意见。
    
    本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
    
    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料,随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
    
    本所律师根据有关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出席了本次股东大会,并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证,现出具法律意见如下:
    
    一、 本次股东大会的召集、召开程序
    
    (一)本次股东大会的召集
    
    2020年7月30日,公司第十届董事会第十次会议审议通过了《海尔智家股份有限公司关于召开股东大会、A股类别股东大会、D股类别股东大会的议案》,决定于2020年9月1日召开公司2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次D股类别股东大会。
    
    2020 年 8 月 1 日,公 司 以 公 告 形 式 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站(http://www.sse.com.cn/)及公司官方网站(https://www.haier.com/)刊登了《海尔智家股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会的通知》。2020 年 7 月 31 日,公司以公告形式在德国信批平台(https://www.dgap.de)刊登了《海尔智家股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会及2020年第一次A股类别股东大会的通知》。
    
    2020年8月21日,单独持有公司16.30%股份的股东海尔集团公司提出临时提案并书面提交股东大会召集人。
    
    2020 年 8 月 22 日,公 司 以 公 告 形 式 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站(http://www.sse.com.cn/)及公司官方网站(https://www.haier.com/)刊登了《海尔智家股份有限公司关于2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会增加临时提案的公告》。
    
    (二)本次股东大会的召开
    
    1. 2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会采取现场会议、非现场投票与网络投票相结合的方式召开,2020年第一次D股类别股东大会采取非现场投票方式召开。
    
    2. 本次临时股东大会、A股类别股东大会、D股类别股东大会的现场会议于2020年9月1日14:00起在青岛市崂山区海尔路1号海尔信息产业园海尔大学依次召开,该现场会议由董事长梁海山主持。
    
    3. 本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台投票的时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
    
    经本所律师核查,本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《海尔智家股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会的通知》《海尔智家股份有限公司关于2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会增加临时提案的公告》《海尔智家股份有限公司2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会会议材料》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
    
    本所律师认为,本次股东大会的召集、召开履行了法定程序,符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
    
    二、 出席本次股东大会的人员资格和召集人资格
    
    (一)出席本次股东大会的人员资格
    
    1. 2020年第二次临时股东大会
    
    本所律师对 2020年第二次临时股东大会股权登记日的股东名册、出席 2020年第二次临时股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书,以及出席2020年第二次临时股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查,确认现场出席公司2020 年第二次临时股东大会的股东及股东代理人共 78 人,代表有表决权股份272,789,499,066股,占公司有表决权股份总数的42.40%。其中,A股股东及股东代理人共34人,代表有表决权股份2,747,763,967股;D股股东及股东代理人共44人,代表有表决权股份 41,735,099股。其中,除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东(以下简称A股中小投资者)共30人,代表有表决权股份171,204,819股,占公司有表决权股份总数的2.60%。
    
    根据上海证券信息有限公司提供的 2020 年第二次临时股东大会网络投票结果,参与2020年第二次临时股东大会网络投票的股东共734名,代表有表决权股份1,506,700,837股,占公司有表决权股份总数的22.90%。
    
    根据德国股票登记处Computer Share提供的2020年第二次临时股东大会的非现场投票结果,参与2020年第二次临时股东大会非现场投票的股东共15名,代表有表决权股份112,218,268股,占公司有表决权股份总数的1.71%。
    
    综上,出席公司2020年第二次临时股东大会的股东人数共计827人,代表有表决权股份4,408,418,171股,占公司有表决权股份总数的67%。
    
    2. 2020年第一次A股类别股东大会
    
    本所律师对 2020年第一次 A股类别股东大会股权登记日的股东名册、出席2020年第一次A股类别股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书,以及出席2020年第一次A股类别股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查,确认现场出席公司2020年第一次A股类别股东大会的股东及股东代理人共34人,代表有表决权股份2,747,763,967股,占公司有表决权股份总数的41.76%。
    
    根据上海证券信息有限公司提供的2020年第一次A股类别股东大会网络投票结果,参与2020年第一次A股类别股东大会网络投票的股东共734名,代表有表决权股份1,506,700,837股,占公司有表决权股份总数的22.90%。
    
    综上,出席公司2020年第一次A股类别股东大会的股东人数共计768人,代表有表决权股份4,254,464,804股,占公司有表决权股份总数的64.66%。
    
    3. 2020年第一次D股类别股东大会
    
    本所律师对 2020年第一次 D股类别股东大会股权登记日的股东名册、出席2020年第一次D股类别股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书等相关资料进行了核查,确认现场出席公司2020年第一次D股类别股东大会的股东及股东代理人共44人,代表有表决权股份41,735,099股,占公司有表决权股份总数的0.63%。
    
    根据德国股票登记处Computer Share提供的2020年第一次D股类别股东大会的非现场投票结果,参与2020年第一次D股类别股东大会非现场投票的股东共15名,代表有表决权股份112,218,268股,占公司有表决权股份总数的1.71%。
    
    综上,出席公司2020年第一次D股类别股东大会的股东人数共计59人,代表有表决权股份153,953,367股,占公司有表决权股份总数的2.34%。
    
    除上述出席本次股东大会人员以外,出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师,公司财务总监和其他高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。
    
    前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格,由网络投票系统提供机构验证,参与本次股东大会的D股股东资格由Computer Share协助公司予以确定,我们无法对该等股东的资格进行核查,在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格及参与非现场投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下,本所律师认为,出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
    
    (二)召集人资格
    
    本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
    
    三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
    
    (一)本次股东大会的表决程序
    
    1. 本次股东大会审议的议案与《海尔智家股份有限公司关于召开 2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会的通知》《海尔智家股份有限公司关于2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会增加临时提案的公告》及《海尔智家股份有限公司2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会会议材料》相符。
    
    2. 本次股东大会采取现场投票、非现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证,本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
    
    3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)行使了表决权,网络投票结束后,上海证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
    
    4. 参与非现场投票的股东通过德国股票登记处 Computer Share 行使了表决权,德国股票登记处Computer Share向公司提供了非现场投票的统计数据文件。
    
    5. 会议主持人结合现场会议投票、非现场投票和网络投票的统计结果,宣布了议案的表决情况,并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
    
    (二) 2020年第二次临时股东大会的表决结果
    
    经本所律师见证,2020年第二次临时股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,审议通过了以下议案:
    
     序   议案   股东          同意                 反对                 弃权
     号   名称   类型     股数       比例     股数   比例(%)     股数     比例(%)
                                   (%)
          海尔   A股   1,670,494,  99.5583  2,263,    0.1349    5,147,560    0.3068
          智家            166               930
          股份    其
          有限   中,A  1,670,494,            2,263,
          公司   股中      166     99.5583   930     0.1349     5,147,560    0.3068
          关于   小投
     1    本次   资者
          重大
          资产   D股   96,769,750  99.9579   1,000    0.0010      39,760     0.0411
          重组    其
          符合   中,D 96,769,750  99.9579   1,000    0.0010      39,760     0.0411
          重组   股中
          相关   小投
          法律   资者
          法规
          规定          1,767,263,            2,264,
          的议   合计      916     99.5801   930     0.1276     5,187,320    0.2923
           案
          海尔
          智家
          股份
          有限
          公司
          关于
     2    本次     /                                   /
          重大
          资产
          重组
          具体
          方案
          的议
           案
                 A股   1,670,290,  99.5461  2,484,    0.1481    5,130,360    0.3058
                          414               882
                  其
                 中,A 1,670,290,            2,484,
                 股中      414     99.5461   882     0.1481     5,130,360    0.3058
                 小投
                 资者
     2.1  方案   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          概述
                  其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,060,  99.5686  2,485,    0.1401    5,169,820    0.2913
                          464               882
                 A股   1,670,295,  99.5464  2,480,    0.1478    5,130,360    0.3058
                          114               182
                  其
                 中,A 1,670,295,            2,480,
                 股中      114     99.5464   182     0.1478     5,130,360    0.3058
                 小投
                 资者
          方案
     2.2  监管   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          审批    其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,065,  99.5689  2,481,    0.1398    5,169,820    0.2913
                          164               182
                 A股   1,670,290,  99.5461  2,484,    0.1481    5,130,360    0.3058
                          414               882
                  其
                 中,A 1,670,290,            2,484,
                 股中      414     99.5461   882     0.1481     5,130,360    0.3058
                 小投
                 资者
     2.3  交易   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          对方
                  其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,060,  99.5686  2,485,    0.1401    5,169,820    0.2913
                          464               882
                 A股   1,670,295,  99.5464  2,480,    0.1478    5,130,360    0.3058
                          114               182
                  其
                 中,A 1,670,295,            2,480,
                 股中      114     99.5464   182     0.1478     5,130,360    0.3058
                 小投
                 资者
     2.4  标的   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          资产
                  其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,065,  99.5689  2,481,    0.1398    5,169,820    0.2913
                          164               182
                 A股   1,666,403,  99.3145  6,939,    0.4136    4,562,700    0.2719
                          274               682
                  其
                 中,A 1,666,403,            6,939,
                 股中      274     99.3145   682     0.4136     4,562,700    0.2719
          标的   小投
          资产   资者
     2.5  估值   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          及交
          易价    其
           格    中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,763,173,  99.3496  6,940,    0.3911    4,602,160    0.2593
                          324               682
                 A股   1,670,260,  99.5444  2,494,    0.1487    5,150,360    0.3070
                          614               682
                  其
                 中,A 1,670,260,            2,494,
                 股中      614     99.5444   682     0.1487     5,150,360    0.3070
                 小投
          发行   资者
          股票
     2.6  的种   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          类及
          面值    其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,030,  99.5669  2,495,    0.1406    5,189,820    0.2924
                          664               682
                 A股   1,670,290,  99.5461  2,484,    0.1481    5,130,360    0.3058
                          414               882
                  其
                 中,A 1,670,290,            2,484,
                 股中      414     99.5461   882     0.1481     5,130,360    0.3058
                 小投
                 资者
     2.7  上市   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          地点
                  其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,060,  99.5686  2,485,    0.1401    5,169,820    0.2913
                          464               882
                 A股   1,670,295,  99.5464  2,480,    0.1478    5,130,360    0.3058
                          114               182
                  其
                 中,A 1,670,295,            2,480,
                 股中      114     99.5464   182     0.1478     5,130,360    0.3058
                 小投
                 资者
     2.8  发行   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          时间
                  其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,065,  99.5689  2,481,    0.1398    5,169,820    0.2913
                          164               182
                 A股   1,670,290,  99.5461  2,484,    0.1481    5,130,360    0.3058
                          414               882
                  其
                 中,A 1,670,290,            2,484,
                 股中      414     99.5461   882     0.1481     5,130,360    0.3058
                 小投
                 资者
     2.9  发行   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          对象
                  其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,060,  99.5686  2,485,    0.1401    5,169,820    0.2913
                          464               882
                 A股   1,668,678,  99.4501  4,684,    0.2792    4,542,500    0.2707
                          514               642
                  其
                 中,A
         H股发   股中   1,668,678,  99.4501  4,684,    0.2792     4,542,500    0.2707
          行的   小投      514                642
          定价   资者
          基准
     2.10日、发  D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          行价
          格和    其
          定价   中,D
          方式   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,765,448,  99.4778  4,685,    0.2640    4,581,960    0.2582
                          564               642
                 A股   1,670,260,  99.5444  2,514,    0.1499    5,130,360    0.3058
                          614               682
                  其
                 中,A 1,670,260,            2,514,
                 股中      614     99.5444   682     0.1499     5,130,360    0.3058
                 小投
                 资者
         H股发
     2.11 行数   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
           量
                  其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,030,  99.5669  2,515,    0.1418    5,169,820    0.2913
                          664               682
                 A股   1,668,665,  99.4493  4,697,    0.2800    4,542,500    0.2707
                          314               842
                  其
                 中,A 1,668,665,            4,697,
                 股中      314     99.4493   842     0.2800     4,542,500    0.2707
                 小投
                 资者
     2.12 换股   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          比例
                  其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,765,435,  99.4771  4,698,    0.2648    4,581,960    0.2582
                          364               842
                 A股   1,670,280,  99.5456  2,485,    0.1481    5,139,960    0.3063
                          614               082
                  其
                 中,A 1,670,280,            2,485,
                 股中      614     99.5456   082     0.1481     5,139,960    0.3063
                 小投
          海尔   资者
          电器
     2.13 支付   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          现金
          付款    其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,050,  99.5681  2,486,    0.1401    5,179,420    0.2918
                          664               082
                 A股   1,670,265,  99.5447  2,484,    0.1481    5,155,160    0.3072
                          614               882
                  其
                 中,A 1,670,265,            2,484,
                 股中      614     99.5447   882     0.1481     5,155,160    0.3072
                 小投
          零碎   资者
     2.14 股处   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          理方
           法     其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,035,  99.5672  2,485,    0.1401    5,194,620    0.2927
                          664               882
                 A股   1,670,300,  99.5467  2,480,    0.1478    5,125,160    0.3054
                          314               182
                  其
                 中,A 1,670,300,            2,480,
                 股中      314     99.5467   182     0.1478     5,125,160    0.3054
                 小投
          滚存   资者
          未分
     2.15 配利   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          润安
           排     其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,070,  99.5692  2,481,    0.1398    5,164,620    0.2910
                          364               182
                 A股   1,670,320,  99.5479  2,484,    0.1481    5,100,360    0.3040
                          414               882
                  其
                 中,A 1,670,320,            2,484,
                 股中      414     99.5479   882     0.1481     5,100,360    0.3040
                 小投
                 资者
          锁定
     2.16 期安   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
           排
                  其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,090,  99.5703  2,485,    0.1401    5,139,820    0.2896
                          464               882
                 A股   1,670,285,  99.5458  2,484,    0.1481    5,135,360    0.3061
                          414               882
                  其
                 中,A 1,670,285,            2,484,
                 股中      414     99.5458   882     0.1481     5,135,360    0.3061
                 小投
                 资者
          决议
     2.17 有效   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
           期
                  其
                 中,D
                 股中   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
                 小投
                 资者
                 合计  1,767,055,  99.5683  2,485,    0.1401    5,174,820    0.2916
                          464               882
                 A股   1,670,438,  99.5550  2,315,    0.1380    5,152,160    0.3071
                          366               130
          海尔    其
          智家   中,A  1,670,438,            2,315,
          股份   股中      366     99.5550   130     0.1380     5,152,160    0.3071
          有限   小投
          公司   资者
     3    本次   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          交易
          构成    其
          关联   中,D
          交易   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          的议   小投
           案    资者
                 合计  1,767,208,  99.5770  2,316,    0.1305    5,191,620    0.2925
                          416               130
                 A股   1,670,463,  99.5564  2,310,    0.1377    5,132,160    0.3059
                          066               430
          海尔
          智家    其
          股份   中,A  1,670,463,            2,310,
          有限   股中      066     99.5564   430     0.1377     5,132,160    0.3059
          公司   小投
          关于   资者
     4    本次   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          交易
          构成    其
          重大   中,D
          资产   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          重组   小投
          的议   资者
           案
                 合计  1,767,233,  99.5784  2,311,    0.1302    5,171,620    0.2914
                          116               430
                 A股   1,669,539,  99.5014  8,086,    0.4819     279,200     0.0166
                          832               624
          海尔    其
          智家   中,A
          股份   股中   1,669,539,  99.5014  8,086,    0.4819     279,200     0.0166
          有限   小投      832                624
          公司   资者
          关于
     5    本次   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          交易
          不构    其
          成重   中,D
          组上   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          市的   小投
          议案   资者
                 合计  1,766,309,  99.5263  8,087,    0.4557     318,660     0.0180
                          882               624
          海尔   A股   1,670,438,  99.5549  2,341,    0.1395     5,126,360    0.3055
          智家             066                230
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,670,438,            2,341,
          关于   股中      066     99.5549   230     0.1395     5,126,360    0.3055
          《海   小投
          尔智   资者
     6    家股   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          份有
          限公    其
          司重   中,D
          大资   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          产购   小投
          买暨   资者
          关联
          交易          1,767,208,            2,342,合计99.5769            0.1320     5,165,820    0.2911
          报告             116                230
         书(草
         案)》
          及其
          摘要
          的议
           案
          海尔   A股   1,670,438,  99.5549  2,341,    0.1395     5,126,360    0.3055
          智家             066                230
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,670,438,            2,341,
          关于   股中      066     99.5549   230     0.1395     5,126,360    0.3055
          符合   小投
          《上   资者
          市公   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          司重
          大资    其
          产重   中,D
          组管   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          理办   小投
     7   法》第  资者
          十一
          条规
          定及
          《关
          于规
          范上
          市公
          司重          1,767,208,            2,342,合计99.5769            0.1320     5,165,820    0.2911
          大资             116                230
          产重
          组若
          干问
          题的
         规定》
          第四
          条规
          定的
          议案
          海尔   A股   1,670,438,  99.5550  2,319,    0.1383     5,147,360    0.3068
          智家             366                930
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,670,438,            2,319,
          关于   股中      366     99.5550   930     0.1383     5,147,360    0.3068
          公司   小投
         2017-   资者
         2019   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
     8    年度
          国际    其
          会计   中,D
          准则   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          审计   小投
         报告、  资者
          备考
          审阅
          报告   合计   1,767,208,  99.5770  2,320,    0.1308     5,186,820    0.2923
          的议             416                930
           案
          海尔   A股   1,670,433,  99.5547  2,324,    0.1386     5,147,360    0.3068
          智家             366                930
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,670,433,            2,324,
          关于   股中               99.5547            0.1386     5,147,360    0.3068
     9           小投      366               930
          本次
          交易   资者
          标的   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          资产
          相关    其   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          审计   中,D
         报告、  股中
          备考   小投
          审阅   资者
          报告
          的议   合计   1,767,203,  99.5767  2,325,    0.1311     5,186,820    0.2923
           案              416                930
                 A股   1,666,798,  99.3380   10,84    0.6463     262,400     0.0156
                          237               5,019
          海尔
          智家    其
          股份   中,A  1,666,798,            10,84
          有限   股中      237     99.3380   5,019    0.6463     262,400     0.0156
          公司   小投
          本次   资者
     10   交易   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          标的
          资产    其
          相关   中,D
          估值   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          报告   小投
          的议   资者
           案
                 合计  1,763,568,  99.3719   10,84    0.6111     301,860     0.0170
                          287               6,019
          海尔   A股   1,667,352,  99.3711  5,402,    0.3220     5,150,360    0.3070
          智家             771                525
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,667,352,            5,402,
          关于   股中               99.3711            0.3220     5,150,360    0.3070
     11         小投      771               525
          估值
          机构   资者
          的独   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
         立性、
          估值    其   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          假设   中,D
          前提   股中
          的合   小投
         理性、  资者
          估值
          方法
          与估
          值目
          的的
          相关
          性以   合计   1,764,122,  99.4031  5,403,    0.3045     5,189,820    0.2924
          及交             821                525
          易定
          价的
          公允
          性的
          议案
          海尔   A股   1,669,586,  99.5042  3,637,    0.2168     4,681,600    0.2790
          智家             132                924
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,669,586,            3,637,
          本次   股中      132     99.5042   924     0.2168     4,681,600    0.2790
          交易   小投
          履行   资者
          法定   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
     12   程序
          的完    其
         备性、  中,D
          合规   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          性及   小投
          提交   资者
          法律
          文件
          的有          1,766,356,            3,638,合计99.5289            0.2050     4,721,060    0.2660
          效性             182                924
          的议
           案
          海尔   A股   1,668,193,  99.4212  4,996,    0.2978     4,715,900    0.2811
          智家             326                430
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,668,193,            4,996,
          本次   股中      326     99.4212   430     0.2978     4,715,900    0.2811
          交易   小投
          可能   资者
     13   摊薄   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          上市
          公司    其
          当期   中,D
          每股   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          收益   小投
          相关   资者
          事宜
          的议   合计   1,764,963,  99.4505  4,997,    0.2816     4,755,360    0.2680
           案              376                430
          海尔   A股   4,247,855,  99.8447  1,481,    0.0348     5,127,560    0.1205
          智家             794                450
          股份
          有限   D股   153,912,90  99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          公司             7
          关于
          公司
     14   前次
          募集
          资金          4,401,768,            1,482,
          使用   合计      701     99.8492   450     0.0336     5,167,020    0.1172
          情况
          报告
          的议
           案
          海尔   A股   4,247,895,  99.8456  1,471,    0.0346     5,097,360    0.1198
          智家             594                850
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,671,336,            1,471,
          关于   股中      446     99.6085   850     0.0877     5,097,360    0.3038
          《海   小投
          尔智   资者
          家股          153,912,90
          份有   D股       7       99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
     15   限公
          司未    其
          来三   中,D
           年    股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
         (202   小投
         1-202   资者
          3年
         度)股
          东回          4,401,808,            1,472,
          报规   合计      501     99.8501   850     0.0334     5,136,820    0.1165
         划》的
          议案
          海尔   A股   4,247,043,  99.8256  2,273,    0.0534     5,147,560    0.1210
          智家             814                430
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,670,484,            2,273,
          关于   股中      666     99.5577   430     0.1355     5,147,560    0.3068
          修订   小投
     16         资者
         公司H
          股上          153,912,90
          市后   D股       7       99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          适用
         的《海   其
          尔智   中,D 96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          家股   股中
          份有   小投
          限公   资者
          司章
         程》的  合计   4,400,956,  99.8307  2,274,    0.0516     5,187,020    0.1177
          议案             721                430
                 A股   4,247,043,  99.8256  2,273,    0.0534    5,147,560    0.1210
          海尔             814                430
          智家
          股份    其
          有限   中,A  1,670,484,            2,273,
          公司   股中      666     99.5577   430     0.1355     5,147,560    0.3068
          关于   小投
          修订   资者
         公司H         153,912,90
     17   股上   D股       7       99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          市后
          适用    其
         的《股  中,D
          东大   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          会议   小投
          事规   资者
         则》的
          议案   合计   4,400,956,  99.8307  2,274,    0.0516     5,187,020    0.1177
                          721               430
          海尔   A股   4,247,038,  99.8255  2,278,    0.0536    5,147,560    0.1210
          智家            814               430
          股份    其
          有限   中,A
     18   公司   股中   1,670,479,  99.5574  2,278,    0.1358     5,147,560    0.3068
          关于   小投      666                430
          修订   资者
         公司H
          股上   D股   153,912,90  99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          市后              7
          适用    其
         的《董  中,D
          事会   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          议事   小投
         规则》  资者
          的议
           案    合计   4,400,951,  99.8306  2,279,    0.0517     5,187,020    0.1177
                          721               430
                 A股   4,247,038,  99.8255  2,278,    0.0536    5,147,560    0.1210
          海尔             814                430
          智家
          股份    其
          有限   中,A  1,670,479,            2,278,
          公司   股中      666     99.5574   430     0.1358     5,147,560    0.3068
          关于   小投
          修订   资者
         公司H         153,912,90
     19   股上   D股       7       99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          市后
          适用    其
         的《监  中,D
          事会   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          议事   小投
         规则》  资者
          的议
           案    合计   4,400,951,  99.8306  2,279,    0.0517     5,187,020    0.1177
                          721               430
          海尔   A股   4,247,043,  99.8256  2,273,    0.0534     5,147,560    0.1210
          智家             514                730
          股份
          有限    其
     20         中,A
          公司          1,670,484,            2,273,
          关于   股中      366     99.5577   730     0.1355     5,147,560    0.3068
          修订   小投
         公司H   资者
          股上          153,912,90
          市后   D股       7       99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          适用
         的《募   其
          集资   中,D
          金管   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          理办   小投
         法》的  资者
          议案
                 合计  4,400,956,  99.8307  2,274,    0.0516    5,187,020    0.1177
                          421               730
          海尔   A股   4,246,924,  99.8228  2,278,    0.0536    5,262,160    0.1237
          智家            214               430
          股份    其
          有限   中,A
          公司   股中   1,670,365,  99.5506  2,278,    0.1358     5,262,160    0.3136
          关于   小投      066                430
          修订   资者
         公司H
     21   股上   D股   153,912,90  99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          市后              7
          适用
         的《关   其
          联交   中,D
          易公   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          允决   小投
          策制   资者
         度》的         4,400,837,            2,279,
          议案   合计      121     99.8280   430     0.0517     5,301,620    0.1203
          海尔   A股   4,246,924,  99.8228  2,298,    0.0540    5,242,160    0.1232
          智家            214               430
     22   股份    其
          有限         1,670,365,           2,298,
                 中,A     066     99.5506   430     0.1370     5,242,160    0.3124
          公司   股中
          关于   小投
          修订   资者
         公司H
          股上   D股   153,912,90  99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          市后             7
          适用    其
         的《独  中,D
          立董   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          事制   小投
         度》的  资者
           议
                 合计  4,400,837,  99.8280  2,299,    0.0522    5,281,620    0.1198
                          121               430
                 A股   4,246,924,  99.8228  2,273,    0.0534    5,267,160    0.1238
          海尔            214               430
          智家    其
          股份   中,A
          有限   股中   1,670,365,  99.5506  2,273,    0.1355     5,267,160    0.3139
          公司   小投      066                430
          关于   资者
          修订
     23  公司H   D股   153,912,90  99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          股上              7
          市后
          适用    其
         的《投  中,D
          资管   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          理制   小投
         度》的  资者
          议案          4,400,837,            2,274,
                 合计      121     99.8280   430     0.0516     5,306,620    0.1204
     24   海尔   A股   4,246,921,  99.8227  2,298,    0.0540     5,244,960    0.1233
          智家             414                430
          股份    其
          有限   中,A
          公司   股中   1,670,362,  99.5504  2,298,    0.1370     5,244,960    0.3126
          关于   小投      266                430
          修订   资者
         公司H
          股上   D股   153,912,90  99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          市后              7
          适用
         的《对   其
          外担   中,D
          保管   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          理制   小投
         度》的  资者
          议案          4,400,834,            2,299,
                 合计      321     99.8280   430     0.0522     5,284,420    0.1199
          海尔   A股   4,246,946,  99.8233  2,268,    0.0533     5,249,960    0.1234
          智家             214                630
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,670,387,            2,268,
          关于   股中      066     99.5519   630     0.1352     5,249,960    0.3129
          修订   小投
         公司H   资者
          股上          153,912,90
     25   市后   D股       7       99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          适用
         的《境   其
          外发   中,D
          行证   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          券及   小投
          上市   资者
          相关
          的保          4,400,859,            2,269,
          密及   合计               99.8285            0.0515     5,289,420    0.1200121630
          档案
          管理
         制度》
          的议
           案
          海尔          1,400,669,            271,9
          智家   A股      009     83.4772   71,68    16.2090    5,264,960    0.3138
          股份                                 7
          有限
          公司    其
          关于   中,A  1,400,669,            271,9
          提请   股中      009     83.4772   71,68    16.2090    5,264,960    0.3138
          股东   小投                          7
          大会   资者
          授权                               3,879,
          董事   D股   92,891,376  95.9517   674     4.0075      39,460     0.0408
          会及
     26   其授    其
          权人   中,D
          士签   股中  92,891,376  95.9517  3,879,    4.0075      39,460     0.0408
           署    小投                        674
         2020-   资者
         2022
          年日
          常关
          联交          1,493,560,            275,8
          易框   合计      385     84.1577   51,36    15.5434    5,304,420    0.2989
          架协                                 1
          议的
          议案
          海尔   A股   1,670,362,  99.5504  2,273,    0.1355    5,269,760    0.3141
          智家            266               630
     27   股份    其
          有限   中,A  1,670,362,            2,273,
          公司                     99.5504            0.1355    5,269,760    0.3141
                 股中      266                630
          提请   小投
          股东   资者
          大会
          授权   D股   96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          董事    其
          会及   中,D
          其授   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          权人   小投
          士全   资者
          权办
          理本
          次交
          易相   合计   1,767,132,  99.5727  2,274,    0.1282     5,309,220    0.2992
          关事             316                630
          宜的
          议案
          海尔   A股   4,246,941,  99.8232  2,281,    0.0536     5,241,960    0.1232
          智家             014                830
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,670,381,            2,281,
          关于   股中      866     99.5516   830     0.1360     5,241,960    0.3124
          公司   小投
          通过   资者
          境外          153,912,90
     28   全资   D股       7       99.9737   1,000    0.0006      39,460     0.0256
          子公
          司发    其
          行的   中,D
          可交   股中  96,770,050  99.9582   1,000    0.0010      39,460     0.0408
          换债   小投
          券调   资者
          整方
          案的   合计   4,400,853,  99.8284  2,282,    0.0518     5,281,420    0.1198
          议案             921                830
     29   海尔   A股   1,661,693,  99.0338   14,93    0.8903     1,272,541    0.0758
          智家             991               9,124
          股份
          有限    其
          公司   中,A  1,661,693,            14,93
          关于   股中      991     99.0338   9,124    0.8903     1,272,541    0.0758
          公司   小投
          转让   资者
          海尔   D股   96,724,050  99.9107   1,000    0.0010      85,460     0.0883
          卡奥
          斯物    其
          联生   中,D
          态科   股中  96,724,050  99.9107   1,000    0.0010      85,460     0.0883
          技有   小投
          限公   资者
           司
         54.50
          %股
          权暨          1,758,418,            14,94
          关联   合计      041     99.0816   0,124    0.8418     1,358,001    0.0765
          交易
          的议
           案
    
    
    此外,议案1-13、15、16、26-28为2020年第二次临时股东大会特别决议事项,均已经出席2020年第二次临时股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
    
    (三) 2020年第一次A股类别股东大会的表决结果
    
    经本所律师见证,2020年第一次A股类别股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,审议通过了以下议案:
    
                   股            同意                  反对               弃权
     序   议案名   东                    比例                比例               比例
     号     称     类        股数        (%)     股数     (%)     股数     (%)
                   型
          海尔智
          家股份
          有限公
          司关于
     1    本次重    /                                  /
          大资产
          重组具
          体方案
          的议案
     1.1  方案概   A   4,246,849,562  99.8210  2,484,882  0.0584  5,130,360  0.1206
            述     股
     1.2  方案监   A   4,246,854,262  99.8211  2,480,182  0.0583  5,130,360  0.1206
          管审批   股
     1.3  交易对   A   4,246,849,562  99.8210  2,484,882  0.0584  5,130,360  0.1206
            方     股
     1.4  标的资   A   4,246,854,262  99.8211  2,480,182  0.0583  5,130,360  0.1206
            产     股
          标的资
     1.5  产估值   A   4,242,962,422  99.7296  6,939,682  0.1631  4,562,700  0.1072
          及交易   股
           价格
          发行股
     1.6  票的种   A   4,246,819,762  99.8203  2,494,682  0.0586  5,150,360  0.1211
          类及面   股
            值
     1.7  上市地   A   4,246,849,562  99.8210  2,484,882  0.0584  5,130,360  0.1206
            点     股
     1.8  发行时   A   4,246,854,262  99.8211  2,480,182  0.0583  5,130,360  0.1206
            间     股
     1.9  发行对   A   4,246,849,562  99.8210  2,484,882  0.0584  5,130,360  0.1206
            象     股
          H股发
          行的定
          价基准   A
     1.10 日、发   股   4,245,237,662  99.7831  4,684,642  0.1101  4,542,500  0.1068
          行价格
          和定价
           方式
     1.11 H股发    A   4,246,819,762  99.8203  2,514,682  0.0591  5,130,360  0.1206
          行数量   股
     1.12 换股比   A   4,245,224,462  99.7828  4,697,842  0.1104  4,542,500  0.1068
            例     股
          海尔电
     1.13 器支付   A   4,246,839,762  99.8208  2,485,082  0.0584  5,139,960  0.1208
          现金付   股
            款
          零碎股   A
     1.14 处理方   股   4,246,824,762  99.8204  2,484,882  0.0584  5,155,160  0.1212
            法
          滚存未   A
     1.15 分配利   股   4,246,859,462  99.8212  2,480,182  0.0583  5,125,160  0.1205
          润安排
     1.16 锁定期   A   4,246,879,562  99.8217  2,484,882  0.0584  5,100,360  0.1199
           安排    股
     1.17 决议有   A   4,246,844,562  99.8209  2,484,882  0.0584  5,135,360  0.1207
           效期    股
          海尔智
          家股份
     2    有限公   A   4,246,941,014  99.8232  2,281,830  0.0536  5,241,960  0.1232
          司关于   股
          公司通
          过境外
          全资子
          公司发
          行的可
          交换债
          券调整
          方案的
           议案
    
    
    此外,议案1、2为2020年第一次A股类别股东大会特别决议事项,均已经出席2020年第一次A股类别股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
    
    (四) 2020年第一次D股类别股东大会的表决结果
    
    经本所律师见证,2020年第一次D股类别股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,审议通过了以下议案:
    
     序               股东            同意                 反对             弃权
     号    议案名称    类型        股数         比例     股数    比例    股数    比例
                                            (%)           (%)          (%)
          海尔智家股
          份有限公司
     1    关于本次重    /                                /
          大资产重组
          具体方案的
             议案
     1.1   方案概述    D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  35,100  0.0256
     1.2  方案监管审   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
              批
     1.3   交易对方    D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
     1.4   标的资产    D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
          标的资产估
     1.5  值及交易价   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
              格
     1.6  发行股票的   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
          种类及面值
     1.7   上市地点    D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
     1.8   发行时间    D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
     1.9   发行对象    D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
          H股发行的
           定价基准
     1.10 日、发行价   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
          格和定价方
              式
     1.11 H股发行数   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
              量
     1.12  换股比例    D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
     1.13 海尔电器支   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
          付现金付款
     1.14 零碎股处理   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
             方法
     1.15 滚存未分配   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
           利润安排
     1.16 锁定期安排   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
     1.17 决议有效期   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
          海尔智家股
          份有限公司
          关于公司通
     2    过境外全资   D股     153,912,907   99.9737   1,000   0.0006  39,460  0.0256
          子公司发行
          的可交换债
          券调整方案
            的议案
    
    
    此外,议案1、2为2020年第一次D股类别股东大会特别决议事项,均已经出席2020年第一次D股类别股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
    
    本所律师认为,公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。
    
    相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
    
    四、 结论意见
    
    综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效;本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
    
    本法律意见书正本一式三份。
    
    (以下无正文,为签字盖章页)(本页无正文,为《北京市金杜律师事务所关于海尔智家股份有限公司2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次D股类别股东大会之法律意见书》之签字盖章页)
    
    北京市金杜律师事务所 见证律师:
    
    宋彦妍
    
    张若然
    
    单位负责人:
    
    王 玲
    
    二〇二〇年九月一日
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