安集科技：2020年半年度报告_股票频道

公司代码：688019 公司简称：安集科技

安集微电子科技（上海）股份有限公司

2020年半年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况的讨论与分析”。

三、公司全体董事出席董事会会议。

四、本半年度报告未经审计。

五、公司负责人Shumin Wang、主管会计工作负责人杨逊及会计机构负责人（会计主管人员）洪

亮声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

六、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用√不适用

八、前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

十一、其他

□适用√不适用

目录

第一节释义.....................................................................................................................................4

第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................6

第三节公司业务概要.....................................................................................................................9

第四节经营情况的讨论与分析...................................................................................................20

第五节重要事项...........................................................................................................................27

第六节股份变动及股东情况.......................................................................................................42

第七节优先股相关情况...............................................................................................................47

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................47

第九节公司债券相关情况...........................................................................................................49

第十节财务报告...........................................................................................................................49

第十一节备查文件目录.................................................................................................................161

第一节释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
安集科技、公司指安集微电子科技（上海）股份有限公司
Anji Cayman 指 Anji Microelectronics Co., Ltd.，公司控股股东
上海安集指安集微电子（上海）有限公司，公司全资子公司
宁波安集指宁波安集微电子科技有限公司，公司全资子公司
台湾安集指台湾安集微电子科技有限公司，公司全资子公司
安续投资指上海安续投资中心（有限合伙）
国家“02专项” 指国家科技重大专项“极大规模集成电路制造装备与成套工
艺专项”
股东大会指安集微电子科技（上海）股份有限公司股东大会
董事会指安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会
监事会指安集微电子科技（上海）股份有限公司监事会
高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
《公司章程》指《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
中国证监会指中国证券监督管理委员会
上交所指上海证券交易所
报告期指 2020年1月1日至2020年6月30日
元、万元指人民币元、人民币万元
Chemical Mechanical Planarization，集成电路制造过
化学机械抛光（CMP）指程中实现晶圆全局均匀平坦化的关键工艺。与传统的纯机
械或纯化学的抛光方法不同，CMP技术由化学作用和机械
作用两方面协同完成。
又称“化学机械研磨液”，由纳米级研磨颗粒和高纯化学
化学机械抛光液/抛光液指品组成，是化学机械抛光工艺过程中使用的主要化学材
料。
研磨颗粒指化学机械抛光液所用的研磨颗粒通常采用硅溶胶和气相
二氧化硅。
半导体器件制造工艺中的一个重要步骤，该步骤利用曝光
光刻指和显影在光刻胶层上刻画几何图形结构，然后通过刻蚀工
艺将光掩模上的图形转移到所在衬底上。
光刻胶指光刻中采用的感光物质，其利用光照反应后溶解度不同将
掩膜版图形转移至衬底上。
光刻胶去除指刻蚀之后，图形成为晶圆最表层永久的一部分。作为刻蚀
阻挡层的光刻胶层不再需要了，而要从表面去掉。
又称“清洗液”、“剥离液”、“去胶液”，是光刻胶去
光刻胶去除剂/光阻去除剂指除工艺中使用的化学材料，主要由极性有机溶剂、强碱和
/或水等组成，通过将半导体晶片浸入清洗液中或者利用
清洗液冲洗半导体晶片，去除半导体晶片上的光刻胶。
IntegratedCircuit，是一种微型电子器件或部件。采用
一定的工艺，把一个电路中所需的晶体管、电阻、电容和
芯片、集成电路（IC）指电感等元件及布线互连一起，制作在半导体晶片或介质基
片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的
微型结构。
逻辑芯片指一种通用芯片，它的逻辑功能按照用户对器件编程来确
定。
又称“存储器”，是指利用电能方式存储信息的半导体介
存储芯片指质设备，其存储与读取过程体现为电子的存储或释放，广
泛应用于内存、U盘、消费电子、智能终端、固态存储硬
盘等领域。
DRAM 指动态随机存取存储器，属于易失性存储器。
NAND 指闪存，属于非易失性存储器。
2D NAND 指存储单元为平面结构的一种NAND存储器。
3D NAND 指一种新兴的闪存类型，通过把存储单元堆叠在一起来解决
2D或者平面NAND闪存带来的限制。
硅半导体集成电路制作所用的硅晶片，由于其形状为圆
晶圆（wafer）指形，故称为晶圆。在晶圆上可加工制作成各种电路元件结
构，而成为有特定电性功能的集成电路产品。
处于前沿的封装形式和技术。目前，带有倒装芯片（FC）
先进封装指结构的封装、晶圆级封装（WLP）、系统级封装（SiP）、
2.5D封装、3D封装等均被认为属于先进封装范畴。
Wafer-Level Packaging，在晶圆上封装芯片，而不是先
将晶圆切割成单个芯片再进行封装。这种方案可实现更大
晶圆级封装（WLP）指的带宽、更高的速度与可靠性以及更低的功耗，并为用于
移动消费电子产品、高端超级计算、游戏、人工智能和物
联网设备的多晶片封装提供了更广泛的形状系数。
铜阻挡层指集成电路后道铜导线和绝缘介质中间的一种阻挡层材料，
目的是防止铜和绝缘介质发生反应。
发光二极管（LED）指 Light Emitting Diode，一种固态的半导体器件，它可以
直接把电转化为光。
OrganicLight-Emitting Diode，其原理是在两电极之间
有机发光二极管（OLED）指夹上有机发光层，当正负极电子在此有机材料中相遇时就
会发光。
Fin Field-Effect Transistor，一种新的互补式金氧半
鳍式场效应晶体管指导体晶体管，FinFET命名是根据晶体管的形状与鱼鳍非
（FinFET）常相似。这种设计可以大幅改善电路控制并减少漏电流，
也可以大幅缩短晶体管的闸长。
摩尔定律指当价格不变时，集成电路上可容纳的元器件的数目，约每
隔18-24个月便会增加一倍，性能也将提升一倍。
SEMI 指 Semiconductor Equipment and Materials
International，国际半导体设备与材料产业协会。
泛指在集成电路制造过程中的“特征尺寸”，尺寸越小，
技术节点指表明工艺水平越高，如130nm、90nm、28nm、14nm、7nm
等等。
平坦化指在制造工艺中，通过热流程、有机层或化学机械抛光技术
对晶圆表面的平整化。
纳米（nm）指长度单位，1nm=10-9m。
埃指长度单位，1埃等于1微米的万分之一。
导体指具有低电阻和高电导率的材料。
介质指绝缘材料。在加电压时不传导电流。半导体工艺中常用两
种介质，即氧化硅和氮化硅。
浅槽隔离，即 Shallow-Trench Isolation。通常用于
STI 指 0.25um以下工艺，通过利用氮化硅掩膜经过淀积、图形
化、刻蚀硅后形成槽，并在槽中填充淀积氧化物，用于与
硅隔离。
介电材料属绝缘体，是指在外电场作用下能发生极化、电
介电材料指导、损耗和击穿等现象的材料。在化学机械抛光领域，介
电材料通常指二氧化硅，氮化硅，碳化硅等绝缘材料。
刻蚀指去除特定区域材料的工艺过程。往往通过湿法或干法的化
学反应，或者物理方法，如溅射刻蚀实现。
宽禁带半导体指又称第三代半导体，是指使用禁带宽度在2.3eV及以上的
半导体材料（如碳化硅、氮化镓等）的半导体器件。
小芯片（chiplet）指是在同一个封装或系统里集成多个裸片的一种新型芯片
设计模式。
新冠肺炎指新型冠状病毒肺炎
Yole 指知名的半导体行业研究机构
WSTS 指世界半导体贸易统计(协会)
IC Insights 指知名的半导体行业研究机构

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况

公司的中文名称安集微电子科技（上海）股份有限公司
公司的中文简称安集科技
公司的外文名称 Anji Microelectronics Technology (Shanghai) Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 Anji Technology
公司的法定代表人 SHUMIN WANG
公司注册地址上海市浦东新区华东路5001号金桥出口加工区（南区）T6－9幢
底层
公司注册地址的邮政编码 201201
公司办公地址上海市浦东新区碧波路889号E座1-3楼
公司办公地址的邮政编码 201203
公司网址 www.anjimicro.com
电子信箱 IR@anjimicro.com
报告期内变更情况查询索引 -

二、联系人和联系方式

董事会秘书（信息披露境内代证券事务代表
表）
姓名杨逊冯倩
联系地址上海市浦东新区碧波路889号E 上海市浦东新区碧波路889号E
座1-3楼座1-3楼
电话 021-20693201 021-20693201
传真 021-50801110 021-50801110
电子信箱 IR@anjimicro.com IR@anjimicro.com

三、信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证
券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点公司证券部
报告期内变更情况查询索引 -

四、公司股票/存托凭证简况

(一)公司股票简况

√适用□不适用

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
及板块
A股上海证券交易所安集科技 688019 -
科创板

(二)公司存托凭证简况

□适用√不适用

五、其他有关资料

□适用√不适用

六、公司主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币

主要会计数据本报告期上年同期本报告期比上年
（1－6月）同期增减(%)
营业收入 191,742,009.12 129,071,181.42 48.56
归属于上市公司股东的净利润 49,802,464.40 29,255,314.47 70.23
归属于上市公司股东的扣除非经常性 48,997,934.19 16,154,587.17 203.31
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 23,287,039.64 27,925,912.65 -16.61
主要会计数据本报告期末上年度末本报告期末比上
年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 919,696,956.42 887,569,640.68 3.62
总资产 1,044,778,129.54 991,198,926.40 5.41

(二) 主要财务指标

主要财务指标本报告期上年同期本报告期比上年
（1－6月）同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.94 0.73 28.77
稀释每股收益（元／股） 0.94 0.73 28.77
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.92 0.41 124.39
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 5.51 8.10 减少2.59个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 5.42 4.47 增加0.95个百分
产收益率（%）点
研发投入占营业收入的比例（%） 18.08 21.15 减少3.07个百分
点

公司主要会计数据和财务指标的说明

√适用□不适用

报告期内公司实现营业收入19,174.20万元，较去年同期增长48.56%，主要系客户用量上升所致。

归属于上市公司股东的净利润为4,980.25万元,较去年同期增长70.23%，主要系公司报告期内营业收入增加所致。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,899.79万元，较去年同期增长203.31%，主要系公司报告期内营业收入增加所致。报告期内公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增幅大于归属于上市公司股东的净利润增幅，主要是由于去年同期公司符合计入其他收益条件的政府补助金额较大。

七、境内外会计准则下会计数据差异

□适用√不适用

八、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目金额附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照 4,210,437.00
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负
债产生的公允价值变动损益， -247,058.48
以及处置交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外 -545,878.39
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的 -2,430,488.12
损益项目
所得税影响额 -182,481.80
合计 804,530.21

九、其他

□适用√不适用

第三节公司业务概要

一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）公司主营业务

公司主营业务为关键半导体材料的研发和产业化，目前产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂，主要应用于集成电路制造和先进封装领域。公司成功打破了国外厂商对集成电路领域化学机械抛光液的垄断，实现了进口替代，使中国在该领域拥有了自主供应能力。公司化学机械抛光液已在130-14nm技术节点实现规模化销售，主要应用于国内8英寸和12英寸主流晶圆产线；10-7nm技术节点产品正在研发中。

公司产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂，主要应用于集成电路制造和先进封装领域。根据抛光对象不同，公司化学机械抛光液包括铜及铜阻挡层系列、其他系列等系列产品；根据光刻胶下游应用领域不同，公司光刻胶去除剂包括集成电路制造用、晶圆级封装用、

LED/OLED用等系列产品。

（二）经营模式

1、采购模式

公司制定了《采购管理程序》和采购管理内部控制流程，并制定了《采购流程》、《供应商管理流程》、《供应灾难恢复程序》等标准作业程序。

（1）一般采购流程

以原、辅材料和包装材料为例，公司的一般采购主要流程如下：

①技术研发部提出材料开发需求，采购部负责开发供应商，并由供应商管理小组负责材料评估、供应商认证、审核、导入及批准为公司合格供应商，采购部负责建立并维护《合格供应商目录》。公司供应商管理小组由采购部、技术研发部、质量部、生产运营部等部门人员组成。

②需求部门提出采购申请，并按照公司审批政策得到合适的批准后提交采购部，采购部负责管理订单执行，质量部负责采购来料检验管理，仓库负责采购入库管理。

③采购部按照采购合同/订单，获取发票，并整理入库及验收等付款凭证提交财务部申请付款并得到审批。

④财务部按照采购合同/订单约定负责采购应付款管理。

（2）外协采购流程

报告期内，公司产品晶圆级封装用光刻胶去除剂和LED/OLED用光刻胶去除剂存在委托外协供应商生产的情形，即公司与外协供应商签订协议，外协供应商严格按照公司提供的工艺文件、技术标准来组织生产，进行质量管理控制。公司所有的产品配方、生产工艺、任何发明、设计、技术信息、技术、专有技术或者由公司依协议授权外协供应商使用的商标、商业秘密及其他知识产权属于公司单独所有。公司的外协采购主要流程如下：

①生产运营部根据月度销售预测生成外协采购申请单；

②采购部根据外协采购申请单下订单；

③外协供应商按订单要求安排生产；

④财务部每月末进行外协采购成本核算。

2、研发模式

公司以自主研发、自主创新为主，形成了科研、生产、市场一体化的自主创新机制。同时，公司与高校、客户等外部单位建立了良好的合作关系，积极开展多层次、多方式的合作研发。由于从开始研发到实现规模化销售需要较长的时间，公司与技术领先的客户合作开发，有助于了解客户需求并为其开发创新性的解决方案。

公司制定了《研发管理制度》，并建立了研发管理内部控制流程，涵盖研发计划、研发立项、研发过程跟进和费用核算管理、专利申请和取得等环节。公司产品研发及产业化的一般路径主要包括项目论证、研发Alpha送样、Beta送样试生产、商业化（规模化生产）、持续改进等五个阶段。

3、生产模式

公司在产品设计及研发前期，即投入大量资源与下游客户进行技术、品质、性能交流。当产品通过客户评价和测试后，生产运营部在接到来自销售部的客户订单后，根据订单制订量产计划。具体而言，生产运营部每年组织各相关部门，根据排产计划编制年度生产计划，并进行集体评审，确定每月存货存量，以确保生产计划满足销售合同以及生产产能的要求；生产运营部组织各相关部门、各产品线负责人召开生产调度会，对生产计划的执行情况进行评审，以确保充分沟通可能影响生产计划变更的各种因素，及时调整生产计划（如及时关闭停工订单），以确保计划调整的及时性及有效性。

公司已经掌握了化学机械抛光液和光刻胶去除剂生产中的核心技术，通过合理调配机器设备和生产资源组织生产。

4、销售模式

公司产品主要应用于集成电路制造和先进封装领域，销售主要采用直接面对终端客户的直销模式，即公司在通过下游客户认证后，客户直接向公司下达采购订单，公司按要求直接向客户发货。同时，公司积极拓展全球市场，已在美国、新加坡等国家建立经销渠道。

（三）行业情况说明

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”；根据国家统计局《2017年国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业为“C39计算机、通信和其他电子设备制造业——C3985电子专用材料制造”。

集成电路产业按照摩尔定律持续发展，制程节点不断缩小。芯片的制程就是用来表征集成电路尺寸大小的一个参数，随着摩尔定律的发展，集成电路制程节点从1971年10微米一直发展到现在的10纳米、7纳米、5纳米。

逻辑芯片方面，各晶圆制造厂商的市场地位基本由其最先进制程节点所决定。从逻辑芯片制造最先进技术节点来看，目前台积电处于绝对领先地位。中芯国际是中国内地技术最全面、配套最完善、规模最大、跨国经营的集成电路制造企业，目前14nm工艺制程芯片已经实现量产，12nm的工艺开发也取得突破。公司化学机械抛光液已在130-14nm技术节点实现规模化销售，主要应用于国内8英寸和12英寸主流晶圆产线；10-7nm技术节点产品正在研发中。报告期内，中芯国际、台积电均为公司重要客户。

逻辑/晶圆代工厂商制程路线图（量产）

数据来源：IC Insights

存储芯片方面，以NAND为例，2017年三星、东芝/西数、镁光、SK海力士、英特尔合计占据全球约99%的NAND市场份额。由于平面微缩极限的到来，NAND存储芯片转向3D结构发展。长江存储（YMTC）2018年发布突破性技术XtackingTM，该技术将为3D NAND闪存带来前所未有的I/O

高性能、更高的存储密度以及更短的产品上市周期。长江存储已成功将XtackingTM技术应用于其

第二代3D NAND产品的开发，该产品已经进入量产阶段，长江存储也已成为公司重要客户。

NAND Flash大厂技术量产制程

数据来源：Trendforce

先进封装领域，技术得到空前发展。根据《中国电子报》，随着半导体技术不断演进，进入“超越摩尔”时代，半导体大厂的发展重点逐渐从过去着力于晶圆制造工艺技术节点的推进，转向系统级设计制造封装技术的创新。根据Yole，包括台积电、武汉新芯、联电和中芯国际在内的单纯代工厂正在涉足高端封装业务，为其客户提供一站式解决方案；像日月光、艾克尔、长电科技、硅品等封测厂商正以相当可观的投入开发先进的晶圆级和3D IC封装产能，以支持尺寸和密度方面的需求。日月光、艾克尔、长电科技、硅品等全球领先的封测厂商均为公司客户。

尽管摩尔定律在不断被挑战，集成电路制造技术仍然在世界范围内不断被更新并向更先进的技术推进，化学机械抛光技术也不例外，这就对CMP工艺使用的关键材料（即化学机械抛光材料，主要包括化学机械抛光液和抛光垫）提出了更高要求，主要体现在“难”、“专”、“多”三个方面：

（1）“难”。集成电路产业能够延续摩尔定律不断发展，离不开半导体材料性能的改善和新材料的应用。为了提高集成电路的性能，集成电路制造商逐步增加每块集成电路上电子元器件与布线层的数量和密度并不断引进新的介质和导电材料，这增加了集成电路的复杂性和对CMP抛光材料的相关需求。在“难”方面，在从微米到纳米级别的器件线路上，对不同材料的去除速率、选择比及表面粗糙度和缺陷都要求精准至纳米乃至埃（分子级）。如此精准的控制需要通过精制、客制抛光液在宏观的抛光机台和抛光垫的作用下完成，这些高难工艺对抛光材料的性能提出了极大的挑战。随着技术节点的推进，在14纳米、10纳米、7纳米、5纳米等更先进的制程节点，CMP工艺将面临各种高难度的挑战，对抛光材料尤其是抛光液将提出前所未有的高难度技术要求。

（2）“专”。在逻辑芯片、存储芯片等集成电路技术不断推进过程中，对抛光材料的需求出现了“专”的趋势和特征，客户和供应商联合开发成为成功的先决条件。即使是同一技术节点，不同客户的集成技术不同，对抛光材料的需求也不同。

（3）“多”。在集成电路技术不断推进过程中，必然出现多种新技术和新材料，这些新技术和新材料对抛光工艺材料提出了许多新的要求。随着集成电路技术的进步和对集成电路性能要求的增加，下游客户在制造过程中使用CMP工艺的集成电路比例在不断增加，对CMP材料种类和用量的需求也在增加。更先进的逻辑芯片工艺可能会要求抛光新的材料，为CMP抛光材料带来了更多的增长机会，比如14纳米以下逻辑芯片工艺要求的关键CMP工艺将达到20步以上，使用的抛光液将从90纳米的五六种抛光液增加到二十种以上，种类和用量迅速增长；7纳米及以下逻辑芯片工艺中CMP抛光步骤甚至可能达到30步，使用的抛光液种类接近三十种。同样地，存储芯片由2D NAND向3D NAND技术变革，也会使CMP抛光步骤数近乎翻倍。

光刻胶去除涉及表面科学、流体力学、电化学、材料化学、纳米科学等交叉学科。在产品配方方面，公司研发人员基于对光刻胶残留物成分、基材特性、颗粒控制等方面的理解，通过反复、大量的实验、测试、检验分析等流程确定产品配方，并通过申请专利等方式加以保护。在生产工艺流程方面，通过各种工艺参数的设计、研究和实验等方法来确定生产工艺路线，形成公司技术秘密予以保护。特别是集成电路领域高端光刻胶去除剂，鉴于其图形尺寸只有纳米级，对产品配方及生产工艺流程控制要求更高，目前国内仅有极少数供应商具有供应能力。

公司成功打破了国外厂商对集成电路领域化学机械抛光液的垄断，实现了进口替代，使中国在该领域拥有了自主供应能力。公司经过多年以来的技术和经验积累、品牌建设，凭借扎实的研发实力及成本、管理和服务等方面的优势，在半导体材料行业取得了一定的市场份额和品牌知名度。

报告期及过去的几年内，手机和个人电脑仍是芯片业的最大市场。而其他新兴应用领域，比如汽车电子、物联网、可穿戴设备、云计算、大数据、新能源、医疗电子和安防电子等也有了积极的发展。在未来的几年，预计5G通信、人工智能、宽禁带半导体等应用领域会有积极的增长。尤其是5G通信市场，预计在未来的几年会因为终端和基站的高速增长，形成较大的市场规模。由于这类芯片对性能和尺寸的高要求，对材料和设备产业的产品和市场都产生积极的促进作用。同时，小芯片（chiplet）技术也是未来发展的热点，这一新兴高端集成封装技术将对芯片产业产生重大的影响，而这一技术的实施也将使化学机械抛光成为高端封装的重要工艺之一。而宽禁带半导体也在电动汽车、射频和电力电子方面有很好的发展预期。

二、核心技术与研发进展

1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司拥有一系列具有自主知识产权的核心技术，核心技术权属清晰，技术水平国际先进或国内领先，成熟并广泛应用于公司产品的批量生产中。公司的核心技术涵盖了整个产品配方和工艺流程，包括金属表面氧化（催化）技术、金属表面腐蚀抑制技术、抛光速率调节技术、化学机械抛光晶圆表面形貌控制技术、光阻清洗中金属防腐蚀技术、化学机械抛光后表面清洗技术、光刻胶残留物去除技术等。

公司核心技术的应用主要体现在产品配方和生产工艺流程两个方面。一方面，公司基于核心技术研发产品配方并通过申请专利等方式加以保护，产品配方是核心技术的具体体现。另一方面，生产工艺流程是公司产品生产过程的关键，也是核心技术转化为最终产品的实现手段，公司通过技术秘密等形式对生产工艺流程予以保护。

2. 报告期内获得的研发成果

公司围绕自身的核心技术，依托现有技术平台，在抛光液板块，积极加强、全面开展全品类产品线的布局，旨在为客户提供完整的一站式产品和解决方案；在光刻胶去除剂板块，专注致力于攻克领先技术节点难关并提供相应的产品和解决方案报告期内，公司继续加强研发投入，与行业领先客户合作，进一步了解客户需求，并为其开发创新性的整体解决方案。

在铜及铜阻挡层抛光液方面，公司紧跟摩尔定律，紧跟行业领先客户的先进制程，提前进行技术平台的布局及技术能力的积累，持续推进相关产品的研发，持续优化已量产的14nm技术节点及以上产品的性能及稳定性，为进一步扩大销售提供技术支持，10nm-7nm技术节点的技术研发按照计划进行。同时，已有多款产品在逻辑和存储芯片领域实现量产销售并持续改进。

在钨抛光液方面，公司加大了产品平台的研发力度，已有多款产品应用到了3D NAND先进制程中，并持续优化提升，稳固了在存储器芯片厂的市场地位。同时，钨抛光液新产品在逻辑芯片领域也已进入客户论证阶段，后续产品也在持续研发中。

在介电材料抛光液方面，公司与客户紧密合作，共同开发的以二氧化铈为基础的产品已在3DNAND先进制程中按计划进行验证中。

在光刻胶去除剂方面，公司铜大马士革工艺光刻胶去除剂已量产并且持续扩大应用；28nm技术节点后段硬掩模工艺光刻胶去除剂的验证工作正在按计划进行，以加快实现国产化供应；14nm技术节点后段蚀刻残留物去除剂的研究仍在按计划进行。

报告期内，公司及其子公司共获得授权发明专利3项。截至2020年6月30日，公司及其子公司共获得199项发明专利，其中中国大陆147项、中国台湾43项、美国4项、新加坡3项、韩国2项；另有216项发明专利申请已获受理。

3. 研发投入情况表

单位：元

本期费用化研发投入 34,672,620.56
本期资本化研发投入 -
研发投入合计 34,672,620.56
研发投入总额占营业收入比例（%） 18.08
研发投入资本化的比重（%） -

4. 在研项目情况

√适用□不适用

单位：万元

序项目子项目名预计总投本期投入累计投入进展或阶段性成果拟达到目标技术水平具体应用前景
号名称称资规模金额金额
28-14nm 性能及稳定性持续提优化用于28nm的铜化学机产品满足先进制程的
用铜化学升和优化。抛光液已械抛光液以满足14nm技术达到国际先技术要求，具有成长
机械抛光用于28nm产线和部节点的要求进水平空间
液分14nm产线
铜抛高去除速研发替代现有用于8英寸芯
1 光液率铜化学 12,000.00 1,164.65 10,062.27 性能满足要求，正在片抛光所需的高去除速率达到国际先替代现有供应商，扩
系列机械抛光验证低成本的抛光液进水平大市场
产品液
10nm以下 10nm-7nm技术节点产品满足先进制程的
用铜化学的技术研发按照计划研发用于10nm以下技术节达到国际先技术要求，具有成长
机械抛光进行点的铜抛光液进水平空间
液
28-14nm 产品性能及稳定性持优化用于28nm的铜阻挡层产品满足先进制程的
用阻挡层续提升和优化。抛光抛光液以满足14nm技术节达到国际先技术要求，具有成长
化学机械液已用于28nm产线点的要求进水平空间
阻挡抛光液和部分14nm产线
层抛高去除速研发满足40-28nm顶层铜阻
2 光液率阻挡层 5,000.00 429.22 3,965.69 性能满足要求，正在挡层抛光所需的高去除速达到国际先替代现有供应商，扩
系列化学机械验证率低成本的抛光液进水平大市场
产品抛光液
10nm以下 10nm-7nm技术节点研发用于10nm以下技术节达到国际先产品满足先进制程的
用阻挡层的技术研发按照计划点的阻挡层抛光液进水平技术要求，具有成长
抛光液进行空间
钨化高选择比现有产品应用到了研发高倍稀释的、高生产达到国际先随着3D NAND市场的
3 学机的钨抛光 6,000.00 1,022.22 2,963.45 3D NAND先进制程率、高钨/氧化物选择比、进水平发展而扩大市场份额
械抛液中，并持续优化提升，高钨/磷硅玻璃（PSG）选择

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光液稳固在存储器芯片厂比的钨抛光液
的市场地位，新产品
也在按计划研发中
现有产品应用到了
中低选择 3D NAND先进制程研发可调的中低钨/氧化物
比的钨抛中，并持续优化提升，选择比、SiN速度可调的钨达到国际先随着3D NAND市场的
光液稳固在存储器芯片厂抛光液进水平发展而扩大市场份额
的市场地位，新产品
也在按计划研发中
硅抛硅抛液产品性能基本
4 光液硅抛光液 1,500.00 57.64 908.38 达到要求，持续改进研发高稀释比、高性能、低达到国际先用于硅片抛光，随硅
系列系列产品中成本的硅粗抛液。进水平片产业的发展而发展
产品
高去除速以二氧化铈为基础的研发用于存储芯片的以二
介电率二氧化产品已在3D NAND先氧化铈为基础的高去除速达到国际先满足存储芯片快速发
材料硅抛光液进制程中按计划进行率二氧化硅抛光液进水平展的市场需求
抛光论证
5 液系 2,000.00 496.62 496.62 以二氧化铈为基础的研发用于存储芯片的以二
列产高选择比产品已在3D NAND先氧化铈为基础的高选择比满足存储和逻辑芯片
品二氧化硅进制程中按计划进行二氧化硅抛光液。同时开发达到国际先对高选择比二氧化硅
抛光液论证。同时适用于逻适用于逻辑和存储芯片应进水平（包括STI）抛光液
辑和存储芯片的STI 用的STI抛光液。快速发展的市场需求
抛光液研发进程中。
实现130-40nm技术
半水节点产品销售，并成
性光半水性光功批量应用到3D 开发适用于单片机工艺的满足国内12英寸先
6 刻胶刻胶去除 2,000.00 208.39 1,404.90 NAND先进制程中，实铜制程后段光刻胶去除剂，达到国内领进工艺发展需求，存
去除剂现了半水性光刻胶去用于130-40nm技术节点光先水平储器芯片领域前景广
剂除剂在存储器芯片厂刻胶去除阔
铜互连工艺的量产，
并持续扩大应用

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胺类通过微米级到90nm 开发适合批处理工艺的铝
7 光刻胺类光刻 1,200.00 44.13 1,109.53 集成电路铝制程工艺制程后段光刻胶去除剂，用达到国内领满足国内8英寸成熟
胶去胶去除剂后段光刻胶去除验于微米级到90nm集成电路先水平技术节点需求
除剂证，并实现销售后段光刻胶去除
公司28nm技术节点
后段硬掩模工艺光刻
水性胶去除剂的验证工作开发适用于单片机工艺的
光刻水性光刻正在按计划进行，以 28-14nm技术节点的后段硬达到国际先紧跟国内最先进技术
8 胶去胶去除剂 1,500.00 44.39 291.08 加快实现国产化供掩模工艺光刻胶去除剂，提进水平节点，积极参与国际
除剂应。14nm技术节点后供高稀释比、高选择比、高竞争
段蚀刻残留物去除剂去除效果的技术解决方案
的研究仍在按计划进
行。
合 / 31,200.00 3,467.26 21,201.92 / / / /
计

情况说明

□适用√不适用

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5. 研发人员情况

单位:元币种:人民币

基本情况
公司研发人员的数量（人） 77
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 34.68
研发人员薪酬合计（元） 15,046,805.55
研发人员平均薪酬（元） 195,413.06
教育程度
学历构成数量（人）比例(%)
博士 14 18.18
硕士 21 27.27
本科 33 42.86
大专 7 9.09
中专高中及以下 2 2.60
合计 77 100
年龄结构
年龄区间数量（人）比例(%)
25岁及以下 13 16.88
26-35岁 43 55.85
36-45岁 16 20.78
46-55岁 5 6.49
56岁及以上 0 0
合计 77 100

[注]：研发人员平均薪酬指2020年上半年研发人员薪酬合计数除以报告期末研发人员人数。

6. 其他说明

□适用√不适用

三、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

本期期末上年同期期本期期末金
项目名称本期期末数数占总资上年同期期末数末数占总资额较上年同情况说明
产的比例产的比例（%）期期末变动
（%）比例（%）
货币资金 389,219,492.91 37.25 182,061,414.04 39.86 113.78 主要系2019年7月首次公开发行股份募集
资金到位所致
衍生金融资产 173,348.83 0.02 - - 不适用主要系2019年10月购买的外汇衍生工具
应收票据 2,045,910.80 0.20 3,746,895.03 0.82 -45.40 主要系本期收到的银行承兑汇票减少所致
应收账款 70,548,271.60 6.75 52,663,889.73 11.53 33.96 主要系本期营业收入增加所致
预付款项 8,087,024.47 0.77 11,698,404.04 2.56 -30.87 主要系本期预付原材料采购货款减少所致
一年内到期的非流动资产 - - 10,924,602.74 2.39 不适用主要系存放于中国建设银行的人民币定期
存款于2019年11月28日到期所致
其他流动资产 234,365,364.14 22.43 35,670,768.50 7.81 557.02 主要系本期末未到期的结构性存款增加所
致
其他权益工具投资 5,000,000.00 0.48 - - 不适用主要系本期对外投资湖北三维半导体集成
制造创新中心有限责任公司所致
主要系本期对外投资青岛聚源芯星股权投
其他非流动金融资产 100,000,000.00 9.57 - - 不适用资合伙企业（有限合伙）投资产业基金所
致
在建工程 58,133,392.65 5.56 15,346,947.08 3.36 278.79 主要系安集集成电路材料基地项目投资增
加所致
递延所得税资产 16,461,441.16 1.58 10,842,853.40 2.37 51.82 主要系本期政府补助增加所致

其中：境外资产258.75（单位：万元币种：人民币），占总资产的比例为0.25%。

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四、报告期内核心竞争力分析

(一)核心竞争力分析

√适用□不适用

1.先进的核心技术和完善的知识产权布局

公司的竞争对手主要为美国和日本企业，且多数为综合性的材料公司，涉足产品领域广，单一产品收入占比不高。目前作为课题单位负责“高密度封装TSV抛光液和清洗液研发与产业化”和“CMP抛光液及配套材料技术平台和产品系列”两个国家“02专项”项目。公司已完成铜及铜阻挡层系列、其他系列等不同系列化学机械抛光液和集成电路制造用、晶圆级封装用、LED/OLED用等不同系列光刻胶去除剂的研发及产业化，并且拥有完全自主知识产权。

先进的核心技术是公司业务成功的关键因素。公司持续投入大量的资金、人力等研发资源，寻求研发投入在短期和长期市场需求中的平衡，已成为国内半导体材料行业领先供应商。得益于有竞争力的商业模式，公司产品研发效率高且具有针对性。公司将研发重点聚焦在产品创新上，以满足下游制造和封测行业全球领先客户的尖端产品应用。公司利用在化学配方、材料科学等领域的专长，持续研发创新产品或改进产品以满足下游技术先进客户的需求，将客户面临的具体技术挑战转化成现实的产品和可行的工艺解决方案。

截至2020年6月30日，公司拥有授权专利199项，另有216项专利申请已获受理，均为发明专利。授权专利中中国大陆147项、中国台湾43项、美国4项、新加坡3项、韩国2项。公司通过完善的知识产权布局保护核心技术，持续创新并更新知识产权库，实现产品和技术的差异化，为公司开发新产品和开拓新业务创造了有利条件。

2.一流的管理团队和高素质的员工队伍

公司董事长兼总经理Shumin Wang和副总经理Yuchun Wang均拥有二十余年化学、材料化学、材料工程等专业领域的研究经验，并在全球领先的相关领域公司从事十余年的研发、运营和管理工作。公司管理团队在半导体材料及相关行业的丰富经验为公司的业务发展带来了全球先进乃至领先的视角。

截至2020年6月30日，公司技术研发人员77人，占公司总人数的34.68%，公司核心技术团队在半导体材料行业积累了数十年的丰富经验和先进技术。公司高素质的员工队伍为维持竞争优势提供了保证。

3.高性价比的产品和本土化、定制化、一体化的服务模式

公司的产品以本土化、定制化、一体化的服务模式提供给下游客户，具体体现在：

第一，本土化。公司基于中国大陆的地理优势，并在中国台湾设立了全资子公司，目前主要服务于中国本土集成电路制造厂商和封测厂商。本土化的服务模式有利于公司及时响应客户需求，运输时间短，运输成本低，具有较强的灵活性。

第二，定制化。半导体行业更新换代快，下游客户不断开发新一代半导体产品。由于公司产品从研发到产业化形成销售需要相当长的时间，需要通过客户严格的供应商资格认证审查，因此公司的研发团队在产品的市场需求形成前即与客户沟通，建立紧密联系，以改进现有产品或设计满足客户新产线需要的定制化产品。

第三，一体化。公司主要采用直销模式有利于客户更高效地获得产品，同时为客户提供供应、物流等配套服务。此外，公司还为客户提供现场服务，由工程师协助客户将产品应用到具体产线。

4.优质的客户资源

公司致力于为集成电路产业提供以创新驱动的、高性能并具成本优势的产品和技术解决方案，通过提供本土化、定制化、一体化的服务和安全、一致、可靠、稳定的产品供应，积累了众多优质的客户资源。公司基于“立足中国，服务全球”的战略定位，目前客户主要为全球和国内领先的中国集成电路制造厂商，包括中国大陆的中芯国际、长江存储、华虹宏力、华润微电子和中国台湾的台积电等。同时，公司积极开拓了与全球其他国家客户的关系。

(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用√不适用

第四节经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

（一）报告期内行业、市场概况

2020年以来，新冠肺炎蔓延全球，全球经济增长放缓，给全球半导体行业带来了更大的挑战，在此背景下，多家研究机构已经下调了对2020年全球半导体市场的预测。根据最新WSTS、ICInsights、Gartner等研究机构的预测，2020年全球半导体市场规模较2019年会有-4%至3.3%的变化，半导体市场规模的变化也会对半导体材料市场规模带来一定的影响。目前，国内疫情已基本得到控制，给国产高端半导体材料发展进程提供了契机。国内半导体材料细分领域发展不一，CMP抛光材料、靶材、电子特气等细分产品已经取得较大突破，部分产品技术标准达到国际一流水平，本土产线已基本实现中大批量供货。

（二）报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入19,174.20万元，比去年同期增长48.56%；归属于上市公司股东的净利润4,980.25万元，比去年同期增长70.23%。实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,899.79万元，比上年同期增长203.31%。

（三）报告期内研发及市场拓展情况

公司围绕自身的核心技术，依托现有技术平台，在抛光液板块，积极加强、全面开展全品类产品线的布局，旨在为客户提供完整的一站式产品和解决方案；在光刻胶去除剂板块，专注致力于攻克领先技术节点难关并提供相应的产品和解决方案报告期内，公司继续加强研发投入，继续加强与行业领先客户的合作，进一步了解客户需求并为其开发创新性的整体解决方案。报告期内，公司研发投入3,467.26万元，较去年同期增长27.33%,占营业收入的比例为18.08%。

在铜及铜阻挡层抛光液方面，公司紧跟摩尔定律，紧跟行业领先客户的先进制程，提前进行技术平台的布局及技术能力的积累，持续推进相关产品的研发，持续优化已量产的14nm技术节点及以上产品的性能及稳定性，为进一步扩大销售提供技术支持，10nm-7nm技术节点的技术研发按照计划进行。同时，已有多款产品在逻辑和存储芯片领域实现量产销售并持续改进。

在钨抛光液方面，公司加大了产品平台的研发力度，已有多款产品应用到了3D NAND先进制程中，并持续优化提升，稳固了在存储器芯片厂的市场地位。同时，钨抛光液新产品在逻辑芯片领域也已进入客户论证阶段，后续产品也在持续研发中。

在介电材料抛光液方面，公司与客户紧密合作，共同开发的以二氧化铈为基础的产品已在3DNAND先进制程中按计划进行验证中。

在光刻胶去除剂方面，公司铜大马士革工艺光刻胶去除剂已量产并且持续扩大应用；28nm技术节点后段硬掩模工艺光刻胶去除剂的验证工作正在按计划进行，以加快实现国产化供应；14nm技术节点后段蚀刻残留物去除剂的研究仍在按计划进行。

报告期内，公司及其子公司共获得授权发明专利3项。截至2020年6月30日，公司及其子公司共获得199项发明专利，其中中国大陆147项、中国台湾43项、美国4项、新加坡3项、韩国2项；另有216项发明专利申请已获受理。

二、风险因素

√适用□不适用

（一）技术风险

1.产品更新换代较快带来的开发风险

尽管摩尔定律在不断被挑战，集成电路制造技术仍然在世界范围内不断被更新并向更先进的技术推进。在下游产品不断提出更高技术要求的前提下，公司需要对客户需求进行持续跟踪研究并开发对应的新产品。如果公司产品与下游客户的技术发展路径适配性下降，或者相关技术发生重大变革，使得客户减少或限制对公司产品的需求，将影响公司产品技术开发。

公司目前产品以化学机械抛光液和光刻胶去除剂等集成电路领域关键材料为主，持续大量的研发投入是公司产品与不断推进的集成电路制造及先进封装技术同步的关键。公司面临技术与产品开发的风险，如果公司不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向或程度的决策上发生失误，或不能及时将新技术运用于产品开发并实现产业化，将对公司的声誉和盈利能力造成不利影响。

（二）经营风险

1.客户集中度较高及产品结构单一风险

报告期内，公司向前五名客户合计的销售额占当期销售总额的百分比为85.73%，其中向中芯国际下属子公司的销售收入占比为42.26%。公司销售较为集中的主要原因系全球和国内集成电路制造行业集中度较高、公司产品应用特点和“本土化、定制化、一体化”的服务模式等，且公司主要客户均为全球或国内领先的集成电路制造厂商。如果公司的主要客户流失，或者主要客户因各种原因大幅减少对本公司的采购量或者要求大幅下调产品价格，公司的经营业绩可能出现下降。

公司主营业务为关键半导体材料的研发和产业化，目前产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂，主要应用于集成电路制造和先进封装领域。报告期内，公司核心技术产品化学机械抛光液和光刻胶去除剂收入占营业收入的比例分别为88.75%和11.21%，产品结构较为单一。全球化学机械抛光液和集成电路领域光刻胶去除剂市场容量有限，虽然公司光刻胶去除剂产品除应用于集成电路领域外还应用于LED/OLED领域，且公司将在现有业务和技术的基础上持续稳健地通过自建或并购延伸半导体材料产业链，但拓展产品应用领域和延伸产业链需要较长的时间并投入较多的资源，因此公司短期内存在产品结构单一、市场容量有限的风险。如果化学机械抛光液和光刻胶去除剂下游市场环境出现较大波动，公司的经营情况将受到较大影响。

2.原材料供应及价格上涨风险

硅溶胶和气相二氧化硅等研磨颗粒为公司生产化学机械抛光液所需的主要原材料，主要直接或间接从日本等国家进口，采购相对集中。此外，与行业内主要企业一致，公司目前不具备生产相关产品核心原料的能力，均从第三方采购主要原材料，某些原材料从有限的供应商处采购。如果公司主要供应商的供货条款发生重大调整或者停产、交付能力下降、供应中断等，或者进出口政策出现重大变化，或者出现国际贸易摩擦，或者原材料采购国采取出口管制，或者公司主要原材料价格受市场影响出现上升，将可能对公司原材料供应的稳定性、及时性和价格产生不利影响，从而对公司的经营业绩造成不利影响。

此外，公司主要从上游基础化工或精细化工行业采购原材料，随着环保政策趋严，供应趋紧，原材料价格可能存在上涨的风险。

3.外协采购风险

报告期内，公司产品LED/OLED用光刻胶去除剂存在委托外协供应商生产的情形。公司与外协供应商签订了《代加工协议》等相关协议，对组织生产、质量管理控制、知识产权及按时按量交付等事项进行了约定。如果外协供应商无法跟进公司业务发展保质保量供应协议产品，或者外协采购模式导致公司技术或其他商业秘密泄露，将会对公司相关业务产生不利影响。

4.半导体行业周期变化风险

目前公司产品主要应用于集成电路制造和先进封装领域。金融危机之后，受益于下游消费电子、计算机、通信、汽车、物联网等终端应用领域需求的持续增长，全球半导体特别是集成电路产业实现了快速发展。中国集成电路产业在下游市场的推动以及政府与资本市场的刺激下，获得了强大的发展动力。由于全球半导体行业景气周期与宏观经济、下游终端应用需求以及自身产能库存等因素密切相关，如果未来半导体行业市场需求因宏观经济或行业环境等原因出现下滑，将对公司经营业绩产生重大不利影响。

（三）财务风险

1.汇率波动风险

公司销售商品、进口原材料主要使用美元结算。随着生产、销售规模的扩大，公司外汇结算量将继续增大。如果结算汇率短期内波动较大，公司境外原材料采购价格和产品销售价格仍将直接受到影响，进而可能对经营业绩造成不利影响。

（四）其他风险

1．新冠肺炎风险

2020年新冠肺炎的流行性爆发使半导体业增加了较多不确定因素，其若继续扩展可能对上游原材料供应、下游市场及公司经营业绩造成影响。

三、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入19,174.20万元，比上年同期增长48.56%；实现归属于母公司股东的净利润4,980.25万元，比上年同期增长70.23%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,899.79万元，比上年同期增长203.31%；实现基本每股收益0.94元/股，上年同期为0.73元/股。截至2020年6月30日，公司总资产104,477.81万元，比年初增长5.41%；净资产91,969.70万元，比年初增长3.62%。

(一)主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例%
营业收入 191,742,009.12 129,071,181.42 48.56
营业成本 88,260,073.57 66,785,656.65 32.15
销售费用 10,371,869.22 8,636,858.52 20.09
管理费用 13,534,193.51 10,836,672.69 24.89
财务费用 -9,583,878.99 -1,620,241.00 不适用
研发费用 34,672,620.56 27,229,657.31 27.33
经营活动产生的现金流量净额 23,287,039.64 27,925,912.65 -16.61
投资活动产生的现金流量净额 -85,626,216.05 14,580,979.66 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -5,917,633.86 - 不适用

营业收入变动原因说明: 营业收入较去年同期增长48.56%，主要系客户用量上升所致。

营业成本变动原因说明: 营业成本较去年同期增长32.15%，主要系销售产品结构有所变化，导致

营业成本增长幅度小于营业收入增长幅度。

销售费用变动原因说明:销售费用较去年同期增长20.09%，主要系仓储运输费、客户端维护费及

人力成本增加所致。

管理费用变动原因说明:管理费用较去年同期增长24.89%，主要系人力成本增加所致。

财务费用变动原因说明:财务费用较去年同期减少796.36万元，主要系报告期内汇率大幅波动导

致净汇兑收益较去年同期上升以及利息收入增加所致。

研发费用变动原因说明:研发费用较去年同期增长27.33%，主要系人力成本及物料消耗增加所致。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少

16.61%，主要系经营性应收项目增加。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额为-8,562.62万元，主

要系本期支付青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙）投资款10,000.00万元。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额为-591.76万元，主要

系本期支付股利所致。

2 其他

(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用√不适用

(2)其他

□适用√不适用

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用(三)资产、负债情况分析√适用□不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

本期期末数占总上年同期期末数本期期末金额较
项目名称本期期末数资产的比例（%）上年同期期末数占总资产的比例上年同期期末变情况说明
（%）动比例（%）
货币资金 389,219,492.91 37.25 182,061,414.04 39.86 113.78 主要系2019年7月首次公开
发行股份募集资金到位所致
衍生金融资产 173,348.83 0.02 - - 不适用主要系2019年10月购买的
外汇衍生工具
应收票据 2,045,910.80 0.20 3,746,895.03 0.82 -45.40 主要系本期收到的银行承兑
汇票减少
应收账款 70,548,271.60 6.75 52,663,889.73 11.53 33.96 主要系本期收入增加所致
预付款项 8,087,024.47 0.77 11,698,404.04 2.56 -30.87 主要系本期预付原材料采购
货款减少所致
一年内到期的非流主要系存放于中国建设银行
动资产 - - 10,924,602.74 2.39 不适用的人民币定期存款，已于
2019年11月28日到期
其他流动资产 234,365,364.14 22.43 35,670,768.50 7.81 557.02 主要系本期结构性存款增加
所致
主要系本期对外投资湖北三
其他权益工具投资 5,000,000.00 0.48 - - 不适用维半导体集成制造创新中心
有限责任公司所致
主要系本期对外投资青岛聚
其他非流动金融资 100,000,000.00 9.57 - - 不适用源芯星股权投资合伙企业
产（有限合伙）投资产业基金
所致
在建工程 58,133,392.65 5.56 15,346,947.08 3.36 278.79 主要系安集集成电路材料基

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地项目投资增加所致
递延所得税资产 16,461,441.16 1.58 10,842,853.40 2.37 51.82 主要系本期政府补助增加所
致
应付账款 20,866,634.90 2.00 12,013,081.49 2.63 73.70 主要系本期原材料采购货款
增加所致
合同负债 6,229.96 0.00 - - 不适用主要系预收账款重分类所致
应付职工薪酬 4,331,779.65 0.41 3,199,816.71 0.70 35.38 主要系期末未支付奖金增加
所致
应交税费 8,801,042.08 0.84 5,754,373.61 1.26 52.95 主要系本期应交所得税增加
所致
主要系本期未验收的政府补
其他应付款 68,079,780.53 6.52 43,866,270.97 9.60 55.20 助增加以及应付股利增加所
致
主要系2019年下半年收到
递延收益 22,995,706.00 2.20 15,938,130.00 3.49 44.28 与资产相关的政府补助增加
所致

其他说明

无

25 / 161

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用

币种：人民币单位：元

项目期末账面价值受限原因
货币资金 420,710.39 保证金
合计 420,710.39 /

3. 其他说明

□适用√不适用

(四)投资状况分析

1、对外股权投资总体分析

√适用□不适用

公司根据经营战略确定股权投资计划。

(1)重大的股权投资

√适用□不适用

2020年6月9日，公司与参与各方签订了《青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》。本次投资的基金目标募集规模为人民币230,500万元，公司作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币10,000万元，现已出资完毕。

(2)重大的非股权投资

□适用√不适用

(3)以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

币种：人民币单位：元

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的
影响金额
交易性金融资产 50,366,493.15 - -50,366,493.15 158,849.33
衍生金融资产 579,256.64 173,348.83 -405,907.81 -405,907.81
其他权益工具投资 - 5,000,000.00 5,000,000.00 -
其他非流动金融资产 - 100,000,000.00 100,000,000.00 -
合计 50,945,749.79 105,173,348.83 54,227,599.04 -247,058.48

(五)重大资产和股权出售

□适用√不适用

(六)主要控股参股公司分析

√适用□不适用

单位：万元

公司名称主要业务注册资本总资产净资产营业收入净利润
上海安集微电子相关材料的 1,2826.93 18,643.47 10,759.41 4,556.41 -109.81
[注1] 研究、设计、生产，
微电子相关材料及
微电子设备、备件、
耗材的销售，从事货
物与技术的进出口
业务，提供集成电路
的测试及相关的技
术服务与技术咨询，
化工产品（危险化学
品经营详见许可证）
的销售。
电子产品、集成电
路、半导体材料的技
术研发、设计、生产、
宁波安集销售；自营和代理各
[注2] 类货物和技术的进 13,410.00 13,147.42 13,141.10 0.00 -59.51
出口业务（除国家限
定公司经营或禁止
进出口的货物及技
术）。
化学原料批发业，其
他化学制品批发业，
非破坏检测业，产品新台币
台湾安集设计业，研究发展服 1,200.00 258.75 247.29 205.00 10.85
务业，精密仪器批发
业，电子材料批发
业。

[注1]：上海安集2020年上半年净利润同比下降较多，主要是由于2019年上半年收到计入当期损益

的政府补助1,450.89万元，大幅高于本期收到的金额。

[注2]：宁波安集为在建子公司，暂未开展业务。

(七)公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

四、其他披露事项

(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动

的警示及说明□适用√不适用(二)其他披露事项□适用√不适用

第五节重要事项

一、股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的决议刊登的披露日期
查询索引
2019年年度股东大会 2020年5月12日详见公司在上海证券交 2020年5月13日
易所网站公告的《2019
年年度股东大会决议公
告》（公告编号：
2020-021）

股东大会情况说明

√适用□不适用

公司2019年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。具体情况详见公司于2020年5月13日在上海证券交易所网站披露的《2019年年度股东大会决议公告》。

二、利润分配或资本公积金转增预案

(一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增否
每10股送红股数（股） 0
每10股派息数(元)（含税） 0
每10股转增数（股） 0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
无

三、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用

是是如未能
否否及时履如未能
承有及行应说及时履
承诺背诺承诺方承诺承诺时间及履时明未完行应说
景类内容期限行严成履行明下一
型期格的具体步计划
限履原因
行
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也
不由公司回购其直接或者间接持有的本公司公开发行股票前已发
股行的股份。因公司进行权益分派等导致其直接持有公司股份发生
份控股股东Anji Cayman 变化的，仍遵守上述规定。所持公司股票在锁定期满后两年内减 2019/7/22 是是不适用不适用
限持的，其减持价格将不低于发行价（如期间公司发生送红股、公 -2022/7/21
售积金转增股本、派息、配股等除权除息事项，则减持价格相应进
与首次行除权、除息调整，下同）；公司上市后6个月内如公司股票连
公开发续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收
行相关盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
的承诺控股股东Anji Cayman的股东
RUYIHoldings Inc.及其股东自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
股 ShuminWang，NorthernLight 其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不
份 Venture Fund II,L.P.、由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的 2019/7/22 是是不适用不适用
限 Northern Light Strategic 股份。因公司进行权益分派等导致其直接持有公司股份发生变化 -2022/7/21
售 Fund II,L.P. 、 Northern 的，仍遵守上述规定。
Light Partners Fund
II,L.P.，Yuding Limited

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及其股东朱佑人，Oriental
WallLimited（东方华尔有限
公司），CRS Holdings Inc.
及其股东Chris Chang Yu，
SMS Global Holdings Inc.
及其股东 Steven Larry
Ungar， SGB Holdings Inc.
及其股东Shaun Xiao-Feng
Gong ， Anjoin Company
Limited 及其股东 Shumin
Wang、YuchunWang、KaiLuo、
Taishih Maw、Arthur Hsu、
Frank Chang、EricChen、Axl
Chen、Zhang Xu
股其在上述股份限售期满之日起4年内，每年转让的公司公开发行
份股票前已发行股份不超过本人所直接或间接持有的公司公开发行 2019/7/22
限 Shumin Wang、Yuchun Wang 股票前已发行股份总数的25%；在上述股份锁定期限届满后，在 -长期否是不适用不适用
售公司任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持有的公司
股份总数的25%；离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份。
股在上述股份锁定期限届满后，在公司任职期间每年转让的股份不
份 Chris Chang Yu 、 Steven 超过其所直接或间接持有的公司股份总数的25%；离职后六个月 2019/7/22 否是不适用不适用
限 Larry Ungar 内，不转让其所持有的公司股份。 -长期
售
自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管
股理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，
份陈大同、厉吉超、监朱慧娜及也不由公司购回本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已 2019/7/22 否是不适用不适用
限杨逊发行的股份。本人在上述股份锁定期限届满后，在公司任职期间 -长期
售每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份总数的
25%；离职后六个月内，不转让本人所持有的公司股份。
股核心技术人员荆建芬、彭洪自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管 2019/7/22 否是不适用不适用
份修、王徐承理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份， -长期

30 / 161

限也不由公司购回本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已
售发行的股份。本人在上述股份限售期满之日起4年内，每年转让
的公司公开发行股票前已发行股份不超过本人所直接或间接持有
的公司公开发行股票前已发行股份总数的25%；离职后六个月内，
不转让本人所持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
股东国家集成电路产业投资
基金股份有限公司、上海张江
科技创业投资有限公司、上海自公司股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理其直接
股大辰科技投资有限公司、苏州或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
份中和春生三号投资中心（有限回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。 2019/7/22 是是不适用不适用
限合伙）、上海信芯投资中心（有因公司进行权益分派等导致其直接持有公司股份发生变化的，仍 -2020/7/21
售限合伙）、上海安续投资中心遵守上述规定。
（有限合伙）、北京集成电路
设计与封测股权投资中心（有
限合伙）
公司股票自上市之日起三年内，如出现连续10个交易日公司股票
收盘价均低于公司每股净资产（指公司上一会计年度经审计的每
股净资产，上一个会计年度审计基准日后，因利润分配、资本公
积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出
现变化的，每股净资产相应进行调整，下同）情形时，本企业应
其 Anji Cayman 在符合《上市公司收购管理办法》等相关法律法规及规范性文件 2019/7/22 是是不适用不适用
他规定的前提下，在触发公司控股股东增持公司股票的条件成就之 -2022/7/21
日起10日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告，并在
增持方案公告之日起6个月内实施增持公司股票方案。本企业增
持后不能导致公司不满足法定上市条件，本企业增持股份行为及
信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行
政法规的规定。
公司股票自上市之日起三年内，如出现连续10个交易日公司股票
其 Shumin Wang、杨逊、Yuchun 收盘价均低于公司每股净资产（指公司上一会计年度经审计的每 2019/7/22 是是不适用不适用
他 Wang 股净资产，上一个会计年度审计基准日后，因利润分配、资本公 -2022/7/21
积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出

31 / 161

现变化的，每股净资产相应进行调整，下同）情形时，本人应在
符合《上市公司收购管理办法》等相关法律法规及规范性文件规
定的前提下，在触发公司董事和高级管理人员增持公司股票的条
件成就之日起10日内向公司提交增持公司股票的方案，并在提交
增持方案之日起6个月内增持公司股票。本人增持后不能导致公
司不满足法定上市条件，本人增持股份行为及信息披露应当符合
《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
公司股票自上市之日起三年内，如出现连续10个交易日公司股票
收盘价均低于公司每股净资产（指公司上一会计年度经审计的每
其安集科技股净资产，上一个会计年度审计基准日后，因利润分配、资本公 2019/7/22 是是不适用不适用
他积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出 -2022/7/21
现变化的，每股净资产相应进行调整，下同）情形时，公司将启
动稳定股价预案以稳定公司股价。
（1）保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈
其发行的情形。（2）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取 2019/7/22
他安集科技发行注册并已经发行上市的，公司将在中国证监会等有权部门确 -长期否是不适用不适用
认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的
全部新股。
（1）保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈
其发行的情形。（2）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取 2019/7/22
他控股股东Anji Cayman 发行注册并已经发行上市的，Anji Cayman将在中国证监会等有 -长期否是不适用不适用
权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公
开发行的全部新股。
（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不
采用其他方式损害公司利益；（2）对董事和高级管理人员的职务
消费行为进行约束；（3）不动用公司资产从事与其履行职责无关
其全体董事、高级管理人员的投资、消费活动；（4）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度 2019/7/22 否是不适用不适用
他与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）如公司未来实行股 -长期
权激励，该等股权激励的行权条件将与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩；（6）若本人违反承诺或拒不履行承诺给公司或者股
东造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者股东的补偿责任。

32 / 161

公司根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合
法权益保护工作的意见》及《上市公司监管指引第3号——上市
公司现金分红》等规范性文件的相关相求，重视对投资者的合理
分安集科技投资回报，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了上市后适 2019/7/22 否是不适用不适用
红用的《公司章程（草案）》及《关于公司首次公开发行股票并上 -长期
市后三年分红回报规划的议案》，完善了公司利润分配制度，对
利润分配政策尤其是现金分红政策进行了具体安排，公司承诺将
严格按照上述制度进行利润分配，切实保障投资者收益权。
公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《公司首次公开发行
股票并在科创板上市有关承诺及相关约束措施的议案》，为充分
保障公司股东的合法权益，公司制定未履行与本次发行相关承诺
其安集科技的约束措施。公司如未能完全且有效的履行承诺事项中的各项义 2019/7/22 否是不适用不适用
他务或责任，则承诺将采取以下措施予以约束：（1）在股东大会及 -长期
中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社
会公众投资者道歉；（2）因未履行相关承诺事项给投资者造成损
失的，公司向投资者赔偿相关损失。
主要内容如下：“1、公司将尽职、勤勉地履行《中华人民共和国
公司法》、《公司章程》所规定的股东的职权，不利用作为安集
科技控股股东的地位损害安集科技及安集科技其他股东、债权人
的正当权益；2、公司目前除直接控制安集科技并间接控制安集科
解技控股子公司外，不存在直接或间接控制其他公司或企业的情形；
决 3、公司目前没有、将来也不以任何方式在中国境内、境外直接或
同间接从事与安集科技相同、相似或相近的、对安集科技业务在任 2019/7/22
业控股股东Anji Cayman 何方面构成或可能构成直接或间接竞争的任何业务及活动；4、公 -长期否是不适用不适用
竞司不以任何方式直接或间接投资于业务与安集科技相同、相似或
争相近的或对安集科技业务在任何方面构成竞争的公司、企业或其
他机构、组织；5、公司不会向其他业务与安集科技相同、相似或
相近的或对安集科技业务在任何方面构成竞争的公司、企业或其
他机构、组织、个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等
商业秘密；6、如未来存在与公司有直接及间接控制关系的任何除
安集科技以外的其他公司，公司亦承诺该等公司不在中国境内、

33 / 161

境外直接或间接地从事或参与任何在商业上对安集科技业务有竞
争或可能构成竞争的任何业务及活动；7、本承诺函自出具之日起
生效，本承诺函在公司作为安集科技控股股东期间内持续有效，
且不可撤销；8、如因未履行上述承诺给安集科技造成直接、间接
的经济损失的，公司将赔偿安集科技因此而遭受的一切损失。”
内容如下：“一、本公司（企业）将严格按照《公司法》、《证
券法》等有关法律、法规和《安集微电子科技（上海）股份有限
公司章程》等制度的规定行使股东权利，杜绝一切非法占用公司
资金、资产的行为，不要求公司为本公司（企业）提供任何形式
的违法违规担保。二、本公司（企业）将尽可能的避免和减少本
公司（企业）或本公司（企业）控制的其他企业或其他组织、机
构（以下简称“本公司（企业）控制的其他企业”）与安集科技
之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交
易，本公司（企业）或本公司（企业）控制的其他企业将遵循公
平、公正、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的
解股东Anji Cayman、国家集成合理价格确定，按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交
决电路产业投资基金股份有限易审批程序及信息披露义务，依法签订协议，切实保护公司及公
关公司、上海张江科技创业投资司股东利益，保证不通过关联交易损害公司及公司股东的合法权 2019/7/22 否是不适用不适用
联有限公司、上海大辰科技投资益。三、作为安集科技的股东，本公司（企业）保证将按照法律、-长期
交有限公司、苏州中和春生三号法规和公司章程规定切实遵守公司召开董事会或股东大会进行关
易投资中心（有限合伙）联交易表决时相应的回避程序。四、本公司（企业）保证不利用
在安集科技中的地位和影响，通过关联交易损害安集科技及其他
股东的合法权益。五、本公司（企业）将切实履行上述承诺及其
他承诺，如未能履行承诺的，则本公司（企业）同时采取或接受
以下措施：1、在有关监管机关要求的期限内予以纠正；2、在股
东大会及证券监管部门指定报刊上向股东和社会公众投资者道
歉；3、停止在公司处获得股东分红；4、造成投资者损失的，依
法赔偿损失；5、有违法所得的，予以没收；6、其他根据届时规
定可以采取的其他措施。六、本承诺函自本公司（企业）盖章之
日即行生效并不可撤销，并在安集科技存续且依照中国证监会或
证券交易所相关规定本公司（企业）被认定为安集科技关联人期

34 / 161

间内有效。”
为降低本次发行摊薄即期回报的影响，公司承诺采取以下应对措
施：（1）公司现有业务运营主要面临的风险的应对措施①公司将
通过进一步丰富产品结构和加大市场拓展力度两方面加强公司自
身核心竞争力，保持在市场上的领先地位。产品结构方面，公司
将继续保持对新产品和新技术的研发投入，进入集成电路技术世
界领先行列；在市场拓展方面，公司将持续大力支持国内新建集
成电路晶圆厂的技术和量产的需求，以保障现有业务规模，并将
进一步开拓国际市场以成为化学机械抛光液和光刻胶去除剂的全
球主要供应商，在稳定现有市场份额的基础上努力寻找业务增长
点。②公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治
理准则》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结
构，确保董事会能够按照法律法规和公司章程的规定行使职权，
做出科学谨慎的决策。公司将继续优化管理流程、建立更加有效
的运行机制，确保公司各项业务计划的平稳实施、有序进行。（2）
其安集科技提高日常运营效率，降低公司运营成本，提升公司经营业绩的具 2019/7/22 否是不适用不适用
他体措施①强化募集资金管理公司已制定《安集微电子科技（上海）-长期
股份有限公司募集资金管理使用制度（草案）》，募集资金到位
后将存放于董事会指定的专项账户中。公司将定期检查募集资金
使用情况，从而加强对募投项目的监管，保证募集资金得到合理、
合法的使用。②积极调配资源，加快募集资金投资项目的开发和
建设进度本次公开发行募集资金投资项目紧紧围绕公司主营业
务，有利于提高长期回报，符合上市公司股东的长期利益。本次
募集资金到位后，公司将积极调配资源，开展募投项目的前期准
备工作，加快募集资金投资项目的开发和建设进度，尽早实现项
目收益，避免即期回报被摊薄，使公司被摊薄的即期回报（如有）
尽快得到填补。③强化投资者回报机制公司实施积极的利润分配
政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。
公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求，制定了上市后适
用的《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程（草案）》，
就利润分配政策研究论证程序、决策机制、利润分配形式、现金

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方式分红的具体条件和比例、发放股票股利的具体条件、利润分
配的审议程序等事宜进行详细规定和公开承诺，并制定了《安集
微电子科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并上市后三
年分红回报规划》，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权
利，提高公司的未来回报能力。④加强经营管理和内部控制，提
升经营效率和盈利能力公司建立了完善的内部控制体系，经营管
理水平不断提高。公司将加强企业内部控制，发挥企业管控效能。
推进全面预算管理，优化预算管理流程，加强成本管理，强化预
算执行监督，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升经营效
率和盈利能力。本次首次公开发行股票并上市后，公司将努力提
高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资
金使用方案，提高资金使用效率，全面有效地控制公司经营风险，
提升盈利能力。公司承诺，将积极采取上述措施填补被摊薄的即
期回报，如违反前述承诺，将及时公告违反的事实及原因，除因
不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将在股东大会及中国证
监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众
投资者道歉。
全体董事、高级管理人员为保证公司填补回报措施能够得到切实
履行，就以下事项作出承诺：（1）不无偿或以不公平条件向其他
单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）
对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；（3）不动用公
其公司全体董事、高级管理人员司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）由董事会 2019/7/22 否是不适用不适用
他或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相 -长期
挂钩；（5）如公司未来实行股权激励，该等股权激励的行权条件
将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（6）若本人违反承诺
或拒不履行承诺给公司或者股东造成损失的，本人愿意依法承担
对公司或者股东的补偿责任。
将严格履行招股说明书披露的承诺，如果未履行招股说明书披露
其控股股东Anji Cayman 的承诺事项，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说 2019/7/22 否是不适用不适用
他明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果因未 -长期
履行相关承诺事项而获得收益的，收益归公司所有，在获得收益

36 / 161

的五个工作日内将前述收益支付到公司账户；如果因未履行相关
承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，其将向公司或者其
他投资者依法承担赔偿责任。
本人将严格履行招股说明书披露的承诺，如果未履行招股说明书
披露的承诺事项，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公
其全体董事、监事、高级管理人开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果 2019/7/22
他员、核心技术人员因未履行相关承诺事项而获得收益的，收益归公司所有，在获得 -长期否是不适用不适用
收益的五个工作日内将前述收益支付到公司账户；如果因未履行
相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司
或者其他投资者依法承担赔偿责任。

37 / 161

四、聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用√不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用√不适用

五、破产重整相关事项

□适用√不适用

六、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用√不适用

八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用□不适用

本报告期内，公司及公司控股股东均不存在未履行法院生效判决或者所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信的状况。

九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用□不适用

事项概述查询索引
2020年4月2日，公司召开第一届董事会第十三次会议，会议审议通过详见公司在上海证券
了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、交易所网站公告的
《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《2020年限制性股票
《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等激励计划（草案）摘要
议案。公告》（公告编号：
同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2020 2020-006）
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于核实公司<2020
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2020年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。
2020年5月12日，公司召开2019年年度股东大会，审议并通过了《关详见公司在上海证券
于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关交易所网站公告的
于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关《2019年年度股东大
于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等会决议公告》（公告编
议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制号：2020-021）
性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办
理授予限制性股票所必需的全部事宜。
2020年6月12日，公司召开第二届董事会第三次会议与第二届监事会详见公司在上海证券
第二次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事交易所网站公告的《关
项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。于向激励对象首次授
予限制性股票的公告》
（公告编号：
2020-027）

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用√不适用

其他说明

□适用√不适用

员工持股计划情况

□适用√不适用

其他激励措施

□适用√不适用

十、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用√不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(五)其他重大关联交易

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用√不适用

2 担保情况

□适用√不适用

3 其他重大合同

□适用√不适用

十二、上市公司扶贫工作情况

□适用√不适用

十三、可转换公司债券情况

□适用√不适用

十四、环境信息情况

(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用√不适用

(二)重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用□不适用

公司产品的生产工艺主要为配方型复配工艺，生产过程的污染较少，但仍存在着少量“三废”排放。报告期内，公司严格按照《危险化学品安全管理条例》、《易制毒化学品管理条例》等有关规定进行危险化学品的日常管理。

报告期内，公司环保设施实际运转效果良好，相关污染物能够得到有效处理并达到法律法规规定或国家和行业标准要求。

(三)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用√不适用

(四)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用√不适用

十五、其他重大事项的说明

(一)与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用□不适用

参见第十节“五、重要会计政策及会计估计”之“44.重要会计政策和会计估计的变更”。

(二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用√不适用

(三)其他

□适用√不适用

第六节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
发行公积比例
数量比例(%) 新股送股金转其他小计数量 (%)
股
一、有限售条件股份 41,533,424 78.20 -631,084 -631,084 40,902,340 77.02
1、国家持股
2、国有法人持股 9,693,307 18.25 9,693,307 18.25
3、其他内资持股 9,279,789 17.47 -631,084 -631,084 8,648,705 16.29
其中：境内非国有法人持股 9,279,789 17.47 -631,084 -631,084 8,648,705 16.29
境内自然人持股
4、外资持股 22,560,328 42.48 22,560,328 42.48
其中：境外法人持股 22,560,328 42.48 22,560,328 42.48
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份 11,574,956 21.79 631,084 631,084 12,206,040 22.98
1、人民币普通股 11,574,956 21.79 631,084 631,084 12,206,040 22.98
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 53,108,380 100 - - 53,108,380 100

2、股份变动情况说明

√适用□不适用

42 / 161

1、2020年1月22日首次公开发行网下配售限售股631,084股上市流通，详情请查阅公司于2020年1月14日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2020-001）

3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用√不适用

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用□不适用

单位:股

股东名称期初限售股报告期解除报告期增加报告期末限限售原因解除限售日
数限售股数限售股数售股数期
网下摇号限 631,084 631,084 - - 其他网下配 2020年1月
售新股售限售 22日
合计 631,084 631,084 - - / /

二、股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户) 6707
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） -

存托凭证持有人数量

□适用√不适用

43 / 161

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称报告期内期末持股数量比例(%) 持有有限售条件股包含转融通借出股股东
（全称）增减份数量份的限售股份数量股份性质
状态数量
Anji Microelectronics Co., - 22,560,328 42.48 22,560,328 22,560,328 无 - 其他
Ltd.
国家集成电路产业投资基金股 - 6,144,572 11.57 6,144,572 6,144,572 无 - 国有法人
份有限公司
上海张江科技创业投资有限公 - 3,548,735 6.68 3,548,735 3,548,735 无 - 国有法人
司
上海大辰科技投资有限公司 - 2,400,028 4.52 2,400,028 2,400,028 无 - 境内非国
有法人
苏州中和春生三号投资中心 - 2,314,509 4.36 2,314,509 2,314,509 无 - 其他
（有限合伙）
上海信芯投资中心（有限合伙） - 1,908,244 3.59 1,908,244 1,908,244 无 - 其他
招商银行股份有限公司－银河 1,395,622 1,450,000 2.73 - - 无 - 其他
创新成长混合型证券投资基金
刘艳 723,214 723,214 1.36 - - 无 - 境内自然
人
上海安续投资中心（有限合伙） - 593,424 1.12 593,424 593,424 无 - 其他
中国农业银行股份有限公司－ - 其他
富国互联科技股票型证券投资 460,609 460,609 0.87 - - 无
基金

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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资基金 1,450,000 人民币普通股 1,450,000
刘艳 723,214 人民币普通股 723,214
中国农业银行股份有限公司－富国互联科技股票型证券投资基金 460,609 人民币普通股 460,609
中信建投证券股份有限公司 416,885 人民币普通股 416,885
中国工商银行股份有限公司－富国创新科技混合型证券投资基金 372,224 人民币普通股 372,224
中国建设银行股份有限公司－兴全社会责任混合型证券投资基金 283,522 人民币普通股 283,522
中国工商银行股份有限公司－银河和美生活主题混合型证券投资基金 230,000 人民币普通股 230,000
JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 160,533 人民币普通股 160,533
中国建设银行股份有限公司－易方达信息产业混合型证券投资基金 159,919 人民币普通股 159,919
中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 154,587 人民币普通股 154,587
上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间存在关联关系等情况的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用□不适用

单位：股

持有的有限售条件股份数有限售条件股份可上市交易情况
序号有限售条件股东名称量可上市交易时间新增可上市交易限售条件
股份数量
1 Anji Microelectronics Co., Ltd. 22,560,328 2022年7月22日 0 自上市之日起锁
定36个月
2 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 6,144,572 2020年7月22日 0 自上市之日起锁
定12个月
3 上海张江科技创业投资有限公司 3,548,735 2020年7月22日 0 自上市之日起锁
定12个月
4 上海大辰科技投资有限公司 2,400,028 2020年7月22日 0 自上市之日起锁
定12个月

45 / 161

5 苏州中和春生三号投资中心（有限合伙） 2,314,509 2020年7月22日 0 自上市之日起锁
定12个月
6 上海信芯投资中心（有限合伙） 1,908,244 2020年7月22日 0 自上市之日起锁
定12个月
7 上海安续投资中心（有限合伙） 593,424 2020年7月22日 0 自上市之日起锁
定12个月
8 中信证券－招商银行－中信证券安集科技员工参与科 407,200 2020年7月22日 0 自上市之日起锁
创板战略配售集合资产管理计划定12个月
9 北京集成电路设计与封测股权投资中心（有限合伙） 361,445 2020年7月22日 0 自上市之日起锁
定12个月
10 申银万国创新证券投资有限公司[注] 225,355 2021年7月22日 0 自上市之日起锁
定24个月
上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行
动人。

[注]：申银万国创新证券投资有限公司实际持有限售股股份663,855股，与上述表格有所差异，系根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》

等有关规定出借股票所致，符合相关法律法规规定。

46 / 161

截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用√不适用

前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用√不适用

(三)截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用√不适用

(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

□适用√不适用

三、控股股东或实际控制人变更情况

□适用√不适用

四、存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况

□适用√不适用

五、特别表决权股份情况

第七节优先股相关情况

□适用√不适用

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员和核心技术人员持股变动情况

□适用√不适用

其它情况说明

□适用√不适用

(二)董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1.股票期权

□适用√不适用

2.第一类限制性股票

□适用√不适用

3.第二类限制性股票

√适用□不适用

单位:股

期初已获授报告期新授期末已获
姓名职务予限制性股予限制性股可归属数已归属数授予限制
票数量票数量量量性股票数
量
副总经理、董
杨逊事会秘书、财 0 24,000 0 0 24,000
务总监
Yuchun 副总经理、核 0 24,000 0 0 24,000
Wang 心技术人员
荆建芬核心技术人员 0 12,000 0 0 12,000
彭洪修核心技术人员 0 12,000 0 0 12,000
王徐承核心技术人员 0 12,000 0 0 12,000
Shoutian 核心技术人员 0 8,200 0 0 8,200
Li
合计 / 0 92,200 0 0 92,200

二、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用□不适用

姓名担任的职务变动情形
Steven Larry Ungar 董事离任
厉吉超监事会主席、职工监事离任
朱慧娜监事离任
朱沛文董事选举
高琦监事选举
冯倩监事会主席、职工监事选举

公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明

√适用□不适用

1、因第一届董事会、第一届监事会期限届满，董事Steven Larry Ungar通过换届选举不再担任董事，监事朱慧娜通过换届选举不再担任监事，监事厉吉超通过换届选举不再担任监事会主席、职工监事；

2、经公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议审议，并报2019年年度股东大会批准，公司于2020年5月12日完成了第二届董事会和第二届监事会的换届选举工作。其中朱沛文先生为新聘任的董事；高琦先生为新聘任的监事；

3、公司于2020年5月8日召开了全体职工大会，选举冯倩女士担任公司第二届监事会职工代表监事。

三、其他说明

□适用√不适用

第九节公司债券相关情况

□适用√不适用

第十节财务报告

一、审计报告

□适用√不适用

二、财务报表

合并资产负债表

2020年6月30日

编制单位:安集微电子科技（上海）股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目附注 2020年6月30日 2019年12月31日
流动资产：
货币资金七、1 389,219,492.91 455,138,173.58
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 - 50,366,493.15
衍生金融资产七、3 173,348.83 579,256.64
应收票据七、4 2,045,910.80 2,176,925.23
应收账款七、5 70,548,271.60 51,641,131.63
应收款项融资
预付款项七、7 8,087,024.47 2,870,362.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、8 501,705.55 546,350.40
其中：应收利息 - 180,628.75
应收股利
买入返售金融资产
存货七、9 83,313,260.08 77,010,060.36
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、13 234,365,364.14 233,199,241.75
流动资产合计 788,254,378.38 873,527,995.15
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资七、18 5,000,000.00 -
其他非流动金融资产七、19 100,000,000.00 -
投资性房地产
固定资产七、21 61,022,520.27 50,051,521.95
在建工程 58,133,392.65 33,855,115.79
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产七、26 6,837,278.50 7,034,027.62
开发支出
商誉
长期待摊费用七、29 4,162,250.99 4,705,298.65
递延所得税资产七、30 16,461,441.16 12,784,410.54
其他非流动资产七、31 4,906,867.59 9,240,556.70
非流动资产合计 256,523,751.16 117,670,931.25
资产总计 1,044,778,129.54 991,198,926.40
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款七、36 20,866,634.90 20,759,756.63
预收款项 35,927.43
合同负债七、38 6,229.96
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、39 4,331,779.65 9,323,654.09
应交税费七、40 8,801,042.08 8,142,793.38
其他应付款七、41 68,079,780.53 40,900,236.19
其中：应付利息
应付股利 14,263,550.54 -
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 102,085,467.12 79,162,367.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益七、51 22,995,706.00 24,466,918.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 22,995,706.00 24,466,918.00
负债合计 125,081,173.12 103,629,285.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）七、53 53,108,380.00 53,108,380.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积七、55 711,400,707.47 708,970,219.36
减：库存股
其他综合收益七、57 318,048.73 242,501.10
专项储备
盈余公积七、59 12,079,488.59 12,079,488.59
一般风险准备
未分配利润七、60 142,790,331.63 113,169,051.63
归属于母公司所有者权益 919,696,956.42 887,569,640.68
（或股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权 919,696,956.42 887,569,640.68
益）合计
负债和所有者权益 1,044,778,129.54 991,198,926.40
（或股东权益）总计

法定代表人：SHUMIN WANG主管会计工作负责人：杨逊会计机构负责人：洪亮

母公司资产负债表

2020年6月30日

编制单位:安集微电子科技（上海）股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目附注 2020年6月30日 2019年12月31日
流动资产：
货币资金 230,909,406.97 278,111,616.65
交易性金融资产 - 50,366,493.15
衍生金融资产 173,348.83 579,256.64
应收票据
应收账款十七、1 67,304,447.49 43,774,523.56
应收款项融资
预付款项 5,021,367.48 1,730,691.04
其他应收款十七、2 345,730.48 10,484,725.67
其中：应收利息 - 180,628.75
应收股利
存货 73,205,332.58 65,936,317.21
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 232,056,495.89 211,743,958.90
流动资产合计 609,016,129.72 662,727,582.82
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资十七、3 206,837,786.34 205,659,440.00
其他权益工具投资 5,000,000.00 0
其他非流动金融资产 100,000,000.00 0
投资性房地产
固定资产 21,540,398.22 17,927,077.91
在建工程 4,881,853.07 5,387,984.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,698,957.57 2,871,367.05
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,571,727.68 4,368,861.44
递延所得税资产 2,909,732.30 2,594,901.83
其他非流动资产 940,465.65 2,550,375.20
非流动资产合计 347,380,920.83 241,360,007.72
资产总计 956,397,050.55 904,087,590.54
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 31,631,517.69 22,355,739.74
预收款项 35,927.43
合同负债 6,229.96
应付职工薪酬 3,038,590.51 6,128,378.70
应交税费 5,370,548.93 4,623,072.26
其他应付款 20,171,956.52 7,308,056.92
其中：应付利息
应付股利 14,263,550.54 -
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 60,218,843.61 40,451,175.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 10,000,000.00 10,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 10,000,000.00 10,000,000.00
负债合计 70,218,843.61 50,451,175.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 53,108,380.00 53,108,380.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 685,567,225.36 683,136,737.25
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 12,079,488.59 12,079,488.59
未分配利润 135,423,112.99 105,311,809.65
所有者权益（或股东权 886,178,206.94 853,636,415.49
益）合计
负债和所有者权益（或 956,397,050.55 904,087,590.54
股东权益）总计

法定代表人：SHUMIN WANG主管会计工作负责人：杨逊会计机构负责人：洪亮

合并利润表

2020年1—6月

单位:元币种:人民币

项目附注 2020年半年度 2019年半年度
一、营业总收入 191,742,009.12 129,071,181.42
其中：营业收入七、61 191,742,009.12 129,071,181.42
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 137,381,216.85 111,953,157.79
其中：营业成本七、61 88,260,073.57 66,785,656.65
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、62 126,338.98 84,553.62
销售费用七、63 10,371,869.22 8,636,858.52
管理费用七、64 13,534,193.51 10,836,672.69
研发费用七、65 34,672,620.56 27,229,657.31
财务费用七、66 -9,583,878.99 -1,620,241.00
其中：利息费用
利息收入 -6,270,575.06 -2,022,763.33
加：其他收益七、67 4,244,558.61 17,300,452.40
投资收益（损失以“－”号填七、68 525,342.48 -
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号
填列）
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以七、70 -772,400.96 -
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” 七、71 -998,628.66 6,741.53
号填列）
资产减值损失（损失以“-” 七、72 -1,702,980.30 -26,445.88
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 55,656,683.44 34,398,771.68
加：营业外收入 - -
减：营业外支出七、75 580,000.00 -
四、利润总额（亏损总额以“－”号 55,076,683.44 34,398,771.68
填列）
减：所得税费用七、76 5,274,219.04 5,143,457.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 49,802,464.40 29,255,314.47
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 49,802,464.40 29,255,314.47
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 49,802,464.40 29,255,314.47
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 75,547.63 -10,834.11
（一）归属母公司所有者的其他综 75,547.63 -10,834.11
合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综
合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变
动
（4）企业自身信用风险公允价值变
动
2.将重分类进损益的其他综合 75,547.63 -10,834.11
收益
（1）权益法下可转损益的其他综合
收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合
收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 75,547.63 -10,834.11
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 49,878,012.03 29,244,480.36
（一）归属于母公司所有者的综合 49,878,012.03 29,244,480.36
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.94 0.73
（二）稀释每股收益(元/股) 0.94 0.73

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现

的净利润为： 0元。

法定代表人：SHUMIN WANG主管会计工作负责人：杨逊会计机构负责人：洪亮

母公司利润表

2020年1—6月

单位:元币种:人民币

项目附注 2020年半年度 2019年半年度
一、营业收入十七、4 183,728,540.11 116,463,711.07
减：营业成本十七、4 81,937,838.53 57,312,345.95
税金及附加 96,505.64 30,681.77
销售费用 7,177,812.30 5,253,185.30
管理费用 10,987,466.27 8,653,962.31
研发费用 35,926,602.46 29,581,649.77
财务费用 -8,723,280.42 -1,350,461.37
其中：利息费用
利息收入 -5,637,170.40 -1,749,775.44
加：其他收益 2,721,912.33 1,253,880.00
投资收益（损失以“－”号填十七、5 525,342.48 -
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号
填列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以 -772,400.96 -
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” - 910,521.42 -188,720.53
号填列）
资产减值损失（损失以“-” -1,702,980.30 -49,317.94
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 56,186,947.46 17,998,188.87
加：营业外收入 - -
减：营业外支出 580,000.00 -
三、利润总额（亏损总额以“－”号 55,606,947.46 17,998,188.87
填列）
减：所得税费用 5,314,459.72 1,166,347.92
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 50,292,487.74 16,831,840.95
（一）持续经营净利润（净亏损以 50,292,487.74 16,831,840.95
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 - -
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 50,292,487.74 16,831,840.95
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：SHUMIN WANG主管会计工作负责人：杨逊会计机构负责人：洪亮

合并现金流量表

2020年1—6月

单位：元币种：人民币

项目附注 2020年半年度 2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 173,101,227.32 132,766,397.73
金
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净
额
收到的税费返还 - 1,081.97
收到其他与经营活动有关的七、78 17,438,024.33 18,657,400.00
现金
经营活动现金流入小计 190,539,251.65 151,424,879.70
购买商品、接受劳务支付的现 106,459,610.16 72,276,445.04
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的 32,465,866.59 28,490,932.64
现金
支付的各项税费 8,475,680.63 4,698,958.65
支付其他与经营活动有关的七、78 19,851,054.63 18,032,630.72
现金
经营活动现金流出小计 167,252,212.01 123,498,967.05
经营活动产生的现金流 23,287,039.64 27,925,912.65
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 414,000,000.00 200,000,000.00
取得投资收益收到的现金 525,342.48 -
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的七、78 6,091,790.11 1,774,168.62
现金
投资活动现金流入小计 420,617,132.59 201,774,168.62
购建固定资产、无形资产和其 37,243,348.64 16,569,088.96
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 469,000,000.00 170,624,100.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 506,243,348.64 187,193,188.96
投资活动产生的现金流 -85,626,216.05 14,580,979.66
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支 5,917,633.86 -
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流出小计 5,917,633.86 -
筹资活动产生的现金流 -5,917,633.86 -
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 2,262,580.89 -113,540.07
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -65,994,229.38 42,393,352.24
加：期初现金及现金等价物余七、79 454,793,011.90 139,668,061.80
额
六、期末现金及现金等价物余额七、79 388,798,782.52 182,061,414.04

法定代表人：SHUMIN WANG主管会计工作负责人：杨逊会计机构负责人：洪亮

母公司现金流量表

2020年1—6月

单位:元币种:人民币

项目附注 2020年半年度 2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 160,289,769.30 113,929,542.35
金
收到的税费返还 - -
收到其他与经营活动有关的 11,551,912.33 -
现金
经营活动现金流入小计 171,841,681.63 113,929,542.35
购买商品、接受劳务支付的现 105,066,261.35 65,631,013.17
金
支付给职工及为职工支付的 20,715,371.72 17,342,783.09
现金
支付的各项税费 4,980,337.44 30,837.11
支付其他与经营活动有关的 12,481,545.72 19,986,696.48
现金
经营活动现金流出小计 143,243,516.23 102,991,329.85
经营活动产生的现金流量净 28,598,165.40 10,938,212.50
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 354,000,000.00 180,000,000.00
取得投资收益收到的现金 525,342.48 -
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的 5,395,262.16 1,554,606.37
现金
投资活动现金流入小计 359,920,604.64 181,554,606.37
购建固定资产、无形资产和其 3,240,893.58 9,708,926.16
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 429,000,000.00 150,624,100.00
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 432,240,893.58 160,333,026.16
投资活动产生的现金流 -72,320,288.94 21,221,580.21
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支 5,917,633.86 -
付的现金
支付其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流出小计 5,917,633.86 -
筹资活动产生的现金流 -5,917,633.86 -
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 2,237,149.91 -117,416.40
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -47,402,607.49 32,042,376.31
加：期初现金及现金等价物余 277,891,304.06 109,201,175.63
额
六、期末现金及现金等价物余额 230,488,696.57 141,243,551.94

法定代表人：SHUMIN WANG主管会计工作负责人：杨逊会计机构负责人：洪亮

合并所有者权益变动表

2020年1—6月

单位:元币种:人民币

2020年半年度
归属于母公司所有者权益少
其他权益工一数
项目具减：专般股所有者权益合计
实收资本(或优永资本公积库存其他综合收项盈余公积风未分配利润其小计东
股本) 先续其股益储险他权
股债他备准益
备
一、上年 53,108,380.00 708,970,219.36 242,501.10 12,079,488.59 113,169,051.63 887,569,640.68 887,569,640.68
期末余额
加：会计
政策变更
前
期差错更
正
同
一控制下
企业合并
其
他
二、本年 53,108,380.00 708,970,219.36 242,501.10 12,079,488.59 113,169,051.63 887,569,640.68 887,569,640.68
期初余额
三、本期 0 2,430,488.11 75,547.63 29,621,280.00 32,127,315.74 32,127,315.74
增减变动
金额（减
少以
“－”号
填列）
（一）综 75,547.63 49,802,464.40 49,878,012.03 49,878,012.03
合收益总
额

61 / 161

（二）所 2,430,488.11 2,430,488.11 2,430,488.11
有者投入
和减少资
本
1．所有者
投入的普
通股
2．其他权
益工具持
有者投入
资本
3．股份支 2,430,488.11 2,430,488.11 2,430,488.11
付计入所
有者权益
的金额
4．其他
（三）利 -20,181,184.40 -20,181,184.40 -20,181,184.40
润分配
1．提取盈
余公积
2．提取一
般风险准
备
3．对所有 -20,181,184.40 -20,181,184.40 -20,181,184.40
者（或股
东）的分
配
4．其他
（四）所
有者权益
内部结转
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
2．盈余公

62 / 161

积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
4．设定受
益计划变
动额结转
留存收益
5．其他综
合收益结
转留存收
益
6．其他
（五）专
项储备
1．本期提
取
2．本期使
用
（六）其
他
四、本期 53,108,380.00 711,400,707.47 318,048.73 12,079,488.59 142,790,331.63 919,696,956.42 919,696,956.42
期末余额
2019年半年度
归属于母公司所有者权益少
其他权益工一数
项目具减：专般股所有者权益合计
实收资本(或股优永资本公积库存其他综合收项盈余公积风未分配利润其小计东
本) 先续其股益储险他权
股债他备准益
备
一、上年期 39,831,285.00 247,355,412.56 168,576.80 6,750,693.49 52,651,805.55 346,757,773.40 346,757,773.40

63 / 161

末余额
加：会计政
策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业
合并
其他
二、本年期 39,831,285.00 247,355,412.56 168,576.80 6,750,693.49 52,651,805.55 346,757,773.40 346,757,773.40
初余额
三、本期增 -10,834.11 29,255,314.47 29,244,480.36 29,244,480.36
减变动金额
（减少以
“－”号填
列）
（一）综合 -10,834.11 29,255,314.47 29,244,480.36 29,244,480.36
收益总额
（二）所有
者投入和减
少资本
1．所有者投
入的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润
分配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备

64 / 161

3．对所有者
（或股东）
的分配
4．其他
（四）所有
者权益内部
结转
1．资本公积
转增资本
（或股本）
2．盈余公积
转增资本
（或股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
计划变动额
结转留存收
益
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项
储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期 39,831,285.00 247,355,412.56 157,742.69 6,750,693.49 81,907,120.02 376,002,253.76 376,002,253.76
末余额

法定代表人：SHUMIN WANG主管会计工作负责人：杨逊会计机构负责人：洪亮

65 / 161

母公司所有者权益变动表

2020年1—6月

单位:元币种:人民币

2020年半年度
项目实收资本(或其他权益工具减：库存其他综专项
优先其资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计股本)永续债股合收益储备
股他
一、上年期末余额 53,108,380.00 683,136,737.25 12,079,488.59 105,311,809.65 853,636,415.49
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 53,108,380.00 683,136,737.25 12,079,488.59 105,311,809.65 853,636,415.49
三、本期增减变动金 0 2,430,488.11 30,111,303.34 32,541,791.45
额（减少以“－”号
填列）
（一）综合收益总额 50,292,487.74 50,292,487.74
（二）所有者投入和 2,430,488.11 2,430,488.11
减少资本
1．所有者投入的普通
股
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有 2,430,488.11 2,430,488.11
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -20,181,184.40 -20,181,184.40
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东） -20,181,184.40 -20,181,184.40
的分配
3．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本

66 / 161

（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动
额结转留存收益
5．其他综合收益结转
留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 53,108,380.00 685,567,225.36 12,079,488.59 135,423,112.99 886,178,206.94
2019年半年度
项目实收资本(或其他权益工具减：库存其他综专项
优先其资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计股本)永续债股合收益储备
股他
一、上年期末余额 39,831,285.00 221,521,930.45 6,750,693.49 57,352,653.75 325,456,562.69
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 39,831,285.00 221,521,930.45 6,750,693.49 57,352,653.75 325,456,562.69
三、本期增减变动金 16,831,840.95 16,831,840.95
额（减少以“－”号
填列）
（一）综合收益总额 16,831,840.95 16,831,840.95
（二）所有者投入和
减少资本
1．所有者投入的普通
股
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额

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4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）
的分配
3．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动
额结转留存收益
5．其他综合收益结转
留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 39,831,285.00 221,521,930.45 6,750,693.49 74,184,494.70 342,288,403.64

法定代表人：SHUMIN WANG主管会计工作负责人：杨逊会计机构负责人：洪亮

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三、公司基本情况

1. 公司概况

√适用□不适用

安集微电子科技(上海)股份有限公司是在中华人民共和国上海市成立的股份有限公司，总部位

于上海市。本公司的母公司和最终控股公司为Anji Cayman。

本公司及子公司的主营业务为关键半导体材料的研发和产业化。本公司子公司的信息请参见本节

“九、在其他主体中的权益”。

经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票

注册的批复》（证监许可〔2019〕1167号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A

股）股票13,277,095股，每股发行价格39.19元，公司股票已于2019年7月22日在上海证券交

易所上市。本次公开发行股票后，公司注册资本由3,983.1285万元变更为5,310.8380万元，公

司股份总数由3,983.1285万股变更为5,310.8380万股。

2. 合并财务报表范围

√适用□不适用

本公司本期纳入合并范围的子公司合计3家，本期合并范围未发生变化，具体参见本节“八、合

并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用□不适用

本公司自报告期末起至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用□不适用

本公司应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货的计量、固定资产的折旧、无形资产的摊销、

研发费用的资本化条件以及收入的确认和计量的相关会计政策是根据本公司相关业务经营特点制

定的，具体政策参见相关附注。

1. 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年6月30

日的合并财务状况和财务状况、2020年1-6月的合并经营成果和经营成果及合并现金流量和现金

流量。

此外，本公司的财务报表同时符合中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”) 2014年修订

的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》有关财务报表及其

附注的披露要求。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用□不适用

本公司将从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间作为正常营业周期。本公司的

主要业务的营业周期通常小于12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本公司及子公司选定记账本

位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。本公司的部分子公司采用本公司记账本位币以外

的货币作为记账本位币，在编制本财务报表时，这些子公司的外币财务报表按照本节“五、重要

会计政策及会计估计”之“9.外币业务和外币报表折算”进行了折算。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

□适用√不适用

6. 合并财务报表的编制方法

√适用□不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，包括本公司及本公司控制的子公司。控制，是

指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运

用对被投资方的权力影响其回报金额。在判断本公司是否拥有对被投资方的权力时，本公司仅考

虑与被投资方相关的实质性权利(包括本公司自身所享有的及其他方所享有的实质性权利) 。子

公司的财务状况、经营成果和现金流量由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。

子公司少数股东应占的权益、损益和综合收益总额分别在合并资产负债表的股东权益中和合并利

润表的净利润及综合收益总额项目后单独列示。

如果子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额

的，其余额仍冲减少数股东权益。

当子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，合并时已按照本公司的会计期间或会

计政策对子公司财务报表进行必要的调整。合并时所有集团内部交易及余额，包括未实现内部交

易损益均已抵销。集团内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，

则全额确认该损失。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用√不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金和现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及持有期限短、流动性强、易于转

换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用□不适用

本公司收到投资者以外币投入资本时按当日即期汇率折合为人民币，其他外币交易在初始确认时

按交易发生日的即期汇率折合为人民币。

资产负债表日，外币货币性项目采用该日的即期汇率折算。除与购建符合资本化条件资产有关的

专门借款本金和利息的汇兑差额(参见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“25.借款费用”)

外，其他汇兑差额计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即

期汇率折算。

对境外经营的财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期

汇率折算，股东权益项目中除未分配利润及其他综合收益中的外币财务报表折算差额项目外，其

他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折

算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在其他综合收益中列示。处置境外经营时，相

关的外币财务报表折算差额自其他综合收益转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用□不适用

本公司的金融工具包括货币资金、债券投资、除长期股权投资(参见本节“五、重要会计政策及

会计估计”之“21.长期股权投资”)以外的股权投资、应收款项、应付款项、借款、应付债券及

股本等。

(1)金融资产及金融负债的确认和初始计量

金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。

除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期

损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于不具有重大

融资成分的应收账款，本公司按照根据本节“五、重要会计政策及会计估计”之“38.收入”的会

计政策确定的交易价格进行初始计量。

(2)金融资产的分类和后续计量

(a)本公司金融资产的分类

本公司通常根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，在初始确认时将金融

资产分为不同类别：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的

金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式

发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分

类为以摊余成本计量的金融资产：

-本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；

-该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基

础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分

类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

-本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；

-该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基

础的利息的支付。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其

余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如

果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动

计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资

产。

管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司

所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客

观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金

融资产的业务模式。

本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现

金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初

始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、

以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的

时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

(b)本公司金融资产的后续计量

-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失(包括利息和股利

收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

-以摊余成本计量的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何

套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减

值时，计入当期损益。

(3)金融负债的分类和后续计量

本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及以摊余成本计量的

金融负债。

-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其

变动计入当期损益的金融负债。

初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或

损失(包括利息费用)计入当期损益。

-以摊余成本计量的金融负债

初始确认后，对于该类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

(4)抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以

相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

-本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

-本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

(5)金融资产和金融负债的终止确认

满足下列条件之一时，本公司终止确认该金融资产：

-收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

-该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

-该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，

但是未保留对该金融资产的控制。

金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：

-被转移金融资产在终止确认日的账面价值；

-因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确

认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资)

之和。

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负

债) 。

(6)减值

本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：

-以摊余成本计量的金融资产；

本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且

其变动计入当期损益的债权投资或权益工具投资，指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合

收益的权益工具投资，以及衍生金融资产。

预期信用损失的计量

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是

指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量

之间的差额，即全部现金短缺的现值。

在计量预期信用损失时，本公司需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限(包括考

虑续约选择权) 。

整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的

预期信用损失。

未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内(若金融工具的预计存续期少于

12个月，则为预计存续期)可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期

预期信用损失的一部分。

对于应收账款，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公

司基于历史信用损失经验、使用准备矩阵计算上述金融资产的预期信用损失，相关历史经验根据

资产负债表日借款人的特定因素、以及对当前状况和未来经济状况预测的评估进行调整。

除应收账款外，本公司对满足下列情形的金融工具按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额

计量其损失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：

-该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；或

-该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

具有较低的信用风险

如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便

较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的

能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。

信用风险显著增加

本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确

定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是

否已显著增加。

在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即

可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：

-债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；

-已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级(如有)的严重恶化；

-已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；

-现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大

不利影响。

根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。

以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如

逾期信息和信用风险评级。

如果逾期超过30日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。

本公司认为金融资产在下列情况发生违约：

-借款人不大可能全额支付其对本公司的欠款，该评估不考虑本公司采取例如变现抵押品(如果持

有)等追索行动；或

-金融资产逾期超过90天。

已发生信用减值的金融资产

本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合

收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多

项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包

括下列可观察信息：

-发行方或债务人发生重大财务困难；

-债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

-本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出

的让步；

-债务人很可能破产或进行其他财务重组；

-发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。

预期信用损失准备的列报

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用

损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以

摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公

允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，

不抵减该金融资产的账面价值。

核销

如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的

账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有

资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，被减记的金融资产仍可能

受到本公司催收到期款项相关执行活动的影响。

已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。

(7)权益工具

本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购本公司权益工具支付的对

价和交易费用，减少股东权益。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

参见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“10.金融工具”。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

参见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“10.金融工具”。

13. 应收款项融资

□适用√不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

参见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“10.金融工具”。

15. 存货

√适用□不适用

(1)存货的分类和成本

存货包括原材料、在产品、产成品及周转材料。周转材料指能够多次使用、但不符合固定资产定

义的低值易耗品、包装物和其他材料。

存货按成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和使存货达到目前场所和状态所发

生的其他支出。除原材料采购成本外，在产品及产成品还包括直接人工和按照适当比例分配的生

产制造费用。

(2)发出存货的计价方法

发出存货的实际成本采用加权平均法计量。

低值易耗品及包装物等周转材料采用一次转销法进行摊销，计入相关资产的成本或者当期损益。

(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。

可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销

售费用以及相关税费后的金额。为生产而持有的原材料，其可变现净值根据其生产的产成品的可

变现净值为基础确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为

基础计算。当持有存货的数量多于相关合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销

售价格为基础计算。

按单个存货项目计算的成本高于其可变现净值的差额，计提存货跌价准备，计入当期损益。

(4)存货的盘存制度

本公司存货盘存制度为永续盘存制。

16. 合同资产

(1).合同资产的确认方法及标准

□适用√不适用

(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

17. 持有待售资产

□适用√不适用

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

21. 长期股权投资

√适用□不适用

(1)长期股权投资投资成本确定

(a)通过企业合并形成的长期股权投资

对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，本公司按照合并日取得的被合并方

所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。

长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本

公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。

(b)其他方式取得的长期股权投资

对于通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资，在初始确认时，对于以支付现金取得的

长期股权投资，本公司按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；对于发行权益性证券取得的

长期股权投资，本公司按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

(2)长期股权投资后续计量及损益确认方法

(a)对子公司的投资

在本公司个别财务报表中，本公司采用成本法对子公司的长期股权投资进行后续计量，对被投资

单位宣告分派的现金股利或利润由本公司享有的部分确认为当期投资收益，但取得投资时实际支

付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润除外。

对子公司的投资按照成本减去减值准备后在资产负债表内列示。

对子公司投资的减值测试方法及减值准备计提方法参见本节“五、重要会计政策及会计估计”之

“30.长期资产减值”。

在本公司合并财务报表中，对子公司按本节“五、重要会计政策及会计估计”之“6.合并财务报

表的编制方法”进行处理。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1).确认条件

√适用□不适用

固定资产指本公司为生产商品或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

外购固定资产的初始成本包括购买价款、相关税费以及使该资产达到预定可使用状态前所发生的

可归属于该项资产的支出。自行建造固定资产按本节“五、重要会计政策及会计估计”之“24.

在建工程”确定初始成本。

对于构成固定资产的各组成部分，如果各自具有不同使用寿命或者以不同方式为本公司提供经济

利益，适用不同折旧率或折旧方法的，本公司分别将各组成部分确认为单项固定资产。

对于固定资产的后续支出，包括与更换固定资产某组成部分相关的支出，在与支出相关的经济利

益很可能流入本公司时资本化计入固定资产成本，同时将被替换部分的账面价值扣除；与固定资

产日常维护相关的支出在发生时计入当期损益。

固定资产以成本减累计折旧及减值准备后在资产负债表内列示。

(2).折旧方法

√适用□不适用

类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率
研发及生产设备年限平均法 3 - 10年 0% - 10% 9% - 33.3%
办公设备及其他年限平均法 3 - 5年 0% - 10% 18% - 33.3%
设备
电子设备年限平均法 3 - 5年 0% - 10% 18% - 33.3%
运输工具年限平均法 5年 0% - 10% 18% - 20%

本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。

(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用√不适用

24. 在建工程

√适用□不适用

自行建造的固定资产的成本包括工程用物资、直接人工、符合资本化条件的借款费用(参见本节

“五、重要会计政策及会计估计”之“25.借款费用”)和使该项资产达到预定可使用状态前所发

生的必要支出。

自行建造的固定资产于达到预定可使用状态时转入固定资产，此前列于在建工程，且不计提折旧。

在建工程以成本减减值准备(参见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“30.长期资产减值”)

在资产负债表内列示。

25. 借款费用

√适用□不适用

本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建的借款费用，予以资本化并计入相关资

产的成本，其他借款费用均于发生当期确认为财务费用。

在资本化期间内，本公司按照下列方法确定每一会计期间的利息资本化金额(包括折价或溢价的

摊销)：

-对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，本公司以专门借款按实际利率计算的当期

利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收

益后的金额确定专门借款应予资本化的利息金额。

-对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，本公司根据累计资产支出超过专门借款部

分的资产支出的加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利

息金额。资本化率是根据一般借款加权平均的实际利率计算确定。

本公司确定借款的实际利率时，是将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，

折现为该借款初始确认时确定的金额所使用的利率。

在资本化期间内，外币专门借款本金及其利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的

资产的成本。而除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额作为财务费

用，计入当期损益。

资本化期间是指本公司从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本

化的期间不包括在内。当资本支出和借款费用已经发生及为使资产达到预定可使用状态所必要的

购建活动已经开始时，借款费用开始资本化。当购建符合资本化条件的资产达到预定可使用状态

时，借款费用停止资本化。对于符合资本化条件的资产在购建过程中发生非正常中断、且中断时

间连续超过3个月的，本公司暂停借款费用的资本化。

26. 生物资产

□适用√不适用

27. 油气资产

□适用√不适用

28. 使用权资产

□适用√不适用

29. 无形资产

(1).计价方法、使用寿命、减值测试

√适用□不适用

无形资产以成本减累计摊销(仅限于使用寿命有限的无形资产)及减值准备(参见本节“五、重

要会计政策及会计估计”之“30.长期资产减值”)后在资产负债表内列示。对于使用寿命有限的

无形资产，本公司将无形资产的成本扣除预计净残值和累计减值准备后按直线法在预计使用寿命

期内摊销。

各项无形资产的摊销年限分别为：

项目摊销年限
专利权 5 - 20年
土地使用权 50年
软件 5年

本公司将无法预见未来经济利益期限的无形资产视为使用寿命不确定的无形资产，并对这类无形

资产不予摊销。截至资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。

(2).内部研究开发支出会计政策

√适用□不适用

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，如果开发形成的某项产品或工序等

在技术和商业上可行，而且本公司有充足的资源和意向完成开发工作，并且开发阶段支出能够可

靠计量，则开发阶段的支出便会予以资本化。资本化开发支出按成本减减值准备(参见本节“五、

重要会计政策及会计估计”之“30.长期资产减值”)在资产负债表内列示。其他开发费用则在其

产生的期间内确认为费用。

30. 长期资产减值

√适用□不适用

本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定下列资产是否存在减值的迹象，包括：

-固定资产

-在建工程

-无形资产

-长期待摊费用

-长期股权投资等

本公司对存在减值迹象的资产进行减值测试，估计资产的可收回金额。

可收回金额是指资产(或资产组、资产组组合，下同)的公允价值减去处置费用后的净额与资产

预计未来现金流量的现值两者之间较高者。

资产组由创造现金流入相关的资产组成，是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上

独立于其他资产或者资产组。

资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金

流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。

可收回金额的估计结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，资产的账面价值会减记至可

收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。与

资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价

值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵

减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置

费用后的净额(如可确定的) 、该资产预计未来现金流量的现值(如可确定的)和零三者之中最

高者。

资产减值损失一经确认，在以后会计期间不会转回。

31. 长期待摊费用

√适用□不适用

长期待摊费用在受益期限内平均摊销。其摊销年限为：

项目摊销年限
经营租入固定资产改良支出 5年和剩余租赁期限孰短

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用□不适用

合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。在向客户转让商品之前，

如果客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价的权利，则本公司将在客

户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收的款项列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用□不适用

本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生或按规定的基准和比例计提的职工工资、奖金、

医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损

益或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用□不适用

本公司所参与的设定提存计划是按照中国有关法规要求，本公司职工参加的由政府机构设立管理

的社会保障体系中的基本养老保险。基本养老保险的缴费金额按国家规定的基准和比例计算。本

公司在职工提供服务的会计期间，将应缴存的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用□不适用

本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给

予补偿的建议，在下列两者孰早日，确认辞退福利产生的负债，同时计入当期损益：

-本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；

-本公司有详细、正式的涉及支付辞退福利的重组计划；并且，该重组计划已开始实施，或已向受

其影响的各方通告了该计划的主要内容，从而使各方形成了对本公司将实施重组的合理预期时。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用√不适用

34. 租赁负债

□适用√不适用

35. 预计负债

□适用√不适用

36. 股份支付

√适用□不适用

(1)股份支付的种类

本公司的股份支付为以权益结算的股份支付。

(2)实施股份支付计划的相关会计处理

-以权益结算的股份支付

本公司以股份或其他权益工具作为对价换取职工提供服务时，以授予职工权益工具在授予日公允

价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，本公司在授予日按照权益工具的公允价值计

入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才

可行权的股份支付交易，本公司在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人

数变动等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此基础按照权益工具授予日的公允价

值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，并相应计入资本公积。本公司内发生的股份支付，

本公司作为结算企业是接受服务企业的投资者时，本公司按照授予日权益工具公允估值在等待期

确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积。

当本公司接受服务但没有结算义务，并且授予职工的是本公司最终控制方或其控制的除本公司外

的子公司的权益工具时，本公司将此股份支付计划作为权益结算的股份支付处理。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用√不适用

38. 收入

(1).收入确认和计量所采用的会计政策

√适用□不适用

收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益的总

流入。

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服

务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交

易价格计量收入。

交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的

款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大

转回的金额。预期将退还给客户的款项作为退货负债，不计入交易价格。合同中存在重大融资成

分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。

该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。[合同开始日，本公司预

计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资

成分。

满足下列条件之一时，本公司属于在某一段时间内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履

约义务：

- 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；

- 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；

- 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计

至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能

合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，

直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判

断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：

- 本公司就该商品或服务享有现时收款权利；

- 本公司已将该商品的实物转移给客户；

- 本公司已将该商品的法定所有权或所有权上的主要风险和报酬转移给客户；

- 客户已接受该商品或服务等。

本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因

素)作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的、无条件(仅

取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收或应收客户对价而应向

客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。

(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用√不适用

39. 合同成本

□适用√不适用

40. 政府补助

√适用□不适用

政府补助是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，但不包括政府以投资者身份向

本公司投入的资本。

政府补助在能够满足政府补助所附条件，并能够收到时，予以确认。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允

价值计量。

本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助作为与资产相关的政府补助。本

公司取得的与资产相关之外的其他政府补助作为与收益相关的政府补助。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用□不适用

除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本

公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。

当期所得税是按本年度应税所得额，根据税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上以往年度

应付所得税的调整。

资产负债表日，如果本公司拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负

债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。

递延所得税资产与递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定。暂时性

差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度的可抵扣亏损

和税款抵减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为

限。

如果不属于企业合并交易且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏

损) ，则该项交易中产生的暂时性差异不会产生递延所得税。

资产负债表日，本公司根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规

定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。

资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足

够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可

能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

-纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

-递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或

者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，

涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

42. 租赁

(1).经营租赁的会计处理方法

√适用□不适用

经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。

(2).融资租赁的会计处理方法

□适用√不适用

(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用□不适用

（1）公允价值的计量

除特别声明外，本公司按下述原则计量公允价值：

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债

所需支付的价格。

本公司估计公允价值时，考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的特征(包

括资产状况及所在位置、对资产出售或者使用的限制等) ，并采用在当前情况下适用并且有足够

可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。

（2）利润分配

资产负债表日后，经审议批准的利润分配方案中拟分配的利润，不确认为资产负债表日的负债，

在附注中单独披露。

（3）关联方

一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同

控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企

业，不构成关联方。

此外，本公司同时根据证监会颁布的《上市公司信息披露管理办法》确定本公司的关联方。

（4）分部报告

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。如果两个或多个经营分

部存在相似经济特征且同时在各单项产品或劳务的性质、生产过程的性质、产品或劳务的客户类

型、销售产品或提供劳务的方式、生产产品及提供劳务受法律及行政法规的影响等方面具有相同

或相似性的，可以合并为一个经营分部。本公司以经营分部为基础考虑重要性原则后确定报告分

部。

本公司在编制分部报告时，分部间交易收入按实际交易价格为基础计量。编制分部报告所采用的

会计政策与编制本公司财务报表所采用的会计政策一致。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1).重要会计政策变更

√适用□不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目
名称和金额)
执行财政部修订发布的《企业已批准见其他说明
会计准则第14号——收入》

其他说明：

财政部于2017年7月5日修订发布了《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号），

境内上市企业自2020年1月1日起施行。本公司自2020年1月1日采用财政部修订发布的《企

业会计准则第14号——收入》。2019年12月31日受影响的合并资产负债表和母公司资产负债

表项目如下：

合并资产负债表项目 2019年12月31日调整数 2020年1月1日
预收款项 35,927.43 -35,927.43 -
合同负债 - 35,927.43 35,927.43
母公司资产负债表项目 2019年12月31日调整数 2020年1月1日
预收款项 35,927.43 -35,927.43 -
合同负债 - 35,927.43 35,927.43

(2).重要会计估计变更

□适用√不适用

(3).2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用□不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

项目 2019年12月31日 2020年1月1日调整数
流动资产：
货币资金 455,138,173.58 455,138,173.58
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 50,366,493.15 50,366,493.15
衍生金融资产 579,256.64 579,256.64
应收票据 2,176,925.23 2,176,925.23
应收账款 51,641,131.63 51,641,131.63
应收款项融资
预付款项 2,870,362.41 2,870,362.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 546,350.40 546,350.40
其中：应收利息 180,628.75 180,628.75
应收股利
买入返售金融资产
存货 77,010,060.36 77,010,060.36
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 233,199,241.75 233,199,241.75
流动资产合计 873,527,995.15 873,527,995.15
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 50,051,521.95 50,051,521.95
在建工程 33,855,115.79 33,855,115.79
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 7,034,027.62 7,034,027.62
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,705,298.65 4,705,298.65
递延所得税资产 12,784,410.54 12,784,410.54
其他非流动资产 9,240,556.70 9,240,556.70
非流动资产合计 117,670,931.25 117,670,931.25
资产总计 991,198,926.40 991,198,926.40
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 20,759,756.63 20,759,756.63
预收款项 35,927.43 - -35,927.43
合同负债 - 35,927.43 35,927.43
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 9,323,654.09 9,323,654.09
应交税费 8,142,793.38 8,142,793.38
其他应付款 40,900,236.19 40,900,236.19
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 79,162,367.72 79,162,367.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 24,466,918.00 24,466,918.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 24,466,918.00 24,466,918.00
负债合计 103,629,285.72 103,629,285.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 53,108,380.00 53,108,380.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 708,970,219.36 708,970,219.36
减：库存股
其他综合收益 242,501.10 242,501.10
专项储备
盈余公积 12,079,488.59 12,079,488.59
一般风险准备
未分配利润 113,169,051.63 113,169,051.63
归属于母公司所有者权益（或 887,569,640.68 887,569,640.68
股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益） 887,569,640.68 887,569,640.68
合计
负债和所有者权益（或股 991,198,926.40 991,198,926.40
东权益）总计

各项目调整情况的说明：

√适用□不适用

本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据新收入准则要求，将预收款项在合同负债

列报。具体调整数据详见上表。

母公司资产负债表

单位:元币种:人民币

项目 2019年12月31日 2020年1月1日调整数
流动资产：
货币资金 278,111,616.65 278,111,616.65
交易性金融资产 50,366,493.15 50,366,493.15
衍生金融资产 579,256.64 579,256.64
应收票据
应收账款 43,774,523.56 43,774,523.56
应收款项融资
预付款项 1,730,691.04 1,730,691.04
其他应收款 10,484,725.67 10,484,725.67
其中：应收利息 180,628.75 180,628.75
应收股利
存货 65,936,317.21 65,936,317.21
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 211,743,958.90 211,743,958.90
流动资产合计 662,727,582.82 662,727,582.82
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 205,659,440.00 205,659,440.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 17,927,077.91 17,927,077.91
在建工程 5,387,984.29 5,387,984.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,871,367.05 2,871,367.05
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,368,861.44 4,368,861.44
递延所得税资产 2,594,901.83 2,594,901.83
其他非流动资产 2,550,375.20 2,550,375.20
非流动资产合计 241,360,007.72 241,360,007.72
资产总计 904,087,590.54 904,087,590.54
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 22,355,739.74 22,355,739.74
预收款项 35,927.43 - -35,927.43
合同负债 - 35,927.43 35,927.43
应付职工薪酬 6,128,378.70 6,128,378.70
应交税费 4,623,072.26 4,623,072.26
其他应付款 7,308,056.92 7,308,056.92
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 40,451,175.05 40,451,175.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 10,000,000.00 10,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 10,000,000.00 10,000,000.00
负债合计 50,451,175.05 50,451,175.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 53,108,380.00 53,108,380.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 683,136,737.25 683,136,737.25
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 12,079,488.59 12,079,488.59
未分配利润 105,311,809.65 105,311,809.65
所有者权益（或股东权益） 853,636,415.49 853,636,415.49
合计
负债和所有者权益（或股 904,087,590.54 904,087,590.54
东权益）总计

各项目调整情况的说明：

√适用□不适用

本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据新收入准则要求，将预收款项在合同负债

列报。具体调整数据详见上表。

(4).2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用√不适用

45. 其他

□适用√不适用

六、税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用□不适用

税种计税依据税率
增值税除出口加工区免税外，增值税一 2018年5月1日前为17%/11%/
般纳税人按税法规定计算的销 6%；2018年5月1日至2019年
售货物和应税劳务收入的计算 3月31日为16%/10%/6%；2019
销项税额，在扣除当期允许抵扣年4月1日至今为13%/ 9% /6%。
的进项税额后，差额部分为应交小规模纳税人税率为3%。
增值税。增值税小规模纳税人按
税法规定计算的销售货物和应
税劳务收入的计算应交增值税。
消费税
营业税
城市维护建设税按应交增值税计征 7%或1%
企业所得税按应纳税所得额计征 25% / 15% / 20%
教育费附加按应交增值税计征 3%
地方教育费附加按应交增值税计征 2%或1%

本公司的台湾子公司台湾安集微电子科技有限公司适用加值型营业税，税率为5%，按税法规定计

算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部

分为加值型营业税。

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用□不适用

纳税主体名称所得税税率（%）
安集科技 15
上海安集 25
宁波安集 25
台湾安集 20

2. 税收优惠

√适用□不适用

根据《中华人民共和国企业所得税法》，对经认定的高新技术企业减按15%的税率征收企业所得

税。本公司于2014年9月4日获得编号为GF20143100011的高新技术企业证书，有效期为3年。

本公司于2017年10月23日获得编号为GR201731000287的高新技术企业证书，有效期为3年。

3. 其他

□适用√不适用

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
库存现金 - 200.00
银行存款 388,798,782.52 454,792,811.90
其他货币资金 420,710.39 345,161.68
合计 389,219,492.91 455,138,173.58
其中：存放在境外的款 1,169,602.34 1,120,084.60
项总额

其他说明：

无

2、交易性金融资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损 - 50,366,493.15
益的金融资产
其中：
- 50,366,493.15
指定以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
其中：
合计 - 50,366,493.15

其他说明：

□适用√不适用

3、衍生金融资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
外汇衍生工具 173,348.83 579,256.64
合计 173,348.83 579,256.64

其他说明：

无

4、应收票据

(1).应收票据分类列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据 2,045,910.80 2,176,925.23
商业承兑票据
合计 2,045,910.80 2,176,925.23

(2).期末公司已质押的应收票据

□适用√不适用

(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用√不适用

(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用√不适用

(5).按坏账计提方法分类披露

□适用√不适用

(6).坏账准备的情况

□适用√不适用

(7).本期实际核销的应收票据情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

5、应收账款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计 74,261,338.53
1至2年
2至3年
3年以上 57,782.88
3至4年
4至5年
5年以上
合计 74,319,121.41

账龄自应收账款确认日起开始计算。(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面
类别账面价值
金额比例(%) 金额计提比例价值金额比例(%) 金额计提比例
(%) (%)
按单项计提 57,782.88 0 57,782.88 100 0 56,939.74 0 56,939.74 100 0
坏账准备
按组合计提 74,261,338.53 100 3,713,066.93 5 70,548,271.60 54,359,085.93 100 2,717,954.30 5 51,641,131.63
坏账准备
合计 74,319,121.41 100 3,770,849.81 5 70,548,271.60 54,416,025.67 100 2,774,894.04 5 51,641,131.63

按单项计提坏账准备：

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由
单项计提 57,782.88 57,782.88 100 预计难以收回
合计 57,782.88 57,782.88 100 /

按单项计提坏账准备的说明：

√适用□不适用

该笔应收账款预计难以收回，信用风险与按组合计提坏账准备的应收账款存在显著差异。

96 / 161

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合

单位：元币种：人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例（%）
按信用风险特征组合计提坏账准 74,261,338.53 3,713,066.93 5
备的应收款项组合
合计 74,261,338.53 3,713,066.93 5

按组合计提坏账的确认标准及说明：

√适用□不适用

(a) 2020年按组合计提坏账准备的确认标准及说明：

对于其他性质的应收账款，作为具有类似信用风险特征的组合，本公司基于历史实际信用损失率计算预期信用损失，并考虑历史数据收集期间的经济状

况、当前的经济状况与未来经济状况预测。

(b) 2020年应收账款预期信用损失的评估：

本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量应收账款的减值准备，并以逾期天数与违约损失率对照表为基础计算其预期信用损失。根

据本公司的历史经验，不同细分客户群体发生损失的情况没有显著差异，因此在根据逾期信息计算减值准备时未进一步区分不同的客户群体。

97 / 161

违约损失率期末账面余额期末减值准备
未逾期 5% 52,359,359.21 2,617,967.96
逾期1年内 5% 21,901,979.32 1,095,098.97
逾期3年以上 100% 57,782.88 57,782.88
合计 74,319,121.41 3,770,849.81

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用√不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

本期变动金额
类别期初余额计提收回或转回转销或其他变期末余额
核销动
坏账准备 2,774,894.04 3,713,910.07 2,717,954.30 3,770,849.81
合计 2,774,894.04 3,713,910.07 2,717,954.30 3,770,849.81

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用√不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用□不适用

本公司期末余额前五名的应收账款合计人民币47,790,091.88元，占应收账款期末余额合计数的

64.3%，相应计提的坏账准备期末余额合计人民币2,389,504.59元。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用√不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

6、应收款项融资

□适用√不适用

7、预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%) 金额比例(%)
1年以内 8,008,189.49 99% 2,806,276.39 98%
1至2年 78,834.98 1% 64,086.02 2%
2至3年
3年以上
合计 8,087,024.47 100% 2,870,362.41 100%

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用□不适用

本公司期末余额前五名的预付款项合计人民币3,698,570.89元，占预付款项期末余额合计数的

45.7% 。

其他说明

□适用√不适用

8、其他应收款

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
应收利息 - 180,628.75
应收股利 - -
其他应收款 501,705.55 365,721.65
合计 501,705.55 546,350.40

其他说明：

□适用√不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
定期存款 - 180,628.75
合计 - 180,628.75

(2). 重要逾期利息

□适用√不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用√不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计 510,148.00
1至2年 0
2至3年 12,000.00
3年以上 49,190.00
3至4年 0
4至5年 0
5年以上 0
合计 571,338.00

(5). 按款项性质分类情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
保证金 263,270.30 246,196.98
其他 308,067.70 186,484.23
合计 571,338.00 432,681.21

(6). 坏账准备计提情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

第一阶段第二阶段第三阶段
坏账准备未来12个月预整个存续期预期信整个存续期预期信合计
期信用损失用损失(未发生信用损失(已发生信
用减值) 用减值)
2020年1月1日余 66,959.56 66,959.56
额
2020年1月1日余 66,959.56 66,959.56
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 21,097.45 21,097.45
本期转回 18,424.56 18,424.56
本期转销
本期核销
其他变动
2020年6月30日余 69,632.45 69,632.45
额

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用√不适用

(7). 坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

本期变动金额
类别期初余额计提收回或转转销或核其他变动期末余额
回销
坏账准备 66,959.56 21,097.45 18,424.56 69,632.45
合计 66,959.56 21,097.45 18,424.56 69,632.45

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用√不适用

(8). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用√不适用

(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

款项的占其他应收款期末坏账准备
单位名称性质期末余额账龄余额合计数的比例期末余额
(%)
上海新金桥国际物保证金/ 270,782.98 1年以内 47.39% 13,539.15
流有限公司垫付款
国家税务局退税款 92,265.82 1年以内 16.15% 4,613.29
上海弘佳快递有限保证金 20,000.00 5年以上 3.50% 20,000.00
公司
上海爱默金山药业保证金 17,400.00 5年以上 3.05% 17,400.00
有限公司
上海宝山普莱克斯保证金 13,050.00 2至3年和3 2.28% 5,425.00
实用气体有限公司至4年、5年
以上
合计 / 413,498.80 / 72.37% 60,977.44

(10).涉及政府补助的应收款项

□适用√不适用

(11).因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用√不适用

(12).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

9、存货

(1). 存货分类

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
存货跌价准存货跌价准
账面余额备/合同履账面价值账面余额备/合同履账面价值
约成本减值约成本减值
准备准备
原材料 51,480,403.44 442,516.07 51,037,887.37 43,156,172.33 249,054.22 42,907,118.11
在产品
库存商品24,522,722.78 157,043.30 24,365,679.48 27,261,491.62 16,699.67 27,244,791.95
周转材料
消耗性生
物资产
合同履约
成本
发出商品 7,909,693.23 - 7,909,693.23 6,858,150.30 - 6,858,150.30
合计 83,912,819.45 599,559.37 83,313,260.08 77,275,814.25 265,753.89 77,010,060.36

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料 249,054.22 1,171,997.54 978,535.69 442,516.07
在产品
库存商品 16,699.67 530,982.76 390,639.13 157,043.30
周转材料
消耗性生
物资产
合同履约
成本
合计 265,753.89 1,702,980.30 1,369,174.82 599,559.37

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用√不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

10、合同资产

(1).合同资产情况

□适用√不适用

(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用√不适用

(3).本期合同资产计提减值准备情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

11、持有待售资产

□适用√不适用

12、一年内到期的非流动资产

□适用√不适用

13、其他流动资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
合同取得成本
应收退货成本
结构性存款 232,056,495.89 231,933,328.76
待抵扣增值税 2,206,582.39 1,166,195.51
其他 102,285.86 99,717.48
合计 234,365,364.14 233,199,241.75

其他说明：

无

14、债权投资

(1).债权投资情况

□适用√不适用

(2).期末重要的债权投资

□适用√不适用

(3).减值准备计提情况

□适用√不适用

15、其他债权投资

(1).其他债权投资情况

□适用√不适用

(2).期末重要的其他债权投资

□适用√不适用

(3).减值准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

16、长期应收款

(1)长期应收款情况

□适用√不适用

(2)坏账准备计提情况

□适用√不适用

(3)因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用√不适用

(4)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

17、长期股权投资

□适用√不适用

18、其他权益工具投资

(1).其他权益工具投资情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
湖北三维半导体集成制造创新中心有 5,000,000.00 -
限责任公司
合计 5,000,000.00 -

(2).非交易性权益工具投资的情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

19、其他非流动金融资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙） 100,000,000.00 -
合计 100,000,000.00 -

其他说明：

无

20、投资性房地产

投资性房地产计量模式

不适用

21、固定资产

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
固定资产 61,022,520.27 50,051,521.95
固定资产清理 - -
合计 61,022,520.27 50,051,521.95

其他说明：

无

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目研发及生产设备办公设备及运输工具电子设备合计
其他设备
一、账面原值：
1.期初余额 101,252,776.85 1,333,775.05 956,182.77 1,457,123.96 104,999,858.63
2.本期增加金额 14,090,763.17 972.33 - 940,171.68 15,031,907.18
（1）购置
（2）在建工程转入 14,086,877.99 - - 940,171.68 15,027,049.67
（3）企业合并增加
(4)外币折算差异 3,885.18 972.33 - - 4,857.51
3.本期减少金额 30,865.00 5,599.00 - 35,000.00 71,464.00
（1）处置或报废 30,865.00 5,599.00 - 35,000.00 71,464.00
（2）外币折算差异
4.期末余额 115,312,675.02 1,329,148.38 956,182.77 2,362,295.64 119,960,301.81
二、累计折旧
1.期初余额 52,994,000.01 891,364.37 376,358.37 686,613.93 54,948,336.68
2.本期增加金额 3,753,838.71 99,494.67 78,769.55 128,805.93 4,060,908.86
（1）计提 3,752,057.99 98,620.86 78,769.55 128,805.93 4,058,254.33
（2）外币折算差异 1,780.72 873.81 - - 2,654.53
3.本期减少金额 30,865.00 5,599.00 0 35,000.00 71,464.00
（1）处置或报废 30,865.00 5,599.00 0 35,000.00 71,464.00
（2）外币折算差异
4.期末余额 56,716,973.72 985,260.04 455,127.92 780,419.86 58,937,781.54
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 58,595,701.30 343,888.34 501,054.85 1,581,875.78 61,022,520.27
2.期初账面价值 48,258,776.84 442,410.68 579,824.40 770,510.03 50,051,521.95

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用√不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用√不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用√不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用固定资产清理

□适用√不适用

22、在建工程

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
在建工程 58,133,392.65 33,855,115.79
工程物资
合计 58,133,392.65 33,855,115.79

其他说明：

无

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
厂房土建 52,649,433.39 - 52,649,433.39 27,930,131.50 - 27,930,131.50
机器设备 5,827,959.26 344,000.00 5,483,959.26 6,268,984.29 344,000.00 5,924,984.29
合计 58,477,392.65 344,000.00 58,133,392.65 34,199,115.79 344,000.00 33,855,115.79

108 / 161

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

本期转本期其工程累利息资其中：本本期利
项目名预算数期初本期增加金额入固定他减少期末计投入工程进度本化累期利息资息资本资金来
称余额资产金金额余额占预算计金额本化金额化率(%) 源
额比例(%)
安集集 105,000,000.00 27,930,131.50 19,028,091.09 - - 46,958,222.59 44.72建筑部分 - - -募集/
成电路完成施自筹资
材料基工、部分金
地项目生产及厂
务配套设
备已完成
安装
宁波安 130,000,000.00 - 5,691,210.80 - - 5,691,210.80 4.38工程项目 - - -自筹资
集集成设计阶段金
电路材
料基地
二期项
目
合计 235,000,000.00 27,930,131.50 24,719,301.89 - - 52,649,433.39 / / - - / /

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用√不适用

其他说明

109 / 161

√适用□不适用

2016年，本公司的一台待安装设备无法安装并投入使用。本公司对该台设备的可收回金额作出评估，并根据评估结果，对这台待安装设备的账面价值全

额计提了人民币344,000元资产减值准备。估计可收回金额是基于该台设备的公允价值减去处置费用。该公允价值是利用市场法，参照同行业类似资产

的最近交易价格调整剩余使用年限等差异而取得的。

工程物资

□适用√不适用

110 / 161

23、生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

其他说明

□适用√不适用

24、油气资产

□适用√不适用

25、使用权资产

□适用√不适用

26、无形资产

(1). 无形资产情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目土地使用权专利权非专利软件合计
技术
一、账面原值
1.期初余额 5,807,964.00 2,231,557.94 - 801,095.00 8,840,616.94
2.本期增加金额
(1)购置
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 5,807,964.00 2,231,557.94 - 801,095.00 8,840,616.94
二、累计摊销
1.期初余额 246,838.47 1,081,322.90 - 478,427.95 1,806,589.32
2.本期增加金额 58,079.64 58,560.00 - 80,109.48 196,749.12
（1）计提 58,079.64 58,560.00 - 80,109.48 196,749.12
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 304,918.11 1,139,882.90 - 558,537.43 2,003,338.44
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 5,503,045.89 1,091,675.04 - 242,557.57 6,837,278.50
2.期初账面价值 5,561,125.53 1,150,235.04 - 322,667.05 7,034,027.62

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%。

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

27、开发支出

□适用√不适用

28、商誉

(1). 商誉账面原值

□适用√不适用

(2). 商誉减值准备

□适用√不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用√不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法□适用√不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

29、长期待摊费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
经营租入固 4,705,298.65 473,449.54 1,016,497.20 - 4,162,250.99
定资产改良
支出
合计 4,705,298.65 473,449.54 1,016,497.20 - 4,162,250.99

其他说明：

无

30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

期末余额期初余额
项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税
差异资产差异资产
资产减值准备
内部交易未实现利润 - - 128,007.80 19,201.17
可抵扣亏损
预提费用 329,645.90 58,310.07 241,014.10 36,152.12
无形资产 1,456,400.00 218,460.00 2,548,700.00 382,305.00
政府补助 65,379,206.00 14,926,801.50 53,645,418.00 11,876,354.50
坏账准备 3,840,482.26 670,759.60 2,841,853.60 486,397.14
存货跌价准备 599,559.37 89,933.91 265,753.89 39,863.08
在建工程减值准备 344,000.00 86,000.00 344,000.00 86,000.00
其他 2,249,570.29 437,178.40 - -
合计 74,198,863.82 16,487,443.48 60,014,747.39 12,926,273.01

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

期末余额期初余额
项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税
差异负债差异负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
其他债权投资公允价值
变动
其他权益工具投资公允
价值变动
交易性金融工具、衍生 173,348.83 26,002.32 945,749.79 141,862.47
金融工具公允价值变动
合计 173,348.83 26,002.32 945,749.79 141,862.47

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

递延所得税资抵销后递延所递延所得税资产抵销后递延所
项目产和负债期末得税资产或负和负债期初互抵得税资产或负
互抵金额债期末余额金额债期初余额
递延所得税资产 26,002.32 16,461,441.16 141,862.47 12,784,410.54
递延所得税负债 26,002.32 - 141,862.47 -

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损 5,364,210.41 3,670,989.48
合计 5,364,210.41 3,670,989.48

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

年份期末金额期初金额备注
2022年 59,534.64 59,534.64
2023年 716,841.97 716,841.97
2024年 1,317,508.28 1,317,508.28
2025年 1,693,220.93 -
2026年 1,577,104.59 1,577,104.59
合计 5,364,210.41 3,670,989.48 /

其他说明：

√适用□不适用

按照本节“五、重要会计政策及会计估计”之“41.递延所得税资产/递延所得税负债”所载的会

计政策，由于本公司的子公司不是很可能获得可用于抵扣税务亏损的未来应税利润，因此本公司

尚未就人民币5,364,210.41元(2019年：人民币3,670,989.48元)的累积可抵扣亏损确认递延

所得税资产。根据现行税法，大陆/台湾子公司的可抵扣亏损自发生年度起，可以在不超过5年/

10年的期间内抵扣未来应税利润。

31、其他非流动资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

期末余额期初余额
项目账面余额减值准账面价值账面余额减值准账面价值
备备
合同取得
成本
合同履约
成本
应收退货
成本
合同资产
预付设备 3,242,334.13 - 3,242,334.13 7,610,568.27 - 7,610,568.27
工程款
保证金 1,455,940.55 - 1,455,940.55 1,421,395.52 - 1,421,395.52
其他 208,592.91 - 208,592.91 208,592.91 - 208,592.91
合计 4,906,867.59 - 4,906,867.59 9,240,556.70 - 9,240,556.70

其他说明：

无

32、短期借款

(1). 短期借款分类

□适用√不适用

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

33、交易性金融负债

□适用√不适用

34、衍生金融负债

□适用√不适用

35、应付票据

□适用√不适用

36、应付账款

(1). 应付账款列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
应付第三方 20,866,634.90 20,759,756.63
合计 20,866,634.90 20,759,756.63

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

37、预收款项预收款项

(1).预收账款项列示

□适用√不适用

(2).账龄超过1年的重要预收款项

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

38、合同负债

(1).合同负债情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
预付货款 6,229.96 35,927.43
合计 6,229.96 35,927.43

(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

39、应付职工薪酬

(1).应付职工薪酬列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬 8,952,265.79 26,989,401.26 31,635,016.05 4,306,651.00
二、离职后福利-设定提存 371,388.30 484,590.89 830,850.54 25,128.65
计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福
利
合计 9,323,654.09 27,473,992.15 32,465,866.59 4,331,779.65

(2).短期薪酬列示

√适用□不适用

单位：元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和 8,502,512.00 24,031,406.51 28,583,567.56 3,950,350.95
补贴
二、职工福利费 46,705.85 920,911.94 927,547.13 40,070.66
三、社会保险费 265,133.94 983,409.81 1,093,344.36 155,199.39
其中：医疗保险费 199,784.11 714,142.00 808,307.00 105,619.11
工伤保险费 9,515.20 9,548.00 19,063.20 0
生育保险费 21,239.10 75,177.40 85,750.40 10,666.10
劳工保险、全民健 34,595.53 184,542.41 180,223.76 38,914.18
康保险
四、住房公积金 137,914.00 961,360.00 938,244.00 161,030.00
五、工会经费和职工教育
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、辞退福利 - 92,313.00 92,313.00 -
合计 8,952,265.79 26,989,401.26 31,635,016.05 4,306,651.00

(3).设定提存计划列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险 361,062.17 473,641.22 809,574.74 25,128.65
2、失业保险费 10,326.13 10,949.67 21,275.80 -
3、企业年金缴费
合计 371,388.30 484,590.89 830,850.54 25,128.65

其他说明：

□适用√不适用

40、应交税费

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
增值税
消费税
营业税
企业所得税 8,476,226.97 7,665,160.62
个人所得税 258,088.59 221,127.09
城市维护建设税
其他 66,726.52 256,505.67
合计 8,801,042.08 8,142,793.38

其他说明：

无

41、其他应付款

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
应付利息
应付股利 14,263,550.54 -
其他应付款 53,816,229.99 40,900,236.19
合计 68,079,780.53 40,900,236.19

其他说明：

无

应付利息

□适用√不适用

应付股利

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利 14,263,550.54 -
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
合计 14,263,550.54 -

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

无

其他应付款

(1).按款项性质列示其他应付款

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
尚未验收的政府补助 51,397,500.00 38,192,500.00
预提费用 2,197,111.88 2,195,109.86
其他 221,618.11 512,626.33
合计 53,816,229.99 40,900,236.19

(2).账龄超过1年的重要其他应付款

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
尚未验收的政府补助 30,716,600.00 项目尚未验收
合计 30,716,600.00 /

其他说明：

□适用√不适用

42、持有待售负债

□适用√不适用

43、 1年内到期的非流动负债

□适用√不适用

44、其他流动负债

□适用√不适用

45、长期借款

(1). 长期借款分类

□适用√不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用√不适用

46、应付债券

(1). 应付债券

□适用√不适用

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用√不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用√不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用√不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用√不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

47、租赁负债

□适用√不适用

48、长期应付款

项目列示

□适用√不适用

长期应付款

□适用√不适用

专项应付款

□适用√不适用

49、长期应付职工薪酬

□适用√不适用

50、预计负债

□适用√不适用

51、递延收益递延收益情况

√适用□不适用

单位：元币种人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助 24,466,918.00 - 1,471,212.00 22,995,706.00
合计 24,466,918.00 - 1,471,212.00 22,995,706.00 /

涉及政府补助的项目：

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入本期计入其他收其他变动期末余额与资产相关/与收益
金额益金额相关
极大规模集成电 14,466,918.00 - - 1,471,212.00 - 12,995,706.00与资产相关
路制造设备及成
套工艺
集成电路材料基 10,000,000.00 - - - - 10,000,000.00与资产相关
地项目落地补助

其他说明：

□适用√不适用

52、其他非流动负债

□适用√不适用

122 / 161

53、股本

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

本次变动增减（+、一）
期初余额发行送股公积金其他小计期末余额
新股转股
股份总数 53,108,380.00 0 0 0 0 0 53,108,380.00

其他说明：

无

54、其他权益工具

(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用√不适用

(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用√不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

55、资本公积

√适用□不适用

123 / 161

单位：元币种：人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价（股本溢价） 748,630,873.33 - - 748,630,873.33
其他资本公积 - 2,430,488.11 - 2,430,488.11
同一控制下企业合并 9,085,729.00 - - 9,085,729.00
净资产折股 -48,746,382.97 - - -48,746,382.97
合计 708,970,219.36 2,430,488.11 - 711,400,707.47

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

56、库存股

□适用√不适用

57、其他综合收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

本期发生金额
期初本期所得减：前期计入减：前期计入期末
项目余额税前发生其他综合收其他综合收益减：所得税税后归属税后归属于少余额
额益当期转入当期转入留存费用于母公司数股东
损益收益
一、不能重分类进损益的其他综
合收益
其中：重新计量设定受益计划变
动额
权益法下不能转损益的其他

124 / 161

综合收益
其他权益工具投资公允价值
变动
企业自身信用风险公允价值
变动
二、将重分类进损益的其他综合 242,501.10 75,547.63 - - - 75,547.63 - 318,048.73
收益
其中：权益法下可转损益的其他
综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额 242,501.10 75,547.63 - - - 75,547.63 - 318,048.73
其他综合收益合计 242,501.10 75,547.63 - - - 75,547.63 - 318,048.73

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

58、专项储备

□适用√不适用

125 / 161

59、盈余公积

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积 12,079,488.59 - - 12,079,488.59
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 12,079,488.59 - - 12,079,488.59

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本公司按照公司章程规定按照税后利润的10%提取2019年度的盈余公积。

60、未分配利润

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期上年度
调整前上期末未分配利润 113,169,051.63 52,651,805.55
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 113,169,051.63 52,651,805.55
加：本期归属于母公司所有者的净利润 49,802,464.40 65,846,041.18
减：提取法定盈余公积 - 5,328,795.10
提取任意盈余公积
提取一般风险准备

126 / 161

应付普通股股利 20,181,184.40 -
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 142,790,331.63 113,169,051.63

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。

61、营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务 191,669,739.39 88,186,215.22 128,847,285.34 66,482,911.55
其他业务 72,269.73 73,858.35 223,896.08 302,745.10
合计 191,742,009.12 88,260,073.57 129,071,181.42 66,785,656.65

(2).合同产生的收入的情况

□适用√不适用

127 / 161

(3).履约义务的说明

□适用√不适用

(4).分摊至剩余履约义务的说明

□适用√不适用

其他说明：

无

62、税金及附加

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税
教育费附加
资源税
房产税
土地使用税
车船使用税
印花税 126,338.98 84,553.62
合计 126,338.98 84,553.62

其他说明：

无

63、销售费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
人力成本 2,658,714.20 2,114,940.37
折旧与摊销 122,912.58 122,912.58
差旅费 133,935.72 327,867.74
租金与物业 509,600.00 488,700.00
仓储运输 4,193,647.47 3,324,743.53
客户端维护费 815,201.42 364,305.42
样品费 999,012.61 1,179,155.07
业务招待费 404,434.66 393,063.72
其他 534,410.56 321,170.09
合计 10,371,869.22 8,636,858.52

其他说明：

无

64、管理费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
人力成本 8,320,812.70 6,891,235.74
折旧与摊销 542,955.61 464,629.75
差旅费 116,861.71 228,534.50
租金与物业 766,443.61 815,216.60
办公费用 858,732.65 699,407.52
水电费 165,030.12 136,541.68
外部服务费 2,356,860.71 1,235,100.82
业务招待费 110,441.90 199,430.07
税金 56,603.78 56,603.78
其他 239,450.72 109,972.23
合计 13,534,193.51 10,836,672.69

其他说明：

无

65、研发费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
人力成本 15,046,805.55 10,759,835.61
折旧与摊销 2,412,933.17 2,579,546.46
差旅费 410,236.78 633,012.63
租金与物业 1,923,152.04 1,951,424.65
办公费用 161,662.38 194,842.75
水电费 1,122,690.82 1,131,937.80
物料消耗 10,466,649.52 7,084,831.53
专利费 451,310.90 763,763.41
税金 1,241,254.69 1,225,050.22
其他 1,435,924.71 905,412.25
合计 34,672,620.56 27,229,657.31

其他说明：

无

66、财务费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
利息收入 -6,270,575.06 -2,022,763.33
汇兑损益 -3,532,936.06 313,929.69
其他财务费用 219,632.13 88,592.64
合计 -9,583,878.99 -1,620,241.00

其他说明：

无

67、其他收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
与资产相关的政府补助 1,471,212.00 1,471,212.00
与收益相关的政府补助 2,773,346.61 15,829,240.40
合计 4,244,558.61 17,300,452.40

其他说明：

无

68、投资收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益 525,342.48 -
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计 525,342.48 -

其他说明：

无

69、净敞口套期收益

□适用√不适用

70、公允价值变动收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产 -366,493.15 -
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
衍生金融资产产生的公允价值变动 -405,907.81 -
收益
合计 -772,400.96 -

其他说明：

无

71、信用减值损失

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
应收账款 -1,043,163.19 195,462.06
其他应收款 6,903.98 -188,720.53
合计 -1,036,259.21 6,741.53

其他说明：

无

72、资产减值损失

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本 -1,702,980.30 -26,445.88
减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计 -1,702,980.30 -26,445.88

其他说明：

无

73、资产处置收益

□适用√不适用

74、营业外收入

□适用√不适用

75、营业外支出

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益
的金额
非流动资产处置损
失合计
其中：固定资产处置
损失
无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠 500,000.00 - 500,000.00
其他 80,000.00 - 80,000.00
合计 580,000.00 - 580,000.00

其他说明：

无

76、所得税费用

(1)所得税费用表

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用 8,951,249.66 5,718,323.44
递延所得税费用 -3,677,030.62 -574,866.23
合计 5,274,219.04 5,143,457.21

(2)会计利润与所得税费用调整过程

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额
利润总额 55,076,683.44
按法定/适用税率计算的所得税费用 13,769,170.86
子公司适用不同税率的影响 -6,778.73
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
异或可抵扣亏损的影响
研发费用加计扣除 -5,388,990.39
不可抵税的其他支出 442,795.80
未利用的可抵扣亏损 148,782.88
税收优惠的影响 -3,690,761.38
所得税费用 5,274,219.04

其他说明：

□适用√不适用

77、其他综合收益

√适用□不适用

详见本节“七、合并财务报表项目注释”之“57、其他综合收益”。

78、现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
政府补助 17,438,024.33 18,657,400.00
合计 17,438,024.33 18,657,400.00

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
差旅费 668,371.52 1,228,653.67
租金与物业 4,779,131.90 5,088,959.91
仓储运输 4,467,506.17 3,299,059.95
办公费 1,359,812.22 961,640.12
专利费 451,310.90 763,763.41
客户供应 909,127.06 414,305.42
水电费 2,023,160.51 1,965,516.34
外部服务费 2,549,394.93 1,725,661.72
业务招待费 552,106.74 592,493.79
其他 2,091,132.68 1,992,576.39
合计 19,851,054.63 18,032,630.72

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用□不适用

单位：元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息收入 6,091,790.11 1,774,168.62
合计 6,091,790.11 1,774,168.62

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

无

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用√不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用√不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

□适用√不适用

79、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

补充资料本期金额上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 49,802,464.40 29,255,314.47
加：资产减值准备 2,739,239.51 19,704.35
信用减值损失 - -
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 4,058,254.33 3,976,995.55
性生物资产折旧
使用权资产摊销 - -
无形资产摊销 138,669.48 175,495.77
长期待摊费用摊销 1,016,497.22 719,775.34
处置固定资产、无形资产和其他长期 - -
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号 - -
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号 772,400.96 -
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） -4,075,643.51 -2,230,947.78
投资损失（收益以“－”号填列） -525,342.48 0
递延所得税资产减少（增加以“－” -3,640,186.49 -400,806.04
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－” - -
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -8,006,180.02 2,917,789.95
经营性应收项目的减少（增加以 -26,475,962.77 -1,663,360.58
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 7,396,797.50 -4,996,564.23
“－”号填列）
其他 86,031.51 152,515.85
经营活动产生的现金流量净额 23,287,039.64 27,925,912.65
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 388,798,782.52 182,061,414.04
减：现金的期初余额 454,793,011.90 139,668,061.80
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -65,994,229.38 42,393,352.24

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

□适用√不适用

(3)本期收到的处置子公司的现金净额

□适用√不适用

(4)现金和现金等价物的构成

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
一、现金
其中：库存现金 - 200.00
可随时用于支付的银行存款 388,798,782.52 454,792,811.90
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 388,798,782.52 454,793,011.90
其中：母公司或集团内子公司使用受
限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用√不适用

80、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用√不适用

81、所有权或使用权受到限制的资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金 420,710.39用于担保
应收票据
存货
固定资产
无形资产
合计 420,710.39 /

其他说明：

无

82、外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用□不适用

单位：元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币
余额
货币资金 - -
其中：美元 3,617,523.47 7.0795 25,610,257.41
欧元
港币
应收账款 - -
其中：美元 9,078,997.86 7.0795 64,274,765.35
欧元
港币
应付账款 - -
其中：美元 1,278,095.16 7.0795 9,048,274.69
欧元
港币

其他说明：

无

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因√适用□不适用

公司子公司台湾安集主要经营地为中国台湾，记账本位币为新台币，选定记账本位币的依据是主

要业务收支的计价和结算币种。报告期内，台湾安集记账本位币未发生变化。

83、套期

□适用√不适用

84、政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
极大规模集成电路制造设备及成套 12,995,706.00 递延收益 1,471,212.00
工艺
上海知识产权局专利资助 4,540.00 其他收益 4,540.00
稳岗补贴 122,685.00 其他收益 122,685.00
高价值专利组合奖励 500,000.00 其他收益 500,000.00
可控合成集成电路CMP抛光应用 1,332,000.00 其他收益 1,332,000.00
试点（示范）单位配套资助 600,000.00 其他收益 600,000.00
科技发展基金PKI2017-e006 180,000.00 其他收益 180,000.00
个税手续费返还 34,121.61 其他收益 34,121.61
科技发展基金PKX2019-D03 900,000.00 其他应付款 -
科研计划项目19511130700 3,280,000.00 其他应付款 -
高密度封装TSV抛光液和清洗液研 9,014,000.00 其他应付款 -
发与产业化
CMP抛光液及配套材料技术平台和 23,828,500.00 其他应付款 -
产品系列
128层3D NAND金属铜、钨研磨抛光 10,000,000.00 其他应付款 -
清洗液的研发与工艺应用
图形化工艺用材料产品开发-钨系列 4,375,000.00 其他应付款 -
抛光液/光刻胶剥离液

2. 政府补助退回情况

□适用√不适用

其他说明

无

85、其他

□适用√不适用

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

□适用√不适用

2、同一控制下企业合并

□适用√不适用

3、反向购买

□适用√不适用4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用√不适用

6、其他

□适用√不适用

140 / 161

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用□不适用

子公司主要经营地注册地业务性质持股比例(%) 取得
名称直接间接方式
上海安集上海上海生产销售及 100% 同一控制下
研发合并
台湾安集台湾台湾研究开发及 100% 设立
销售支持
宁波安集浙江浙江生产研发 100% 设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依

据：

无

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

□适用√不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

□适用√不适用

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用√不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用√不适用

3、在合营企业或联营企业中的权益

□适用√不适用

4、重要的共同经营

□适用√不适用

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用√不适用

6、其他

□适用√不适用

十、与金融工具相关的风险

√适用□不适用

本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：

-信用风险

-流动性风险

-利率风险

-汇率风险

下文主要论述上述风险敞口及其形成原因以及在本年发生的变化、风险管理目标、政策和程序以

及计量风险的方法及其在本年发生的变化等。

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财

务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面

临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。

本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的

改变。

1、信用风险

信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用

风险主要来自货币资金和应收款项等。管理层会持续监控这些信用风险的敞口。

本公司除现金以外的货币资金主要存放于信用良好的金融机构，管理层认为其不存在重大的信用

风险，预期不会因为对方违约而给本公司造成损失。

本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产(包括衍生金融工具)的账面金

额。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。于资产负债表日就上述财务担

保承受的最大信用风险敞口已在本节“十四、承诺及或有事项”中披露。

（1）应收账款

本公司信用风险主要是受每个客户自身特性的影响，而不是客户所在的行业或国家和地区。因此

重大信用风险集中的情况主要源自本公司存在对个别客户的重大应收账款。资产负债表日，本公

司的前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的64% (2019年：57 %)。

对于应收账款，本公司已根据实际情况制定了信用政策，对客户进行信用评估以确定赊销额度与

信用期限。信用评估主要根据客户的财务状况、外部评级及银行信用记录(如有可能) 。有关的

应收账款自出具账单日起30-60天内到期。在一般情况下，本公司不会要求客户提供抵押品。

有关应收账款的具体信息，请参见本节“七、合并财务报表项目注释”之“5.应收账款”的相关

披露。

（2）衍生工具

本公司与银行和金融机构等交易对手方签订衍生工具合同，交易对方须有良好的信用评级，并且

已跟本公司订立净额结算协议。鉴于交易对方的信用评级良好，本公司管理层并不预期交易对方

会无法履行义务。

2、流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风

险。本公司及各子公司负责自身的现金管理工作，包括现金盈余的短期投资和筹借贷款以应付预

计现金需求(如果借款额超过某些预设授权上限，便需获得本公司董事会的批准) 。本公司的政

策是定期监控短期和长期的流动资金需求，以及是否符合借款协议的规定，以确保维持充裕的现

金储备和可供随时变现的有价证券，同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金，以满足短

期和较长期的流动资金需求。

本公司于资产负债表日的金融负债按未折现的合同现金流量(包括按合同利率(如果是浮动利率

则按6月30日的现行利率)计算的利息)的剩余合约期限，以及被要求支付的最早日期如下：

2020年未折现的合同现金流量资产负债表日
项目 1年内或 1年至2年2年至5年5年以上合计账面价值
实时偿还
应付账款 20,866,634.90 - - - 20,866,634.90 20,866,634.90
其他应付款 68,079,780.53 - - - 68,079,780.53 68,079,780.53
合计 88,946,415.43 - - - 88,946,415.43 88,946,415.43
2019年未折现的合同现金流量资产负债表日
项目 1年内或 1年至2年2年至5年5年以上合计账面价值
实时偿还
应付账款 20,759,756.63 - - - 20,759,756.63 20,759,756.63
其他应付款 40,900,236.19 - - - 40,900,236.19 40,900,236.19
合计 61,659,992.82 - - - 61,659,992.82 61,659,992.82

3、利率风险

固定利率和浮动利率的带息金融工具分别使本公司面临公允价值利率风险及现金流量利率风险。

本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率工具的比例并通过定期审阅与监察维持适当的固

定和浮动利率工具组合。

(1)本公司于6月30日持有的计息金融工具如下

固定利率金融工具：

项目 2020年 2019年
实际利率金额实际利率金额
金融资产
-货币资金 - - 0.5% - 2.8% 73,130,961.68
-其他流动资产 3.5% - 3.69% 230,000,000.00 3.4% - 3.9% 230,000,000.00
合计 - 230,000,000.00 - 303,130,961.68

浮动利率金融工具：

项目 2020年 2019年
实际利率金额实际利率金额
金融资产
-货币资金 0% - 0.35% 389,219,492.91 0% - 0.35% 382,007,011.90
-交易性金融资产 - - 1.1% -3.9% 50,000,000.00
合计 - 389,219,492.91 - 432,007,011.90

4、汇率风险

对于不是以记账本位币计价的货币资金、应收账款和应付账款、其他应付款等外币资产和负债，

如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在

可接受的水平。

（1）本公司于6月30日各外币资产负债项目汇率风险敞口如下。出于列报考虑，风险敞口金额

以人民币列示，以资产负债表日即期汇率折算。外币报表折算差额未包括在内。

2020年 2019年
美元项目美元项目
货币资金 25,610,257.41 97,350,014.60
应收账款 64,274,765.35 45,992,455.00
应付账款 -9,048,274.69 -12,693,860.70
资产负债表敞口净额 80,836,748.06 130,648,608.90

（2）本公司及子公司适用的人民币对外币的汇率分析如下：

平均汇率报告日中间汇率
2020年 2019年 2020年 2019年
美元 7.02785 6.9197 7.0795 6.9762

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

期末公允价值
项目第一层次公允价第二层次公允价第三层次公允价合计
值计量值计量值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产 173,348.83 100,000,000.00 100,173,348.83
1.以公允价值计量且变动 173,348.83 173,348.83
计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产 173,348.83 173,348.83
2.指定以公允价值计量 100,000,000.00 100,000,000.00
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他非流动金融资产 100,000,000.00 100,000,000.00
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资 5,000,000.00 5,000,000.00
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资 173,348.83 105,000,000.00 105,173,348.83
产总额
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金
融负债
持续以公允价值计量的负
债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的
资产总额
非持续以公允价值计量的
负债总额

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用√不适用

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用□不适用

衍生金融资产中的远期外汇合约的公允价值是采用对远期外汇合约的行权价格与市场远期价格之

差折现的方法来确定。所使用的折现率取自报告期末相关的国债收益率曲线。

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用□不适用

第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法

由可观察市场数据验证的利率/股票波动率/企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、企业使

用自身数据作出的财务预测等。

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析□适用√不适用6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策□适用√不适用7、本期内发生的估值技术变更及变更原因□适用√不适用

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用√不适用

9、其他

□适用√不适用

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

√适用□不适用

单位:万元币种:人民币

母公司对母公司对本企业
母公司名称注册地业务性质注册资本本企业的的表决权比例
持股比例 (%)
(%)
Anji Cayman 开曼群岛投资控股美元1,030,646.06 42.48 42.48

本企业的母公司情况的说明

本公司的母公司为Anji Cayman。

本企业最终控制方是Anji Cayman

其他说明：

无

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见本节“九、在其他主体中的权益”。

√适用□不适用

无

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用√不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业

情况如下

□适用√不适用

4、其他关联方情况

□适用√不适用

5、关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

□适用√不适用

出售商品/提供劳务情况表

□适用√不适用

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用√不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用√不适用

关联托管/承包情况说明

□适用√不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用√不适用

关联管理/出包情况说明

□适用√不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用√不适用

本公司作为承租方：

□适用√不适用

关联租赁情况说明

□适用√不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用√不适用

本公司作为被担保方

□适用√不适用

关联担保情况说明

□适用√不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用√不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用√不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬 209.68 205.93

(8). 其他关联交易

□适用√不适用

6、关联方应收应付款项

(1). 应收项目

□适用√不适用

(2). 应付项目

□适用√不适用

7、关联方承诺

□适用√不适用

8、其他

□适用√不适用

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

√适用□不适用

单位：股币种：人民币

公司本期授予的各项权益工具总额 408,400
公司本期行权的各项权益工具总额 -
公司本期失效的各项权益工具总额 -
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和 -
合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范 -
围和合同剩余期限

其他说明

无

2、以权益结算的股份支付情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

授予日权益工具公允价值的确定方法公司股票的市场价格（2020年6月12日收盘
价）-授予价格（65.25元/股），为每股229.63
元
可行权权益工具数量的确定依据 -
本期估计与上期估计有重大差异的原因 -
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 2,430,488.12
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 2,430,488.12

其他说明

无

3、以现金结算的股份支付情况

□适用√不适用

4、股份支付的修改、终止情况

□适用√不适用

5、其他

□适用√不适用

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

√适用□不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

（1）资本承担

项目 2020年 2019年
已签订尚未履行合同 47,657,359.27 16,918,980.73
合计 47,657,359.27 16,918,980.73

（2）经营租赁承担

根据不可撤销的有关房屋经营租赁协议，本公司及子公司于6月30日以后应支付的最低租赁付款

额如下：

项目 2020年 2019年
1年以内(含1年) 11,595,952.17 10,088,970.88
1年以上2年以内(含2年) 11,945,597.04 10,415,725.23
2年以上3年以内(含3年) 10,435,043.54 6,993,383.73
3年以上 17,688,382.99 899,310.00
合计 51,664,975.74 28,397,389.84

2、或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用□不适用

截止2020年06月30日，本公司无或有事项。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用√不适用

3、其他

□适用√不适用

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

□适用√不适用

2、利润分配情况

□适用√不适用

3、销售退回

□适用√不适用

4、其他资产负债表日后事项说明

□适用√不适用

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用√不适用

(2). 未来适用法

□适用√不适用

2、债务重组

□适用√不适用

3、资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用√不适用

(2). 其他资产置换

□适用√不适用

4、年金计划

□适用√不适用

5、终止经营

□适用√不适用

6、分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用√不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用√不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

√适用□不适用

公司为整体经营，设有统一的内部组织结构、管理评价体系和内部报告制度。管理层通过定期审

阅公司层面的财务信息来进行资源配置与业绩评价。公司报告期均无单独管理的经营分部，因此

只有一个经营分部。

(4). 其他说明

□适用√不适用

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用√不适用

8、其他

□适用√不适用

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计 70,508,444.37
1至2年
2至3年
3年以上 57,782.88
3至4年
4至5年
5年以上
合计 70,566,227.25

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

期末余额期初余额
类别账面余额坏账准备账面账面余额坏账准备账面
金额比例(%) 金额计提比例价值金额比例(%) 金额计提比例价值
(%) (%)
按单项计提坏账准 57,782.88 - 57,782.88 100 - 56,939.74 - 56,939.74 100 -
备
按组合计提坏账准 70,508,444.37 100 3,203,996.88 5 67,304,447.49 46,066,695.03 100 2,292,171.47 5 43,774,523.56
备
其中：
组合1：第三方客户64,079,937.51 100 3,203,996.88 5 60,875,940.63 45,843,429.42 100 2,292,171.47 5 43,551,257.95
组合2：集团内关联 6,428,506.86 - - - 6,428,506.86 223,265.61 - - - 223,265.61
方
合计 70,566,227.25 100 3,261,779.76 5 67,304,447.49 46,123,634.77 100 2,349,111.21 5 43,774,523.56

按单项计提坏账准备：

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由
单项计提 57,782.88 57,782.88 100 预计难以收回
合计 57,782.88 57,782.88 100 /

按单项计提坏账准备的说明：

√适用□不适用

该笔应收账款预计难以收回，信用风险与按组合计提坏账准备的应收账款存在显著差异。

152 / 161

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合

单位：元币种：人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例（%）
组合1：第三方客户 64,079,937.51 3,203,996.88 5
组合2：集团内关联方 6,428,506.86 - -
合计 70,508,444.37 3,203,996.88 5

按组合计提坏账的确认标准及说明：

√适用□不适用

(a)2020年按组合计提坏账准备的确认标准及说明：

根据客户性质及信用期长度，将应收账款分为第三方客户组合及集团内关联方客户组合。分别执行不同的预期信用损失率进行测算。本公司认为集团内

关联方组合无显著风险，故不计提坏账准备。

(b) 2020年应收账款预期信用损失的评估：

本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量应收账款的减值准备，并以逾期天数与违约损失率对照表为基础计算其预期信用损失。根

据本公司的历史经验，不同第三方客户群体发生损失的情况没有显著差异，因此在根据逾期信息计算减值准备时未进一步区分第三方客户群体。

第三方客户组合：

违约损失率年末账面余额年末减值准备
未逾期 5% 46,297,607.50 2,314,880.38
逾期1年内 5% 17,782,330.01 889,116.50
合计 64,079,937.51 3,203,996.88

153 / 161

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用√不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

本期变动金额
类别期初余额计提收回或转回转销或其他期末余额
核销变动
坏账准备 2,349,111.21 3,204,840.02 2,292,171.47 3,261,779.76
合计 2,349,111.21 3,204,840.02 2,292,171.47 3,261,779.76

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用√不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用□不适用

本公司期末余额前五名的应收账款合计人民币47,068,617.69元，占应收账款期末余额合计数的

73%，相应计提的坏账准备期末余额合计人民币2,353,430.88元。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用√不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

2、其他应收款

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目期末余额期初余额
应收利息 180,628.75
应收股利
其他应收款 345,730.48 10,304,096.92
合计 345,730.48 10,484,725.67

其他说明：

□适用√不适用

应收利息

(1).应收利息分类

□适用√不适用

(2).重要逾期利息

□适用√不适用

(3).坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

应收股利

(4).应收股利

□适用√不适用

(5).重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

(6).坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

其他应收款

(7).按账龄披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计 346,109.50
1至2年
2至3年 12,000.00
3年以上 24,690.00
3至4年
4至5年
5年以上
合计 382,799.50

账龄自其他应收款确认日起开始计算。

(8).按款项性质分类

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
保证金 238,770.30 221,696.98
其他 144,029.20 10,121,616.09
合计 382,799.50 10,343,313.07

(9).坏账准备计提情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

第一阶段第二阶段第三阶段
坏账准备未来12个月预整个存续期预期信整个存续期预期信合计
期信用损失用损失(未发生信用损失(已发生信
用减值) 用减值)
2020年1月1日余 39,216.15 39,216.15
额
2020年1月1日余 39,216.15 39,216.15
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 13,034.02 13,034.02
本期转回 10,886.88 10,886.88
本期转销
本期核销
其他变动
2020年6月30日余 37,069.02 37,069.02
额

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用√不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

本期变动金额
类别期初余额计提收回或转转销或核销其他变动期末余额
回
坏账准备 39,216.15 13,034.02 10,886.88 37,069.02
合计 39,216.15 13,034.02 10,886.88 37,069.02

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用√不适用

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用√不适用

其他应收款核销说明：

□适用√不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

款项的占其他应收款期末坏账准备
单位名称性质期末余额账龄余额合计数的比例期末余额
(%)
上海新金桥国际物保证金/ 109,814.48 1年以内 28.69 5,490.72
流有限公司垫付款
国家税务局退税款 92,265.82 1年以内 24.10 4,613.29
上海弘佳快递有限保证金 20,000.00 5年以上 5.22 20,000.00
公司
上海宝山普莱克斯保证金 11,650.00 2至3年和3 3.04 4,025.00
实用气体有限公司至4年
上海日思保证金 3,000.00 2至3年 0.78 900
合计 / 236,730.30 / 61.83 35,029.01

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用√不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用√不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

3、长期股权投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

期末余额期初余额
项目账面余额减值账面价值账面余额减值账面价值
准备准备
对子公司投资 206,837,786.34 0 206,837,786.34 205,659,440.00 0 205,659,440.00
对联营、合营企业
投资
合计 206,837,786.34 0 206,837,786.34 205,659,440.00 0 205,659,440.00

(1)对子公司投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

本期减本期计减值准
被投资单位期初余额本期增加少期末余额提减值备期末
准备余额
上海安集 69,000,000.00 997,428.52 69,997,428.52
台湾安集 2,559,440.00 180,917.82 2,740,357.82
宁波安集 134,100,000.00 0 134,100,000.00
合计 205,659,440.00 1,178,346.34 206,837,786.34

(2)对联营、合营企业投资

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

4、营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务 183,553,329.61 81,627,646.07 116,282,451.07 57,049,952.44
其他业务 175,210.50 310,192.46 181,260.00 262,393.51
合计 183,728,540.11 81,937,838.53 116,463,711.07 57,312,345.95

(2).合同产生的收入情况

□适用√不适用

(3).履约义务的说明

□适用√不适用

(4).分摊至剩余履约义务的说明

□适用√不适用

其他说明：

无

5、投资收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益 525,342.48
处置其他权益工具投资取得的投资收 -
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计 525,342.48 -

其他说明：

无

6、其他

□适用√不适用

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目金额说明
非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 4,210,437.00
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 -247,058.48
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -545,878.39
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -2,430,488.12
所得税影响额 -182,481.80
少数股东权益影响额
合计 804,530.21

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非

经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》

中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

2、净资产收益率及每股收益

√适用□不适用

报告期利润加权平均净资产每股收益
收益率（%）基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净 5.51 0.94 0.94
利润
扣除非经常性损益后归属于 5.42 0.92 0.92
公司普通股股东的净利润

3、境内外会计准则下会计数据差异

□适用√不适用

4、其他

□适用√不适用

第十一节备查文件目录载有公司法人签字的2020年半年度报告全文

备查文件目录载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖
章的财务报表

董事长：Shumin Wang

董事会批准报送日期：2020年8月27日

修订信息

□适用√不适用

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