证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2020-040
交控科技股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1219号）的批准。交控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“交控科技”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票4000万股，募集资金总额64,720.00万元，募集资金净额为58,516.49万元，上述款项已于2019年7月18日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第ZB11808号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
本次募集资金将用于公司“轨道交通列控系统高科产业园建设项目”、“新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目”、“列车智能网络控制及健康管理信息系统建设与应用项目”和补充公司营运资金。
截至2020年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币244,179,437.00元，其中，2020年1-6月份使用募集资金金额为132,970,861.79元，截至2020年6月30日，募集资金账户余额为人民币350,371,597.62元（包含利息收入9,389,488.14元，扣除手续费3,314.10元），其中现金管理余额343,385,951.32元（包含单位结构性存款余额 160,000,000.00 元，银行协定存款余额183,385,951.32元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理办法》，公司对本次募集资金实行专户存储，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、招商银行股份有限公司北京分行营业部、华夏银行股份有限公司北京东直门支行于2019年7月18日签署《募集资金专户存储三方监管协议》。2019年8月8日公司及子公司天津交控浩海科技有限公司（以下简称“天津交控浩海”，现已更名为交控技术装备有限公司）与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行浦顺支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署《募集资金专项存储四方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专项存储四方监管协议》的相关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等的规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截止2020年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
序 截止2020年6月30日余额
号 开户行名称 账号 初始金额 本账户余额 单位结构性存 合计
款余额
中国光大银行股份 7507018800019 250,000,000.00 11,254,419.85 11,254,419.851 有限公司北京西城 0435
支行 7507018100019 130,000,000.00 130,000,000.00序 截止2020年6月30日余额
号 开户行名称 账号 初始金额 本账户余额 单位结构性存 合计
款余额
9445
华夏银行股份有限 10259000000982 公司北京东直门支 7675 195,301,886.79 122,546,245.45 122,546,245.45
行
招商银行股份有限 1109089692106 90,000,000.00 13,735,479.66 13,735,479.663 公司北京分行营业 03
部 1109089692810 30,000,000.00 30,000,000.00
0040
招商银行股份有限 11090896921044 公司北京分行营业 04 60,000,000.00 35,849,806.36 35,849,806.36
部
上海浦东发展银行 77170078801805 股份有限公司天津 0002243 6,985,646.30 6,985,646.30
分行浦顺支行
总计 595,301,886.79 190,371,597.62 160,000,000.00 350,371,597.62
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金13,297.09万元，具体募集资金使用情况，参见“募投资金使用情况对照表”（详见附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2019年8月8日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币55,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于 2019 年 8 月 10 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-003）等相关公告。
截止2020年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为34,338.60万元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:
1、截止2020年6月30日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计79,800万元，已赎回63,800万元，尚有16,000万元没有赎回。
单位：人民币万元
序号 受托方 产品名称 产品类型 产品期限 预期年化 金额 实际到 是否
收益率 账收益 赎回
中国光大银行股 2019年对公结构性 保本浮动收益 2019/11/15- 3.65%-3.
1 份有限公司北京 存款挂钩汇率定制第 型单位结构性 75% 16,000.00 146.27 是
西城支行 2期产品27 存款 2020/02/15
招商银行股份有 招商银行挂钩黄金三 保本浮动收益
2 限公司北京分行 层区间三个月结构性 型单位结构性 2019/11/20- 1.35%-3. 10,000.00 90.74 是
存款（代码： 2020/02/20 80%营业部存款
CBJ04916）
招商银行股份有 招商银行挂钩黄金三 保本浮动收益 2020/04/08- 1.00%-2.
3 限公司北京分行 层区间七天结构性存 型单位结构性 80% 3,000.00 1.5 是
营业部 款（代码：TH001742） 存款 2020/04/15
中国光大银行股 2020年挂钩汇率对 保本浮动收益
4 份有限公司北京 公结构性存款定制第 型单位结构性 2020/04/08- 3.65%-3. 13,000.00 否
西城支行 四期产品150（代码： 存款 2020/07/08 75%
2020101044800）
招商银行股份有 招商银行挂钩黄金三 保本浮动收益
5 限公司北京分行 层区间三个月结构性 型单位结构性 2020/04/24- 1.35%-3. 3,000.00 否
营业部 存款（代码： 存款 2020/07/23 55%
CBJ05806）
2、截止2020年6月30日，公司银行协定存款余额为18,338.60万元。
单位：人民币万元
2020年
序号 受托方 账号 产品类型 产品期限 预期年化 2020年6月30 1-6月份
收益率 日余额 实际到账
收益
1 中国光大银行股份有 75070188000 保本固定收益型 随时支取 1.400% 1,125.44 71.00
限公司北京西城支行 190435 协定存款
2 招商银行股份有限公 11090896921 保本固定收益型 随时支取 1.725% 1,373.55 29.19
司北京分行营业部 0603 协定存款
3 招商银行股份有限公 11090896921 保本固定收益型 随时支取 1.725% 3,584.98 24.71
司北京分行营业部 0404 协定存款
4 华夏银行股份有限公 10259000000 保本固定收益型 随时支取 1.495% 12,254.62 105.59
司北京东直门支行 987675 协定存款
合计 18,338.60 230.49
注：公司办理的协定存款，是在募集资金专项账户内的、可随时支取的单位大额协定存款，资金不存在划离募集资金专户的情形。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还贷款情况
公司首次向社会公开发行股票实际募集资金净额为58,516.49万元，其中超募资金金额为3,516.49万元。公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议及2019年第五次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的1,054.90万元用于永久补充公司流动资金。具体内容详见公司于2019年10月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-012）。
报告期内，经批准的可用于永久补充流动资金的超募资金公司已全部投入使用，不存在使用超募资金进行高风险投资以及为他人提供财务资助的情形。
（六）超募资金用于在建项目及新项目情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目的情形。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，除上述已披露情况外，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置换的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
特此公告。
交控科技股份有限公司董事会
2020年8月14日
附表1：
募集资金使用情况对照表（2020年上半年度）
编制单位：交控科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 58,516.49 2020年上半年投入募集资金总额 13,297.09
变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 24,417.94
变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期 截至期末累计 截至期末 项目可
承诺投资项 已变更项 募集资金承诺 调整后投资 末承诺 本年度投入 截至期末累计 投入金额与承 投入进度 项目达到预 本年度实 是否达到 行性是
目和超募资 目，含部分 投资总额 总额 投入金 金额 投入金额(2) 诺投入金额的 （%）(4) 定可使用状 现的效益 预计效益 否发生
金投向 变更（如有） 额(1) 差额(3)＝ ＝(2)/(1) 态日期 重大变
(2)-(1) 化
承诺投资项目
轨道交通列
控系统高科 不适用 25,000.00 25,000.00 不适用 7,079.26 10,617.83 不适用 不适用 2021年10月 不适用 不适用 否
产业园建设
项目
新一代轨道
交通列车控 不适用 9,000.00 9,000.00 不适用 3,005.42 4,808.63 不适用 不适用 2021年6月 不适用 不适用 否
制系统研发
与应用项目
列车智能网
络控制及健
康管理信息 不适用 6,000.00 6,000.00 不适用 991.94 2,538.88 不适用 不适用 2022年10月 不适用 不适用 否
系统建设与
应用项目
补充营运资 不适用 15,000.00 15,000.00 不适用 1,165.57 5,397.70 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
金承诺投资项 55,000.00 55,000.00 12,242.19 23,363.04目小计超募资金投向永久补充营 不适用 1,054.90 1,054.90 不适用 1,054.90 1,054.90 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否运资金尚未明确投 不适用 2,461.59 2,461.59 不适用 0 0 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否资方向超募资金投 3,516.49 3,516.49 1,054.90 1,054.90向小计合计 58,516.49 58,516.49 13,297.09 24,417.94未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用项目可行性发生重大变化的情况说明 无募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的
正常发展。与此同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益有利于进一步提升公司
整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。（详见对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况)
公司超募资金金额为人民币3,516.49万元，本次用于永久补充流动资金的金额为人民币1,054.90万元，公
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 司12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委
员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。（详见超募资金补充流动资金情况）
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。
注 2：自公司披露《首次公开发行股票招股意向书》至报告期末，本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。
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