证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2020-020
山石网科通信技术股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本专项报告已经2020年8月26日召开的山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“山石网科”）第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过。
●本专项报告为2020年半年度专项报告，无须保荐机构出具专项核查报告和会计师事务所出具鉴证报告。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》等有关规定，山石网科董事会对公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股45,056,000股，每股发行价格为21.06元。截至2019年9月24日，本公司共募集资金94,887.94万元，扣除发行费用8,940.77万元后，募集资金净额85,947.17万元。
上述募集资金净额已经致同验字（2019）第110ZC0155号《验资报告》验证。
（二）2020年半年度募集资金使用及结余情况
2019年度公司以募集资金直接投入募投项目1,940.89万元，2020年1月1日至2020年6月30日（以下简称“报告期”）公司以募集资金直接投入募投项目25,611.10万元，收到专户理财收益248.38万元，收到专户利息收入85.47万元，扣除专户手续费0.28万元。
截至2020年6月30日，公司累计使用募集资金27,551.99万元，尚未使用的金额为59,900.66万元（其中专户募集资金58,395.18万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费852.68万元，未支付的发行费用652.81万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，结合公司实际情况，制定了《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据《募集资金管理制度》，公司从2019年9月24日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2020年6月30日，公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。
2019年11月21日，公司召开第一届董事会第十四次会议，同意新增全资子公司Hillstone Networks Corp.（以下简称“美国山石”）和北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）为“网络安全产品线拓展升级项目”、“高性能云计算安全产品研发项目”和“营销网络及服务体系建设项目”的实施主体，并使用募集资金向美国山石增资500万美元、向北京山石增资人民币20,000万元以实施募投项目，同意美国山石、北京山石开立募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。
2020年2月12日，北京山石与公司、保荐机构、招商银行股份有限公司北京北苑路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。
2020年3月16日，北京山石与公司、保荐机构、中国光大银行股份有限公司北京分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至2020年6月30日，公司使用募集资金向北京山石增资及募集资金专户存储四方监管协议签署事项已完成，使用募集资金向美国山石增资及募集资金专户存储四方监管协议签署事项尚未完成。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户名称 开户银行 银行账号 账户类 存储余额
别
上海浦东发展银行股份有 募集资
限公司苏州高新技术产业 89030078801900000732 金专户 21,225,953.15
开发区支行
山石网科通 中信银行股份有限公司苏 8112001013400494420 募集资 15,240,266.52
信技术股份 州高新技术开发区支行 金专户
有限公司 中国银行股份有限公司苏 544373715116 募集资 9,863,482.37
州科技城支行 金专户
中国工商银行股份有限公 0200001119200034586 募集资 7,872,310.23
司北京安定门支行 金专户
北京山石网 招商银行股份有限公司北 110906363210202 募 集 资 6,800,218.46
科信息技术 京北苑路支行 金专户
有限公司 中国光大银行股份有限公 35300188000671287 募 集 资 23,004,382.54
司北京石景山支行 金专户
合计 - - - 84,006,613.27
三、2020年半年度募集资金的实际使用情况
2020年半年度募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、募投项目先期投入及置换情况
2020年1月7日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为10,413.54万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于山石网科通信技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2020）第110ZA0031号）。截至2020年6月30日，前述置换事项已完成。
五、使用闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效率，公司于2019年10月16日召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币78,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
委托方 受托方 产品名称 收益 购买金额 购买日期 到期日期 收益金额
类型 （万元） （万元）
结构性存 保本浮动 4,000.00 2020/1/17 2020/4/16 37.50
上海浦东发 款 收益型
山石网科通 展银行股份 结构性存 保本浮动 4,000.00 2020/1/17 2020/7/15 -
信技术股份 有限公司苏 款 收益型
有限公司 州高新技术 七天通知 保本浮动 500.00 2020/1/17 - -
产业开发区 存款 收益型
支行 结构性存 保本浮动 2020/10/1
款 收益型 2,000.00 2020/4/17 5 -
山石网科通 中信银行股 结构性存 保本浮动 7,000.00 2020/1/17 2020/4/30 70.81
信技术股份 份有限公司 款 收益型
有限公司 苏州高新技 结构性存 保本浮动 10,000.00 2020/1/17 2020/7/17 -
术开发区支 款 收益型
行 结构性存 保本浮动 6,000.00 2020/5/6 2020/11/4 -
款 收益型
结构性存 保本浮动 7,000.00 2020/1/21 2020/4/1 48.34
山石网科通 中国银行股 款 收益型
信技术股份 份有限公司 结构性存 保本浮动 5,000.00 2020/4/9 2020/7/3 -
有限公司 苏州科技城 款 收益型
支行 结构性存 保本浮动 2020/10/1
款 收益型 10,000.00 2020/1/22 4 -
山石网科通 中国工商银 结构性存 保本浮动 3,000.00 2020/2/3 2020/5/29 29.58
信技术股份 行股份有限 款 收益型
有限公司 公司北京安 结构性存 保本浮动 1,000.00 2020/6/2 2020/9/1 -
定门支行 款 收益型
结构性存 保本浮动 1,000.00 2020/2/20 2020/3/5 1.19
款 收益型
结构性存 保本浮动 3,000.00 2020/2/20 2020/3/23 8.94
款 收益型
北京山石网 招商银行股 结构性存 保本浮动 5,000.00 2020/2/20 2020/5/20 46.23
科信息技术 份有限公司 款 收益型
有限公司 北京北苑路 结构性存 保本浮动 2,000.00 2020/4/3 2020/5/6 5.79
支行 款 收益型
结构性存 保本浮动 3,000.00 2020/5/15 2020/8/17 -
款 收益型
结构性存 保本浮动 5,000.00 2020/6/5 2020/9/7 -
款 收益型
北京山石网 中国光大银
科信息技术 行股份有限 结构性存 保本浮动 5,000.00 2020/6/1 2020/10/1 -
有限公司 公司北京石 款 收益型
景山支行
合计 - - - 83,500.00 - - 248.38
注：上表合计购买金额系报告期内使用暂时闲置募集资金购买保本理财产品累计发生额，截
至报告期末，公司及子公司持有未到期产品余额为51,500.00万元。
六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
七、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
八、募集资金使用及披露中存在的问题
2020年半年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用管理违规情形。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2020年8月27日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 85,947.17 本年度投入募集资金总额 25,611.10
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 27,551.99
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累
承诺投资项 是否已变更 募集资金承 调整后投资 截至期末 2020年半年 截至期末 计投入金额 截至期末投 项目达到预 2020年半 是否达到预 项目可行性
目 项目(含部 诺投资总额 总额 承诺投入 度投入金额 累计投入 与承诺投入 入进度(%) 定可使用状 年度实现 计效益 是否发生重
分变更) 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 的效益 大变化
(3)＝(2)-(1)
网络安全产
品线拓展升 否 42,912.62 42,912.62 42,912.62 8,765.44 9,355.78 -33,556.84 21.80 — — — 否
级项目
高性能云计
算安全产品 否 26,622.74 26,622.74 26,622.74 3,618.20 3,887.87 -22,734.87 14.60 — — — 否
研发项目
营销网络及
服务体系建 否 16,411.81 16,411.81 16,411.81 13,227.47 14,308.34 -2,103.47 87.18 — — — 否
设项目
合计 — 85,947.17 85,947.17 85,947.17 25,611.10 27,551.99 -58,395.18 — — — — —
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募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金总额为10,413.54万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 本期使用暂时闲置募集资金购买保本理财产品累计发生额 83,500.00 万元，到期赎回
32,000.00万元，余额51,500.00万元
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号），上市公司使用闲置募集资金购买安全性高、流
动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的“用闲置募集资金投资产品情况”中填写。
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》第二十七条：当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司应当在《募集资金专项报
告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
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