澜起科技股份有限公司
董事会审计委员会 2019 年度履职报告
根据《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会
运作指引》等相关法律法规及《澜起科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）、
《澜起科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（“《董事会审计委员会议
事规则》”）相关规定，澜起科技股份有限公司（“公司”）董事会审计委员会积极
履行审计监督职责，现将 2019 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计委员会成员为吕长江先生、刘敬东先生和李亚军先生，
主任委员由专业会计人士吕长江先生担任，审计委员会委员任职均符合中国证监
会、上海证券交易所的相关规定及《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》
的规定。
二、审计委员会会议召开情况
2019 年度，董事会审计委员会共召开了 6 次会议，全体委员均亲自出席了
全部会议。具体如下：
2019 年 2 月 22 日，第一届董事会审计委员会第一次会议审议通过了《关于
公司会计政策变更的议案》、《关于确认公司 2016、2017、2018 年度各项关联交
易的议案》；
2019 年 3 月 5 日，第一届董事会审计委员会第二次会议审议通过了《关于
公司 2016 年、2017 年及 2018 年财务报表的议案》、《关于司内部审计工作制度>的议案》；
2019 年 3 月 22 日，第一届董事会审计委员会第三次会议审议通过了《关于
公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》；
2019 年 8 月 29 日，第一届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于
<2019 年半年度报告>及摘要的议案》；
2019 年 10 月 21 日，第一届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关
于聘请公司 2019 年度审计机构的议案》；
2019 年 10 月 29 日，第一届董事会审计委员会第六次会议审议通过了《关
于<2019 年第三季度报告全文及正文>的议案》。
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三、审计委员会年度履行职责情况
（一）审阅财务报告并发表意见
报告期内，审计委员会对公司 2016 年—2018 年财务报表、2019 年半年度报
告和第三季度报告进行了认真审议，认为公司各期财务会计报告符合《企业会计
准则》要求，真实、准确、完整地反映了公司情况。
（二）考察聘任审计机构
报告期内，董事会审计委员会对拟任审计机构——安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具有从事证券、期货相关业务审计资格，
具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作的要求，审
计委员会一致同意聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年
度审计机构，并同意将相关议案提交公司董事会审议。经公司 2019 年第二次临
时股东大会审议通过，公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2019 年度审计机构，聘期一年。
2019 年 12 月 5 日，审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）向审
计委员会汇报了 2019 年审计计划，审计委员会认真听取了审计机构就审计范围、
重点审计事项、审计时间表及人员安排等事项的汇报，并提出了相关意见和建议。
（三）监督内控工作执行情况
报告期内，公司董事会审计委员会发挥专门委员会的监督职能，督查公司相
关部门落实内部控制制度的要求，推动公司内部控制制度建设，指导相关部门不
断完善公司内部控制管理制度。审计委员会认为公司的内部控制实际运作情况符
合相关法律法规的要求，报告期内公司内部控制有效，不存在重大缺陷。2019
年 3 月 5 日，董事会审计委员会审议通过了公司《内部审计工作制度》，并听取
了内部审计部关于 2019 年度内部审计工作计划的汇报。
（四）关联交易事项的审议
报告期内，董事会审计委员会对公司 2016 年—2018 年度各项关联交易进行
了确认，并对公司 2019 年度日常关联交易预计的相关议案进行审议，董事会审
计委员会认为：公司与关联方拟发生的关联交易是公司日常经营行为，关联交易
的定价遵循公平、合理的原则，以市场价格作为定价基础，以合同的方式明确各
方的权利和义务，审计委员会一致同意 2019 年度日常关联交易预计，并同意将
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该议案提交公司董事会审议。
四、总体评价
综上，公司董事会审计委员会在 2019 年度严格按照法律法规、《公司章程》
及相关制度的要求，充分发挥委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。
公司董事会审计委员会将在 2020 年度继续关注公司的财务报告、内部控制、审
计工作及关联交易等公司重大事项，促进公司规范运作，维护公司与全体股东的
合法利益。
董事会审计委员会委员：吕长江、刘敬东、李亚军
2020 年 4 月 24 日
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