证券代码：002061 证券简称：浙江交科 公告编号：2020-110
债券代码：128107 债券简称：交科转债
浙江交通科技股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定，现将公司2020年半年度募集资金的存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账情况
1. 2017年度发行股票募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1098号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票10,617.23万股，发行价为每股人民币9.11元，共计募集资金96,723.00万元，坐扣承销和保荐费用1,834.46万元后的募集资金为94,888.54万元，已由主承销商国泰君安于2017年3月15日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用250.62万元后，公司本次募集资金净额为94,637.92万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕65号）。
2. 2018年度发行股票募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1994号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券）和浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票70,402,610股，发行价为每股人民币9.19元，共计募集资金 64,700.00 万元，坐扣承销和保荐费用 754.72 万元后的募集资金为63,945.28万元，已由主承销商之一东兴证券于2018年7月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除已预付承销费、审计费、信息披露费、股权登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,563.25万元后，公司本次募集资金净额为62,382.03万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕254号）。
3. 2020年度公开发行可转换公司债券募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江交通科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕524号）核准，公司公开发行可转换公司债券2,500万张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币250,000.00万元，坐扣承销和保荐费用405.66万元（不含税）后的募集资金为249,594.34万元，已于2020年4月28日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、资信评级费、信息披露费用和发行手续费与发行可转换公司债券直接相关的外部费用151.89万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币249,442.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕98号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1.2017年度发行股票募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金84,725.46万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为399.97万元，以前年度收到闲置募集资金理财收益1,191.11万元；2020年1-6月实际使用募集资金2,222.45万元，2020年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为22.80万元，2020年1-6月收到闲置募集资金理财收185.54万元；累计已使用募集资金86,947.91万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为422.77万元，累计收到闲置募集资金理财收益1,376.65万元。
截至2020年6月30日，募集资金账户余额为人民币6,574.51万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额，不包括期末公司使用闲置募集资金购买结构性存款产品5,000.00万元）。
2.2018年度发行股票募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金43,622.23万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为382.27万元；2020年度实际使用募集资金4,426.66 万元，2020 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为119.46万元；累计已使用募集资金48,048.89万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为501.73万元。
截至2020年6月30日，募集资金账户余额为人民币17,152.84万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
3.2020年度公开发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况
2020年1-6月已支付与发行可转换公司债券直接相关的外部费用16.98万元，2020年1-6月实际使用募集资金0万元，2020年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为186.88万元；累计已使用募集资金0万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为186.88万元。
截至2020年6月30日，募集资金余额为人民币249,764.24万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江交通科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
1.2017年度发行股票募集资金管理情况
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问国泰君安于2017年3月17日与中国工商银行江山支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，同时，公司与实施部分募投项目的全资子公司宁波浙铁大风化工有限公司会同国泰君安与中国工商银行宁波镇海支行、交通银行宁波镇海支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2018年9月，公司变更了重大资产重组项目持续督导财务顾问及主办人，公司聘请东兴证券、浙商证券担任公司2017年重大资产重组联合独立财务顾问，原独立财务顾问国泰君安未完成的对公司2015年重大资产重组的相关持续督导工作由东兴证券、浙商证券共同承接。公司与宁波浙铁大风化工有限公司会同独立财务顾问东兴证券、浙商证券，分别与中国工商银行股份有限公司江山支行、中国工商银行股份有限公司宁波镇海支行、交通银行股份有限公司宁波镇海支行分别重新签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2.2018年度发行股票募集资金管理情况
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问东兴证券、浙商证券于2018年8月与中国建设银行杭州吴山支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，同时，本公司与实施部分募投项目的子公司浙江交工集团股份有限公司会同东兴证券、浙商证券与中国建设银行杭州吴山支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
3.2020年度公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问东兴证券、浙商证券于2020年5月与中国建设银行杭州吴山支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，同时，本公司与实施部分募投项目的子公司浙江交工集团股份有限公司会同东兴证券、浙商证券与交通银行股份有限公司浙江省分行、中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1.2017年度发行股票募集资金专户存储情况
截至2020年6月30日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国工商银行股份有限公司江山 1209230029200283343 1,783.69
支行
交通银行股份有限公司宁波镇海 332006275018170091078 4,790.82
支行
合 计 6,574.51
2.2018年度发行股票募集资金专户存储情况
截至2020年6月30日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国建设银行股份有限公司杭州 33050161622700000566 20.67
吴山支行
中国建设银行股份有限公司杭州 33050161622700000567 17,132.17
吴山支行
合 计 17,152.84
3.2020年度公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
截至2020年6月30日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国建设银行股份有限公司杭州 33050161622700001324 249,764.24
吴山支行
交通银行股份有限公司浙江省分 331066110018170312995 0.00
行
中国工商银行股份有限公司杭州 1202021429900565860 0.00
钱江支行
合 计 249,764.24
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本期不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1.募集资金使用情况对照表
特此公告。
浙江交通科技股份有限公司董事会
2020年8月28日
附件1-1
募集资金使用情况对照表
(2017年非公开发行股票)
2020年6月
编制单位：浙江交通科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额 96,723.00 本年度投入募集资金总额 2,222.45
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 86,947.91
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
1.支付对价 否 14,508.45 14,508.45 14,508.45 100.00 不适用 否
2.支付中介费用及交易税费 否 3,000 3,000 2,085.08 69.50 不适用 否
3.聚碳酸酯产品多元化开发 否 9,629 9,629 9,630.61 100.02 2016年08月01 -986.13 否 否
改造项目 日
4.聚碳酸酯新型工艺与应用 否 21,224.05 21,224.05 2,222.4 12,362.27 58.25[注] 不适用 否
开发项目 5
5.补充流动资金 否 48,361.5 48,361.5 48,361.5 100.00 不适用 否
合 计 -- 96,723 96,723 2,222.4 86,947.91 -- -- -986.13 -- --
5
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 报告期内，受化工行业周期性变化影响，PC 产品价格同比下降幅度大，导致聚碳酸酯产品多元
化开发改造项目2020上半年度实现的效益未达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017年6月1日，公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的
募集资金投资项目先期投入及置换情况 议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金8,754.74万元，其中聚碳酸酯产品
多元化开发改造项目8,714.09万元，聚碳酸酯新型工艺与应用开发项目40.65万元。截至本报告披露日，公司
实际置换金额8,714.09万元，置换工作已经完成。
2017年4月14日，公司第七届董事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司拟使用不超过3亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过12个月，到期将及时足额归还至相关募集资金专户。2018年4月4日，公司将上述暂时补充流动资金的募集
资金638.50万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过12个月。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2018年4月27日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司拟使用不超过1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日
起不超过12个月，到期将及时足额归还至相关募集资金专户。公司2018年累计使用3,000.00万元，2018年6
月21日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金3,000万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过12
个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
2017年6月1日，公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买保
本理财产品的议案》，同意公司使用不超过2亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品。截至报告期末，公司已
尚未使用的募集资金用途及去向 如期赎回上述理财产品。
2018年6月1日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买
保本理财产品的议案》，同意公司及全资子公司宁波浙铁大风化工有限公司使用不超过2亿元的闲置募集资金购
买商业银行发行的结构性存款产品。截至报告期末，公司已如期赎回上述理财产品。
2019年4月16日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过《关于2019年公司及子公司使用部分闲置募集
资金购买保本结构性存款产品的公告》，同意公司及子公司使用不超过3亿元的闲置募集资金购买商业银行发行
的结构性存款产品。截至2019年12月31日，尚未到期的结构性存款合计8,000.00万元。
2020年4月10日，公司第七届董事会第三十三次会议审议通过《关于2020年公司及子公司使用部分闲置募集资
金购买保本结构性存款产品的议案》，同意公司及子公司使用不超过1.8亿元的闲置募集资金购买商业银行发行
的结构性存款产品。截至2020年6月30日，尚未到期的结构性存款合计5,000.00万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注]：截至2020年6月30日，该工程累计投资占预算总额的58.25%，原因系该项目技术开发合作耗时较长，行政许可审批手续繁杂等，开工较晚。
附件1-2
募集资金使用情况对照表
(2018年非公开发行股票)
2020年6月
编制单位：浙江交通科技股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 64,700.00 本年度投入募集资金总额 4,426.66
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 48,048.89
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
1.施工机械装备升级更 否 62,382.04 62,382.04 4,426.66 45730.93 73.31 [注1] 3340.97 [注2] 否
新购置项目
2.支付中介费用及交易 否 2,317.96 2,317.96 0 2,317.96 100.00 否
税费
合 计 64,700.00 64,700.00 19,933.73 48,048.89 3340.97
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2018年9月28日，公司第七届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金16,511.91万元，其中施工机械装备升级
更新购置项目15,096.82万元、中介机构费用1,415.09万元。截至本报告披露日，公司实际置换金额16,511.91万
元，置换工作已经完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注1]：施工机械装备升级更新购置项目系公司拟通过本次重组募集配套资金用于购置桥隧设备、地下工程设备、路基路面设备等建筑施工设备，用于公司目前在建工程项目及未来发展的工程项目。公司根据工程项目的实际需要，择机采购设备、支付货款。
[注2]：截至2020年6月30日，该项目尚未完成全部装置的购置且处于运营初期，暂无法计算该项目静态回报期及内部收益率。附件1-3
募集资金使用情况对照表(2020年公开发行可转换公司债券)
2020年6月
编制单位：浙江交通科技股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 249,442.45 本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额比例 0
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
1、施工机械装备升级更 否 100,000.00 100,000.00 0.00 0.00
新购置项目
2、104国道西过境平阳
段（104国道瑞安仙降至 否 94,442.45 94,442.45 0.00 0.00
平阳萧江段）改建工程
PPP项目
3、补充营运资金 否 55,000.00 55,000.00 0.00 0.00
合 计 249,442.45 249,442.45 0.00 0.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司第七届董事会第三十八次会议和第七届监事会第三十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金和发行费用共计23,077.08万元。
截至本公告日，置换工作还在进行中。
公司第七届董事会第三十八次会议及第七届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 充流动资金的议案》，同意公司使用不超过10亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过
之日起不超过12个月。截至本公告日，补流工作还在进行中。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注]：本次公开发行可转换公司债券发行总额为人民币250,000.00万元，坐扣承销和保荐费用405.66万元（不含税）后的募集资金为249,594.34万元，另减除律师费、审
计及验资费、资信评级费、信息披露费用和发行手续费与发行可转换公司债券直接相关的外部费用151.89万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币249,442.45万元。
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