中国国际金融股份有限公司
关于安克创新科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之战略投资者配售资格的专项核查报告
保荐机构（主承销商）
中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
二〇二〇年七月
深圳证券交易所：
安克创新科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市申请文件已于2020年7月16日经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会审核同意，于 2020年7月29日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”、“证监会”）证监许可〔2020〕1592号文注册同意。
本次发行拟采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构（主承销商）”）为本次发行的保荐机构（主承销商）。中金公司就拟参与本次战略配售的投资者（以下简称“战略投资者”）的资格是否符合法律法规的要求出具专项核查意见。
为出具本核查意见，中金公司已经得到战略投资者的如下保证：其为参与本次战略配售目的所提供的所有证照/证件及其他文件均真实、全面、有效、合法。中金公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《业务实施细则》”）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（以下简称“《特别规定》”）等相关法律法规和深圳证券交易所业务规则（以下统称“相关适用规则”）的相关要求对战略投资者相关事项进行了核查，并委托北京市康达律师事务所对战略投资者配售相关事项进行核查。
基于发行人和战略投资者提供的相关资料，并根据北京市康达律师事务所出具的核查意见，以及中金公司进行的相关核查结果，中金公司特就本次战略配售事宜的核查意见说明如下。
一、本次发行并上市的批准与授权
（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准
2019年4月2日，发行人召开第一届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于安克创新科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）并上市方案的议案》等与本次发行并上市相关议案，决定召开股东大会并将该等议案提交股东大会审议。
2020年6月13日，发行人召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于确认公司首次公开发行人民币普通股（A股）并上市方案及延长决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会全权处理 A 股发行上市的一切事宜的议案》，并提请股东大会审议。
（二）发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权
2019年4月17日，发行人召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于安克创新科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）并上市方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权处理 A 股发行上市的一切事宜的议案》等相关议案，上述议案经出席本次股东大会的股东以所持表决权的100%审议通过。
2020年6月15日，发行人召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于确认公司首次公开发行人民币普通股（A股）并上市方案及延长决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会全权处理 A 股发行上市的一切事宜的议案》，上述议案经出席本次股东大会的股东以所持表决权的100%审议通过。
（三）深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会关于本次发行上市的审核
2020年7月16日，深交所创业板上市委员会发布《创业板上市委2020年第 3 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，深交所创业板上市委员会于2020年7月16日召开2020年第3次会议，审议同意发行人发行上市（首发）。
2020年7月29日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意安克创新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1592 号），同意发行人股票公开发行并上市的注册申请。
（四）发行人关于参与本次战略配售相关事项的审批
2020年7月27日，发行人召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于同意部分高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配售的议案》，同意部分高级管理人员及核心员工参与发行人首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市战略配售，拟获配数量不超过本次发行的10%，承诺获得本次战略配售的股票的持有期限不少于12个月。
二、战略投资者的名单和配售股票数量
根据发行人第二届董事会第十一次会议决议和发行人、保荐机构（主承销商）与发行对象签订的认购协议，发行人本次发行股票的战略配售的相关方案如下：（一）战略配售对象的确定
根据《业务实施细则》第三十一条的规定：“参与发行人战略配售的投资者主要包括：（一）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；（四）按照本细则规定实施跟投的，保荐机构依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的另类投资子公司（以下简称保荐机构相关子公司）；（五）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；（六）符合法律法规、业务规则规定的其他战略投资者。”
发行人和保荐人（主承销商）根据首次公开发行股票数量、股份限售安排以及实际需要，并根据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象如下。下述战略配售对象的合规性详见本专项核查意见第三部分的内容。
序号 战略投资者的名称 投资者类型
1 中金公司丰众21号员工参与创业板战略配 发行人的高级管理人员与核心员工参与本
售集合资产管理计划 次战略配售设立的专项资产管理计划
2 中金公司丰众 22 号员工参与创业板战略 发行人的高级管理人员与核心员工参与
配售集合资产管理计划 本次战略配售设立的专项资产管理计划
根据《业务实施细则》第二十八条关于首次公开发行股票数量1亿股以下的，战略投资者应不超过10名的规定，本次发行向战略投资者进行配售符合《业务实施细则》第二十八条的规定。
（二）战略配售的参与规模
中金公司丰众21号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众21号资管计划”）和中金公司丰众22号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众22号资管计划”）参与战略配售的数量预计为本次公开发行规模的10.00%，总投资规模不超过20,311.60万元。
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划参与战略配售的数量不超过本次公开发行规模的10%，符合《特别规定》第十八条第一款的规定。
三、关于参与本次发行战略配售对象的合规性
（一）参与本次战略配售对象的主体资格
1、中金公司丰众21号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划
（1）基本情况
具体名称：中金公司丰众21号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划
设立时间：2020年7月29日
募集资金规模：14,678.00万元
管理人：中国国际金融股份有限公司
实际支配主体：中国国际金融股份有限公司；实际支配主体非发行人高级管理人员。
参与人姓名、职务与比例：序号 姓名 是否为 实际缴款金额 资管计划份额 公司职务
董监高 （单位:元） 的持有比例
1 邱俊涛 否 10,000,000.00 6.81% 高级研发总监
2 杨华华 否 4,000,000.00 2.73% 供应链总监
3 黄育盛 否 3,000,000.00 2.04% 软件开发总监
4 刘灵新 否 3,000,000.00 2.04% 软件开发总监
5 王科 否 3,000,000.00 2.04% 高级项目管理专家
6 占文杰 否 3,000,000.00 2.04% 质量总监
7 陈芳芳 否 3,000,000.00 2.04% 投资总监
8 方舟 否 3,000,000.00 2.04% 销售管理总监
9 陈瑞强 否 3,000,000.00 2.04% 供应链总监
10 陈亚蕾 否 2,800,000.00 1.91% 品牌总监
11 杜蕾 否 2,700,000.00 1.84% 品牌总监
12 尹小春 否 2,700,000.00 1.84% 质量总监
13 薛梅梅 否 2,700,000.00 1.84% 高级采购经理
14 雷德芬 否 2,200,000.00 1.50% 高级采购工程师
15 岳海英 否 2,000,000.00 1.36% 高级智能制造总监
16 姜贵阳 否 2,000,000.00 1.36% 供应链总监
17 廖艳 否 2,000,000.00 1.36% 高级业务分析经理
18 程钢 否 2,000,000.00 1.36% 高级法务总监
19 金彤 否 1,940,000.00 1.32% 业务分析专员
20 杨同锁 否 1,800,000.00 1.23% 高级质量总监
21 郑丹东 否 1,800,000.00 1.23% 结构总监
22 李扬 否 1,800,000.00 1.23% 销售运营专家
23 蒋盈 否 1,700,000.00 1.16% 销售运营专员
24 张海萍 否 1,600,000.00 1.09% 高级测试开发工程师
25 黄瑞日 否 1,500,000.00 1.02% 资深结构工程师
26 刘力群 否 1,500,000.00 1.02% 高级财务管理经理
27 谢永昌 否 1,500,000.00 1.02% 软件开发总监
28 纳雪佳 否 1,500,000.00 1.02% 董事长助理
29 孙鹏 否 1,440,000.00 0.98% 营销总监
30 何美丽 否 1,400,000.00 0.95% 客户体验经理
31 陈建杉 否 1,200,000.00 0.82% 研发总监
32 邹非非 否 1,200,000.00 0.82% 高级采购经理
33 黄一轩 否 1,200,000.00 0.82% 高级软件开发工程师
34 龚京栋 否 1,200,000.00 0.82% 高级软件开发工程师
35 向伟忠 否 1,200,000.00 0.82% 品牌管理专家
36 欧羽 否 1,200,000.00 0.82% 物流经理
37 魏镜轩 否 1,200,000.00 0.82% 助理ID师
38 黄伯明 否 1,200,000.00 0.82% 电子工程师
39 邱鸿 否 1,200,000.00 0.82% 高级嵌入式开发工程师
40 曹明亮 否 1,200,000.00 0.82% 高级嵌入式开发工程师
41 周婷 否 1,200,000.00 0.82% IT产品专家
42 朱一敏 否 1,200,000.00 0.82% 高级市场专员
43 陈淦 否 1,200,000.00 0.82% 市场经理
44 李秀美 否 1,200,000.00 0.82% 高级商务专家
45 汪蒙蒙 否 1,200,000.00 0.82% 高级软件测试工程师
46 李功润 否 1,200,000.00 0.82% 项目管理专家
47 陈蓉 否 1,200,000.00 0.82% 高级物流经理
48 杨建华 否 1,200,000.00 0.82% 高级结构经理
49 杨帆 否 1,200,000.00 0.82% 高级软件测试工程师
50 谢坚 否 1,200,000.00 0.82% 高级软件测试工程师
51 林郁双 否 1,200,000.00 0.82% 应付专员
52 黄涛 否 1,200,000.00 0.82% 高级开发经理
53 罗小龙 否 1,200,000.00 0.82% 高级嵌入式开发经理
54 彭晓萍 否 1,200,000.00 0.82% 采购工程师
55 喻浩文 否 1,200,000.00 0.82% 高级知识产权经理
56 李丽 否 1,200,000.00 0.82% 高级采购工程师
57 陈运基 否 1,200,000.00 0.82% 高级结构工程师
58 刘雅琼 否 1,200,000.00 0.82% 物流经理
59 周捷 否 1,200,000.00 0.82% 高级硬件产品经理
60 王加彬 否 1,200,000.00 0.82% 高级交付经理
61 邓艳兵 否 1,200,000.00 0.82% 高级嵌入式开发工程师
62 陈静姝 否 1,200,000.00 0.82% 高级品牌专员
63 胡艺 否 1,200,000.00 0.82% 高级业务分析专员
64 肖婧 否 1,200,000.00 0.82% 业务分析经理
65 杨江维 否 1,200,000.00 0.82% 高级项目管理专员
66 张浩 否 1,200,000.00 0.82% 高级结构经理
67 傅景毅 否 1,200,000.00 0.82% 高级物料质量工程师
68 赵冰 否 1,200,000.00 0.82% 高级结构工程师
69 何骏 否 1,200,000.00 0.82% 剪辑师
70 林重德 否 1,200,000.00 0.82% 采购专家
71 张敬颜 否 1,200,000.00 0.82% 项目管理专家
72 陶柳 否 1,000,000.00 0.68% 软件开发总监
73 张文剑 否 1,000,000.00 0.68% 高级软件开发工程师
74 罗茂清 否 1,000,000.00 0.68% 高级嵌入式开发工程师
75 吴堑 否 1,000,000.00 0.68% 软件产品专家
76 王开云 否 1,000,000.00 0.68% 高级财务管理经理
77 张显增 否 1,000,000.00 0.68% 高级结构工程师
78 李明月 否 1,000,000.00 0.68% 高级结构经理
79 康桉 否 1,000,000.00 0.68% 包装结构设计总监
80 张萍 否 1,000,000.00 0.68% 高级采购经理
81 张智辉 否 1,000,000.00 0.68% 剪辑师
82 俞孟迪 否 1,000,000.00 0.68% 高级品牌专员
83 胡红梅 否 1,000,000.00 0.68% 高级供应链专员
84 周婷 否 1,000,000.00 0.68% 交付经理
85 彭定桃 否 1,000,000.00 0.68% 高级嵌入式开发工程师
86 陈锐 否 1,000,000.00 0.68% 销售运营经理
87 钟建华 否 1,000,000.00 0.68% 高级结构工程师
88 孔德亮 否 1,000,000.00 0.68% 高级销售运营经理
89 鲍秀伟 否 1,000,000.00 0.68% 供应链经理
90 卢向荣 否 1,000,000.00 0.68% 产品专家
91 郑康亮 否 1,000,000.00 0.68% 高级嵌入式开发工程师
92 方凯 否 1,000,000.00 0.68% 销售运营专家
93 欧阳万光 否 1,000,000.00 0.68% 物流总监
合计 146,780,000.00 100.00%
注：1、合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
2、丰众21号资管计划募集资金的100% 用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配
售的价款和相关税费；
3、最终认购股数待确定发行价格后确认。
经保荐机构（主承销商）和聘请的北京市康达律师事务所核查，并经发行人确认，该资产管理计划的份额持有人均为发行人的高级管理人员与核心员工。丰众21号资管计划属于“发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划。”
（2）设立情况
中金公司丰众21号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划由中国国际金融股份有限公司担任管理人，由中国银行股份有限公司浙江省分行担任托管人，中国国际金融股份有限公司作为销售机构及推广机构，由德勤华永会计师事务所
（特殊普通合伙）担任验资机构。
截至2020年7月29日止，该集合资产管理计划募集的有效参与资金为人民币146,780,000.00元，已于2020年7月29日划入中国银行股份有限公司浙江省分行，户名为“中金公司丰众21号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划”的银行托管账户，账号为393578311158，有效认购户数93户，其中机构投资者0户，个人投资者93户。上述初始销售的有效认购资金合计人民币146,780,000.00元，根据每份资产管理计划的面值人民币1.00元共折合为146,780,000.00份资产管理计划份额。
丰众 21 号资管计划目前合法存续，已完成相关备案程序，并于 2020 年 7月29日获得了中国证券投资基金业协会的备案证明，备案号为：SLN964。
（3）实际支配主体
根据中金公司丰众21号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划的《资产管理合同》，中金公司作为丰众21号资管计划的管理人享有的权利包括：
①按照《资产管理合同》约定，独立管理和运用集合计划资产，以管理人的名义，代表集合计划与其他第三方签署集合计划投资文件；②按照《资产管理合同》约定，及时、足额获得管理人管理费用及业绩报酬（如有）；③按照有关规定和《资产管理合同》约定行使因集合计划财产投资所产生的权利；④根据《资产管理合同》或其他有关规定，监督托管人，对于托管人违反本合同或有关法律法规规定，对集合计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会相关派出机构及基金业协会；⑤自行提供或者委托经中国证监会、基金业协会认定的服务机构为本集合计划提供募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等服务，并对其行为进行必要的监督和检查；⑥以管理人的名义，代表本集合计划行使投资过程中产生的权属登记等权利；⑦在法律法规规定范围内，根据市场情况对本集合计划的认购、参与业务规则（包括但不限于集合计划总规模、单个投资者首次认购、参与金额、每次参与金额及持有的集合计划总金额限制等）进行调整；⑧按照投资者适当性管理、反洗钱、非居民金融账户涉税信息尽职调查等相关法规、监管规定和内部制度要求，对投资者进行尽职调查、审核，要求投资者签署、提交声明、告知书等相关文件，对不符合准入条件或《资产管理合同》约定的投资者，管理人有权拒绝接受其认购、参与申请；⑨如委托财产投资出现投资标的到期无法变现、交易对手违约或其他任何争议、纠纷，管理人有权聘请律师事务所进行处理，处理前述事项的相关费用由资产管理计划委托财产承担；⑩法律法规、中国证监会、基金业协会规定的及《资产管理合同》约定的其他权利。
基于上述，丰众21号资管计划的实际支配主体为其管理人中金公司，并非发行人的高级管理人员。
（4）战略配售资格
根据《业务实施细则》第三十一条关于“战略投资者”的规定，丰众21号资管计划作为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务实施细则》第三十一条第五项规定的战略投资者类型。
（5）参与战略配售的认购资金来源
丰众21号资管计划为专项资产管理计划，参与人员认购资金均为自有资金。
2、中金公司丰众22号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划
（1）基本情况
具体名称：中金公司丰众22号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划
设立时间：2020年7月29日
募集资金规模：7,042.00万元
管理人：中国国际金融股份有限公司
实际支配主体：中国国际金融股份有限公司；实际支配主体非发行人高级管理人员。
参与人姓名、职务与比例：序号 姓名 是否为 实际缴款金额 资管计划份额 公司职务
董监高 （单位：元） 的持有比例
1 丁兆刚 否 1,000,000.00 1.42% 硬件总监
2 杨启立 否 900,000.00 1.28% 高级IOS开发工程师
3 李建华 否 850,000.00 1.21% 高级软件测试工程师
4 邓志仁 否 780,000.00 1.11% 客户体验经理
5 许森禄 否 720,000.00 1.02% 高级软件开发工程师
6 童齐放 否 720,000.00 1.02% 资深电子工程师
7 董波 否 720,000.00 1.02% 产品线开发总监
8 柳园园 否 700,000.00 0.99% 高级研发质量经理
序号 姓名 是否为 实际缴款金额 资管计划份额 公司职务
董监高 （单位：元） 的持有比例
9 晏青 否 700,000.00 0.99% 高级算法工程师
10 陈梅 否 610,000.00 0.87% 高级总账专员
11 郭海鹏 否 600,000.00 0.85% 高级结构工程师
12 张金荣 否 600,000.00 0.85% 结构总监
13 常德周 否 600,000.00 0.85% 高级结构工程师
14 刘珍 否 600,000.00 0.85% 高级业务分析经理
15 谭丽群 否 600,000.00 0.85% 高级财务管理专员
16 黄慧 否 600,000.00 0.85% 信息安全专家
17 纪晓政 否 600,000.00 0.85% 高级质量工程师
18 韩立红 否 600,000.00 0.85% IT产品专家
19 银凯 否 600,000.00 0.85% 高级设计经理
20 周文波 否 600,000.00 0.85% 高级生产制造工程师
21 徐慧 否 600,000.00 0.85% 高级品牌管理经理
22 黄平 否 600,000.00 0.85% 高级硬件产品专员
23 莫娟 否 600,000.00 0.85% 高级模具工程师
24 刘春红 否 600,000.00 0.85% 高级销售运营专员
25 张玉 否 600,000.00 0.85% 高级广告专员
26 魏三涛 否 600,000.00 0.85% 硬件产品总监
27 邹干辉 否 600,000.00 0.85% 高级电子工程师
28 龙婕 否 600,000.00 0.85% 采购经理
29 郭锐 否 600,000.00 0.85% 研发总监
30 饶伟 否 600,000.00 0.85% 项目管理专家
31 余家柱 否 600,000.00 0.85% 高级结构工程师
32 肖月月 否 600,000.00 0.85% 企业文化主管
33 辛建云 否 600,000.00 0.85% 高级嵌入式开发工程师
34 陈帮钱 否 560,000.00 0.80% 项目管理专家
35 范普选 否 550,000.00 0.78% 高级软件开发工程师
36 冯耀辉 否 500,000.00 0.71% 高级研发总监
37 李富纳 否 450,000.00 0.64% 高级NPI工程师
38 查文勇 否 450,000.00 0.64% 高级Layout工程师
39 李鑫 否 410,000.00 0.58% 高级软件开发工程师
40 伍德志 否 400,000.00 0.57% 业务分析经理
序号 姓名 是否为 实际缴款金额 资管计划份额 公司职务
董监高 （单位：元） 的持有比例
41 胡刚 否 400,000.00 0.57% 客户体验经理
42 蒋洋 否 400,000.00 0.57% 助理软件开发工程师
43 罗夏雨 否 400,000.00 0.57% 资深Android开发工程师
44 张俊旗 否 400,000.00 0.57% IOS开发工程师
45 马超 否 400,000.00 0.57% 法务专家
46 梁荣哲 否 400,000.00 0.57% 产品经理
47 李海平 否 400,000.00 0.57% 高级硬件产品专家
48 陈良 否 400,000.00 0.57% 项目管理专家
49 李英鹏 否 400,000.00 0.57% 高级ID师
50 付强 否 400,000.00 0.57% 高级营销专家
51 黄飞 否 400,000.00 0.57% 项目管理专家
52 周黎明 否 400,000.00 0.57% 高级Android开发工程师
53 秦佳 否 400,000.00 0.57% 采购工程师
54 王魁武 否 400,000.00 0.57% 高级IOS开发工程师
55 林晓桃 否 400,000.00 0.57% 高级财务管理专员
56 邹圣仕 否 400,000.00 0.57% 高级嵌入式开发工程师
57 韩璐 否 400,000.00 0.57% 高级品牌专员
58 赵翩翩 否 400,000.00 0.57% 高级客户体验专员
59 徐舟 否 400,000.00 0.57% 产品经理
60 李金涛 否 400,000.00 0.57% 高级包装平面设计经理
61 罗雷 否 400,000.00 0.57% 高级研发质量经理
62 陈锋 否 400,000.00 0.57% 高级运维工程师
63 汪亚 否 400,000.00 0.57% 高级结构工程师
64 罗俊强 否 400,000.00 0.57% 高级机械设计工程师
65 刘涛 否 400,000.00 0.57% 研发质量经理
66 牟慧仙 否 400,000.00 0.57% 高级知识产权专家
67 马云龙 否 400,000.00 0.57% 高级产品线开发经理
68 何泽超 否 400,000.00 0.57% 硬件产品专家
69 张贵臣 否 400,000.00 0.57% 高级电子工程师
70 常柳 否 400,000.00 0.57% 高级包装结构设计师
71 楚浪 否 400,000.00 0.57% 客户体验经理
72 周淇钰 否 400,000.00 0.57% 高级应付专员
序号 姓名 是否为 实际缴款金额 资管计划份额 公司职务
董监高 （单位：元） 的持有比例
73 童水波 否 400,000.00 0.57% 高级结构工程师
74 陈小欢 否 400,000.00 0.57% 高级品牌管理专员
75 陈维山 否 400,000.00 0.57% 资深系统架构工程师
76 何林 否 400,000.00 0.57% 摄影师
77 蒋颁 否 400,000.00 0.57% 资深嵌入式开发工程师
78 潘小朋 否 400,000.00 0.57% 高级认证工程师
79 曾文 否 400,000.00 0.57% 高级开发经理
80 阮芳 否 400,000.00 0.57% 采购工程师
81 彭欢 否 400,000.00 0.57% 销售运营主管
82 黄翔宇 否 400,000.00 0.57% 销售运营专家
83 王贺 否 400,000.00 0.57% 高级物料质量工程师
84 张建庭 否 400,000.00 0.57% 高级电子工程师
85 陈键 否 400,000.00 0.57% 高级嵌入式开发经理
86 房了 否 400,000.00 0.57% 高级Android开发工程师
87 彭继贤 否 400,000.00 0.57% 高级硬件产品经理
88 黄思敏 是 400,000.00 0.57% 高级企业文化经理
89 李晶 否 400,000.00 0.57% 品牌经理
90 杨宇 否 400,000.00 0.57% 高级算法工程师
91 姜义文 否 400,000.00 0.57% 高级生产质量工程师
92 谢奇君 否 400,000.00 0.57% 高级客户体验专员
93 周俊东 否 400,000.00 0.57% 高级音频工程师
94 唐小华 否 400,000.00 0.57% 高级采购工程师
95 严武斌 否 400,000.00 0.57% 高级人力资源经理
96 闫超 否 400,000.00 0.57% 高级软件工程师
97 杜鉴旻 否 400,000.00 0.57% 设计师
98 郭婷 否 400,000.00 0.57% 知识产权专家
99 丰宇恒 否 400,000.00 0.57% 高级公关关系专员
100 陈睿 否 400,000.00 0.57% 高级电子工程师
101 孙炜 否 400,000.00 0.57% 高级软件工程师
102 陶思含 否 400,000.00 0.57% 设计师
103 陈丽 否 400,000.00 0.57% 客户体验主管
104 王勇 否 400,000.00 0.57% 高级仓管员
序号 姓名 是否为 实际缴款金额 资管计划份额 公司职务
董监高 （单位：元） 的持有比例
105 崔鹏 否 400,000.00 0.57% 高级产品质量工程师
106 饶文洁 否 400,000.00 0.57% 高级薪酬经理
107 杨超 否 400,000.00 0.57% 高级NPI工程师
108 黄志勇 否 400,000.00 0.57% 高级架构工程师
109 陈井熠 否 400,000.00 0.57% 销售运营主管
110 朱希林 否 400,000.00 0.57% 高级设计师
111 涂涛 否 400,000.00 0.57% 高级设计经理
112 陈光明 否 400,000.00 0.57% 高级测试工程师
113 陆江 否 400,000.00 0.57% 高级结构工程师
114 梁红燕 否 400,000.00 0.57% 财务管理专员
115 胡磊 否 400,000.00 0.57% 设计师
116 覃琼 否 400,000.00 0.57% 高级交付专员
117 刘斌 否 400,000.00 0.57% 设计师
118 陈倩舒 否 400,000.00 0.57% 销售运营专员
119 钱靖 否 400,000.00 0.57% 高级结构工程师
120 卢文龙 否 400,000.00 0.57% 高级结构工程师
121 张福燕 否 400,000.00 0.57% 高级Android开发工程师
122 李玉苗 否 400,000.00 0.57% 高级采购工程师
123 彭博 否 400,000.00 0.57% 项目管理专家
124 吕学平 否 400,000.00 0.57% 项目管理专家
125 蔡志富 否 400,000.00 0.57% 高级嵌入式开发工程师
126 高志成 否 400,000.00 0.57% 电子工程师
127 黄家华 否 400,000.00 0.57% 高级电子经理
128 马超 否 400,000.00 0.57% 高级电子工程师
129 秦晶 否 400,000.00 0.57% 高级电子工程师
130 张锋 否 400,000.00 0.57% 高级电子工程师
131 张晓飞 否 400,000.00 0.57% 高级IOS开发工程师
132 姚秀勇 否 400,000.00 0.57% 算法工程师
133 周龙 否 400,000.00 0.57% 高级设计经理
134 阮杰 否 400,000.00 0.57% 高级电子工程师
135 杨奎 否 400,000.00 0.57% 高级嵌入式开发工程师
136 罗立兵 否 400,000.00 0.57% 高级软件开发工程师
序号 姓名 是否为 实际缴款金额 资管计划份额 公司职务
董监高 （单位：元） 的持有比例
137 鲁礼成 否 400,000.00 0.57% 采购经理
138 杨威 否 400,000.00 0.57% 高级结构工程师
139 窦富宾 否 400,000.00 0.57% 高级嵌入式开发工程师
140 周行 否 400,000.00 0.57% 高级UI师
141 陈华 否 400,000.00 0.57% 高级NPI工程师
142 张磊 否 400,000.00 0.57% 高级项目管理经理
143 陈伟 否 400,000.00 0.57% 电子工程师
144 袁浩 否 400,000.00 0.57% 高级证券事务专员
145 李万银 否 400,000.00 0.57% 高级软件测试工程师
146 汤文超 否 400,000.00 0.57% 高级结构工程师
147 饶小浪 否 400,000.00 0.57% 高级电子工程师
148 李逸勇 否 400,000.00 0.57% 高级电子工程师
149 胡方敏 否 400,000.00 0.57% 高级交付经理
150 方立 否 400,000.00 0.57% 研发质量工程师
151 胡锦华 否 400,000.00 0.57% 高级嵌入式开发工程师
152 许成龙 否 400,000.00 0.57% 高级嵌入式开发工程师
153 李大鹏 否 400,000.00 0.57% 高级算法总监
154 陈慧卉 否 400,000.00 0.57% 产品线总经理
合计 70,420,000.00 100.00%
注：1、合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
2、丰众22号资管计划募集资金的80% 用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售
的价款和相关税费；
3、最终认购股数待确定发行价格后确认。
4、黄思敏担任公司监事会主席
经保荐机构（主承销商）和聘请的北京市康达律师事务所核查，并经发行人确认，该资产管理计划的份额持有人均为发行人的高级管理人员与核心员工。丰众22号资管计划属于“发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划。”
（2）设立情况
中金公司丰众22号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划由中国国际金融股份有限公司担任管理人，由中国银行股份有限公司浙江省分行担任托管人，中国国际金融股份有限公司作为销售机构及推广机构，由德勤华永会计师事务所
（特殊普通合伙）担任验资机构。
截至2020年7月29日止，该集合资产管理计划募集的有效参与资金为人民币70,420,000.00元，已于2020年7月29日划入中国银行股份有限公司浙江省分行，户名为“中金公司丰众22号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划”的银行托管账户，账号为354578309091，有效认购户数154户，其中机构投资者0户，个人投资者154户。上述初始销售的有效认购资金及应收利息合计人民币 70,420,000.00 元，根据每份资产管理计划的面值人民币 1.00 元共折合为70,420,000.00份资产管理计划份额。
丰众 22 号资管计划目前合法存续，已完成相关备案程序，并于 2020 年 7月29日获得了中国证券投资基金业协会的备案证明，备案号为：SLP138。
（3）实际支配主体
根据中金公司丰众22号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划的《资产管理合同》，中金公司作为丰众22号资管计划的管理人享有的权利包括：
①按照《资产管理合同》约定，独立管理和运用集合计划资产，以管理人的名义，代表集合计划与其他第三方签署集合计划投资文件；②按照《资产管理合同》约定，及时、足额获得管理人管理费用及业绩报酬（如有）；③按照有关规定和《资产管理合同》约定行使因集合计划财产投资所产生的权利；④根据《资产管理合同》或其他有关规定，监督托管人，对于托管人违反本合同或有关法律法规规定，对集合计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会相关派出机构及基金业协会；⑤自行提供或者委托经中国证监会、基金业协会认定的服务机构为本集合计划提供募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等服务，并对其行为进行必要的监督和检查；⑥以管理人的名义，代表本集合计划行使投资过程中产生的权属登记等权利；⑦在法律法规规定范围内，根据市场情况对本集合计划的认购、参与业务规则（包括但不限于集合计划总规模、单个投资者首次认购、参与金额、每次参与金额及持有的集合计划总金额限制等）进行调整；⑧按照投资者适当性管理、反洗钱、非居民金融账户涉税信息尽职调查等相关法规、监管规定和内部制度要求，对投资者进行尽职调查、审核，要求投资者签署、提交声明、告知书等相关文件，对不符合准入条件或《资产管理合同》约定的投资者，管理人有权拒绝接受其认购、参与申请；⑨如委托财产投资出现投资标的到期无法变现、交易对手违约或其他任何争议、纠纷，管理人有权聘请律师事务所进行处理，处理前述事项的相关费用由资产管理计划委托财产承担；⑩法律法规、中国证监会、基金业协会规定的及《资产管理合同》约定的其他权利。
基于上述，丰众22号资管计划的实际支配主体为其管理人中金公司，并非发行人的高级管理人员。
（4）战略配售资格
根据《业务实施细则》第三十一条关于“战略投资者”的规定，丰众22号资管计划作为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务实施细则》第三十一条第五项规定的战略投资者类型。
（5）参与战略配售的认购资金来源
丰众22号资管计划为专项资产管理计划，参与人员认购资金均为自有资金。（二）认购协议
发行人、保荐机构（主承销商）与上述确定的获配对象分别订立了参与此次战略配售的认购协议，协议约定了认购数量、认购价格及认购款项支付；各方的权利义务等内容。
发行人、保荐机构（主承销商）与发行对象签订的认购协议的内容不存在违反《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规范性文件规定的情形，内容合法、有效。
（三）合规性意见
丰众21号资管计划和丰众22号资管计划目前合法存续，已完成相关备案程序，并于2020年7月29日获得了中国证券投资基金业协会的备案证明，备案号分别为SLN964和SLP138。符合发行人选取战略投资者的标准，同时亦符合《业务实施细则》第三十一条第五项及其他相关法律法规等相关规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。上述资管计划参与战略配售已经过发行人第二届董事会第十一次会议审议通过，符合《特别规定》第十八条第二款的规定。
上述资管计划具有相应的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，该资管计划参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者资管计划协议或制度禁止或限制参与本次战略配售的情形；经核查，上述资管计划符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等的监管要求。
四、律师核查意见
综上所述，北京市康达律师事务所认为，丰众21号资管计划和丰众22号资管计划作为本次配售的战略投资者选取标准符合《业务实施细则》、《特别规定》等相关规定，具有参与本次配售的配售资格；且本次战略配售不存在《业务实施细则》第三十二条规定的禁止性情形。
五、保荐机构（主承销商）核查结论
综上，保荐机构（主承销商）中金公司经核查后认为：本次发行战略投资者的选取标准、配售资格符合《业务实施细则》、《特别规定》等法律法规规定；本次发行战略配售投资者符合本次发行战略投资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售资格；发行人与保荐机构（主承销商）中金公司向本次发行战略配售投资者配售股票不存在《业务实施细则》第三十二条规定的禁止性情形。
其中《业务实施细则》第三十二条规定的禁止性情形为：
“（一）发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿；
（二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作为条件引入战略投资者；
（三）发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；
（四）发行人承诺在战略投资者获配证券的限售期内，委任与该战略投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
（五）除本细则第三十一条第三项规定的情形外，战略投资者使用非自有资金认购发行人证券，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
（六）其他直接或间接进行利益输送的行为。”
（以下无正文）（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于安克创新科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之战略投资者配售资格的专项核查报告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
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