山东沃华医药科技股份有限公司
董事会议事规则
二〇二〇年七月
第一条 宗旨
为了进一步规范山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的议事
方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决
策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和公司的《公司章程》等有
关规定，制订本规则。
第二条 董事会的组成
公司董事会依照法律法规、《公司章程》和股东大会的授权开展工作，向股东大会负
责。董事会由九名董事组成，其中独立董事四人，设董事长一人，副董事长一人。董事
长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
董事应当具备《公司法》等法律法规以及中国证监会、深圳证券交易所和《公司章
程》所规定的任职资格。公司股东大会不得选举、委派或者聘任不具备董事任职资格的
人为董事。董事在任职期间出现丧失董事任职资格的情形的，公司应即时解除其职务，
并按照规定公开披露。
第三条 独立董事
董事会成员中应当有三分之一以上为独立董事，并且至少有一名独立董事应为会计
专业人士。公司独立董事应当具备中国证监会和深圳证券交易所规定的任职资格。
独立董事除享有董事的一般职权外，还享有以下特别职权：
（一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的关联交易金额需提交董事会审议时）
应由独立董事认可后，提交董事会讨论；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
（六）聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费
用由公司承担。
除了行使上述职权外，独立董事还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意
见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任或解聘高级管理人员；
（三）公司董事、高级管理人员的酬薪；
（四）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
（五）公司的重大关联交易；
（六）公司章程规定应由独立董事发表独立意见的其他事项。
第四条 董事会专门委员会和执行委员会
董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。各专门委员会均由三名
董事组成。
战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战
略委员会由董事长和其余两名董事组成，其中至少一名独立董事，董事长担任主任，主
持战略委员会日常工作。其余二位战略委员会委员由董事长提名，董事会决定聘任。
审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占二分之一以上并担任
主任，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。
审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，董事长可以向董事会推荐委员人选，由董
事会决定聘任，同时推荐主任人选，由该委员会选举决定。
董事会下设立执行委员会作为常设工作机构，根据《公司章程》和董事会的授权开
展工作。执行委员会对董事会负责，定期向董事会汇报工作。执行委员会由董事长和其
他二到三名非独立董事组成。董事长为执行委员会主任，负责召集执行委员会，并主持
执行委员会日常工作。其余执行委员会委员由董事长提名，董事会决定聘任。
各专门委员会及执行委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，有关费用由
公司承担。
各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董事会审查决定。
第五条 董事会秘书的任职资格
董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，由董事长提名，经董事会
聘任或解聘。公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的
职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书；
（一）公司章程规定的不得担任公司董事的情形；
（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）公司现任监事；
（五）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；
（六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第六条 董事会秘书的任期同董事会，可以连选连任。董事会秘书辞职的，应向董事
会提出。书面申请送达董事会后，辞职即时生效。
公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，
董事长可以指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书职责。
第七条 董事会办公室
董事会下设董事会办公室为日常办事机构，处理董事会日常事务。
董事会办公室主任是董事会办公室负责人。董事会办公室主任和其他工作人员由董
事长任命。
第八条 定期会议
董事会会议分为定期会议和临时会议。
董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。
第九条 定期会议的提案
各专门委员会、执行委员会、董事长均可以提出在其职责范围内的议案，提交董事
会定期会议审议。董事长、执行委员会可以委托其他专门委员会、董事、高级管理人员
对特定事项进行调查研究，并代为草拟提案，但应当注意保密。
在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董事的意见，
初步形成会议提案后交董事长拟定。
董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。重大关联
交易、聘用或解聘会计师事务所，应提前征得二分之一以上独立董事同意后，方可提交
董事会讨论。董事长认为有必要时，可以要求独立董事或专门委员会对特定事项提前发
表意见，作为拟定议案的参考。
董事会提案应符合以下条件：
（一）内容与法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定不相抵触，并且属于
董事会的职责范围；
（二）有明确议题和具体决议事项。
第十条 临时会议
有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）二分之一以上独立董事提议时；
（六）执行委员会提议时；
（七）证券监管部门要求召开时；
（八）本公司《公司章程》规定的其他情形。
第十一条 临时会议的提议程序
按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事
长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有
关的材料应当一并提交。
董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事长
认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。
董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董事会会议并主持
会议。
第十二条 会议的召集和主持
董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董
事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举
一名董事召集和主持。
第十三条 会议通知
召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前十日和两日将董事长
签字的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件、短信、彩信、微信、QQ或者
其他方式，提交全体董事和监事以及总裁、董事会秘书。非直接送达的，还应当通过电
话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式
发出会议通知，征得二分之一以上董事同意的，可不受提前通知天数的限制。召集人和
表示同意的董事应当在会议上做出说明。
第十四条 会议通知的内容
书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开
董事会临时会议的说明。
定期会议未能提前十天、临时会议未能提前两天通知董事的，书面或口头会议通知
还应包括开会时间已取得超过二分之一董事同意的明确内容。
第十五条 会议通知的变更
董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或
者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前一日发出书面变更通知，
说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足一日的，会议日期应当相应顺延或者取
得全体与会董事的书面认可后按原定日期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增
加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。
第十六条 会议的召开
董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会
议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及时向监管部门
报告。
监事可以列席董事会会议；总裁和董事会秘书应当列席董事会会议。会议主持人认
为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
第十七条 亲自出席和委托出席
董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材
料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。
委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名、身份证号码；
（二）委托人不能出席会议的原因；
（三）委托人对每项提案的简要意见及对提案表决意向的指示；
（四）委托人的授权范围和授权期限；
（五）委托人和受托人的签字、日期等。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况。
董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职
责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
第十八条 关于委托出席的限制
委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事
也不得接受非关联董事的委托；
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的
委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其
他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。
（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其他
董事委托的董事代为出席。
第十九条 会议召开方式
董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提下，经召
集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者微信等即时通讯方式、
电子邮件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、规
定期限内实际收到传真或者电子邮件、短信、微信等有效表决票，或者董事事后提交的
曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。
第二十条 会议审议程序
会议主持人应当逐一提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。
对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提案前，
指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
董事就同一提案重复发言，发言超出提案范围，以致影响其他董事发言或者阻碍会
议正常进行的，会议主持人应当及时制止。
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案
进行表决。
第二十一条 发表意见
董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见。
董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、总裁和其他高级管理人员、各专门
委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以
在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。
第二十二条 会议表决
提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案逐一分别进行表决。
会议表决实行一人一票，以举手投票或书面投票方式进行。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，董事会将拟议的决议以书面方
式发给所有董事，且签字同意该决议的董事人数已达到法律、行政法规和本公司《公司
章程》规定的作出该决议所需的人数的，则可形成有效决议。
董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未
做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选
择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第二十三条 表决结果的统计
与会董事表决完成后，证券事务代表和董事会办公室有关工作人员应当及时收集董
事的表决票，交董事会秘书在一名独立董事或者其他董事的监督下进行统计。
会议主持人如果对决议结果有任何疑问，可以要求对投票进行清点并重新计算；如
果会议主持人未进行点票或验票，出席会议的董事对会议主持人宣布的决议结果有疑问
的，可以在表决结果宣布后立即请求验票，会议主持人应当及时验票。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持人应
当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决
情况不予统计。
第二十四条 决议的形成
除本规则第二十三条规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必
须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和本公司
《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除
公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以时间上后形成的决议为准。
第二十五条 回避表决
出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
（一）法律、法规规定董事应当回避的情形；
（二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）本公司《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须
回避的其他情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举
行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三
人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。
第二十六条 不得越权
董事会应当严格按照股东大会和本公司《公司章程》的授权行事，不得越权形成决
议。
第二十七条 关于利润分配和资本公积金转增股本的特别规定
董事会会议需要就公司利润分配、资本公积金转增股本事项做出决议，但注册会计
师尚未出具正式审计报告的，会议首先应当根据注册会计师提供的审计报告草案（除涉
及利润分配、资本公积金转增股本之外的其它财务数据均已确定）做出决议，待注册会
计师出具正式审计报告后，再就相关事项做出决议。
第二十八条 提案未获通过的处理
提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议在一个
月内不应当再审议内容相同的提案。
第二十九条 暂缓表决
二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不具体，或者因会
议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会议主持人应当要求会议
对该议题进行暂缓表决。
提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。
第三十条 会议录音
现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议应当进行全程录音。
第三十一条 会议记录
董事会秘书应当安排董事会办公室工作人员对董事会会议做好记录。会议记录应当
包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）董事亲自出席和受托出席的情况；
（五）关于会议程序和召开情况的说明；
（六）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表
决意向；
（七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（八）与会董事认为应当记载的其他事项。
第三十二条 会议纪要和决议记录
除会议记录外，董事会秘书还可以安排董事会办公室工作人员对会议召开情况作成
简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。
第三十三条 董事签字
与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录、会议纪要和决
议记录进行签字确认。董事对会议记录、纪要或者决议有不同意见的，可以在签字时作
出有书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
董事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明或者向监管部门报
告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录的内容。
第三十四条 决议公告
董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据有关规定办理。在决议公告披露之前，与
会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
第三十五条 决议的执行
董事会作出决议后，区分不同情况，或将有关事项、方案提请股东大会审议批准，
或将有关决议交执行委员会、董事长、高级管理人员等贯彻执行。具体执行人员应向董
事会报告执行情况。董事会闭会期间，执行人员可向执行委员会、董事长汇报。
对董事会决议通过的有关计划、实施方案和董事会对管理人员的聘任文件，一律由
董事长签发下达和上报。其他人员提交给董事长、执行委员会、董事会的书面材料，应
通过董事会办公室递交。
执行委员会、董事长应当分别在其职责范围内，督促有关人员落实董事会决议，检
查决议的实施情况，提出执行董事会决议的具体方案，并在以后的董事会会议上通报已
经形成的决议的执行情况。
第三十六条 会议档案的保存
董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委
托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、
决议公告等，由董事会秘书负责保存。
董事会会议档案的保存期限至少为十年。
第三十七条 附则
在本规则中，“以上”包括本数。
本议事规则由股东大会授权公司董事会拟订并负责解释。
本议事规则自股东大会审议通过之日起生效。
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
