证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金
《奥瑞金科技股份有限公司章程》修订对照表
经公司第三届董事会2020年第五次会议审议通过，公司拟对《奥瑞金科技股份有限公司章程》及其附件的相关条款进行如下修订：
序号 修订前 修订后
1 因增加条款，本制度中相关条款编号相应调整。
2 第六条 公司注册资本为人民币235,522.56万元。 第六条 公司注册资本为人民币235,080.7528万元。
第十九条 公司股份总数为235,080.7528万股，均为普通股A
3 第十九条 公司股份总数为235,522.56万股，均为普通股A股。 股。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份
5%以上的股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5% 券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得
以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖 收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券
出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收 公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，以及有国务院
回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以 证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、
4 上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。公司董事会不按照前款规 高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证
定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期 券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提 者其他具有股权性质的证券。
起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法
承担连带责任。 公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在
30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公
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司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法
承担连带责任。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： 第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最 （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超
近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保； 过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资
30%以后提供的任何担保； 产的30%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
5 （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资
产的30％；
（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资
产的50％且绝对金额超过五千万元；
（七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
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第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股 第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的
份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。 股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资
决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席
大会有表决权的股份总数。 股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股
6 东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信 东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设
息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集 立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、
投票权提出最低持股比例限制。 证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，
并代为行使提案权、表决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上
市公司应当予以配合。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具
体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票
权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第一百一十二条 董事会应当确定对外投资（含委托理财、委托贷 第一百一十二条 董事会应当确定对外投资（含委托理财、委托
7 款、对子公司投资等）、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、关 贷款、对子公司投资等）、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有 项、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目
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关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
董事会有权决定下列内容的投资：
（一）公司进行投资金额在人民币五千万元以下的除股票及其衍生
品投资、基金投资、期货投资以外的风险投资（风险投资，包括股票及
其衍生品投资、基金投资、期货投资、以非房地产为主营业务的上市公
司从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及深圳证券交
易所认定的其他投资行为）；
公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，应当经董事
会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和
独立董事三分之二以上同意；
（二）法律法规允许的以上第（一）项之外的投资、贷款、提供财
务资助、赠与或受赠资产，运用资金总额占公司最近经审计的净资产总
额30%以下比例的；
单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额在
上市公司最近一期经审计净资产的10%以下的；
公司对外提供财务资助，应当经出席董事会的三分之二以上的董事
同意并作出决议，并及时履行信息披露义务；
（三）出租、租入、委托经营、受托经营或与他人共同经营占公司
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最近经审计的净资产总额30%以下比例的财产；
（四）收购出售财产达到以下标准之一的：
1、被收购、出售资产的资产总额（按最近一期经审计的财务报表
或评估报告）占公司最近经审计的总资产的30%以下；
2、与被收购、出售资产相关的净利润或亏损（按最近一期经审计
的财务报表或评估报告）占公司最近经审计的净资产的30%以下。
如果无法计算被收购、出售资产的，则本项不适用；若被收购、出
售资产系整体企业的部分所有者权益，则被收购、出售资产的利润以与
这部分产权相关净利润计算。
（五）本章程第四十一条规定的对外担保以外的对外担保。
（六）公司与关联自然人发生的交易金额在三十万元以上的关联交
易。
公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上，且占公司最近一
期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金
额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上
的关联交易，应提交股东大会批准。
上述运用资金总额以实际发生额作为计算标准，并按交易类别在连
续12个月内累计计算。经累计计算的发生额达到需要经公司股东大会
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审议标准的，应当于达到该标准之日报经公司最近一次股东大会决策。
前述对外担保提交董事会审议时，应当取得出席董事会会议的三分
之二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。
重大投资项目必须经股东大会批准：
（一）本条第二款各项的内容超过各项规定比例或金额的；
（二）对外财务资助：被资助对象最近一期经审计的资产负债率超
过70%；
（三）公司收购、出售资产导致公司主营业务发生变更的。
第一百一十三条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当
增加一条 提交公司董事会审议：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的
10%以上的；其中，交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总
资产的30%以上的，还应提交股东大会审议（公司受赠现金资产除
8 外）；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收
入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金
额超过1,000万元人民币；其中，交易标的（如股权）在最近一个会
计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的
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30%以上，且绝对金额超过5,000万元的，还应提交股东大会审议（公
司受赠现金资产除外）；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润
占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超
过100万元人民币；其中，交易标的（如股权）在最近一个会计年度
相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的30%以上，
且绝对金额超过 500万元的，还应提交股东大会审议（公司受赠现
金资产除外）；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期
经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；其中，
交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的30%以上，且绝对金额超过5,000万元的，还应提交股东大会审
议（公司受赠现金资产除外）；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；其中，交易产生的利
润占公司最近一个会计年度经审计净利润的30%以上，且绝对金额
超过500万元的，还应提交股东大会审议（公司受赠现金资产除外）。
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上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条中的交易事项是指：购买或出售资产；对外投资；提供财
务资助；提供担保；租入或租出资产；签订管理方面的合同（含委
托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务重组；研究
与开发项目的转移；签订许可使用协议；深圳证券交易所认定的其
他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出
售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、
出售此类资产的，仍包含在内。
增加一条 第一百一十四条 公司与关联自然人发生的交易金额在30万元
以上的关联交易、与关联法人发生的交易金额在300万元以上且占公
司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，由董事会审
9
批。公司与关联方发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）
金额在人民币3,000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对
值5%以上的关联交易，应提交股东大会批准后方可实施。
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增加一条 第一百一十五条 未经董事会或股东大会批准，公司不得提供
10 对外担保。董事会有权审批本章程第四十一条规定的应由股东大会
批准以外的其他对外担保事项。董事会审议对外担保时，应当取得
出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
第一百四十六条 监事会行使下列职权： 第一百四十九条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核 （一）应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核
意见； 并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见。
（二）检查公司财务； （二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违 （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，
反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提 对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管
出罢免的建议； 理人员提出罢免的建议；
11 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求
高级管理人员予以纠正； 董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的 （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规
召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； 定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案； （六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理 （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级
人员提起诉讼； 管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请 （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以
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会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。 聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公
司承担。
同时，对《奥瑞金科技股份有限公司章程》的附件进行修订，即《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》修订如下：
（1）《股东大会议事规则》
序号 修订前 修订后
第一条 为提高公司股东大会议事效率，保障股东合法权益，保 第一条 为提高公司股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证
证公司股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以公司股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
“《证券法》”）、《中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委 《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所
1 员会关于发布<上市公司治理准则>的通知》（证监发[2002]1号）、股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上
《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、
下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上 法规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以下简
市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关 称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规则。
法律、法规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》
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（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规则。
第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内
内行使职权。股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 行使职权。股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划； （一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董
董事、监事的报酬事项； 事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告； （三）审议批准董事会的报告；
2 （四）审议批准监事会报告； （四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出 （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决
决议； 议；
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（十）修改《公司章程》； （十）修改《公司章程》；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准下列担保事项：1、本公司及本公司控股子公 （十二）审议批准下列担保事项：1、本公司及本公司控股子公司
司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提 的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的
供的任何担保；2、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审 任何担保；2、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资
计总资产的30%以后提供的任何担保；3、为资产负债率超过70%的 产的30%以后提供的任何担保；3、为资产负债率超过70%的担保对象
担保对象提供的担保；4、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10% 提供的担保；4、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；5、
的担保；5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％；6、
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50％且绝
一期经审计总资产30%的事项； 对金额超过五千万元；7、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一
（十五）审议股权激励计划； 期经审计总资产30%的事项；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定 （十四）审议批准变更募集资金用途事项；
应当由股东大会决定的其他事项。
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应
当由股东大会决定的其他事项。
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第四十六条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回
避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份
第四十六条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回 总数。
避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股
份总数。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者
的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资 公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东
者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 大会有表决权的股份总数。
3 公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东
东大会有表决权的股份总数。 或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的
投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征 务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行
集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票 使提案权、表决权等股东权利。
意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公 依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市
司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 公司应当予以配合。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投
票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公
司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
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（2）《董事会议事规则》
序号 修订前 修订后
1 因增加条目，本制度中相关条目编号相应调整。
第一条 为规范公司董事会议事和决策程序，促使董事和董事 第一条 为规范公司董事会议事和决策程序，促使董事和董事会有
会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国证券监督管 （以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股
理委员会、国家经济贸易委员会关于发布<上市公司治理准则>的通 票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市
2 知》（证监发[2002]1号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法
下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上 规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以下简称
市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关 “《公司章程》”）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本规则。
法律、法规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合本公司的实际
情况，制定本规则。
第十条 董事会应当确定对外投资（含委托理财、委托贷款、 第十条 公司提供财务资助，应当经出席董事会的三分之二以上的
3 对子公司投资等）、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委 董事同意并作出决议。公司提供财务资助事项属于下列情形之一的，
托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资 经董事会审议通过后还应当提交股东大会审议，深圳证券交易所另有
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项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 规定的除外：
董事会有权决定下列内容的投资： （一）被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%；
（一）公司进行投资金额在人民币五千万元以下的除股票及其 （二）单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助
衍生品投资、基金投资、期货投资以外的风险投资（风险投资，包 金额超过公司最近一期经审计净资产的10%。
括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、以非房地产为主营 （三）深圳证券交易所或者公司章程规定的其他情形。
业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产
品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为）；
公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，应当
经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分
之二以上和独立董事三分之二以上同意；
（二）法律法规允许的以上第（一）项之外的投资，运用资金
总额占公司最近经审计的净资产总额30%以下比例的；
单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金
额在上市公司最近一期经审计净资产的10%以下的；
公司对外提供财务资助，应当经出席董事会的三分之二以上
的董事同意并作出决议，并及时履行信息披露义务；
（三）出租、委托经营或与他人共同经营占公司最近经审计的
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金
净资产总额30%以下比例的财产；
（四）收购、出售财产达到以下标准之一的：
1、被收购、出售资产的资产总额（按最近一期经审计的财务
报表或评估报告）占公司最近经审计的总资产的30%以下；
2、与被收购、出售资产相关的净利润或亏损（按最近一期经
审计的财务报表或评估报告）占公司最近经审计的净资产的30%以
下。
如果无法计算被收购、出售资产的，则本项不适用；若被收购、
出售资产系整体企业的部分所有者权益，则被收购、出售资产的利
润以与这部分产权相关净利润计算。
（五）下列需由董事会审议通过后提交股东大会审议方可实施
的担保以外的对外担保：
1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
2、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过
公司最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；
3、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产
的30%以后提供的任何担保；
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金
4、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
5、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产
的30%；
6、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产
的50%且绝对金额超过人民币5000万元；
7、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
8、法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》或者《公司
章程》规定的其他情形。
前述对外担保提交董事会审议时，应当取得出席董事会会议的
三分之二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。
（六）公司与关联自然人发生的交易金额在三十万元以上的关
联交易。
公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上，且占公司最
近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除
外）金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对
值5%以上的关联交易，应提交股东大会批准。
上述运用资金总额以实际发生额作为计算标准，并按交易类别
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金
在连续12个月内累计计算。经累计计算的发生额达到需要经公司
股东大会审议标准的，应当于达到该标准之日报经公司最近一次股
东大会决策。
重大投资项目必须经股东大会批准：
（一）本条第二款各项的内容超过各项规定比例或金额的；
（二）公司收购、出售资产导致公司主营业务发生变更的；
（三）法律法规、《股票上市规则》及深圳证券交易所规定的
其他必须经股东大会批准的事项。
第十一条 公司计提资产减值准备占公司最近一期经审计净资产
10％以上的，由董事会审批；超过公司最近一期经审计净资产30％的，
需提交公司股东大会批准。
4 增加一条
公司核销资产，账面净值在人民币5000万元以上的，由董事会审
批；超过公司最近一期经审计净资产10％的，需提交公司股东大会批
准。
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（3）《监事会议事规则》
序号 修订前 修订后
1 因删除条目，本制度中相关条目编号相应调整。
第一条 为保障公司监事会依法独立行使监督权，规范公司监 第一条 为保障公司监事会依法独立行使监督权，规范公司监事会的
事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司
职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治
下简称“《证券法》”）、《中国证券监督管理委员会、国家经 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规
济贸易委员会关于发布<上市公司治理准则>的通知》（证监发 则》”）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称“《规
2 范运作指引》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技
[2002]1号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合
票上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 本公司的实际情况，制定本规则。
运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法
规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合本公司的实际情
况，制定本规则。
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3 第五条 凡有下列情况之一者，不能担任公司监事： 第五条 凡有下列情况之一者，不能担任公司监事：
指引 （一）在本公司已担任董事、总经理和其他高级管理人员的， （一）公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高
3.2. 不能担任本公司的监事职务； 级管理人员任职期间不得担任公司监事；
4
…… ……
第六条 最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的
4 监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
指引 删除该条
删除 单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。
第九条 监事会行使下列职权： 第八条 监事会行使下列职权：
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证券 （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书 （一）应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出
法 面审核意见； 书面审核意见，监事应当签署书面确认意见；
…… ……
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第三十三条 本规则经股东大会审议通过之日起生效，本规
则部分条款系根据公司股票公开发行和上市的需要制定，该等条
6 第三十二条 本规则经股东大会审议通过之日起生效。款应自公司首次向社会公开发行人民币普通股票（A股）并在深
圳证券交易所上市后适用。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2020年7月11日
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