海汉盛律师 务所
于
深圳 力合微电子股 限
首次 开发行股票并在科创板 战略配售合规性的
法律意见书
上海汉盛律师事务所
地址：上海市杨高南路729 陆家嘴世纪金融广场1 楼22-23层 邮政编码：200127
电话： 021 5187 7676 传真： 021 6185 9565
电子邮箱： hansheng@hanshenglaw.cn
见证法律意见书
上海汉盛律师事务所
关于深圳市力合微电子股 有限公
首次公开发行股票并在科创板上市战略配售合规性的
法律意见书
业证券股 限
海汉盛律师 务所 以 简称“本所” 接 业证券股 限 以简称 承销商 保荐机构 或 业证券 的委托，对深圳 力合微电子股 限 以 简称 发行人 力合微 首次 开发行股票并在科创板 以 简称 本次发行 的战略投资者的选 标准配售资格及是否 在 海证券交易所科创板股票发行 承销业务指引 以简称 业务指引 第九条规定的禁 性情形进行 查 据 中 人民共和 证券法 201且 修 中 人民共和 法 201刘 修 科创板首次 开发行股票注册管理办法 试行 证券发行 承销管理办法 海证券交易所科创板股票发行 承销实施办法 以 简称 实施办法 及
业务指引 等 法律 法规 规章和规范性文 的规定，本所律师出 本法
律意见书
声明 项
一 本所及本所律师依据 证券法 律师 务所从 证券法律业务管理办法 律师 务所证券法律业务执业规 试行 等法律 法规 规章和规范性文 的规定及本法律意见书出 日以前已经发生或者 在的 实，严格履行了法定职 ，遵循了勤勉尽 和诚实信用原 ，进行了充分的 查验证，保证本法律意见书所认定的 实真实 准确 完整，所发表的结论性意见合法 准确，
在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律 任
见证法律意见书
本所及本所律师仅就发行人本次发行 的战略投资者的选 标准 配
售资格等 项发表意见，而 对 会 审 资产评估 内部控制等
业 项发表意见 在本法律意见书中对 会 报表 审 报告 资产评估报告
和内部控制鉴证报告中某些数据和结论的引述，并 意味着本所对 些数据和结
论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证
本法律意见书中，本所及本所律师认定某些 是否合法 效是以该等所发生时应当 用的法律 法规 规章和规范性文 依据
四 本法律意见书的出 已经得到发行人 保荐机构 承销商 和战略投资者如 保证
一 已经提供了本所 出 本法律意见书所要求发行人提供的原始书面
材料 副本材料 复印材料 确认 或证明
提供给本所的文 和材料是真实 准确 完整和 效的，并无 瞒
虚假和重大遗漏之处，文 材料 副本或复印 的， 原 一 和相符
出 本法律意见书，本所律师对本次发行所涉及的战略投资者相
项进行了 查，查阅了本所律师认 出 本法律意见书所必需查阅的文
对于本法律意见书 重要而又无法得到独立证据支持的 实，本所依
据 政府 管部门 发行人或 他 单位等出 的证明文 出 法律意见
七 本所 意将本法律意见书作 发行人本次发行 所必备的法律文 之一， 他材料一 报，并愿意承担相应的法律 任
本法律意见书仅供发行人作 查本次发行战略投资者资质之目的使
用，非经本所书面 意， 得用作任何 他目的
基于 述，本所及本所律师 据 法律 法规 规章和规范性文 的规定，按照律师行业 认的业务标准 道德规范和勤勉尽 精神，出 本法律意见书
见证法律意见书
文
一 战略投资者的选 标准
一 本次战略配售基本方案
经本所律师 查 深圳 力合微电子股 限 首次 开发行股票并在科创板 战略配售方案 以 简称 战略配售方案 和 深圳 力合微电子股 限 证投资管理 限 业证券股 限 于首次
开发行股票并在科创板 之战略配售 议 以 简称 战略配售 议 ，
本次战略配售基本方案如
1 本次发行的战略配售投资者 证投资管理 限 以 简称 证投资 ，参 跟投的保荐机构相 子 ，无高管 心员工 项资产管理 划及 他战略投资者 排
2 本次战略配售初始发行数量 1, 350,000股，占本次 开发行数量的5%，战略投资者最终配售数量 初始配售数量的差额部分回 网 发行
3 发行人已 保荐机构相 子 跟投 体 证投资及 业证券签署 战略配售 议
4 参 本次战略配售的投资者按照最终确定的发行 格认购 承诺认购数量的发行人股票
5 本次发行的最终战略配售情况将在T+2日 的 深圳 力合微电子股
限 首次 开发行股票并在科创板 网 初步配售结果及网 中签结果 告 中披露
本次发行的战略投资者
本次发行战略投资者 业证券另类投资子 证投资，未 排保荐机构
见证法律意见书
另类子 跟投以外的 他战略配售
本所律师 查意见据 实施办法 第十七条 第十 条 业务指引 第十 条的要求，本次发行设置了保荐机构相 子 跟投 排，并签署了 战略配售 议 经
查，本次参 跟投的子 证投资，系保荐机构 业证券依法设立的另类投
资子 本所律师认 ， 证投资管理 限 作 战略投资者参 本次发行
战略配售， 选 标准符合 业务指引 第 条 于参 发行人战略配售投资者
的相 要求
战略投资者的配售资格一 本次战略投资者的配售资格经本所律师 查 证投资的营业执照 工商登记资料，并查询 业证券发的 于设立另类投资 的 告 中 证券业 会 证券 私募投资基金子 及另类投资子 会员 示 第一批 以及 家企业信用信息 示系统
示的企业基本信息， 证投资 本次发行 的保荐机构 业证券依法设立的
另类投资子 ， 业证券持 100%股权 基本情况如
称 证投资管理 限
住所 潭综合试验区金 湾商务营运中心6 楼5层50则名2室
注册资本 专00同000万元人民
统一社会信用代码 则1专5012刘专15列6且0且刘H
法定代表人
成立日期 2015 0专 1列 日
金融产品投资 股权投资，项目投资以及监管部门认可的 他投
经营范围 资品种，投资管理 以 均 含需审批的项目 依法须经批
准的项目，经相 部门批准 方可开展经营活动
经本所律师 查并 据 战略配售方案 战略配售 议 证投资管理
限 于参 深圳 力合微电子股 限 首次 开发行股票并在科创
板 战略配售的承诺 ， 证投资 本次战略配售股票的实际持 人，控股
见证法律意见书
股东 业证券，实际控制人 福建省 政厅 证投资系 业证券的全资子
， 发行人 在 联 系 证投资 在 他投资者委托或委托 他投
资者参 本次战略配售的情形， 以自 资金参 本次战略配售，并承诺获得本
次配售的股票持 期限 自发行人首次 开发行股票并 之日起24个 ，限
售期届满 ， 对获配股 的减持 用中 证监会和 交所 于股 减持的
规定
本所律师 查意见
本所律师认 ， 证投资系本次发行保荐机构的另类投资子 ， 依法设立并 效 续， 证投资进行跟投参 本次战略配售，已 发行人 先签署 战略配售 议 ，承诺将以自 资金参 战略配售，并设定24个 的持 期限，符合 实施办法 第十七条 业务指引 第 条 于参 发行人战略配售投资者的相 规定，并 符合 实施办法 第十 条和 业务指引 第十 条 第十七条 第十九条 于保荐机构相 子 跟投的相 规定 综 ， 证投资 备参 本次发行战略配售的资格
是否 在 业务指引 第九条规定的禁 性情形一 发行人 于发行阶段相 项的承诺
发行人出 了 深圳 力合微电子股 限 于首次 开发行股票并在科创板 发行阶段相 项的承诺 ，对 业务指引 第九条规定的禁 性情形承诺如
本 向战略投资者承诺 股 将 涨，或者股 如未 涨将
由本 购回股票或者给予任何形式的经济补偿
本次引入的战略投资者 在 承销商以承诺对承销费用分成 介绍参他发行人战略配售 返 新股配售经纪佣金等作 条 引入的情形
见证法律意见书
七 本 认购战略投资者管理的证券投资基金
本 在战略投资者获配股 的限售期内，委任 该战略投资者 在
联 系的人员担任本 的董 监 及高级管理人员 但本 的高级管理
人员 心员工设立 项资产管理 划参 战略配售的除外
九 除 以 开募集方式设立， 要投资策略包括投资战略配售股票， 以封闭方式运作的证券投资基金 外，本 在选 使用非自 资金的投资者参 战略配售 接 他投资者委托或委托 他投资者参 本次战略配售的情形
十 本次发行 在 他直接或间接进行利益输 的行 ”
战略投资者 于发行阶段相 项的承诺证投资出 了 证投资管理 限 于参 深圳 力合微电子股限 首次 开发行股票并在科创板 战略配售的承诺 ，对 业务指引第九条规定的禁 性情形承诺如
一 本 系深圳 力合微电子股 限 首次 开发行股票并在科创
板 的保荐机构 业证券股 限 依法设立的另类投资子 ， 本次
配售股票的实际持 人， 在 他投资者委托或委托 他投资者参 本次战
略配售的情形
本 参 本次配售认购的资金来源 自 资金
本 本次获配股 自本次发行股票在 海证券交易所科创板 之日
起24个 内 得出售，限售期届满 ，本次获配股 的减持遵 中 证监会和
海证券交易所 于股 减持的 规定
四 本 通过任何形式在限售期内转让所持 本次配售的股票
本 会要求发行人承诺 股 将 涨，或者股 如未 涨将由
发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿
本 在 承销商达成承诺对承销费用分成 介绍参 他发行
见证法律意见书
人战略配售 返 新股配售经纪佣金等条
七 发行人将 会在 认购本 管理的证券投资基金
本 发行人或 他利益 系人之间 在直接或间接输 当利
益的行
九 本 利用获配股 得的股东地位影响发行人 常生产经营， 在获配股 限售期内谋求发行人控制权
十 在本 获配股 的限售期内，本 会向发行人委派任何 本
在 联 系的人员担任发行人的董 监 或高级管理人员
十一 本 若最终获得本次战略配售， 会参 本次发行中战略配售外的 他网 发行及网 发行
本所律师 查意见
经 查发行人出 的 深圳 力合微电子股 限 于首次 开发行股票并在科创板 发行阶段相 项的承诺 证投资出 的 证投资管理 限 于参 深圳 力合微电子股 限 首次 开发行股票并在科创板 战略配售的承诺 ，本次战略配售中 在 情形
1 发行人和 承销商向战略投资者承诺 股 将 涨，或者股 如未
涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿
2 承销商以承诺对承销费用分成 介绍参 他发行人战略配售 返新股配售经纪佣金等作 条 引入战略投资者
3 发行人承诺 认购发行人战略投资者管理的证券投资基金
4 发行人承诺在战略投资者获配股 的限售期内，委任 该战略投资者在 联 系的人员担任发行人的董 监 及高级管理人员
5 除 以 开募集方式设立， 要投资策略包括投资战略配售股票， 以封闭方式运作的证券投资基金 外，战略投资者使用非自 资金认购发行人股票，
见证法律意见书
或者 在接 他投资者委托或委托 他投资者参 本次战略配售的情形
6 他直接或间接进行利益输 的行
本所律师认 ，本次发行的战略配售过程中， 在 业务指引 第九条规定的禁 性情形
四 结论意见
综 所述，本所律师认 ，本次发行 的战略投资者选 标准符合 业务指引 第 条之规定 证投资 备配售资格，符合 实施办法 第十七条 第十 条和 业务指引 第 条 第十 条 第十七条 第十九条之规定 本次战略配售 在 业务指引 第九条规定的禁 性情形
以 无 文， 签 盖章页
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
