北京市中伦律师事务所
关于为中科寒武纪科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
出具法律意见书的
律师工作报告
2020年3月
北京 ? 上海 ? 深圳 ? 广州 ? 武汉 ? 成都 ? 重庆 ? 青岛 ? 杭州 ? 南京 ?海口 ? 东京 ? 香港 ? 伦敦 ? 纽约 ? 洛杉矶 ? 旧金山 ? 阿拉木图
律师工作报告
目录
第一部分 律师工作报告引言..................................................................................4
一、 律师声明事项.......................................................................................4
二、 律师事务所及经办律师简介...............................................................5
三、 制作律师工作报告的工作过程...........................................................6第二部分 律师工作报告正文..................................................................................8
释义 ...............................................................................................................8
一、 本次发行上市的批准和授权.............................................................13
二、 发行人发行股票的主体资格.............................................................16
三、 本次发行上市的实质条件.................................................................18
四、 发行人的设立.....................................................................................23
五、 发行人的独立性.................................................................................27
六、 发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）.............................30
七、 发行人的股本及演变.........................................................................85
八、 发行人的下属企业...........................................................................106
九、 发行人的业务...................................................................................115
十、 关联交易及同业竞争.......................................................................117
十一、 发行人的主要财产...........................................................................136
十二、 发行人的重大债权债务...................................................................141
十三、 发行人重大资产变化及收购兼并...................................................148
十四、 发行人公司章程的制定与修改.......................................................149
十五、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...........150
十六、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化..153
十七、 发行人的税务...................................................................................156
律师工作报告
十八、 发行人的环境保护和产品质量、技术监督等标准.......................161
十九、 发行人募股资金的运用...................................................................163
二十、 发行人业务发展目标.......................................................................165
二十一、诉讼、仲裁或行政处罚...................................................................166
二十二、发行人招股说明书法律风险的评价...............................................167
二十三、结论意见...........................................................................................167
附件一：寒武纪及其控股子公司承租房屋情况...........................................169
附件二：寒武纪及其控股子公司拥有的商标权...........................................173
附件三：寒武纪及其控股子公司拥有或使用的专利权...............................189
附件四：寒武纪及其控股子公司拥有的软件著作权...................................194
北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层 邮政编码：10002231, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
电话/Tel：(8610) 5957 2288 传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于为中科寒武纪科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市出具法律意见书的
律师工作报告
致：中科寒武纪科技股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任其申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）事宜的专项法律顾问，现就本所为公司本次发行上市事宜出具《北京市中伦律师事务所关于中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》（以下简称“法律意见书”）所完成的工作情况、所发表意见或结论的依据等事项出具《北京市中伦律师事务所关于为中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市出具法律意见书的律师工作报告》（以下简称“本律师工作报告”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《科创板首发管理办法》”），以及中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。
律师工作报告
第一部分 律师工作报告引言
一、律师声明事项
本所律师依据本次发行上市申请的申报基准日（即2019年12月31日）或本律师工作报告和法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和上海证券交易所、中国证监会的相关规定发表法律意见。
本所律师已严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次发行上市申请的合法性、合规性、真实性、有效性进行了充分的核查验证，保证本律师工作报告和法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
发行人保证已经提供了本所律师认为出具本律师工作报告和法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言，一切足以影响本律师工作报告和法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处。发行人保证上述文件和证言真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。
对于本律师工作报告和法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本律师工作报告和法律意见书。对于本律师工作报告和法律意见书所依据的从有关政府部门、行业管理协会等公共机构取得的文书材料，本所律师依据相关规则要求履行了必要的注意义务或进行了必要的查验。但本所律师并不对与发行人相关的会计、审计、资产评估等专业事项发表意见，在本律师工作报告和法律意见书中涉及该等内容时，均为本所律师在履行注意义务后，严格按照有关中介机构出具的报告或发行人的文件所引述。
本所律师同意发行人部分或全部在《中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中自行引用或按上海证券交易所、中国证监会的审核、注册要求引用本律师工作报告和法律意见书的内容，但不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
本律师工作报告仅供发行人本次发行上市之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本律师工作报告和法律意见书作为发行人本次发行上市申请
律师工作报告
材料的组成部分，并对本律师工作报告和法律意见书承担相应的责任。
二、律师事务所及经办律师简介
本所创建于1993年，是经司法部及北京市司法局批准成立的合伙制律师事务所。截至本律师工作报告出具之日，本所在北京、上海、深圳、广州、成都、武汉、重庆、青岛、杭州、南京、海口、香港、东京、伦敦、纽约、洛杉矶、旧金山、阿拉木图设有办公室，拥有310多名合伙人和2,100多名专业人员，现已发展成为中国领先的综合性律师事务所之一。
本所的法律服务领域主要包括：资本市场/证券，房地产，收购兼并，公司/外商直接投资，私募股权与投资基金，银行与金融，税收与财富规划，资产证券化与金融产品，反垄断与竞争法，海外投资，破产重整与清算，知识产品，WTO/国际贸易，争议解决，劳动法，建筑工程与基础设施，酒店/旅游开发与管理，信息技术、电信、传媒与娱乐，合规/反腐败，环境保护、能源与自然资源，海事海商等。
为公司本次发行上市事宜，本所指派杨开广律师、田雅雄律师、许晶迎律师作为经办律师，向其提供相关的法律服务。
杨开广律师为中国人民大学法学学士、中国政法大学法学硕士。杨开广律师自2015年执业于本所并任合伙人至今。杨开广律师主要从事证券、金融、并购、重组等方面的法律业务，已经成功主办或承办包括利达光电股份有限公司、江苏中联电气股份有限公司、北京海兰信数据科技股份有限公司、贵人鸟股份有限公司、浙江跃岭股份有限公司等境内首次公开发行股票并上市项目。杨开广律师的执 业 证 号： 11101200610143075 ；电 话： 01050872788 ；电 子 邮 件：yangkaiguang@zhonglun.com。
田雅雄律师为清华大学法学学士。田雅雄律师自2016年执业于本所至今。田雅雄律师主要从事证券、金融、并购、重组等方面的法律业务，已经成功主办或承办包括苏州恒铭达电子科技股份有限公司、杭州先锋电子技术股份有限公司等境内首次公开发行股票并上市项目。田雅雄律师的执业证书号：13101201510290391；电话：01050872747；电子邮件：tianyaxiong@zhonglun.com。
许晶迎律师为中国政法大学法学硕士。许晶迎律师自2014年执业于本所至
律师工作报告
今。许晶迎律师主要从事证券、金融、并购、重组等方面的法律业务，已经成功
主办或承办包括武汉理工光科股份有限公司等境内首次公开发行股票并上市项
目。许晶迎律师的执业证书号：11101201611227965；电话：01059572288；电子
邮件：xujingying@zhonglun.com。
三、制作律师工作报告的工作过程
根据本所与发行人签订的专项法律服务协议，本所律师作为特聘专项中国法律顾问，参加本次发行上市的申报工作，对发行人的设立及本次发行上市的合法性出具法律意见，工作过程如下：
1. 本所接受委托后，组建了“中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目组”为发行人提供法律服务，并根据发行人本次发行上市的整体方案和工作计划，制订律师工作方案，对承办律师进行具体分工。
2. 本所律师参与了发行人本次发行上市整体方案的设计讨论，协同其他中介机构制订了具体工作计划；参加了历次中介机构协调会，对发行人和其他中介机构在工作中发现或遇到的法律问题进行解答，提出解决建议。
3. 本所律师参与了保荐人组织的对发行人的辅导工作，并为发行人董事、监事及高级管理人员授课，讲解《公司法》、《证券法》及上海证券交易所、中国证监会关于股票发行与上市的相关法律规定。
4. 本所律师向发行人及其股东提交了详尽的调查提纲，对发行人负责具体业务的董事、监事、高级管理人员及生产与物资保障中心、营销中心、交付服务中心、研发中心、财务部、人力资源部等业务部门的负责人员进行了访谈，对有关事项进行了调查、核实，并在互联网上对发行人的有关报道、评论及其他情况进行了检索、查询。
5. 本所律师对发行人的办公场所、主要资产进行了实地考察勘验；对发行人拥有或使用的相关资产的产权证书、重要合同进行了查验。
6. 本所律师审查了发行人的股东大会、董事会、监事会运作记录和决议，提出了加强发行人公司治理的建议；草拟和修改了发行人的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作
律师工作报告
细则等公司规章制度文本。
7. 本所律师对发行人工商、税务、社会保险、住房公积金等方面的合法经营情况进行调查，并取得了相关的文件和政府部门出具的证明资料。
8. 本所律师对尽职调查中收集的各种文件的真实性和合法性资料进行审核、分析，形成了本所律师关于发行人本次发行上市的《尽职调查报告》，以此为基础出具本律师工作报告和法律意见书，并完备了相关的工作底稿。
9. 本所律师对发行人本次发行上市申报材料相关文件的真实性出具鉴证意见书。
本所律师在发行人本次发行上市工作中，累计工作时间约2,700小时。在工作期间，本所律师恪尽职守，遵守职业道德，履行了勤勉尽责义务，完成了应当承担的工作。
律师工作报告
第二部分 律师工作报告正文
释义
除非另有所指，本律师工作报告所使用下列词语的含义具体如下：发行人、寒武纪、 指 中科寒武纪科技股份有限公司；根据上下文，也包括“北
公司 京中科寒武纪科技有限公司”
寒武纪有限 指 北京中科寒武纪科技有限公司，于2019年11月整体变
更为“中科寒武纪科技股份有限公司”
南京艾溪 指 南京艾溪信息科技有限公司
苏州寒武纪 指 苏州寒武纪信息科技有限公司
上海寒武纪 指 上海寒武纪信息科技有限公司
雄安寒武纪 指 雄安寒武纪科技有限公司
安徽寒武纪 指 安徽寒武纪信息科技有限公司
香港寒武纪 指 寒武纪（香港）有限公司（Cambricon (Hong Kong)
Limited）
西安寒武纪 指 寒武纪（西安）集成电路有限公司
横琴智子 指 珠海横琴智子企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
琴智科技 指 广东琴智科技研究院有限公司
智能语音 指 合肥智能语音创新发展有限公司
寒武纪半导体 指 上海寒武纪半导体有限公司
中科算源有限 指 北京中科算源资产管理有限公司
艾溪合伙 指 北京艾溪科技中心（有限合伙）
古生代合伙 指 苏州工业园区古生代创业投资企业（有限合伙）
国投转化基金 指 国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合
伙）
南京招银电信新趋势凌霄成长股权投资基金合伙企业
南京招银投资 指 （有限合伙），由“深圳招银电信新趋势凌霄成长股权
投资基金合伙企业（有限合伙）”于2020年1月更名
而来
宁波瀚高投资 指 宁波瀚高投资合伙企业（有限合伙）
律师工作报告
深圳新芯投资 指 深圳新芯投资合伙企业（有限合伙）
艾加溪合伙 指 北京艾加溪科技中心（有限合伙）
阿里创投有限 指 杭州阿里创业投资有限公司
湖北招银投资 指 湖北长江招银成长股权投资合伙企业（有限合伙）
国新启迪投资 指 河南国新启迪股权投资基金（有限合伙）
纳远明志有限 指 北京纳远明志信息技术咨询有限公司
上海谨业创业投资合伙企业（有限合伙），由“上海谨
谨业创业投资 指 业股权投资合伙企业（有限合伙）”于2019年9月更
名而来
金石银翼投资 指 金石银翼股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）
中金?镆合伙 指 宁波梅山保税港区中金澔镆股权投资合伙企业（有限合
伙）
科大讯飞股份 指 科大讯飞股份有限公司
智科胜讯投资 指 苏州工业园区智科胜讯创业投资企业（有限合伙）
国新资本有限 指 国新资本有限公司
国科瑞华投资 指 北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金（有限合伙）
纳什均衡合伙 指 天津纳什均衡企业管理合伙企业（有限合伙）
埃迪卡拉投资 指 南京埃迪卡拉半导体产业投资合伙企业（有限合伙）
联想长江基金 指 湖北省联想长江科技产业基金合伙企业（有限合伙）
东鹏合立投资 指 新疆东鹏合立股权投资合伙企业（有限合伙）
国调智芯投资 指 南京国调国信智芯股权投资合伙企业（有限合伙）
中科图灵投资 指 宁波保税区中科图灵股权投资合伙企业（有限合伙）
（宁波）
国科艾熙合伙 指 北京国科艾熙财务咨询中心（有限合伙）
中科转化创投 指 中科院科技成果转化创业投资基金（武汉）合伙企业（有
限合伙）
汇星二号投资 指 广州汇星二号实业投资合伙企业（有限合伙）
嘉富泽地投资 指 杭州嘉富泽地投资管理合伙企业（有限合伙）
汇原创投合伙 指 宁波汇原创业投资合伙企业（有限合伙）
律师工作报告
新业股权投资 指 新业（广州）股权投资合伙企业（有限合伙）
中科图灵投资 指 中科图灵洛阳投资管理中心（有限合伙）
（洛阳）
中科院计算所 指 中国科学院计算技术研究所
玄算一号合伙 指 天津玄算一号企业管理合伙企业（有限合伙）
玄算二号合伙 指 天津玄算二号企业管理合伙企业（有限合伙）
玄算三号合伙 指 天津玄算三号企业管理合伙企业（有限合伙）
玄算六号合伙 指 天津玄算六号企业管理合伙企业（有限合伙）
玄算八号合伙 指 天津玄算八号企业管理合伙企业（有限合伙）
玄算九号合伙 指 天津玄算九号企业管理合伙企业（有限合伙）
本次发行/本次 指 发行人首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在上
发行上市 海证券交易所科创板上市的行为
报告期、最近三 指 2017年度、2018年度、2019年度，即2017年1月1
年 日至2019年12月31日
《招股说明书》 指 《中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市招股说明书（申报稿）》
天健为本次发行出具的关于审计发行人 2019 年度、
《审计报告》 指 2018年度、2017年度合并及母公司财务报表的《中科
寒武纪科技股份有限公司2017-2019年度审计报告》（天
健审〔2020〕338号）
天健为本次发行出具的关于鉴证发行人2019年12月
《内控鉴证报 指 31 日与财务报表相关的内部控制自我评价报告的《关
告》 于中科寒武纪科技股份有限公司内部控制的鉴证报告》
（天健审〔2020〕339号）
天健为本次发行出具的关于审核发行人 2019 年度、
《纳税鉴证报 指 2018年度、2017年度主要税种纳税情况的《关于中科
告》 寒武纪科技股份有限公司最近三年主要税种纳税情况
的鉴证报告》（天健审〔2020〕342号）
《北京市中伦律师事务所关于为中科寒武纪科技股份
本律师工作报告 指 有限公司首次公开发行股票并在科创板上市出具法律
意见书的律师工作报告》
《北京市中伦律师事务所关于中科寒武纪科技股份有
法律意见书 指 限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见
书》
律师工作报告
《首次公开发行 《中科寒武纪科技股份有限公司与中信证券股份有限
股票并上市之辅 指 公司关于首次公开发行A股股票之辅导协议》
导协议》
《首次公开发行 《中科寒武纪科技股份有限公司与中信证券股份有限
股票并上市之保 指 公司关于首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创
荐协议》 板上市之保荐协议》
发行人经北京市海淀区市场监督管理局备案的、现行有
《公司章程》 指 效的《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（包括相关
章程修正案）
《公司章程（草 经发行人2020年第一次临时股东大会审议通过并将于
案）》 指 本次发行上市后施行的《中科寒武纪科技股份有限公司
章程（草案）》
《发起人协议》 指 《中科寒武纪科技股份有限公司发起人协议》
保荐人、保荐机 指 中信证券股份有限公司
构
天健 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
中资评估 指 中资资产评估有限公司
本所 指 北京市中伦律师事务所
财政部 指 中华人民共和国财政部
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018年修订）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019年修订）
《民法通则》 指 《中华人民共和国民法通则》（2009年修订）
《民法总则》 指 《中华人民共和国民法总则》
《科创板首发管 指 《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（中
理办法》 国证监会令2019年第153号）
《科创板股票上 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
市规则》
《上市公司治理 指 《上市公司治理准则》（中国证监会公告〔2018〕29
准则》 号）
《证券投资基金 指 《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年修订）
法》
律师工作报告
《私募投资基金 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证监会令第
管理办法》 105号）
《私募投资基金 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
备案办法》 （中基协发〔2014〕1号）
元 指 人民币元
律师工作报告
一、 本次发行上市的批准和授权
（一）董事会的召开及决议
2020年2月24日，发行人召开第一届董事会第四次会议。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次董事会审议并通过了关于提请公司股东大会审议公司首次公开发行股票并在科创板上市方案和授权董事会办理具体事宜等议案。
（二）股东大会的召开及决议和对董事会的授权
2020年3月10日，发行人召开2020年第一次临时股东大会。出席会议的股东或股东代表共32名，代表股份360,000,000股，占发行人已发行在外有表决权股份总数的 100.00%。本次股东大会逐项审议并通过有关本次发行的相关议案。
本次股东大会审议通过的有关本次发行的议案具体如下：
1. 关于公司在境内首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市方案的议案，具体内容如下：
（1） 股票种类：人民币普通股（A股）。
（2） 每股面值：人民币1.00元。
（3） 发行数量：本次发行的股份不低于公开发行后股份总数的10.00%，本次发行的股份不超过40,100,000股，最终数量以中国证监会同意注册的发行数量为准。
（4） 发行对象：符合资格的询价对象和在证券交易所开户的自然人、法人及其他机构投资者（国家法律法规禁止购买者除外）。
（5） 发行方式：采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行（如发行时上交所、中国证监会关于股票的发行方式有变化，则按变化后的发行方式发行）。
（6） 定价方式：由发行人与保荐机构共同协商，通过向询价对象进行初步询价，根据初步询价结果确定发行价格或届时通过上交所、中国证监会认可的
律师工作报告
其他方式确定发行价格。
（7） 承销方式：余额包销。
（8） 承担费用：发行人承担本次发行上市相关的所有费用。
（9） 发行时间：在股东大会决议有效期内选择适当的时机完成本次发行工作，具体发行时间需视境内资本市场状况和有关审批进展情况决定。
（10）拟上市交易所：上海证券交易所科创板。
（11）决议有效期：自议案经股东大会审议通过之日起12个月。若决议有效期届满时，发行人已向上交所或中国证监会提交申报材料但尚未取得上交所的核准结果和中国证监会出具的注册结果，股东大会授权董事会决议适当延长有效期。
2. 关于股东大会授权董事会办理公司境内首次公开发行股票并上市相关事宜的议案，具体内容如下：
为提高工作效率，董事会提议股东大会授权董事会办理本次发行上市的相关事宜，具体如下：
（1） 履行与本次发行上市有关的一切程序，包括向上交所、中国证监会提出本次发行上市的申请；
（2） 按照股东大会审议通过的本次发行上市方案，根据具体情况与保荐人及承销商协商确定、调整和实施本次发行上市的具体方案，包括发行时机、发行起止日期、发行价格及定价方式、发行数量、发行对象、发行方式等；
（3） 聘请本次发行上市的保荐机构和主承销商、专项法律顾问和审计机构，同时授权董事会对该等机构进行调整并决定该等机构的专业服务费用；
（4） 根据上交所、中国证监会的意见，在股东大会审议批准范围内对募集资金投资项目的取舍及投资金额进行适当调整；确定募集资金项目的投资计划进度、轻重缓急顺序；签署本次募集资金投资项目运作过程中的重大合同；
（5） 根据需要在本次发行前确定、开设募集资金专用账户；
（6） 根据上交所、中国证监会的意见，签署与本次发行上市有关的招股
律师工作报告
意向书、招股说明书、合同及协议、说明、承诺函、确认函等各类文件；
（7） 根据上交所、中国证监会对本次发行方案及申报材料提出的反馈意见或要求对本次发行方案及相关申报材料进行必要的补充、调整和修改；
（8） 在本次发行上市方案通过上交所、中国证监会审核、注册后，办理申请公司股票在证券交易所挂牌上市的有关事宜，并于发行完成后，办理验资及工商变更登记等有关手续；
（9） 在本次发行上市完成后，根据各股东的承诺在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股权登记结算相关事宜，包括但不限于股权托管登记、流通股锁定等事宜；
（10）其他上述虽未列明，但根据股票发行政策变化以及上交所、中国证监会或主承销商的意见，本次发行上市所必须的其他事宜；
（11）上述授权的有效期与本次发行上市决议的有效期相同。
3. 关于公司境内首次公开发行股票并上市募集资金投资项目及其可行性的议案，具体内容如下：
本次发行具体募集资金数额，根据最终确定的发行价格和经上交所、中国证监会核准、注册的发行股数决定。本次发行的募集资金将用于以下投资项目：
项目名称 投资额（万元） 拟投入募集资金（万元）
新一代云端训练芯片及系统项目 69,973.07 69,973.07
新一代云端推理芯片及系统项目 60,016.97 60,016.97
新一代边缘端人工智能芯片及系统项目 60,072.47 60,072.47
补充流动资金 90,000.00 90,000.00
合计 280,062.51 280,062.51
若本次发行募集资金少于上述投资项目的资金需求，资金缺口由发行人以自筹方式解决；如果募集资金有剩余，将用于补充发行人的流动资金。本次发行的募集资金到位后，将按项目的实施进度及轻重缓急安排使用；如本次发行的募集资金到位时间与项目进度要求不一致，则根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。
律师工作报告
发行人已就募集资金拟投资项目编制可行性研究报告，根据该可行性研究报告，本次发行募集资金的拟投资项目切实可行。
因此，发行人2020年第一次临时股东大会的召开、表决程序及决议内容符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，决议程序及内容合法、有效。本次股东大会已经依法定程序作出批准本次发行上市的决议，并授权董事会办理有关具体事宜，上述授权范围、程序合法、有效。
（三）辅导验收
1. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人已与保荐人签订了《首次公开发行股票并上市之辅导协议》，并报中国证监会北京监管局备案。
2. 根据发行人、保荐人提供的资料，并经本所律师核查，中国证监会北京监管局已对发行人改制设立、运行情况以及辅导内容、辅导效果进行了评估、调查和验收。
因此，发行人于本次发行上市前已经接受了必要的辅导，符合中国证监会关于首次公开发行股票辅导工作的相关规定。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行上市已获得必要的内部授权和批准，决议内容及授权范围、程序均合法、有效。发行人于本次发行上市前已经接受了必要的辅导。本次发行上市尚需履行上海证券交易所关于本次发行上市的审核程序、中国证监会关于本次发行上市的注册程序。
二、 发行人发行股票的主体资格
（一）依法设立
发行人系由寒武纪有限于2019年11月29日依法整体变更设立的股份有限公司。发行人整体变更为股份有限公司时，北京市海淀区市场监督管理局向发行人核发了统一社会信用代码为 91110108MA0044ED5J 的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 其他股份有限公司（非上市）
住所 北京市海淀区科学院南路6号科研综合楼644室
法定代表人 陈天石
律师工作报告
注册资本 36,000.00万元
成立日期 2016年3月15日
营业期限 2016年3月15日至长期
技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；技术进出口、货
物进出口；计算机系统服务；软件开发；销售计算机软件及辅助设备。（企
经营范围 业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关
部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限
制类项目的经营活动。）
因此，发行人系依法设立的股份有限公司。
（二）有效存续
1. 根据北京市海淀区市场监督管理局于2020年3月2日向发行人换发的《营业执照》，发行人的经营期限为“2016年3月15日至长期”。发行人的《公司章程》规定“公司为永久存续的股份有限公司”。
2. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在根据《公司章程》的规定应当终止的情形，也不存在发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者行为受到约束的文件导致发行人无法持续经营或应当终止的法律障碍。
因此，发行人依法有效存续。
（三）持续经营三年以上
发行人系由寒武纪有限整体变更设立的股份有限公司。根据北京市工商行政管理局海淀分局于2016年3月15日向寒武纪有限核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91110108MA0044ED5J）记载，寒武纪有限成立于2016年3月15日。
发行人系由寒武纪有限按经审计的账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司，根据《科创板首发管理办法》规定，发行人的持续经营时间可以从寒武纪有限成立之日起计算，至今已满三年。
因此，发行人持续经营时间在三年以上。
（四）注册资本已足额缴纳
律师工作报告
如本律师工作报告第二部分第四.(一).1.(5)条所述，并经天健验证，截至本律师工作报告出具之日，发行人已收到全体股东缴纳的注册资本合计360,000,000.00元。
因此，发行人的注册资本已足额缴纳。
综上所述，本所律师认为，发行人是依法设立并有效存续的股份有限公司。发行人持续经营时间在三年以上，且注册资本已足额缴纳。截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定需要终止的情形，具备本次发行上市的主体资格。
三、 本次发行上市的实质条件
根据《公司法》、《证券法》、《科创板首发管理办法》、《科创板股票上市规则》，以及其他法律、法规、规范性文件有关公开发行股票并上市的相关规定，本所律师对发行人本次发行上市的实质性条件进行核查，具体如下：
（一）发行人符合《公司法》规定的发行条件
1. 根据发行人关于本次发行的股东大会决议以及《招股说明书》记载，发行人本次拟向社会公众公开发行的股票为每股面值 1.00 元的境内上市的人民币普通股（A股），每股的发行条件和发行价格相同，每一股份具有同等权利。发行人的前述情况符合《公司法》第一百二十六条的规定。
2. 根据发行人关于本次发行的股东大会决议，并经本所律师核查，发行人股东大会已就本次发行的股票种类及数额、发行价格、发行的起止日期等作出决议。发行人的前述情况符合《公司法》第一百三十三条的规定。
（二）发行人符合《证券法》规定的发行及上市条件
1. 根据发行人与保荐人签订的《首次公开发行股票并上市之保荐协议》，发行人就本次发行上市事项聘请具有保荐人资格的中信证券股份有限公司担任保荐人。发行人的前述情况符合《证券法》第十条第一款的规定。
2. 根据发行人提供的资料，以及《招股说明书》、《审计报告》、《内控鉴证报告》的记载，并经本所律师核查，发行人本次发行上市符合首次公开发行新股的条件。具体如下：
律师工作报告
（1） 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人已按《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，建立健全了公司法人治理结构，公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书等相关制度正常运行并发挥应有作用；发行人已根据经营需要建立了相关的业务部门和管理部门。发行人具备健全且运行良好的组织机构。发行人的前述情况符合《证券法》第十二条第一款第（一）项的规定。
（2） 根据发行人提供资料，以及《招股说明书》、《审计报告》、《内控鉴证报告》的记载，并经本所律师对发行人重要财产、重大合同等资料核查，发行人系依法设立并有效存续的股份有限公司，截至本律师工作报告出具之日，发行人的经营范围和经营方式均符合法律、法规和规范性文件的规定；发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证发行人运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，符合《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）的要求并由注册会计师出具了无保留意见的《内控鉴证报告》；发行人经营期限为长期，其不存在因违法经营而被相关行政管理部门责令停业整顿或吊销营业执照的情形，发行人的主要经营性资产亦不存在其他对发行人持续经营构成影响的抵押、质押、查封、冻结、扣押、拍卖等情形。发行人具有持续经营能力。发行人的前述情况符合《证券法》第十二条第一款第（二）项的规定。
（3） 根据发行人的确认，以及《招股说明书》、《审计报告》的记载，就发行人2019年12月31日、2018年12月31日、2017年12月31日的财务状况以及2019年度、2018年度、2017年度的经营成果和现金流量，注册会计师已经出具了无保留意见的《审计报告》。发行人的前述情况符合《证券法》第十二条第一款第（三）项的规定。
（4） 如本律师工作报告第二部分第二十一条所述，根据发行人及其控股股东确认以及相关政府主管机构出具的书面文件，并经本所律师核查，寒武纪有限及发行人、发行人的控股股东及实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。发行人的前述情况符合《证券法》第十二条第一款第（四）项的规定。
律师工作报告
（三）发行人符合《科创板首发管理办法》规定的发行条件
1. 如本律师工作报告第二部分第二条所述，发行人系在北京市海淀区市场监督管理局注册登记且合法存续的股份有限公司，发行人系由寒武纪有限按原账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司，持续经营时间在三年以上。如本律师工作报告第二部分第十五条所述，根据发行人提供的《公司章程》、相关内部治理制度以及发行人股东大会、董事会、监事会会议文件，并经本所律师核查，发行人已经依法建立健全了股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书等公司治理制度，相关机构和人员能够根据法律、法规及《公司章程》规定依法行使职权、履行职责。发行人的前述情况符合《科创板首发管理办法》第十条的规定。
2. 根据《招股说明书》、《审计报告》、《内控鉴证报告》的记载，并经发行人确认，报告期内，发行人会计基础工作规范，其财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人2019年12月31日、2018年12月31日、2017年12月31日的财务状况以及2019年度、2018年度、2017年度的经营成果和现金流量，并由注册会计师出具了无保留意见的《审计报告》；根据《内控鉴证报告》记载，以及发行人确认，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证发行人运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具了无保留意见的《内控鉴证报告》且认为发行人“按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2019年12月31日在所有重大方面保持了有效的内部控制”。发行人的前述情况符合《科创板首发管理办法》第十一条的规定。
3. 如本律师工作报告第二部分第五条所述，根据《招股说明书》、《审计报告》、《内控鉴证报告》、发行人企业信用报告的记载，以及发行人及其实际控制人、高级管理人员确认，并经本所律师核查，报告期内，发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力。具体如下：
（1） 如本律师工作报告第二部分第五条所述，报告期内，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立；如本律师工作报告第二部分第十条所述，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不
律师工作报告
利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易。发行人的
前述情况符合《科创板首发管理办法》第十二条第（一）款的规定。
（2） 如本律师工作报告第二部分第九条所述，根据发行人说明及《审计报告》、《招股说明书》的记载，并经本所律师核查，最近两年内，发行人的主营业务为“应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发、设计和销售，为客户提供丰富的芯片产品与系统软件解决方案”；根据《审计报告》记载，最近两年发行人主营业务收入占营业收入的比例均高于90.00%，发行人主营业务稳定且最近两年内其主营业务没有发生重大不利变化；如本律师工作报告第二部分第六条、第七条、第二十一条所述，根据发行人提供的工商登记资料、《招股说明书》的记载以及控股股东、实际控制人说明，并经本所律师核查，最近两年内，陈天石为寒武纪有限及发行人的控股股东、实际控制人且其实际控制人地位没有发生过变更，发行人的控制权稳定，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近两年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷；如本律师工作报告第二部分第十六条所述，根据发行人说明及《招股说明书》的记载，并经本所律师核查，发行人的管理团队和核心技术人员稳定，最近两年内发行人的董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化。发行人的前述情况符合《科创板首发管理办法》第十二条第（二）款的规定。
（3） 如本律师工作报告第二部分第十一条、第十二条、第二十一条所述，根据《招股说明书》、《审计报告》、发行人企业信用报告的记载，以及发行人及其实际控制人、高级管理人员确认，并经本所律师核查，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷；发行人不存在重大偿债风险，不存在重大担保、诉讼、仲裁等或有事项；发行人所处的经营环境不存在已经或者将要发生的重大变化的情况，也不存在其他对发行人持续经营有重大不利影响的事项。发行人的前述情况符合《科创板首发管理办法》第十二条第（三）款的规定。
4. 如本律师工作报告第二部分第九条所述，根据发行人说明以及《招股说明书》的记载，并经本所律师核查，发行人的主营业务为“应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发、设计和销售，为客户提供丰富的芯片产品与系统软件解决方案”；根据发行人说明以及相关主管部门出具
律师工作报告
的书面文件，发行人的生产经营符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，符
合国家产业政策。发行人的前述情况符合《科创板首发管理办法》第十三条第一
款的规定。
如本律师工作报告第二部分第二十一条所述，根据发行人及其控股股东确认以及相关政府主管机构出具的确认文件，并经本所律师核查，最近三年内，寒武纪有限及发行人、发行人的控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。发行人的前述情况符合《科创板首发管理办法》第十三条第二款的规定。
如本律师工作报告第二部分第十六条、第二十一条所述，根据发行人董事、监事、高级管理人员出具的调查表，并经本所律师网络检索，发行人的董事、监事及高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形。发行人的前述情况符合《科创板首发管理办法》第十三条第三款的规定。
（四）发行人符合《科创板股票上市规则》规定的发行条件
1. 根据发行人提供的资料，《招股说明书》、《审计报告》的记载，并经本所律师核查，发行人本次发行上市符合在上交所科创板上市的条件。具体如下：
（1） 如本律师工作报告第二部分第三.(三)条所述，发行人本次发行上市符合中国证监会《科创板首发管理办法》规定的发行条件。发行人的前述情况符合《科创板股票上市规则》第2.1.1条第（一）项的规定。
（2） 如本律师工作报告第二部分第一条、第七条所述，根据发行人关于本次发行的股东大会决议，以及发行人《公司章程》、《招股说明书》的记载，发行人本次发行前注册资本为360,000,000.00元，经验资机构验证，各股东的出资已全部到位。本次发行的股份不低于公开发行后股份总数的 10.00%，本次发行的股份不超过40,100,000股，本次发行后发行人的股本总额不少于3,000.00万元。发行人的前述情况符合《科创板股票上市规则》第2.1.1条第（二）项的规
律师工作报告
定。
（3） 如本律师工作报告第二部分第一条、第七条所述，根据发行人关于本次发行的股东大会决议，以及《招股说明书》的记载，发行人本次拟向社会公众公开发行的股份不超过40,100,000股，发行后的总股本不超过400,100,000股，公开发行的股份不低于本次发行后股份总数的 10.00%；同时，本次公开发行股票全部为公开发行的新股，不涉及股东公开发售股份。发行人的前述情况符合《科创板股票上市规则》第2.1.1条第（三）项的规定。
2. 根据发行人提供的资料以及《招股说明书》的记载，结合发行人最近一年增加注册资本及股权转让对应的估值情况和可比公司在中国境内市场的近期估值情况，对发行人的市值进行预先评估，预计本次发行后发行人的总市值不低于15.00亿元；根据《审计报告》的记载，2019年度发行人经审计的营业收入不少于 2.00 亿元，发行人最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15.00%。发行人的前述情况符合《科创板股票上市规则》第2.1.1条第（四）项、第2.1.2条第（二）项的规定。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行上市符合《公司法》、《证券法》、《科创板首发管理办法》、《科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规、规范性文件的相关规定。
四、 发行人的设立
（一）发行人设立的程序、资格、条件、方式
1. 发行人设立的程序
根据发行人提供的工商登记资料，并经本所律师核查，发行人系由寒武纪有限整体变更设立的股份有限公司，具体如下：
（1） 财务审计：2019年11月4日，天健出具《北京中科寒武纪科技有限公司2019年1-9月审计报告》（天健审﹝2019﹞9319号），经审计，截至2019年9月30日，寒武纪有限的净资产值为4,646,198,817.31元。
（2） 资产评估：2019年11月25日，中资评估出具《北京中科寒武纪科技有限公司拟整体改制为股份有限公司所涉及的其股东全部权益价值项目资产
律师工作报告
评估报告》（中资评报字﹝2019﹞541号），经评估，截至2019年9月30日，
寒武纪有限的净资产值为513,415.09万元。本次评估已经履行国有资产评估备案
程序。
（3） 股东会决议：2019年11月14日，寒武纪有限召开股东会并作出决议，同意寒武纪有限整体变更为股份有限公司，并以2019年9月30日为基准日将全部经审计的净资产 4,646,198,817.31 元折合为股份有限公司股本360,000,000.00元，寒武纪有限的股东按照在寒武纪有限的出资比例持有相应的净资产份额并折为相应比例的股份，其余净资产值计入寒武纪的资本公积。
（4） 发起人协议：2019年11月29日，寒武纪有限的全体股东签署了《发起人协议》，约定寒武纪有限全体股东共同作为发起人，将寒武纪有限整体变更为股份有限公司；以寒武纪有限截至 2019 年 9 月 30 日经审计的净资产值4,646,198,817.31元折合为拟设立的股份有限公司的股份总额360,000,000股，各发起人按其在寒武纪有限的出资比例持有相应数额的股份；寒武纪有限其余净资产值4,286,198,817.31元计入拟设立的股份有限公司的资本公积。
（5） 验资报告：2019年12月17日，天健出具《中科寒武纪科技股份有限公司验资报告》（天健验﹝2019﹞487号），经验证，截至2019年11月29日，寒武纪已收到全体发起人以其拥有的寒武纪有限经审计的净资产折合的实收股本360,000,000.00元。
（6） 创立大会：2019年11月29日，发行人召开创立大会暨2019年第一次股东大会并作出决议，同意以整体变更的方式设立寒武纪，并审议通过了《中科寒武纪科技股份有限公司章程》以及《中科寒武纪科技股份有限公司股东大会议事规则》、《中科寒武纪科技股份有限公司董事会议事规则》、《中科寒武纪科技股份有限公司监事会议事规则》、《中科寒武纪科技股份有限公司关联交易管理制度》、《中科寒武纪科技股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范》等制度。
（7） 工商登记：2019年11月29日，北京市海淀区市场监督管理局就本次整体变更向发行人核发了《营业执照》。
（8） 其他说明：①根据发行人说明，截至本律师工作报告出具之日，发
律师工作报告
行人的股东中科算源有限已经就发行人国有股权管理方案相关事项向财政部提
出申请，并正在履行财政部关于发行人国有股权管理相关事项的批复程序。
②根据发行人出具的说明函，以及天健出具的《关于北京中科寒武纪科技有限公司前期差错更正的说明》（天健函〔2020〕126号），因发行人对其股份支付公允价值和股份支付费用处理方式进行调整导致会计差错更正及追溯调整事项，发行人按追溯重述法对以2019年9月30日为股改基准日的财务报表的账面值进行了调整；前述追溯调整后，截至2019年9月30日，寒武纪有限的未分配利润金额调减为-747,083,128.39元，资本公积调增为5,391,801,811.50元，净资产值仍为4,646,198,817.31元未发生变化。2020年3月10日，寒武纪召开2020年第一次临时股东大会并审议通过《关于公司会计政策变更及前期会计差错更正的议案》，同意前述财务报表追溯调整事项。
经比较，本次调整前后，寒武纪有限的实收资本金额、股权结构以及净资产值均未发生变化，前述追溯调整后寒武纪有限截至2019年9月30日的净资产值仍为4,646,198,817.31元，仍高于经《中科寒武纪科技股份有限公司验资报告》（天健验﹝2019﹞487号）验证的寒武纪有限整体变更为股份有限公司时折合的实收资本360,000,000.00元。
因此，寒武纪对股份支付公允价值、股份支付费用处理方式调整并导致其会计差错更正及追溯调整事项，不影响发行人注册资本的充实性，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
2. 发起人的资格
如本律师工作报告第二部分第六条所述，根据发行人及各发起人提供的资料，并经本所律师核查，发行人的各发起人均具有我国《民法总则》、《民法通则》、《公司法》所规定的民事行为能力以及作为发起人的资格。
3. 发行人设立的条件
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人符合《公司法》关于设立股份有限公司的条件，具体如下：
（1） 如本律师工作报告第二部分第六.(一)条所述，发行人的发起人共32
律师工作报告
名，其中，自然人股东1名，有限责任公司股东4名，股份有限公司股东1名，
有限合伙企业股东26名，该等发起人均在中国境内有住所，符合《公司法》第
七十六条第（一）项和第七十八条的要求。
（2） 如本律师工作报告第二部分第四.(一).1条所述，各发起人缴纳的股本共360,000,000.00元，达到《公司章程》规定的全体发起人认购的股本总额，符合《公司法》第七十六条第（二）项和第八十条第一款的要求。
（3） 如本律师工作报告第二部分第四.(一).1条所述，发行人系由寒武纪有限整体变更设立的股份有限公司，各发起人签订了《发起人协议》，以寒武纪有限经审计的净资产折合为发行人的实收资本并履行了验资程序，召开了创立大会，办理了工商登记手续，符合《公司法》第七十六条第（三）项和第七十九条、第八十三条、第八十九条、第九十五条的要求。
（4） 如本律师工作报告第二部分第四.(一).1条所述，发行人制定的《公司章程》已经于2019年11月29日召开的创立大会暨第一次股东大会审议通过，并报北京市海淀区市场监督管理局备案，《公司章程》中包含了《公司法》所要求的股份有限公司章程应当载明的事项，符合《公司法》第七十六条第（四）项和第八十一条的要求。
（5） 如本律师工作报告第二部分第十五.(一)条所述，发行人有独立的公司名称，建立了股东大会、董事会、监事会、总经理、董事会秘书等股份有限公司必备的组织机构，符合《公司法》第七十六条第（五）项的要求。
（6） 发行人系由寒武纪有限整体变更而来，发行人整体承继了寒武纪有限的全部权利和义务，包括住所、资产和业务，具备固定的经营场所和必要的经营条件，符合《公司法》第七十六条第（六）项的要求。
4. 发行人设立的方式
如本律师工作报告第二部分第四.(一).1条所述，根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人系由有限责任公司整体变更而来的股份有限公司。发行人设立的方式符合《公司法》及其他相关法律、法规和规范性文件的规定。
因此，发行人设立的程序、资格、条件和方式符合当时法律、法规和规范性
律师工作报告
文件的规定，并已经完成了相关工商登记手续。
（二）发起人协议
如本律师工作报告第二部分第四.(一).1.(4)条所述，根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人各发起人签署并履行了《发起人协议》，《发起人协议》的形式和内容符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
因此，《发起人协议》的形式和内容符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在因此而引致发行人设立行为存在潜在纠纷的情形。
（三）审计、评估和验资程序
如本律师工作报告第二部分第四.(一).1.(1)条、第四.(一).1.(2)条和第四.(一).1.(5)条所述，根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人设立过程中履行了必要的审计程序、评估程序和验资程序。
因此，发行人设立过程中有关审计、资产评估、验资等履行了必要的程序，符合当时法律、法规和规范性文件的规定。
（四）创立大会
如本律师工作报告第二部分第四.(一).1.(6)条和第十五.(一).(1)条所述，根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，各发起人已经依据法定程序召开了发行人创立大会，并审议发行人设立相关事宜，创立大会决议合法、有效。
因此，发行人创立大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、所议事项和决议内容均符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
综上所述，本所律师认为，发行人的设立符合有关法律、法规及规范性文件的规定，并已履行必要的工商登记手续，发行人的设立合法、有效。截至本律师工作报告出具之日，发行人的股东中科算源有限已经就发行人国有股权管理方案相关事项向财政部提出申请，并正在履行财政部关于发行人国有股权管理相关事项的批复程序。
五、 发行人的独立性
（一）发行人的业务独立于股东及其他关联方
律师工作报告
根据发行人《营业执照》记载，发行人的经营范围为“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；技术进出口、货物进出口；计算机系统服务；软件开发；销售计算机软件及辅助设备。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”。
根据发行人说明以及《招股说明书》、《审计报告》记载，并经本所律师核查，发行人的主营业务为“应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发、设计和销售，为客户提供丰富的芯片产品与系统软件解决方案”，发行人实际经营的业务与其《营业执照》核准的经营范围相符。
发行人通过其自身开展业务，具有完整的业务体系；发行人建立了独立的研发体系，拥有独立的销售网络，以自己的名义签订各项业务合同，独立经营，自主开展业务，具有面向市场自主经营的能力；发行人的业务不依赖于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与后者之间不存在显失公平的关联交易。
因此，发行人具有完整的业务体系和面向市场自主经营的能力，其业务独立于股东及其他关联方。
（二）发行人的资产独立完整
发行人由寒武纪有限整体变更而来，天健于2019年12月17日出具《中科寒武纪科技股份有限公司验资报告》（天健验﹝2019﹞487号），验证寒武纪有限已将经审计的净资产折合为发行人股本，整体变更后发行人的股东及各股东的出资比例不变。
根据发行人的说明以及《审计报告》记载，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人合法拥有独立的经营和办公场所，合法拥有与经营有关的商标权、专利权、软件著作权、集成电路布图设计专有权等资产的所有权或者使用权，并独立承租与经营有关的房屋，不存在发行人股东及其他关联方非法占用发行人资金、资产或其他资源的情形。
因此，发行人与控股股东之间的产权界限清晰明确，资产独立完整。
（三）发行人的人员独立
律师工作报告
根据发行人的《公司章程》、股东大会决议、董事会决议等资料中有关董事、监事、总经理及其他高级管理人员任免的内容，并经本所律师核查，发行人的董事、股东代表监事由股东提名并由股东大会选举产生，职工代表监事由发行人职工代表大会选举产生，发行人现任总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均由发行人董事会聘任，不存在控股股东干预发行人人事任免决定的情形。
根据发行人及其控股股东、财务负责人的说明以及高级管理人员的承诺，截至本律师工作报告出具之日，发行人的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均在发行人处专职工作并领取薪酬，没有在控股股东、实际控制人所控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，没有在控股股东、实际控制人所控制的其他企业领薪；发行人的财务人员没有在控股股东、实际控制人所控制的其他企业中兼职。
因此，发行人的人员独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
（四）发行人的机构独立
据发行人的说明，并经本所律师核查，发行人已按照法律、法规和《公司章程》的规定设立了董事会、总经理等经营决策机构，独立行使各自的职权；根据经营需要建立了相关研发和管理部门，拥有完整独立的经营和销售系统。发行人独立办公、独立运行，与控股股东所控制的其他企业之间不存在混合经营、合署办公或上下级关系的情形。
因此，发行人的机构独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
（五）发行人的财务独立
1. 根据发行人说明，发行人设立了独立的财务部门，配置了专职的财务人员，建立了独立、完整的财务核算体系和财务管理程序，独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度，自主支配自有资金、处置自有资产，对各项成本支出和其他支出及其利润等进行独立核算。
2. 发行人独立开设银行账户，并在中国建设银行股份有限公司北京中南路支行开立基本存款账户。
律师工作报告
3. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人持有统一社会信用代码为91110108MA0044ED5J的《营业执照》，其纳税人识别号为91110108MA0044ED5J。
4. 根据发行人提供的企业所得税年度纳税申报表和相应的完税凭证，以及主管税务机关出具的证明，并经本所律师核查，发行人独立办理了相关税务登记，缴纳各项税款。
因此，发行人的财务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
综上所述，本所律师认为，发行人的业务、资产、人员、机构、财务独立于其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系和面向市场自主经营的能力。
六、 发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）
（一）发行人的股权结构
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人的股权结构具体如下：
序号 股东 持股数额（股） 持股比例 股东身份
1 陈天石 119,497,756 33.1938% 发起人
2 中科算源有限 65,669,721 18.2416% 发起人
3 艾溪合伙 30,645,870 8.5127% 发起人
4 古生代合伙 14,151,905 3.9311% 发起人
5 国投转化基金 14,124,730 3.9235% 发起人
6 南京招银投资 13,002,264 3.6117% 发起人
7 宁波瀚高投资 12,339,146 3.4275% 发起人
8 深圳新芯投资 8,571,090 2.3809% 发起人
9 艾加溪合伙 8,485,379 2.3570% 发起人
10 阿里创投有限 6,975,170 1.9375% 发起人
11 湖北招银投资 6,501,132 1.8059% 发起人
12 国新启迪投资 6,299,745 1.7499% 发起人
律师工作报告
序号 股东 持股数额（股） 持股比例 股东身份
13 纳远明志有限 5,715,844 1.58773% 发起人
14 谨业创业投资 5,715,771 1.58771% 发起人
15 金石银翼投资 4,285,533 1.1904% 发起人
16 中金?镆合伙 4,285,533 1.1904% 发起人
17 科大讯飞股份 4,268,751 1.1858% 发起人
18 智科胜讯投资 4,002,205 1.1117% 发起人
19 国新资本有限 3,796,999 1.0547% 发起人
20 国科瑞华投资 3,150,858 0.8752% 发起人
21 纳什均衡合伙 3,085,723 0.8571% 发起人
22 埃迪卡拉投资 2,995,651 0.8321% 发起人
23 联想长江基金 2,884,603 0.8013% 发起人
24 东鹏合立投资 2,142,779 0.5952% 发起人
25 国调智芯投资 1,625,277 0.4515% 发起人
26 中科图灵投资（宁波） 1,569,409 0.4359% 发起人
27 国科艾熙合伙 1,530,980 0.4253% 发起人
28 中科转化创投 857,111 0.2381% 发起人
29 汇星二号投资 821,844 0.2283% 发起人
30 嘉富泽地投资 812,651 0.2257% 发起人
31 汇原创投合伙 128,567 0.0357% 发起人
32 新业股权投资 60,003 0.0167% 发起人
合计 360,000,000 100.0000% ——
（二）股东的主体资格
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人的股东共32名且均在中国境内有住所，其中，自然人股东共1名，为陈天石；非自然人股东共31名，分别为中科算源有限、艾溪合伙、古生代合伙、国投转化基金、南京招银投资、宁波瀚高投资、深圳新芯投资、艾加溪合伙、阿里创投有限、湖北招银投资、国新启迪投资、纳远明志有限、谨业创业投资、金石银翼投资、中金?镆合伙、科大讯飞股份、智科胜讯投资、国新资本有限、国
律师工作报告
科瑞华投资、纳什均衡合伙、埃迪卡拉投资、联想长江基金、东鹏合立投资、国
调智芯投资、中科图灵投资（宁波）、国科艾熙合伙、中科转化创投、汇星二号
投资、嘉富泽地投资、汇原创投合伙、新业股权投资。发行人股东的基本情况具
体如下：
1. 自然人股东
①基本信息：截至本律师工作报告出具之日，发行人的1名自然人股东拥有中国国籍，并在中国境内有住所，其所持《居民身份证》记载的基本信息具体如下：
姓名 性别 身份证号码 住所
陈天石 男 360102198506****** 北京市海淀区北四环西路****
②失信情况：根据发行人的自然人股东陈天石出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中 国 执 行 信 息 公 开 网 （ http://zxgk.court.gov.cn/ ） 、信 用 中 国（http://www.creditchina.gov.cn/home）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，自然人股东陈天石不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，陈天石具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
2. 非自然人股东
截至本律师工作报告出具之日，发行人的31名非自然人股东均依据中国法律设立，并在中国境内有住所，具体如下：
（1） 中科算源有限
①基本信息：中科算源有限现持有北京市工商行政管理局海淀分局核发的统一社会信用代码为91110108669117526D的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 北京市海淀区中关村科学院南路6号科研综合楼1213室
律师工作报告
法定代表人 陈熙霖
注册资本 1,000.00万元
成立日期 2007年11月15日
营业期限 2007年11月15日至2027年11月14日
资产管理；投资管理；企业管理；投资咨询；技术转让、技术服务、技术
咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公
开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对
经营范围 所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受
损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
②控制关系：根据中科算源有限提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，中科算源有限的唯一股东为中科院计算所。
③根据中科算源有限提供的工商登记资料及说明，中科算源有限由中科院计算所出资，主要从事资产管理、投资管理业务；中科算源有限以其股东投入的资金及其自身经营活动所得资金开展经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资金的情形，不存在委托私募基金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金管理人受托对私募投资基金进行管理的情形。
中科算源有限不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据中科算源有限出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，中科算源有限不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，中科算源有限依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（2） 艾溪合伙
律师工作报告
①基本信息：艾溪合伙现持有北京市海淀区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91110105MA0046RQXR的《营业执照》，其工商登记信息如下：
主体类型 有限合伙企业
经营场所 北京市海淀区显龙山路19号1幢1层1座113
执行事务合伙人 陈天石
成立日期 2016年3月17日
合伙期限 2016年3月17日至长期
技术咨询、技术服务，经济贸易咨询。（下期出资时间为2020年12
经营范围 月30日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准
的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本
市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
②控制关系：根据艾溪合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，艾溪合伙的出资人及出资情况具体如下：
合伙人 出资额 出资 任职情况 合伙人 出资额 出资 任职情况
（万元） 比例 （万元） 比例
陈天石 0.09773 0.70% 董事长、总经 自然人 0.11200 0.80% 与公司签订
理 8 劳务合同
玄算九 4.19388 29.96% —— 自然人 0.04602 0.33% 员工
号合伙 9
梁军 2.50674 17.91% 副总经理、首 自然人 0.02611 0.19% 员工
席技术官 10
刘少礼 1.67400 11.96% 董事、副总经 自然人 0.02507 0.18% 员工
理 11
刘道福 1.34000 9.57% 副总经理 自然人 0.02154 0.15% 员工
12
董事、副总经 自然人 与公司签订
王在 1.30400 9.31% 理、首席运营 13 0.01652 0.12% 劳务合同
官
自然人 0.90400 6.46% 与公司签订 自然人 0.01005 0.07% 员工
1 劳务合同 14
自然人 0.66900 4.78% 与公司签订 自然人 0.00587 0.04% 员工
2 劳务合同 15
自然人 0.33500 2.39% 员工 自然人 0.00294 0.02% 员工
3 16
喻歆 0.15116 1.08% 职工监事、验 自然人 0.00283 0.02% 员工
证部门总监 17
律师工作报告
合伙人 出资额 出资 任职情况 合伙人 出资额 出资 任职情况
（万元） 比例 （万元） 比例
自然人 0.15116 1.08% 员工 自然人 0.00196 0.01% 员工
4 18
自然人 0.14137 1.01% 员工 自然人 0.00131 0.01% 与公司签订
5 19 劳务合同
自然人 0.13158 0.94% 与公司签订 合计 14.00000 100.00% ——
6 劳务合同
自然人 0.12816 0.92% 员工 —— —— —— ——
7
根据艾溪合伙的《营业执照》及《北京艾溪科技中心（有限合伙）有限合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，艾溪合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人为自然人陈天石。
根据艾溪合伙提供的资料，截至2020年2月29日，玄算九号合伙的出资人及出资情况具体如下：
合伙人 出资额 出资 任职情况 合伙人 出资额 出资 任职情况
（万元） 比例 （万元） 比例
玄思企 0.10000 2.38% —— 自然人 0.01628 0.39% 与公司签订
管 E 劳务合同
梁军 2.75741 65.75% 副总经理、 自然人F 0.01468 0.35% 与公司签订
首席技术官 劳务合同
董事、副总
经理、财务 自然人 与公司签订
叶淏尹 0.42826 10.21% 负责人（首 G 0.01096 0.26% 劳务合同
席财务官）、
董事会秘书
自然人 0.19578 4.67% 员工 自然人 0.00979 0.23% 与公司签订
A H 劳务合同
自然人 0.19386 4.62% 员工 自然人I 0.00783 0.19% 与公司签订
12 劳务合同
自然人 0.10027 2.39% 员工 自然人 0.00607 0.14% 员工
11 18
陈天石 0.09137 2.18% 董事长、总 自然人J 0.00520 0.12% 与公司签订
经理 劳务合同
自然人 0.08201 1.96% 员工 自然人 0.00364 0.09% 与公司签订
15 K 劳务合同
自然人 0.06504 1.55% 员工 自然人 0.00306 0.07% 与公司签订
B 13 劳务合同
律师工作报告
合伙人 出资额 出资 任职情况 合伙人 出资额 出资 任职情况
（万元） 比例 （万元） 比例
自然人 0.04604 1.10% 员工 自然人 0.00196 0.05% 与公司签订
C L 劳务合同
自然人 0.03283 0.78% 员工 自然人 0.00196 0.05% 与公司签订
16 M 劳务合同
自然人 0.01958 0.47% 与公司签订 合计 4.19388 100.00% ——
D 劳务合同
根据玄算九号合伙的《营业执照》及《天津玄算九号企业管理合伙企业（有限合伙）合伙协议书》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，玄算九号合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人为玄思企管。
根据玄思企管的《天津玄思企业管理有限公司章程》，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，玄思企管的股东及出资情况具体如下：
股东 出资额（元） 出资比例 股东 出资额（元） 出资比例
陈天石 16,000.00 80.00% 叶淏尹 2,000.00 10.00%
王在 2,000.00 10.00% 合计 20,000.00 100.0000%
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据艾溪合伙提供的工商登记资料及说明，艾溪合伙由陈天石等39名自然人（该等自然人均与寒武纪签订劳动合同或者劳务合同）和玄算九号合伙共同出资，仅用于投资并持有发行人股份；艾溪合伙以其出资人投入的资金及其自身经营活动所得资金开展经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资金的情形，不存在委托私募基金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金管理人受托对私募投资基金进行管理的情形。
艾溪合伙不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据艾溪合伙出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）、信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/home）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，艾溪合伙不存在被
律师工作报告
列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，艾溪合伙依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的对发行人进行出资的资格。
（3） 古生代合伙
①基本信息：古生代合伙现持有江苏省苏州工业园区工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91320594MA1MK7YG4B的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 苏州工业园区苏虹东路183号东沙湖股权投资中心16号楼201室
执行事务合伙人 南京原点正则创业投资管理中心（委派代表：费建江）
成立日期 2016年5月3日
合伙期限 2016年5月3日至2024年3月30日
创业投资、创业投资咨询以及为创业企业提供创业管理服务（以企业
经营范围 登记机关最终的核准登记为准）。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据古生代合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，古生代合伙的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
南京原点正则创业投资管理中心（有限合 1.0000 0.02%
伙）
南京智子集成电路产业投资企业（有限合 3,859.3750 66.66%
伙）
江苏金财投资有限公司 1,929.6875 33.33%
合计 5,790.0625 100.00%
根据古生代合伙的《营业执照》及《苏州工业园区古生代创业投资企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，古生代合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人为南京原点正则创业投资管理中心（有限合伙）。
根据古生代合伙提供的资料及确认文件，并经本所律师网络核查，截至2020年2月29日，南京原点正则创业投资管理中心（有限合伙）的合伙人为自然人
律师工作报告
乐金鑫和苏州工业园区金陵壹号投资管理中心（有限合伙）。苏州工业园区金陵
壹号投资管理中心（有限合伙）的合伙人为自然人李皓、费建江、乐金鑫、孙文
龙和苏州工业园区正则股权投资管理中心（普通合伙）；苏州工业园区正则股权
投资管理中心（普通合伙）的合伙人为自然人费建江、李皓、姜明达、赵群。南
京智子集成电路产业投资企业（有限合伙）已于2016年5月20日完成私募基金
备案程序，备案号为S84513。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据古生代合伙提供的工商登记资料及说明，古生代合伙由南京原点正则创业投资管理中心（有限合伙）、江苏金财投资有限公司、南京智子集成电路产业投资企业（有限合伙）共同出资，主要从事股权投资业务；古生代合伙以其出资人投入的资金及其自身经营活动所得资金开展经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资金的情形，不存在委托私募基金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金管理人受托对私募投资基金进行管理的情形。
古生代合伙不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据古生代合伙出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，古生代合伙不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，古生代合伙依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（4） 国投转化基金
①基本信息：国投转化基金现持有上海市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91310000MA1FL1TP95的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
律师工作报告
主要经营场所 上海市杨浦区控江路1142号23幢4064-31室
执行事务合伙人 国投（上海）创业投资管理有限公司（委派代表：高爱民）
成立日期 2016年3月4日
合伙期限 2016年3月4日至2024年3月3日
经营范围 创业投资，投资管理，创业投资管理，投资咨询。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据国投转化基金提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，国投转化基金的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
国投（上海）创业投资管理有限公司 5,000.00 0.50%
国家开发投资集团有限公司 210,000.00 21.00%
国家科技风险开发事业中心 200,000.00 20.00%
宁波梅山保税港区乾平涌顺投资管理合伙 192,500.00 19.25%
企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区珞佳熙明投资管理合伙 192,500.00 19.25%
企业（有限合伙）
上海科技创业投资（集团）有限公司 100,000.00 10.00%
中国人寿保险股份有限公司 80,000.00 8.00%
上海双创孵化投资中心（有限合伙） 20,000.00 2.00%
合计 1,000,000.00 100.00%
根据国投转化基金的《营业执照》及《国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，国投转化基金的普通合伙人暨执行事务合伙人为国投（上海）创业投资管理有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据国投转化基金出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，国投转化基金的基金管理人国投（上海）创业投资管理有限公司已于2016年6月28日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1032007；国投转化基金已于2016年12月22日完成私募基金备案程序，基金编号为SN9420。
律师工作报告
④失信情况：根据国投转化基金出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，国投转化基金不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，国投转化基金依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（5） 南京招银投资
①基本信息：南京招银投资现持有南京市江北新区管理委员会行政审批局核发的统一社会信用代码为91440300MA5ET22725的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
经营场所 南京市江北新区滨江大道396号
执行事务合伙人 深圳招银电信股权投资基金管理有限公司（委派代表：连素萍）
成立日期 2017年10月19日
②控制关系：根据南京招银投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，南京招银投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
深圳招银电信股权投资基金管理有限公司 100.00 0.12%
深圳招银电信新趋势股权投资基金合伙企 49,573.95 61.77%
业（有限合伙）
江苏招银现代产业股权投资基金一期（有 30,060.00 37.45%
限合伙）
深圳市招银共赢股权投资合伙企业（有限 526.05 0.66%
合伙）
合计 80,260.00 100.00%
根据南京招银投资的《营业执照》及《南京招银电信新趋势凌霄成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作
律师工作报告
报告出具之日，南京招银投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为深圳招银电信股
权投资基金管理有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据南京招银投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，南京招银投资的基金管理人深圳招银电信股权投资基金管理有限公司已于2017年6月26日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为 P1063320；南京招银投资由“深圳招银电信新趋势凌霄成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）”于2020年1月更名而来，深圳招银电信新趋势凌霄成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）已于2019年10月16日完成私募基金备案程序，基金编号为 SJC327，南京招银投资正在就其更名事项办理私募基金变更备案程序。
④失信情况：根据南京招银投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，南京招银投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，南京招银投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（6） 宁波瀚高投资
①基本信息：宁波瀚高投资现持有宁波市海曙区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91330203MA2AJDMY78的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 浙江省宁波市海曙区柳汀街225号（20-19）室
执行事务合伙人 国投（上海）创业投资管理有限公司（委派代表：高爱民）
成立日期 2018年4月26日
合伙期限 2018年4月26日至2026年4月25日
律师工作报告
实业投资；项目投资以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁
止或无需经营许可的项目和未列入地方产业发展负面清单的项目。（未
经营范围 经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向
社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据宁波瀚高投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，宁波瀚高投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
国投（上海）创业投资管理有限公司 100.00 0.1613%
中国国投高新产业投资有限公司 20,600.00 33.2258%
上海图璞投资管理中心（有限合伙） 10,000.00 16.1290%
珠海高阳至圣投资基金（有限合伙） 7,725.00 12.4597%
蒋志翔 5,000.00 8.0645%
张斌 5,000.00 8.0645%
广州越秀金蝉股权投资基金合伙企业（有 5,000.00 8.0645%
限合伙）
广州国资国企创新投资基金合伙企业（有 5,000.00 8.0645%
限合伙）
金水良 1,030.00 1.6613%
白哲 1,030.00 1.6613%
三泽创业投资管理有限公司 1,000.00 1.6129%
李子毅 515.00 0.8306%
合计 62,000.00 100.0000%
根据宁波瀚高投资的《营业执照》及《宁波瀚高投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，宁波瀚高投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为国投（上海）创业投资管理有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据宁波瀚高投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，宁波瀚高投资的基金管理人国投（上海）创业投资管理有限公司已于2016年6月28日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1032007；宁波瀚高投资已于2019年12月23日完成私募基金备案程序，基
律师工作报告
金编号为SJH721。
④失信情况：根据宁波瀚高投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，宁波瀚高投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，宁波瀚高投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（7） 深圳新芯投资
①基本信息：深圳新芯投资现持有深圳市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91440300MA5F42FW43的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
经营场所 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
执行事务合伙人 国新风险投资管理（深圳）有限公司（委派代表：张影）
成立日期 2018年5月2日
②控制关系：根据深圳新芯投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，深圳新芯投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
国新风险投资管理（深圳）有限公司 1.000000 0.0021%
中国国有资本风险投资基金股份有限公司 32,553.885157 68.0784%
诸暨华设创智投资合伙企业（有限合伙） 8963.445181 18.7448%
中国国新资产管理有限公司 6041.009912 12.6333%
深圳顺芯投资合伙企业（有限合伙） 258.854293 0.5413%
合计 47,818.194543 100.0000%
根据深圳新芯投资的《营业执照》及《深圳新芯投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，深圳新芯投资
律师工作报告
的普通合伙人暨执行事务合伙人为国新风险投资管理（深圳）有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据深圳新芯投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，深圳新芯投资的基金管理人国新风险投资管理（深圳）有限公司已于2017年12月5日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1066019；深圳新芯投资已于2018年9月18日完成私募基金备案程序，基金编号为SED640。
④失信情况：根据深圳新芯投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，深圳新芯投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，深圳新芯投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（8） 艾加溪合伙
①基本信息：艾加溪合伙现持有北京市海淀区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91110108MA01B0841N的《营业执照》，其工商登记信息如下：
主体类型 有限合伙企业
经营场所 北京市海淀区安宁庄东路16号院一号楼二层201
执行事务合伙人 王在
成立日期 2018年3月23日
合伙期限 2018年3月23日至长期
技术咨询、技术服务；经济贸易咨询。（企业依法自主选择经营项目，
经营范围 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
②控制关系：根据艾加溪合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，艾加溪合伙的出资人及其出资情况如下：
律师工作报告
合伙人 出资额（万元） 出资比例
王在 0.4168 0.0028%
玄算一号合伙 7,355.4165 49.5131%
玄算二号合伙 6,305.1667 42.4433%
玄算三号合伙 370.5000 2.4940%
玄算六号合伙 407.0000 2.7397%
玄算八号合伙 417.0000 2.8071%
合计 14,855.5000 100.0000%
根据艾溪合伙的《营业执照》及《北京艾加溪科技中心（有限合伙）有限合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，艾加溪合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人为自然人王在。
根据艾加溪合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，玄算一号合伙的合伙人为玄思企管和自然人朝鲁、陈帅、陈天石、陈新科、陈煜、段玮、高崧、贾寒昕、李红、刘瑞聚、鲁海波、孟小甫、钮嘉、盘陈剑、石梅、佟亨文、童剑锋、王敦纯、武志辉、喻歆、云鹏、张明、张尧、周金红、朱游佳、庄云良。玄思企管的股东为自然人陈天石、王在、叶淏尹。截至本律师工作报告出具之日，玄算一号合伙的自然人合伙人均为寒武纪及其控股子公司员工。
根据艾加溪合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，玄算二号合伙的合伙人为玄思企管和自然人陈天石、陈峋宇、程归鹏、郭祎倩、郝莹莹、郝勇峥、胡帅、胡燕子、季昊、孔宁、李谋、李霄、李长明、廖莎、刘道福、刘晓辉、刘雨辰、朴鹤松、秦石强、区晓云、曲乐、沈艳芳、宋爱萍、宋扬、苏振宇、陶劲桦、王在、王子彦、卫琪、吴德亮、邢硕、严奕、叶淏尹、尹立群、张百成、张士锦、张潇、张晓霞、郑龙耀、周晓勇。截至本律师工作报告出具之日，玄算二号合伙的自然人合伙人均为寒武纪及其控股子公司员工。
根据艾加溪合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，玄算三号合伙的合伙人为玄思企管和自然人曾阳、柴庆龙、陈光、陈黎明、陈鹏、冯云凯、符方晓、高燕强、何凯、侯建伟、黄乾明、李健、李娜、林楠、刘广新、刘翰博、刘思萌、刘艳娜、罗海钊、马绪研、王超、王春元、王鸿宇、王楠、熊
律师工作报告
伟、徐鹏飞、徐跃、许武、薛兆江、杨建涛、杨俊强、杨宇、尹振华、于淼、余
路炜、张狄、张磊、张盟、张卫、张英男、张赟龙、赵淑静、郑鎏韬、郑雪宁、
周光迪、周国建、周玉松。截至本律师工作报告出具之日，玄算三号合伙的自然
人合伙人均为寒武纪及其控股子公司员工。
根据艾加溪合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，玄算六号合伙的合伙人为玄思企管和自然人陈阿磊、陈德恒、陈前忠、崔子昂、董帅、付耀龙、何俊、贺鹏飞、侯博学、胡百城、胡明强、胡正华、康萍、李云玲、李贞伟、梁剑、刘佳鑫、刘文涛、罗铭、吕秀全、孟中峰、钱龙、任姗、孙尧、王海博、王嘉楠、王康羽、王琳、王庆贺、王天一、吴健华、熊信禄、闫韬、杨国鑫、杨欣、姚辰、叶凯、叶艺峰、俞烨昊、张欢欢、张美迪、张骁、赵鹏飞、郑奕辰、周子涵、朱重兴。截至本律师工作报告出具之日，玄算六号合伙的自然人合伙人均为寒武纪及其控股子公司员工。
根据艾加溪合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，玄算八号合伙的合伙人为玄思企管和自然人白晋、陈猛、陈祥擎、郭春鹏、韩笑、何娟利、胡中星、黄小康、计量、贾培源、黎超、李进伟、李明、李彦涛、连彩江、凌云、刘兵、刘坤、刘明轩、刘瑞斌、卢镜如、罗嗣豪、罗勇、马晓东、马越、孟庆媛、沈毅、沈宇斌、施云龙、史晓雯、田雨、王进、王琪、谢亚运、徐亮、杨维伟、张家昊、张杰、张磊、张骁竣、张子康、郑天华、钟磊、朱朝甍、庄叶涛。截至本律师工作报告出具之日，玄算八号合伙的自然人合伙人均为寒武纪及其控股子公司员工。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据艾加溪合伙提供的工商登记资料及说明，艾加溪合伙由王在等203名员工共同出资，系发行人的员工持股平台，仅用于投资并持有发行人股份；艾加溪合伙以其出资人投入的资金及其自身经营活动所得资金开展经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资金的情形，不存在委托私募基金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金管理人受托对私募投资基金进行管理的情形。
艾加溪合伙不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照
律师工作报告
前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据艾加溪合伙出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）、信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/home）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，艾加溪合伙不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
⑤其他说明：根据艾加溪合伙提供的《北京艾加溪科技中心（有限合伙）有限合伙协议》及《北京中科寒武纪科技有限公司持股计划A》（以下简称“《寒武纪持股计划A》”），发行人以艾加溪合伙为主体实施员工持股计划，具体如下：
A.艾加溪合伙的最终出资人均为发行人在职员工（以下简称“参与持股计划员工”），该等人员按照寒武纪有限的董事会、股东会决议及《寒武纪持股计划A》自愿参加持股计划。
B.参与持股计划员工均以货币形式出资，截至本律师工作报告出具之日，该等人员均已完成其各自的出资义务。
C.截至本律师工作报告出具之日，参与持股计划员工均已签署《寒武纪持股计划A》。根据《寒武纪持股计划A》，参与持股计划员工在持股计划限售期内（即自持股日起至解售日止的期间）存在离职、丧失民事行为能力、死亡（或宣告死亡）、失踪（或宣告失踪）等情形时，参与持股计划员工所持持股计划相关权益只能由艾加溪合伙按照约定的方式回购向员工持股计划内员工或其他符合条件的员工转让。
D.根据艾加溪合伙出具的承诺函，就艾加溪合伙在本次发行上市前直接或间接持有的寒武纪股份（以下简称“首发前股份”），艾加溪合伙承诺不在发行人本次发行前转让首发前股份，且自发行人本次发行上市之日起至少36个月内不转让或委托他人管理首发前股份，也不由发行人回购首发前股份。
如上所述，艾加溪合伙作为发行人员工持股计划的实施主体，符合上交所关于员工持股计划采用“闭环原则”的人员构成、减持承诺等相关规定；报告期内，前述持股计划根据发行人内部决议及《寒武纪持股计划A》规范运作，并就参与
律师工作报告
持股计划员工持有艾加溪合伙相关权益事项完成工商登记。
因此，艾加溪合伙依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的对发行人进行出资的资格；艾加溪合伙作为发行人员工持股计划实施主体，符合上交所关于员工持股计划采用“闭环原则”的相关规定，规范运作并已完成工商登记。
（9） 阿里创投有限
①基本信息：阿里创投有限现持有杭州高新技术产业开发区（滨江）市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91330108793662919X的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
住所 杭州市滨江区网商路699号1号楼3楼301室
法定代表人 戴珊
注册资本 26,000.00万元
成立日期 2006年10月10日
营业期限 2006年10月10日至2036年10月9日
创业投资业务；创业投资咨询业务（除证券、期货）；为创业企业提供创
经营范围 业管理服务业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
②控制关系：根据阿里创投有限提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，阿里创投有限的股东及其出资情况如下：
股东 出资额（万元） 出资比例
马云 20,800.00 80.00%
谢世煌 5,200.00 20.00%
合计 26,000.00 100.00%
根据阿里创投有限提供的资料，阿里创投有限的协议控制方为阿里巴巴（中国）有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据阿里创投提供的工商登记资料及说明，阿里创投有限由自然人马云、谢世煌共同出资，主要从事创业投资、创业投资咨询、创业管理服务等业务；阿里创投有限以其股东投入的资金及
律师工作报告
其自身经营活动所得资金开展经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资
金的情形，不存在委托私募基金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金
管理人受托对私募投资基金进行管理的情形。
阿里创投有限不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据阿里创投有限出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，阿里创投有限不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，阿里创投有限依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（10）湖北招银投资
①基本信息：湖北招银投资现持有武汉市武昌区行政审批局核发的统一社会信用代码为91420106MA4KT87K0X的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 武汉市武昌区中北路227号愿景广场二期1号楼第23层华中新金融孵
化中心20号
执行事务合伙人 湖北长江招银产业基金管理有限公司（委派代表：余国铮）
成立日期 2017年4月7日
合伙期限 2017年4月7日至2024年4月6日
从事投资管理与资产管理；企业管理；股权投资；项目投资；投资咨
经营范围 询（不含金融证券与期货咨询）；企业管理咨询。（依法须经审批的
项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
②控制关系：根据湖北招银投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，湖北招银投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
律师工作报告
合伙人 出资额（万元） 出资比例
湖北长江招银产业基金管理有限公司 2,000.00 1.00%
湖北长江招银产业基金合伙企业（有限合 198,000.00 99.00%
伙）
合计 200,000.00 100.00%
根据湖北招银投资的《营业执照》及《湖北长江招银成长股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，湖北招银投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为湖北长江招银产业基金管理有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据湖北招银投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，湖北招银投资的基金管理人湖北长江招银产业基金管理有限公司已于2017年1月25日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1061302；湖北招银投资已于2017年8月2日完成私募基金备案程序，基金编号为SW5490。
④失信情况：根据湖北招银投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，湖北招银投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，湖北招银投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（11）国新启迪投资
①基本信息：国新启迪投资现持有河南省工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91410000MA448DG92Y的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 合伙企业
主要经营场所 河南省郑州市郑东新区平安大道210号中国中原大学生创业孵化园2
律师工作报告
层2F-S06
执行事务合伙人 河南国新启迪基金管理有限公司（委派代表：朱碧青）
成立日期 2017年8月2日
合伙期限 2017年8月2日至2028年8月1日
经营范围 从事非证券类股权投资活动及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据国新启迪投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，国新启迪投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
河南国新启迪基金管理有限公司 1,000.00 0.10%
启迪科技服务有限公司 250,000.00 24.98%
河南省现代服务业产业投资基金有限公司 250,000.00 24.98%
中国国有资本风险投资基金股份有限公司 250,000.00 24.98%
郑州国控产业发展投资有限公司 150,000.00 14.98%
中原豫资投资控股集团有限公司 100,000.00 9.99%
合计 1,001,000.00 100.00%
根据国新启迪投资的《营业执照》及《河南国新启迪股权投资基金（有限合伙）合伙协议》及《河南国新启迪股权投资基金（有限合伙）合伙协议修正案》（2017年9月8日第一次修正），并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，国新启迪投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为河南国新启迪基金管理有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据国新启迪投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，国新启迪投资的基金管理人河南国新启迪基金管理有限公司已于2017年12月19日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1066421；国新启迪投资已于2018年2月12日完成私募基金备案程序，基金编号为SCB997。
④失信情况：根据国新启迪投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国
律师工作报告
（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出
具之日，国新启迪投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情
形。
因此，国新启迪投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（12）纳远明志有限
①基本信息：纳远明志有限现持有北京市工商行政管理局海淀分局核发的统一社会信用代码为91110108061273221B的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
住所 北京市海淀区上地西路6号2幢6层601-H6-18
法定代表人 田日辉
注册资本 88,477.3626万元
成立日期 2013年1月22日
营业期限 2013年1月22日至2033年1月21日
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；技术培训；投资
经营范围 管理；资产管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
②控制关系：根据纳远明志有限提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，纳远明志有限的股东及其出资情况如下：
股东 出资额（万元） 出资比例
王凌云 44,238.6813 50.00%
刘丽梅 44,238.6813 50.00%
合计 88,477.3626 100.00%
根据纳远明志有限提供的资料，纳远明志有限的协议控制方为联想（北京）有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据纳远明志有限提供的工
律师工作报告
商登记资料及说明，纳远明志有限由自然人王凌云、刘丽梅共同出资，主要从事
股权投资业务；纳远明志有限以其股东投入的资金及其自身经营活动所得资金开
展经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资金的情形，不存在委托私募
基金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金管理人受托对私募投资基金
进行管理的情形。
纳远明志有限不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据纳远明志有限出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，纳远明志有限不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，纳远明志有限依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（13）谨业创业投资
①基本信息：谨业创业投资现持有上海市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91310000694241684D的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3E-1108室
执行事务合伙人 杨利华
成立日期 2009年9月22日
合伙期限 2009年9月22日至2027年9月21日
经营范围 创业投资，投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
②控制关系：根据谨业创业投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，谨业创业投资的出资人及其出资结构如下：
律师工作报告
合伙人 出资额（万元） 出资比例
杨利华 501.00 3.50%
陈金霞 9,050.00 63.28%
赵煜 4,750.00 33.21%
合计 14,301.00 100.00%
根据谨业创业投资的《营业执照》及《上海谨业创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，谨业创业投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为自然人杨利华。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据谨业创业投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，谨业创业投资的基金管理人上海涌铧投资管理有限公司已于 2014 年 6 月 4 日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1003507；谨业创业投资已于2015年1月29日完成私募基金备案程序，基金编号为SD4827。
④失信情况：根据谨业创业投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，谨业创业投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，谨业创业投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（14）金石银翼投资
①基本信息：金石银翼投资现持有杭州市上城区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91330102MA2B2T836G的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
律师工作报告
主要经营场所 浙江省杭州市上城区甘水巷139号103室
执行事务合伙人 金石投资有限公司（委派代表：王丽平）
成立日期 2018年5月15日
合伙期限 2018年5月15日至长期
服务：股权投资、股权投资管理及相关咨询服务（未经金融等监管部
经营范围 门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据金石银翼投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，金石银翼投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
金石投资有限公司 10.00 0.05%
广州越秀新兴产业二期投资基金合伙企业 5,000.00 24.99%
（有限合伙）
三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业 3,500.00 17.49%
（有限合伙）
安徽交控金石并购基金合伙企业（有限合 3,500.00 17.49%
伙）
金石灏沣股权投资（杭州）合伙企业（有 3,000.00 14.99%
限合伙）
金石智娱股权投资（杭州）合伙企业（有 3,000.00 14.99%
限合伙）
金石利璟股权投资（杭州）合伙企业（有 2,000.00 10.00%
限合伙）
合计 20,010.00 100.00%
根据金石银翼投资的《营业执照》及《金石银翼股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，金石银翼投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为金石投资有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据金石银翼投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，金石银翼投资的基金管理人金石投资有限公司已于2018年2月13日完成证券公司私募基金子公司管理人登记程序，登记编号为PT2600030645；金石银翼投资已于2019年3月12日完成私募基金备案程序，基金编号为SEL573。
律师工作报告
④失信情况：根据金石银翼投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，金石银翼投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，金石银翼投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（15）中金澔镆合伙
①基本信息：中金澔镆合伙现持有宁波市北仑区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91330206MA2AH6HQXG的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室B区H0171
执行事务合伙人 中金祺智（上海）股权投资管理有限公司（委派代表：单俊葆）
成立日期 2018年2月8日
合伙期限 2018年2月8日至2028年2月7日
股权投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收
经营范围 存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据中金澔镆合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，中金澔镆合伙的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
中金祺智（上海）股权投资管理有限公司 100.00 0.49371%
中金祺智（上海）股权投资中心（有限合 5,028.75 24.82720%
伙）
北京中关村互金创新股权投资基金（有限 5,028.75 24.82720%
合伙）
厦门中金盈润股权投资基金合伙企业（有 4,115.66 20.31923%
限合伙）
律师工作报告
合伙人 出资额（万元） 出资比例
厦门中金顺商股权投资基金合伙企业（有 913.09 4.50797%
限合伙）
宁波梅山保税港区中金澔晨股权投资合伙 4,023.00 19.86176%
企业（有限合伙）
上海绿地股权投资管理有限公司 1,045.75 5.16292%
合计 20,255.00 100.00000%
注：根据中金澔镆合伙提供的资料，截至2020年2月29日，中金澔镆合伙工商登记的股东为中金祺智（上海）股权投资管理有限公司（持有0.50%出资额），中金祺智（上海）股权投资中心（有限合伙）（持有99.50%出资额），中金澔镆合伙正在就上述股权结构变更事项办理工商备案程序。
根据中金澔镆合伙的《营业执照》及《宁波梅山保税港区中金澔镆股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，中金澔镆合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人为中金祺智（上海）股权投资管理有限公司。
根据中金澔镆合伙提供的资料及确认文件，并经本所律师网络核查，中金祺智（上海）股权投资管理有限公司的股东为自然人单俊葆、刘书林、李可；中金祺智（上海）股权投资中心（有限合伙）已于2016年5月9日完成证券公司直投基金备案程序，产品编码为 S32204；北京中关村互金创新股权投资基金（有限合伙）已于2015年7月2日完成私募基金备案程序，备案号为S23522；厦门中金盈润股权投资基金合伙企业（有限合伙）已于2019年5月14日完成私募基金备案程序，备案号为SGK752；厦门中金顺商股权投资基金合伙企业（有限合伙）已于2020年2月17日完成私募基金备案程序，备案号为SJH895；宁波梅山保税港区中金澔晨股权投资合伙企业（有限合伙）已于2020年3月3日完成私募基金备案程序，备案号为SJB846；上海绿地股权投资管理有限公司已于2015年4月2日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1010124。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据中金澔镆合伙提供的工商登记资料及说明，中金澔镆合伙由中金祺智（上海）股权投资管理有限公司、中金祺智（上海）股权投资中心（有限合伙）、北京中关村互金创新股权投资基金（有限合伙）、厦门中金盈润股权投资基金合伙企业（有限合伙）、厦门中金顺商股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区中金澔晨股权投资
律师工作报告
合伙企业（有限合伙）、上海绿地股权投资管理有限公司共同出资，主要从事股
权投资业务；中金澔镆合伙以其股东投入的资金及其自身经营活动所得资金开展
经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资金的情形，不存在委托私募基
金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金管理人受托对私募投资基金进
行管理的情形。
中金澔镆合伙不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据中金澔镆合伙出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，中金澔镆合伙不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，中金澔镆合伙依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（16）科大讯飞股份
①基本信息：科大讯飞股份现持有安徽省工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91340000711771143J的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 股份有限公司（上市）
住所 合肥市高新开发区望江西路666号
法定代表人 刘庆峰
注册资本 219,857.5067万元
成立日期 1999年12月30日
营业期限 1999年12月30日至长期
增值电信业务，专业技术人员培训，计算机软、硬件开发、生产和销售及
经营范围 技术服务，系统工程、信息服务，电子产品、计算机通讯设备研发、生产、
销售，进出口业务，安全技术防范工程，房屋租赁，物业管理服务，设计、
制作、代理、发布广告，移动通信设备的研发、销售，图书、电子出版物
律师工作报告
销售。（以上依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。
②控制关系：根据科大讯飞股份提供的资料，并经本所律师核查，科大讯飞股份系一家在深圳证券交易所中小板上市的股份有限公司，截至2019年9月30日，科大讯飞股份的前十大股东及其持股比例具体如下：
股东 持股数额（万股） 持股比例
中国移动通信有限公司 26,879.7799 12.22%
刘庆峰 15,815.1830 7.19%
中科大资产经营有限责任公司 8,349.7837 3.79%
香港中央结算有限公司 6,120.6362 2.78%
葛卫东 5,015.1692 2.28%
王仁华 3,306.5779 1.50%
中央汇金资产管理有限责任公司 2,643.7350 1.20%
吴晓如 2,153.3690 0.98%
胡郁 1,701.0952 0.77%
陈涛 1,607.8935 0.73%
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据科大讯飞股份说明并经本所律师网络核查，科大讯飞股份系一家在深圳证券交易所中小板上市的股份有限公司，以其出资人投入的资金及其自身经营活动所得资金开展经营活动。
科大讯飞股份不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据科大讯飞股份出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中国执行信息 公 开 网 （ http://zxgk.court.gov.cn/ ） 、 信 用 中 国（http://www.creditchina.gov.cn/home）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，科大讯飞股份不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，科大讯飞股份依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的对
律师工作报告
发行人进行出资的资格。
（17）智科胜讯投资
①基本信息：智科胜讯投资现持有江苏省苏州工业园区工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91320594MA1P7X4D1J的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 苏州工业园区苏虹东路183号东沙湖股权投资中心16号楼201室
执行事务合伙人 南京原点正则创业投资管理中心（有限合伙）（委派代表：费建江）
成立日期 2017年6月19日
合伙期限 2017年6月19日至2050年12月31日
经营范围 创业投资，创业投资咨询以及为创业企业提供创业管理服务。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据智科胜讯投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，智科胜讯投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
南京原点正则创业投资管理中心（有限合 100.000000 0.51%
伙）
湖北渤通股权投资合伙企业（有限合伙） 10,500.000000 53.27%
深圳招银南山产业升级及创新产业股权投 4,555.774125 23.11%
资基金合伙企业（有限合伙）
上海泓奏企业服务中心（有限合伙） 4,555.774125 23.11%
合计 19,711.548250 100.00%
根据智科胜讯投资的《营业执照》及《苏州工业园区智科胜讯创业投资企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，智科胜讯投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为南京原点正则创业投资管理中心（有限合伙）。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据智科胜讯投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，智科胜讯投资的基金管理人苏州工业园区元禾原
律师工作报告
点创业投资管理有限公司已于2014年4月1日完成私募基金管理人登记程序，
登记编号为P1000706；智科胜讯投资已于2020年1月15日完成私募基金备案
程序，基金编号为SJA952。
④失信情况：根据智科胜讯投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，智科胜讯投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，智科胜讯投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（18）国新资本有限
①基本信息：国新资本有限现持有北京市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91110000717843582F的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 北京市西城区南礼士路66号1号楼18层
法定代表人 郑则鹏
注册资本 1,000,000.00万元
成立日期 2014年8月20日
合伙期限 2014年8月20日至长期
股权投资；项目投资；投资管理、资产管理；投资咨询。（企业依法自主
经营范围 选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
②控制关系：根据国新资本有限提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，国新资本有限的股东及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
中国国新控股有限责任公司 1,000,000.00 100.00%
合计 1,000,000.00 100.00%
律师工作报告
根据国新资本有限提供的资料，截至本律师工作报告出具之日，中国国新控股有限责任公司的唯一股东为国务院。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据国新资本有限提供的工商登记资料及说明，国新资本有限由中国国新控股有限责任公司出资，主要从事股权投资业务；国新资本有限以其股东投入的资金及其自身经营活动所得资金开展经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资金的情形，不存在委托私募基金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金管理人受托对私募投资基金进行管理的情形。
国新资本有限不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据国新资本有限出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，国新资本有限不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，国新资本有限依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（19）国科瑞华投资
①基本信息：国科瑞华投资现持有北京市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91110000MA001ADF5A的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 北京市北京经济技术开发区科创十四街99号33幢D栋二层2158号
执行事务合伙人 中国科技产业投资管理有限公司（委派代表：孙华）
成立日期 2015年10月16日
合伙期限 2015年10月16日至2022年10月15日
律师工作报告
非证券业务的投资、投资管理、咨询。（“1、未经有关部门批准，不
得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交
易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提
经营范围 供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；
企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。）
②控制关系：根据国科瑞华投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，国科瑞华投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
中国科技产业投资管理有限公司 6,619.00 2.99%
北京国科瑞孚股权投资基金（有限合伙） 86,000.00 38.81%
中国进出口银行 60,000.00 27.07%
国家科技风险开发事业中心 45,000.00 20.31%
国创开元股权投资基金（有限合伙） 10,000.00 4.51%
杭州金德投资管理有限公司 10,000.00 4.51%
北京中关村创业投资发展有限公司 4,000.00 1.80%
合计 221,619.00 100.00%
根据国科瑞华投资的《营业执照》及《北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，国科瑞华投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为中国科技产业投资管理有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据国科瑞华投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，国科瑞华投资的基金管理人中国科技产业投资管理有限公司已于2014年4月17日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1000510；国科瑞华投资已于2016年3月30日完成私募基金备案程序，基金编号为SE1802。
④失信情况：根据国科瑞华投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
律师工作报告
（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出
具之日，国科瑞华投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情
形。
因此，国科瑞华投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（20）纳什均衡合伙
①基本信息：纳什均衡合伙现持有中国（天津）自由贸易试验区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91120118MA06RXAX3G的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南，呼伦贝尔路以西铭海
主要经营场所 中心 5 号楼-4、10-707（天津东疆商服商务秘书服务有限公司滨海新
区分公司托管第1356号）
执行事务合伙人 武汉杉浦联合资产经营管理有限公司（委派代表：林强）
成立日期 2019年8月30日
合伙期限 2019年8月30日至2029年8月29日
经营范围 企业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
②控制关系：根据纳什均衡合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，纳什均衡合伙的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
武汉杉浦联合资产经营管理有限公司 10.00 1.00%
杨城 990.00 99.00%
合计 1,000.00 100.00%
根据纳什均衡合伙的《营业执照》及《天津纳什均衡企业管理合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，纳什均衡合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人为武汉杉浦联合资产经营管理有限公司。
根据纳什均衡合伙提供的资料，武汉杉浦联合资产经营管理有限公司的股东
律师工作报告
为自然人杨城、黄金华。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据纳什均衡合伙提供的资料及说明，纳什均衡合伙由武汉杉浦联合资产经营管理有限公司和自然人杨城出资，主要从事股权投资业务；纳什均衡合伙以其股东投入的资金及其自身经营活动所得资金开展经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资金的情形，不存在委托私募基金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金管理人受托对私募投资基金进行管理的情形。
纳什均衡合伙不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据纳什均衡合伙出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，纳什均衡合伙不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，纳什均衡合伙依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（21）埃迪卡拉投资
①基本信息：埃迪卡拉投资现持有南京市浦口区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91320111MA1X7L3F61的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 南京市浦口区桥林街道步月路29号
执行事务合伙人 和利创业投资管理（苏州）有限公司（委派代表：孔令国）
成立日期 2018年9月20日
合伙期限 2018年9月20日至2026年9月19日
律师工作报告
半导体产业投资；投资咨询（不含金融、证券、期货）（不从事非法
经营范围 集资、吸收公众资金等非法金融活动）。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据埃迪卡拉投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，埃迪卡拉投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
和利创业投资管理（苏州）有限公司 200.00 1.14%
苏州丛蓉文信投资合伙企业 10,200.00 58.15%
共青城亚昌宏涛投资管理合伙企业 3,060.00 17.45%
北京君芯科技有限公司 2,040.00 11.63%
周钱浩 1,020.00 5.82%
共青城嘉麓投资管理合伙企业 1,020.00 5.82%
合计 17,540.00 100.00%
根据埃迪卡拉投资的《营业执照》及《南京埃迪卡拉半导体产业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，埃迪卡拉投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为和利创业投资管理（苏州）有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据埃迪卡拉投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，埃迪卡拉投资的基金管理人和利创业投资管理（苏州）有限公司已于2014年5月4日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1001980；埃迪卡拉投资已于2019年10月23日完成私募基金备案程序，基金编号为SGV786。
④失信情况：根据埃迪卡拉投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，埃迪卡拉投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
律师工作报告
因此，埃迪卡拉投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（22）联想长江基金
①基本信息：联想长江基金现持有武汉东湖新技术开发区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91420100MA4KYKX45J的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 武汉市东湖新技术开发区高新大道999号未来科技城海外人才大楼A
座18楼149室
执行事务合伙人 湖北长江知己行远投资管理中心（有限合伙）（委派代表：张旭）
成立日期 2018年5月16日
合伙期限 2018年5月16日至2026年5月15日
从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务（不含国家法律法
规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行
经营范围 基金；不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷
款等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
②控制关系：根据联想长江基金提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，联想长江基金的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
湖北长江知己行远投资管理中心（有限合 3,000.00 1.00%
伙）
联想知远（天津）科技有限公司 150,000.00 50.00%
湖北省长江经济带产业引导基金合伙企业 117,000.00 39.00%
（有限合伙）
武汉光谷产业投资有限公司 30,000.00 10.00%
合计 300,000.00 100.00%
根据联想长江基金的《营业执照》及《湖北省联想长江科技产业基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，联想长江基金的普通合伙人暨执行事务合伙人为湖北长江知己行远投资管理中心（有限合伙）。
律师工作报告
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据联想长江基金出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，联想长江基金的基金管理人联想创新（天津）投资管理有限公司已于2017年9月13日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1064825；联想长江基金已于2018年8月31日完成私募基金备案程序，基金编号为SEJ081。
④失信情况：根据联想长江基金出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，联想长江基金不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，联想长江基金依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（23）东鹏合立投资
①基本信息：东鹏合立投资现持有乌鲁木齐市高新技术产业开发区（新市区）市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91650100MA77705W8E的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）高新街258号数码港大
厦2015-880号
执行事务合伙人 宁波梅山保税港区信游资产管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：
马华）
成立日期 2016年9月27日
合伙期限 2016年9月27日至2023年9月26日
从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股
经营范围 权等方式持有上市公司股份以及相关咨询服务。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据东鹏合立投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，东鹏合立投资的出资人及其出资结构如下：
律师工作报告
合伙人 出资额（万元） 出资比例
宁波梅山保税港区信游资产管理合伙企业 200.00 0.12%
（有限合伙）
浙江伟星新型建材股份有限公司 80,000.00 47.00%
宁波TCL股权投资有限公司 80,000.00 47.00%
宁波梅山保税港区源阳股权投资合伙企业 5,000.00 2.94%
（有限合伙）
宁波梅山保税港区凖睿股权投资合伙企业 5,000.00 2.94%
（有限合伙）
合计 170,200.00 100.00%
根据东鹏合立投资的《营业执照》及《新疆东鹏合立股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，东鹏合立投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为宁波梅山保税港区信游资产管理合伙企业（有限合伙）。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据东鹏合立投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，东鹏合立投资的基金管理人乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业（有限合伙）已于2016年9月19日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1033774；东鹏合立投资已于2016年11月9日完成私募基金备案程序，基金编号为SN0353。
④失信情况：根据东鹏合立投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，东鹏合立投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，东鹏合立投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（24）国调智芯投资
①基本信息：国调智芯投资现持有南京市浦口区市场监督管理局核发的统
律师工作报告
一社会信用代码为91320111MA1Y8FW83L的《营业执照》，其工商登记信息如
下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 南京市浦口区桥林街道步月路29号
执行事务合伙人 宁波梅山保税港区禾芯投资管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：
孔令国）
成立日期 2019年4月16日
合伙期限 2019年4月16日至2048年10月30日
股权投资、创业投资；对非上市公司的股权、上市公司非公开发行的
经营范围 股权等非公开交易的股权进行投资以及相关服务。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据国调智芯投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，国调智芯投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
宁波梅山保税港区禾芯投资管理合伙企业 3,871.00 1.44%
（有限合伙）
江苏省投资管理有限责任公司 75,000.00 27.89%
南京浦口开发区高科技投资有限公司 60,000.00 22.32%
中国国有企业结构调整基金股份有限公司 60,000.00 22.32%
南京市产业发展基金有限公司 30,000.00 11.16%
珠海恒岩逸智创业投资基金（有限合伙） 15,000.00 5.58%
秦皇岛燕赵芯电子商务咨询中心 10,000.00 3.72%
江苏省信用再担保集团有限公司 10,000.00 3.72%
南京江北新区投资发展有限公司 5,000.00 1.86%
合计 268,871.00 100.00%
根据国调智芯投资的《营业执照》及《南京国调国信智芯股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，国调智芯投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为宁波梅山保税港区禾芯投资管理合伙企业（有限合伙）。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据国调智芯投资出具的书
律师工作报告
面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），
截至本律师工作报告出具之日，国调智芯投资的基金管理人和利创业投资管理
（苏州）有限公司已于2014年5月4日完成私募基金管理人登记程序，登记编
号为P1001980；国调智芯投资已于2019年6月14日完成私募基金备案程序，
基金编号为SGP020。
④失信情况：根据国调智芯投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，国调智芯投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，国调智芯投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（25）中科图灵投资（宁波）
①基本信息：中科图灵投资（宁波）现持有宁波市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91330201MA2AHQEC03的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 浙江省宁波市北仑区新碶进港路406号2号楼3275室
执行事务合伙人 北京精彩天地基金管理有限公司（委派代表：林宏）
成立日期 2018年3月26日
合伙期限 2018年3月26日至长期
股权投资及相关咨询服务（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存
经营范围 款、融资担保、代客理财、向社会公众集融资等金融业务）。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据中科图灵投资（宁波）提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，中科图灵投资（宁波）的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
律师工作报告
合伙人 出资额（万元） 出资比例
北京精彩天地基金管理有限公司 100.00 1.00%
威资顿（厦门）投资管理有限公司 9,900.00 99.00%
合计 10,000.00 100.00%
根据中科图灵投资（宁波）的《营业执照》及《宁波保税区中科图灵股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，中科图灵投资（宁波）的普通合伙人暨执行事务合伙人为北京精彩天地基金管理有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据中科图灵投资（宁波）出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，中科图灵投资（宁波）的基金管理人北京精彩天地基金管理有限公司已于2017年11月6日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1065687；中科图灵投资（宁波）已于2018年5月3日完成私募基金备案程序，基金编号为SCV275。
④失信情况：根据中科图灵投资（宁波）出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用 中 国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，中科图灵投资（宁波）不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，中科图灵投资（宁波）依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（26）国科艾熙合伙
①基本信息：国科艾熙合伙现持有北京市工商行政管理局海淀分局核发的统一社会信用代码为91110108MA00EUW76J的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
律师工作报告
主要经营场所 北京市海淀区北四环西路58号16层1602
执行事务合伙人 中国科技产业投资管理有限公司（委派代表：孙华）
成立日期 2017年5月31日
合伙期限 2017年5月31日至长期
财务咨询（不得开展审计、验资、查帐、评估、会计咨询、代理记账
等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查帐
经营范围 报告、评估报告等文字材料）；税务咨询。（企业依法自主选择经营
项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批
准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
②控制关系：根据国科艾熙合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至本2020年2月29日，国科艾熙合伙的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
中国科技产业投资管理有限公司 1.001000 0.0155%
深圳市天正投资有限公司 3,799.384540 58.7441%
国科瑞祺物联网创业投资有限公司 2,501.250000 38.6730%
金晓光 110.929831 1.7151%
王琰 55.125070 0.8523%
合计 6,467.690441 100.0000%
根据国科艾熙合伙的《营业执照》及《北京国科艾熙财务咨询中心（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，国科艾熙合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人为中国科技产业投资管理有限公司。
根据国科艾熙合伙提供的资料及确认文件，并经本所律师网络核查，中国科技产业投资管理有限公司系由中国科学院控股有限公司、北京国科才俊咨询有限公司、国务院国有资产监督管理委员会机关服务中心、星星集团有限公司、共青城中实科技产业投资有限公司、北京国科启航咨询中心（有限合伙）共同出资的有限责任公司。其中：
中国科学院控股有限公司的唯一股东为中国科学院；北京国科才俊咨询有限公司的股东为自然人孙华、邵军、刘千宏、王津、殷雷、徐铁军、王敦实、程文双、李海斐、赵瑞祥、王琰、王红姝、李静真、刘春光、夏东、王玮、祁志勇、
律师工作报告
毛瑞杰、李进；星星集团有限公司的股东为自然人叶仙玉、叶柔均、叶静；共青
城中实科技产业投资有限公司的股东为自然人吴清；北京国科启航咨询中心（有
限合伙）的股东为自然人邵军、王敦实、张文良、赵宁。
此外，深圳市天正投资有限公司的唯一股东为招商局实业发展（深圳）有限公司；招商局实业发展（深圳）有限公司的唯一股东为香港招商局中国基金有限公司；香港招商局中国基金有限公司系一家香港联交所主板上市公司。
国科瑞祺物联网创业投资有限公司已于2014年4月17日完成私募基金备案程序，基金编号为SD2239。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据国科艾熙合伙提供的工商登记资料及说明，国科艾熙合伙由中国科技产业投资管理有限公司、深圳市天正投资有限公司、国科瑞祺物联网创业投资有限公司和自然人金晓光、王琰共同出资，主要从事股权投资业务；国科艾熙合伙以其出资人投入的资金及其自身经营活动所得资金开展经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资金的情形，不存在委托私募基金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金管理人受托对私募投资基金进行管理的情形。
国科艾熙合伙不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据国科艾熙合伙出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，国科艾熙合伙不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，国科艾熙合伙依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（27）中科转化创投
律师工作报告
①基本信息：中科转化创投现持有武汉市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91420100MA4KXT7N40的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 武汉市东湖新技术开发区高新大道 787 号中国光谷科技会展中心
A2018-004
执行事务合伙人 中科院创业投资管理有限公司（委派代表：曾军）
成立日期 2018年2月13日
合伙期限 2018年2月13日至2026年2月12日
从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务（不得从事吸收公
众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务；不含国
经营范围 家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募
集和发行基金）。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开
展经营活动）
②控制关系：根据中科转化创投提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，中科转化创投的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
中科院创业投资管理有限公司 2,470.85 0.50%
天津国科中丽创业服务合伙企业（有限合 120,000.00 24.28%
伙）
武汉科技投资有限公司 90,000.00 18.21%
武汉光谷产业发展基金合伙企业（有限合 60,000.00 12.14%
伙）
吉林省股权基金投资有限公司 50,000.00 10.12%
江西赣江新区开发投资集团有限责任公司 30,000.00 6.07%
昆明农业发展投资有限公司 30,000.00 6.07%
重庆盈地实业（集团）有限公司 20,000.00 4.05%
共青城富韪投资合伙企业（有限合伙） 10,000.00 2.02%
南京江宁产业发展基金有限责任公司 20,000.00 4.05%
苏州国发苏创科技创业投资企业（有限合 41,700.00 8.44%
伙）
荣成市国有资本运营有限公司 20,000.00 4.05%
合计 494,170.85 100.00%
根据中科转化创投的《营业执照》及《中科院科技成果转化创业投资基金（武
律师工作报告
汉）合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报
告出具之日，中科转化创投的普通合伙人暨执行事务合伙人为中科院创业投资管
理有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据中科转化创投出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，中科转化创投的基金管理人中科院创业投资管理有限公司已于 2014 年 4 月 17 日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1000510；中科转化创投已于2018年5月11日完成私募基金备案程序，基金编号为SCN551。
④失信情况：根据中科转化创投出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，中科转化创投不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，中科转化创投依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（28）汇星二号投资
①基本信息：汇星二号投资现持有广州市天河区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91440101MA5CLN2A9Y的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 合伙企业（有限合伙）
主要经营场所 广州市天河区珠江西路5号3309房（仅限办公）
执行事务合伙人 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司（委派代表：卢荣）
成立日期 2019年2月14日
合伙期限 2019年2月14日至长期
经营范围 商务服务业（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
律师工作报告
②控制关系：根据汇星二号投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，汇星二号投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
广州越秀产业投资基金管理股份有限公司 100.00 1.96%
广州越秀智创升级产业投资基金合伙企业 2,400.00 47.06%
（有限合伙）
广州市昊业宏达发展有限公司 1,000.00 19.61%
林旭生 1,000.00 19.61%
刘习高 500.00 9.80%
陈立新 100.00 1.96%
合计 5,100.00 100.00%
根据汇星二号投资的《营业执照》及《广州汇星二号实业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，汇星二号投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为广州越秀产业投资基金管理股份有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据汇星二号投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，汇星二号投资的基金管理人广州越秀产业投资基金管理股份有限公司已于2014年4月1日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1000696；汇星二号投资已于2019年7月19日完成私募基金备案程序，基金编号为SGL259。
④失信情况：根据汇星二号投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，汇星二号投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，汇星二号投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
律师工作报告
（29）嘉富泽地投资
①基本信息：嘉富泽地投资现持有杭州市富阳区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91330183MA2CCEBA7F的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 浙江省杭州市富阳区东洲街道公望路3号798工位
执行事务合伙人 杭州东方嘉富资产管理有限公司（委派代表：陈万翔）
成立日期 2018年6月12日
合伙期限 2018年6月12日至长期
投资管理、资产管理服务（未经金融等监管部门批准，不得从事向公
经营范围 众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据嘉富泽地投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，嘉富泽地投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
杭州东方嘉富资产管理有限公司 60.00 1.1194%
宁波宇策投资管理有限公司 4,950.00 92.3507%
李健 150.00 2.7985%
余一洲 100.00 1.8657%
鹏汇投资咨询（上海）有限公司 100.00 1.8657%
合计 5,360.00 100.00%
根据嘉富泽地投资的《营业执照》及《杭州嘉富泽地投资管理合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，嘉富泽地投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为杭州东方嘉富资产管理有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据嘉富泽地投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，嘉富泽地投资的基金管理人杭州东方嘉富资产管理有限公司已于 2016 年 9 月 8 日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1033503；嘉富泽地投资已于2019年8月29日完成私募基金备案程序，基金编
律师工作报告
号为SGY879。
④失信情况：根据嘉富泽地投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，嘉富泽地投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，嘉富泽地投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（30）汇原创投合伙
①基本信息：汇原创投合伙现持有宁波市北仑区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91330206MA2AH4LC5C的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限合伙企业
主要经营场所 浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室A区A0891
执行事务合伙人 宁波梅山保税港区睿浤投资管理有限公司（委派代表：王磊）
成立日期 2018年2月2日
合伙期限 2018年2月2日至长期
创业投资及其相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸
经营范围 收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②控制关系：根据汇原创投合伙提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，汇原创投合伙的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
宁波梅山保税港区睿浤投资管理有限公司 3.00 0.10%
张谦 2,000.00 66.60%
常旭 1,000.00 33.30%
合计 3,003.00 100.00%
律师工作报告
根据汇原创业投资的《营业执照》及《宁波汇原创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，汇原创投合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人为宁波梅山保税港区睿浤投资管理有限公司。
根据汇原创投合伙提供的资料及确认文件，并经本所律师网络核查，宁波梅山保税港区睿浤投资管理有限公司的股东为自然人朱碧青、常旭、张谦。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据汇原创投合伙提供的工商登记资料及说明，汇原创投合伙由宁波梅山保税港区睿浤投资管理有限公司与自然人王凌云、刘丽梅共同出资，主要从事股权投资业务；汇原创投合伙以其股东投入的资金及其自身经营活动所得资金开展经营活动，不存在向其出资人之外的第三方募集资金的情形，不存在委托私募基金管理人进行管理的情形，亦不存在作为私募基金管理人受托对私募投资基金进行管理的情形。
汇原创投合伙不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。
④失信情况：根据汇原创投合伙出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，汇原创投合伙不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，汇原创投合伙依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
（31）新业股权投资
①基本信息：新业股权投资现持有广州南沙经济技术开发区行政审批局核发的统一社会信用代码为91440101MA5AUND63P的《营业执照》，其工商登记信息如下：
律师工作报告
类型 合伙企业（有限合伙）
主要经营场所 广州市南沙区丰泽东路106号（自编1号楼）X1301-G5660（集群注
册）（JM）
执行事务合伙人 国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司（委派代表：卢圣亮）
成立日期 2018年5月11日
合伙期限 2018年5月11日至2038年5月10日
经营范围 资本市场服务（具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查
询。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
②控制关系：根据新业股权投资提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，新业股权投资的出资人及其出资结构如下：
合伙人 出资额（万元） 出资比例
国新央企运营投资基金管理（广州）有限 1.00 0.02%
公司
吕致远 500.00 8.55%
刘隆文 500.00 8.55%
卢圣亮 500.00 8.55%
陶纯 500.00 8.55%
黄健 500.00 8.55%
张培鹏 300.00 5.13%
杨飞 300.00 5.13%
赵兴伟 300.00 5.13%
郭风华 300.00 5.13%
牟明海 300.00 5.13%
尹啸 150.00 2.56%
王冬梅 150.00 2.56%
汪昆 150.00 2.56%
王书阳 150.00 2.56%
罗番 150.00 2.56%
李艳梅 150.00 2.56%
项之初 150.00 2.56%
律师工作报告
合伙人 出资额（万元） 出资比例
林思博 150.00 2.56%
吕勇 150.00 2.56%
舒蔚明 100.00 1.71%
宋明睿 100.00 1.71%
金津 100.00 1.71%
彭立旸 100.00 1.71%
韩羲义 100.00 1.71%
合计 5,851.00 100.00%
根据新业股权投资的《营业执照》，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，新业股权投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司。
③私募基金管理人登记及私募基金备案情况：根据新业股权投资出具的书面文件，并经本所律师查询中国证券投资基金业协会网站（http://gs.amac.org.cn），截至本律师工作报告出具之日，新业股权投资的基金管理人国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司已于2017年9月28日完成私募基金管理人登记程序，登记编号为P1065187；新业股权投资已于2018年7月20日完成私募基金备案程序，基金编号为SCX968。
④失信情况：根据新业股权投资出具的书面文件，并经本所律师登陆证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、信用中国（ http://www.creditchina.gov.cn/home ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网（http://zxgk.court.gov.cn/）等进行网络信息查询和检索，截至本律师工作报告出具之日，新业股权投资不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形。
因此，新业股权投资依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的资格。
因此，发行人的各发起人及股东均依法存续，且均具有法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对发行人进行出资的主体资格。其中，艾加溪合伙
律师工作报告
作为发行人员工持股计划实施主体，符合上交所关于员工持股计划“闭环原则”
的相关规定，规范运作并已完成相应的工商登记。
（三）股东人数、住所及出资比例
1. 如本律师工作报告第二部分第六.(二)条所述，根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，寒武纪的发起人共32名，包括1名自然人发起人陈天石，31 名非自然人发起人中科算源有限、艾溪合伙、古生代合伙、国投转化基金、南京招银投资、宁波瀚高投资、深圳新芯投资、艾加溪合伙、阿里创投有限、湖北招银投资、国新启迪投资、纳远明志有限、谨业创业投资、金石银翼投资、中金?镆合伙、科大讯飞股份、智科胜讯投资、国新资本有限、国科瑞华投资、纳什均衡合伙、埃迪卡拉投资、联想长江基金、东鹏合立投资、国调智芯投资、中科图灵投资（宁波）、国科艾熙合伙、中科转化创投、汇星二号投资、嘉富泽地投资、汇原创投合伙、新业股权投资。该等发起人均在中国境内有住所，符合《公司法》关于股份有限公司发起人人数及住所的规定。
2. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人的股东共32名（均为发起人），符合《公司法》关于股份有限公司股东人数的规定，各股东持有的股份数额及发行人的股权结构详见本律师工作报告第二部分第六.(一)条。
因此，发行人的发起人或股东人数、住所、出资比例符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
（四）发起人投入的资产及其产权关系
1. 如本律师工作报告第二部分第四条所述，根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人系由有限责任公司整体变更而来的股份有限公司，本次整体变更的出资情况已经验资机构验证。
2. 如本律师工作报告第二部分第四条所述，根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人的各发起人未采用将其他企业先注销再以其资产折价入股的方式向发行人出资，也未以在其他企业中的权益折价入股的方式向发行人出资，因而不存在需要征得债权人或其他利益相关人同意的情况。
律师工作报告
3. 如本律师工作报告第二部分第四条所述，根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人系由有限责任公司整体变更而来的股份有限公司，不存在发起人投入发行人的资产或权利的权属证书由发起人转移给发行人的情况，也不存在相关的法律障碍或风险。
因此，各发起人投入到发行人的资产产权关系清晰，各发起人的出资行为不存在法律障碍。
（五）股东之间的关联关系及实际控制人
1. 根据公司股东提供资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，股东国投转化基金的普通合伙人暨执行事务合伙人、股东宁波瀚高投资的普通合伙人暨执行事务合伙人，均为国投（上海）创业投资管理有限公司；股东古生代合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人、股东智科胜讯投资的普通合伙人暨执行事务合伙人，均为南京原点正则创业投资管理中心；股东南京招银投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为深圳招银电信股权投资基金管理有限公司，股东湖北招银投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为湖北长江招银产业基金管理有限公司，深圳招银电信股权投资基金管理有限公司、湖北长江招银产业基金管理有限公司的控股股东均为招银国际资本管理（深圳）有限公司；股东国科瑞华投资、股东国科艾熙合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人，均为中国科技产业投资管理有限公司；股东国新启迪投资和股东汇原创投合伙存在一致行动关系；股东新业股权投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司，国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司的唯一股东为中国国新控股有限责任公司，国新资本有限的控股股东为中国国新控股有限责任公司；股东埃迪卡拉投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为和利创业投资管理（苏州）有限公司，股东国调智芯投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为宁波梅山保税港区禾芯投资管理合伙企业（有限合伙），和利创业投资管理（苏州）有限公司为宁波梅山保税港区禾芯投资管理合伙企业（有限合伙）的普通合伙人暨执行事务合伙人；股东纳远明志和股东联想长江基金存在一致行动关系；股东艾溪合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人为发行人控股股东、实际控制人陈天石。
除上述情况外，发行人其他股东之间不存在其他关联关系或一致行动关系。
律师工作报告
2. 如本律师工作报告第二部分第七条、第十六.(二)条所述，报告期内，陈天石直接或间接控制的寒武纪有限及发行人的表决权比例（含直接持股、通过艾溪合伙间接控制）合计不低于 41.71%。报告期内，陈天石一直担任寒武纪有限及发行人董事长职务、总经理职务。因此，陈天石为寒武纪有限及寒武纪的控股股东、实际控制人。
本次发行上市后（以发行不超过40,100,000股计），陈天石仍将控制发行人约37.53%的表决权，其实际控制人的地位不会因本次发行上市而发生变更。
因此，陈天石系发行人的实际控制人；发行人的实际控制人在报告期内未发生变更，也不会因本次发行上市而发生变更。
综上所述，本所律师认为，发行人的各发起人及股东均依法存续，具有法律、法规和规范性文件规定担任发起人或对发行人进行出资的资格；发起人及股东的人数、住所、出资比例符合有关法律、法规和规范性文件的规定；发起人已投入发行人的资产产权关系清晰，将上述资产投入发行人不存在法律障碍。报告期内发行人的实际控制人未发生变更，且本次发行上市不会导致发行人的实际控制人发生变更。
七、 发行人的股本及演变
（一）发行人的股本及演变
1. 2016年3月，设立
根据陈天石、中科算源共同签订的《投资协议书》，陈天石、中科算源有限共同设立寒武纪有限，寒武纪有限设立时的注册资本为900,000.00元。具体如下：
（1） 投资协议：2016年2月1日，陈天石、中科算源有限共同签订《投资协议书》，约定设立寒武纪有限相关事项。
（2） 公司章程：2016年3月14日，陈天石、中科算源有限共同签订《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
（3） 工商登记：寒武纪有限已就其设立事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理工商登记。
（4） 股权结构：寒武纪有限设立时，其注册资本为 900,000.00 元，实收
律师工作报告
资本为0.00元，其股权结构如下：
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
陈天石 630,000.00 0.00 0.0000%
中科算源有限 270,000.00 0.00 0.0000%
合计 900,000.00 0.00 0.0000%
2. 2016年4月，股权转让及增加实收资本
根据寒武纪有限股东会决议，陈天石将其所持寒武纪有限90,000.00元认缴出资额以 0.00 元为对价转让给艾溪合伙，前述股权转让完成后寒武纪有限全体股东按其各自持股比例缴纳注册资本。具体如下：
（1） 会议决议：2016年4月1日，寒武纪有限召开股东会并作出决议，同意陈天石将其所持寒武纪有限90,000.00元出资额转让给艾溪合伙；并同意相应修订公司章程。
（2） 转让协议：2016年4月1日，陈天石、艾溪合伙共同签订《转让协议》，约定股权转让相关事项。
（3） 验资报告：2018年5月28日，北京中资信达会计师事务所有限公司出具《北京中科寒武纪科技有限公司设立验资报告》（中资信达验〔2018〕3号），经验证，截至2016年12月31日，寒武纪有限已收到其股东以货币形式缴纳的出资合计900,000.00元，其中，陈天石缴纳出资540,000.00元，中科算源有限缴纳出资270,000.00元，艾溪合伙缴纳出资90,000.00元。
（4） 公司章程：2016年4月1日，寒武纪有限通过《北京中科寒武纪科技有限公司章程修正案》。
（5） 工商登记：寒武纪有限已就本次股权转让及增加实收资本事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理工商登记。
（6） 股权结构：本次股权转让及增加实收资本后，寒武纪有限的注册资本为900,000.00元，实收资本变更为900,000.00元，其股权结构如下：
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
陈天石 540,000.00 540,000.00 60.0000%
律师工作报告
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
中科算源有限 270,000.00 270,000.00 30.0000%
艾溪合伙 90,000.00 90,000.00 10.0000%
合计 900,000.00 900,000.00 100.0000%
3. 2016年8月，增加注册资本
根据寒武纪有限股东会决议，寒武纪有限的注册资本增加至1,004,650.50元，新增注册资本104,650.50元由古生代合伙、谨业创业投资、科大讯飞股份以货币形式缴纳。具体如下：
（1） 会议决议：2016年7月22日，寒武纪有限召开股东会并作出决议，同意寒武纪有限注册资本变更为1,004,650.50元，新增注册资本由古生代合伙、谨业创业投资、科达讯飞股份缴纳；并同意相应修订公司章程。
（2） 增资协议：2016年5月16日，寒武纪有限、陈天石、中科算源有限、艾溪合伙、陈云霁与古生代合伙、谨业创业投资、科大讯飞股份共同签订《北京中科寒武纪科技有限公司增资协议》，约定寒武纪有限的注册资本增加至1,004,650.50元，新增注册资本104,650.50元由古生代合伙、科大讯飞股份、谨业创业投资合计以50,000,000.00元缴纳，其中，古生代合伙出资30,000,000.00元认缴62,790.70元注册资本，谨业创业投资出资10,000,000.00元认缴20,929.90元注册资本，科大讯飞股份出资10,000,000.00元认缴20,929.90元注册资本。
（3） 评估报告：2016年5月16日，中资评估出具《北京中科寒武纪科技有限公司增资项目资产评估报告书》（中资评报〔2016〕147号），对截至2016年4月30日寒武纪有限的净资产值进行评估；本次评估已经履行国有资产评估备案程序。
（4） 验资报告：2018年5月30日，北京中资信达会计师事务所有限公司出具《北京中科寒武纪科技有限公司变更验资报告》（中资信达验〔2018〕4号），经验证，截至2017年7月10日，寒武纪有限已收到其股东以货币形式缴纳的出资合计50,000,000.00元，其中，古生代合伙出资30,000,000.00元，谨业创业投资出资10,000,000.00元，科大讯飞股份出资10,000,000.00元。
（5） 公司章程：2016年8月9日，寒武纪有限通过修订后的《北京中科
律师工作报告
寒武纪科技有限公司章程》。
（6） 工商登记：寒武纪有限已就本次注册资本增加事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理工商登记。
（7） 股权结构：本次注册资本增加后，寒武纪有限的注册资本变更为1,004,650.50元，实收资本变更为1,004,650.50元，其股权结构如下：
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
陈天石 540,000.00 540,000.00 53.7500%
中科算源有限 270,000.00 270,000.00 26.8750%
艾溪合伙 90,000.00 90,000.00 8.9583%
古生代合伙 62,790.70 62,790.70 6.2500%
谨业创业投资 20,929.90 20,929.90 2.0833%
科大讯飞股份 20,929.90 20,929.90 2.0833%
合计 1,004,650.50 1,004,650.50 100.0000%
4. 2018年1月，增加注册资本
根据寒武纪有限股东会决议，寒武纪有限的注册资本增加至1,052,239.30元，新增注册资本47,588.80元由国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙和古生代合伙、谨业创业投资以货币形式缴纳。具体如下：
（1） 会议决议：2017年7月18日，寒武纪有限召开股东会并作出决议，同意寒武纪有限的注册资本增加至1,052,239.30元，新增注册资本47,588.80元由国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙和古生代合伙、谨业创业投资缴纳；并同意相应修订公司章程。
（2） 增资协议：2017年6月15日，寒武纪有限、陈天石、中科算源有限、艾溪合伙、中科院计算所、古生代合伙、谨业创业投资、科大讯飞股份与国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙、北京中科图灵基金管理有限公司共同签订《关于北京中科寒武纪科技有限公司之增资协议》（编号：F201701）；2017年12月21日，寒武纪有限、陈天石、中科算源有限、艾溪合伙、中科院计算所、古生代合伙、谨业创业投资、科大讯飞股份、国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙与中科图灵投资（洛阳）、阿里创投有限、纳远明志有限共同签订《关
律师工作报告
于北京中科寒武纪科技有限公司增资协议之补充协议》。前述协议约定寒武纪有
限的注册资本增加至1,052,239.30元，新增注册资本47,588.80元由国投转化基
金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙和古生代合伙、谨业创业投资合计以
199,687,511.25元缴纳，其中，国投转化基金出资150,000,000.00元认缴35,251.00
元注册资本，国科瑞华投资出资33,075,073.50元认缴7,772.80元注册资本，国
科艾熙合伙出资 675,001.50 元认缴 158.60 元注册资本；古生代合伙出资
11,953,125.00元认缴3,304.80元注册资本，谨业创业投资出资3,984,311.25元认
缴1,101.60元注册资本。
注：根据《北京中科寒武纪科技有限公司增资协议》、《北京中科寒武纪科技有限公司股东协议》，寒武纪有限于2017年6月增加注册资本时，古生代合伙、谨业创业投资有权以寒武纪有限整体估值85.00%的价格认购新增注册资本。
（3） 评估报告：2017年8月23日，中资评估出具《北京中科寒武纪科技有限公司增资项目资产评估报告书》（中资评报〔2017〕272号），对截至2017年3月31日寒武纪有限的净资产值进行评估；本次评估已经履行国有资产评估备案程序。
（4） 验资报告：2018年5月30日，北京中资信达会计师事务所有限公司出具《北京中科寒武纪科技有限公司变更验资报告》（中资信达验〔2018〕4号），经验证，截至2017年7月10日，寒武纪有限已收到其股东以货币形式缴纳的出资合计199,687,511.25元，其中，国投转化基金出资150,000,000.00元，国科瑞华投资出资33,075,073.50元，国科艾熙合伙出资675,001.50元，古生代合伙出资11,953,125.00元，谨业创业投资出资3,984,311.25元。
（5） 公司章程：2017年12月21日，寒武纪有限通过修订后的《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
（6） 工商登记：寒武纪有限已就本次注册资本增加事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理工商登记。
（7） 股权结构：本次注册资本增加后，寒武纪有限的注册资本变更为1,052,239.30元，实收资本变更为1,052,239.30元，其股权结构如下：
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
陈天石 540,000.00 540,000.00 51.3191%
律师工作报告
中科算源有限 270,000.00 270,000.00 25.6596%
艾溪合伙 90,000.00 90,000.00 8.5532%
古生代合伙 66,095.50 66,095.50 6.2814%
谨业创业投资 22,031.50 22,031.50 2.0938%
科大讯飞股份 20,929.90 20,929.90 1.9891%
国投转化基金 35,251.00 35,251.00 3.3501%
国科瑞华投资 7,772.80 7,772.80 0.7387%
国科艾熙合伙 158.60 158.60 0.0151%
合计 1,052,239.30 1,052,239.30 100.0000%
（8） 其他说明：2020年2月，天健出具《中科寒武纪科技股份有限公司实收资本复核报告》（天健验〔2020〕23号），经复核验证，截至2017年7月10日，寒武纪有限公司的实收资本1,052,239.30元已全部到位。
5. 2018年7月，增加注册资本
根据寒武纪有限股东会决议，寒武纪有限的注册资本增加至1,128,028.80元，新增注册资本75,789.50元由阿里创投有限、纳远明志有限、中科图灵投资（洛阳）和古生代合伙、谨业创业投资、国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙以货币形式缴纳。具体如下：
（1） 会议决议：2018年7月11日，寒武纪有限召开股东会并作出决议，同意寒武纪有限的注册资本增加至1,128,028.80元，新增注册资本75,789.50元由阿里创投有限、纳远明志有限、中科图灵投资（洛阳）和古生代合伙、谨业创业投资、国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙以货币形式缴纳；并同意相应修订公司章程。
（2） 增资协议：2017年8月10日，寒武纪有限、陈天石、中科算源有限、艾溪合伙、中科院计算所、古生代合伙、谨业创业投资、科大讯飞股份、国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙、北京中科图灵基金管理有限公司与阿里创投有限、纳远明志有限共同签订《关于北京中科寒武纪科技有限公司之增资协议》（编号：F201702）；2017年12月21日，寒武纪有限、陈天石、中科算源有限、艾溪合伙、中科院计算所、古生代合伙、谨业创业投资、科大讯飞股份、
律师工作报告
国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙与阿里创投有限、纳远明志有限、
中科图灵投资（洛阳）共同签订《关于北京中科寒武纪科技有限公司增资协议之
补充协议》。前述协议约定寒武纪有限的注册资本增加至1,128,028.80元，新增
注册资本75,789.50元由阿里创投有限、纳远明志有限、中科图灵投资（洛阳）
和古生代合伙、谨业创业投资、国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙合
计以 318,750,015.00 元缴纳，其中，阿里创投有限出资 100,000,000.00 元认缴
23,500.60元注册资本，纳远明志有限出资100,000,000.00元认缴23,500.60元注
册资本，中科图灵投资（洛阳）出资22,500,000.00元认缴5,287.60元注册资本；
国投转化基金出资52,500,100.00元认缴12,337.80元注册资本，国科瑞华投资出
资22,050,000.00元认缴5,181.90元注册资本，国科艾熙合伙出资450,000.00元
认缴105.80元注册资本；古生代合伙出资15,937,500.00元认缴4,406.40元注册
资本，谨业创业投资出资5,312,415.00元认缴1,468.80元注册资本。
注：根据《北京中科寒武纪科技有限公司股东协议》、《关于北京中科寒武纪科技有限公司之增资协议》（编号：F201701），寒武纪有限于2018年7月增加注册资本时，古生代合伙、谨业创业投资有权以寒武纪有限整体估值85.00%的价格认购新增注册资本。
（3） 评估报告：2018年4月5日，中资评估出具《北京中科算源资产管理有限公司委托评估的北京中科寒武纪科技有限公司拟增资扩股所涉及的北京中科寒武纪科技有限公司股东全部权益项目资产评估报告》（中资评报字〔2018〕220号），对截至2018年1月31日寒武纪有限的净资产值进行评估；本次评估已经履行国有资产评估备案程序。
（4） 验资报告：2019年12月17日，天健出具《北京中科寒武纪科技有限公司验资报告》（天健验〔2019〕483号），经验资，截至2018年7月17日，寒武纪有限已收到其股东以货币形式缴纳的出资合计318,750,015.00元，其中，阿里创投有限缴纳出资100,000,000.00元，纳远明志有限缴纳出资100,000,000.00元，中科图灵投资（洛阳）缴纳出资 22,500,000.00 元，国投转化基金缴纳出资52,500,100.00元，国科瑞华投资缴纳出资22,050,000.00元，国科艾熙合伙缴纳出资450,000.00元，古生代合伙缴纳出资15,937,500.00元，谨业创业投资缴纳出资5,312,415.00元。
（5） 公司章程：2017年12月25日，寒武纪有限通过修订后的《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
律师工作报告
（6） 工商登记：寒武纪有限已就本次注册资本增加事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理工商登记。
（7） 股权结构：本次注册资本增加后，寒武纪有限的注册资本变更为1,128,028.80元，实收资本变更为1,128,028.80元，其股权结构如下：
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
陈天石 540,000.00 540,000.00 47.8711%
中科算源有限 270,000.00 270,000.00 23.9356%
艾溪合伙 90,000.00 90,000.00 7.9785%
古生代合伙 70,501.90 70,501.90 6.2500%
谨业创业投资 23,500.30 23,500.30 2.0833%
科大讯飞股份 20,929.90 20,929.90 1.8554%
国投转化基金 47,588.80 47,588.80 4.2188%
国科瑞华投资 12,954.70 12,954.70 1.1484%
国科艾熙合伙 264.40 264.40 0.0234%
中科图灵投资（洛阳） 5,287.60 5,287.60 0.4687%
阿里创投有限 23,500.60 23,500.60 2.0833%
纳远明志有限 23,500.60 23,500.60 2.0833%
合计 1,128,028.80 1,128,028.80 100.0000%
6. 2018年10月，增加注册资本
根据寒武纪有限股东会决议，寒武纪有限的注册资本增加至1,162,916.30元，新增注册资本34,887.50元由艾加溪合伙认缴。具体如下：
（1） 会议决议：2018年10月16日，寒武纪有限召开股东会并作出决议，同意寒武纪有限的注册资本增加至1,162,916.30元，新增注册资本34,887.50元由艾加溪合伙认缴；并同意相应修订公司章程。
（2） 增资协议：2018年3月25日，寒武纪有限、陈天石、中科算源有限、艾溪合伙、中科院计算所、古生代合伙、科大讯飞股份、谨业创业投资、国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙、中科图灵投资（洛阳）、阿里创投有限、纳远明志有限与艾加溪合伙共同签订《北京中科寒武纪科技有限公司增资协议》，
律师工作报告
约定寒武纪有限的注册资本增加至1,162,916.30元，新增注册资本34,887.50元
由艾加溪合伙以148,453,608.25元缴纳。
（3） 评估报告：2018年9月5日，中资评估出具《北京中科算源资产管理有限公司委托评估的北京中科寒武纪科技有限公司拟增资扩股所涉及的北京中科寒武纪科技有限公司股东全部权益项目资产评估报告》（中资评报字〔2018〕507号），对截至2018年7月31日寒武纪有限的净资产值进行评估；本次评估已经履行国有资产评估备案程序。
（4） 公司章程：2018年10月16日，寒武纪有限通过修订后的《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
（5） 工商登记：寒武纪有限已就本次注册资本增加事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理工商登记。
（6） 股权结构：本次注册资本增加后，寒武纪有限的注册资本变更为1,162,916.30元，实收资本仍为1,128,028.80元，其股权结构如下：
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
陈天石 540,000.00 540,000.00 46.4350%
中科算源有限 270,000.00 270,000.00 23.2175%
艾溪合伙 90,000.00 90,000.00 7.7392%
古生代合伙 70,501.90 70,501.90 6.0625%
谨业创业投资 23,500.30 23,500.30 2.0208%
科大讯飞股份 20,929.90 20,929.90 1.7998%
国投转化基金 47,588.80 47,588.80 4.0922%
国科瑞华投资 12,954.70 12,954.70 1.1140%
国科艾熙合伙 264.40 264.40 0.0227%
中科图灵投资（洛阳） 5,287.60 5,287.60 0.4547%
阿里创投有限 23,500.60 23,500.60 2.0208%
纳远明志有限 23,500.60 23,500.60 2.0208%
艾加溪合伙 34,887.50 0.00 0.0000%
合计 1,162,916.30 1,128,028.80 97.0000%
律师工作报告
7. 2019年1月，增加注册资本
根据寒武纪有限股东会决议，寒武纪有限的注册资本增加至1,376,558.20元，新增注册资本213,641.90元由国新启迪有限、汇原创投合伙、深圳新芯投资、国新资本有限、新业股权投资、金石银翼投资、中金澔镆合伙、东鹏合立投资、宁波瀚高投资、中科转化创投、智科胜讯投资和国投转化基金、国科艾熙合伙、中科图灵投资（洛阳）、阿里创投有限、纳远明志有限以货币形式缴纳。具体如下：
（1） 会议决议：2019年1月6日，寒武纪有限召开股东会并作出决议，同意寒武纪有限的注册资本增加至1,376,558.20元，新增注册资本213,641.90元由国新启迪投资、汇原创投合伙、深圳新芯投资、国新资本有限、新业股权投资、金石银翼投资、中金澔镆合伙、东鹏合立投资、宁波瀚高投资、中科转化创投、智科胜讯投资和国投转化基金、国科艾熙合伙、中科图灵投资（洛阳）、阿里创投有限、纳远明志有限以货币形式缴纳；并同意相应修订公司章程。
（2） 增资协议：2018年6月10日，寒武纪有限、陈天石、中科算源有限、艾溪合伙、中科院计算所、古生代合伙、科大讯飞股份、谨业创业投资、国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙、中科图灵投资（洛阳）、阿里创投有限、纳远明志有限、艾加溪合伙与国新启迪投资、汇原创投合伙、深圳新芯投资、国新资本有限、新业股权投资、金石银翼投资、中金澔镆合伙、东鹏合立投资、宁波瀚高投资、中科转化创投、智科胜讯投资共同签订《北京中科寒武纪科技有限公司增资协议》（编号：F201802），约定寒武纪有限的注册资本增加至1,376,558.20元，新增注册资本213,641.90元由国新启迪投资、汇原创投合伙、深圳新芯投资、国新资本有限、新业股权投资、金石银翼投资、中金澔镆合伙、东鹏合立投资、宁波瀚高投资、中科转化创投、智科胜讯投资和国投转化基金、国科艾熙合伙、中科图灵投资（洛阳）、阿里创投有限、纳远明志有限合计以 2,382,574,781.24元缴纳，其中，国新启迪投资出资294,000,000.00元认缴25,901.30元注册资本，汇原创投合伙出资6,000,000.00元认缴528.60元注册资本，深圳新芯投资出资400,000,000.00元认缴35,239.90元注册资本，国新资本有限出资177,200,000.00元认缴15,611.30元注册资本，新业股权投资出资2,800,000.00元认缴246.70元注册资本，金石银翼投资出资200,000,000.00元认缴17,619.90元注册资本，中金澔镆合伙出资200,000,000.00元认缴17,619.90元注册资本，东鹏合立投资出
律师工作报告
资100,000,000.00元认缴8,810.00元注册资本，宁波瀚高投资出资500,000,000.00
元认缴44,049.90元注册资本，中科转化创投出资40,000,000.00万元认缴3,524.00
元注册资本，智科胜讯投资出资186,776,650.03元认缴16,455.00元注册资本；
国投转化基金出资101,159,477.56元认缴10,484.80元注册资本，国科艾熙合伙
出资 63,488,389.51 元认缴 6,030.20 元注册资本，中科图灵投资（洛阳）出资
11,239,847.48元认缴1,165.00元注册资本，阿里创投有限出资49,955,208.33元
认缴5,177.70元注册资本，纳远明志有限出资49,955,208.33元认缴5,177.70元
注册资本。
注：根据《关于北京中科寒武纪科技有限公司之增资协议》（编号：F201701）、《关于北京中科寒武纪科技有限公司之增资协议》（编号：F201702）约定，寒武纪有限于2019年1月增加注册资本时，国投转化基金、国科艾熙合伙、中科图灵投资（洛阳）、阿里创投有限、纳远明志有限有权以寒武纪有限整体估值85.00%的价格认购新增注册资本。
（3） 评估报告：2018年12月10日，中资评估出具《北京中科算源资产管理有限公司和北京中科寒武纪科技有限公司委托评估的北京中科寒武纪科技有限公司拟增资扩股所涉及的北京中科寒武纪科技有限公司股东全部权益项目资产评估报告》（中资评报字〔2018〕705号），对截至2018年10月31日寒武纪有限的净资产值进行评估；本次评估已经履行国有资产评估备案程序。
（4） 验资报告：2019年12月17日，天健出具《北京中科寒武纪科技有限公司验资报告》（天健验〔2019〕484号），经验资，截至2019年1月18日，寒武纪有限已收到其股东以货币形式缴纳的出资合计2,382,574,781.24元，其中，国新启迪投资缴纳出资294,000,000.00元，汇原创投合伙缴纳出资6,000,000.00元，深圳新芯投资缴纳出资 400,000,000.00 元，国新资本有限缴纳出资177,200,000.00元，新业股权投资缴纳出资2,800,000.00元，金石银翼投资缴纳出资200,000,000.00元，中金澔镆合伙缴纳出资200,000,000.00元，东鹏合立投资缴纳出资100,000,000.00元，宁波瀚高投资缴纳出资500,000,000.00元，中科转化创投缴纳出资40,000,000.00万元，智科胜讯投资缴纳出资186,776,650.03元，国投转化基金缴纳出资101,159,477.56元，国科艾熙合伙缴纳出资63,488,389.51元，中科图灵投资（洛阳）缴纳出资 11,239,847.48 元，阿里创投有限缴纳出资49,955,208.33元，纳远明志有限缴纳出资49,955,208.33元。
（5） 公司章程：2019年1月5日，寒武纪有限通过修订后的《北京中科
律师工作报告
寒武纪科技有限公司章程》。
（7） 工商登记：寒武纪有限已就本次注册资本增加事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理工商登记。
（8） 股权结构：本次注册资本增加后，寒武纪有限的注册资本变更为1,376,558.20元，实收资本变更为1,341,670.70元，其股权结构如下
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
陈天石 540,000.00 540,000.00 39.2283%
中科算源有限 270,000.00 270,000.00 19.6141%
艾溪合伙 90,000.00 90,000.00 6.5380%
古生代合伙 70,501.90 70,501.90 5.1216%
谨业创业投资 23,500.30 23,500.30 1.7072%
科大讯飞股份 20,929.90 20,929.90 1.5205%
国投转化基金 58,073.60 58,073.60 4.2188%
国科瑞华投资 12,954.70 12,954.70 0.9411%
国科艾熙合伙 6,294.60 6,294.60 0.4573%
中科图灵投资（洛阳） 6,452.60 6,452.60 0.4687%
阿里创投有限 28,678.30 28,678.30 2.0833%
纳远明志有限 28,678.30 28,678.30 2.0833%
艾加溪合伙 34,887.50 0.00 0.0000%
国新启迪投资 25,901.30 25,901.30 1.8816%
汇原创投合伙 528.60 528.60 0.0384%
深圳新芯投资 35,239.90 35,239.90 2.5600%
国新资本有限 15,611.30 15,611.30 1.1341%
新业股权投资 246.70 246.70 0.0179%
金石银翼投资 17,619.90 17,619.90 1.2800%
中金澔镆合伙 17,619.90 17,619.90 1.2800%
东鹏合立投资 8,810.00 8,810.00 0.6400%
宁波瀚高投资 44,049.90 44,049.90 3.2000%
律师工作报告
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
中科转化创投 3,524.00 3,524.00 0.2560%
智科胜讯投资 16,455.00 16,455.00 1.1954%
合计 1,376,558.20 1,341,670.70 97.4656%
8. 2019年5月，股权转让
根据寒武纪有限股东会决议，科大讯飞股份将其所持寒武纪有限3,379.00元出资额转让给汇星二号投资，纳远明志有限将其所持寒武纪有限5,177.70元出资额转让给联想长江基金。具体如下：
（1） 会议决议：2019年4月26日，寒武纪有限召开股东会并作出决议，同意科大讯飞股份将其所持寒武纪有限3,379.00元出资额转让给汇星二号投资，纳远明志有限将其所持寒武纪有限5,177.70元出资额转让给联想长江基金；并同意相应修订公司章程。
（2） 转让协议：2019年3月15日，科达讯飞股份与汇星二号投资共同签订《股权转让协议》，约定科大讯飞股份以 50,000,000.00 元为对价将其所持寒武纪有限3,379.00元出资额转让给汇星二号投资。
2019年1月9日，纳远明志有限与联想长江基金共同签订《股权转让协议》，约定纳远明志有限以49,955,208.33元为对价将其所持寒武纪有限5,177.70元出资额转让给联想长江基金。
（3） 公司章程：2019年4月26日，寒武纪有限通过修订后的《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
（4） 工商登记：寒武纪有限已就本次股权转让事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理工商登记。
（5） 股权结构：本次股权转让后，寒武纪有限的注册资本为1,376,558.20元，实收资本为1,341,670.70元，其股权结构如下：
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
陈天石 540,000.00 540,000.00 39.2283%
中科算源有限 270,000.00 270,000.00 19.6141%
律师工作报告
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
艾溪合伙 90,000.00 90,000.00 6.5380%
古生代合伙 70,501.90 70,501.90 5.1216%
谨业创业投资 23,500.30 23,500.30 1.7072%
科大讯飞股份 17,550.90 17,550.90 1.2750%
国投转化基金 58,073.60 58,073.60 4.2188%
国科瑞华投资 12,954.70 12,954.70 0.9411%
国科艾熙合伙 6,294.60 6,294.60 0.4573%
中科图灵投资（洛阳） 6,452.60 6,452.60 0.4687%
阿里创投有限 28,678.30 28,678.30 2.0833%
纳远明志有限 23,500.60 23,500.60 1.7072%
艾加溪合伙 34,887.50 0.00 0.0000%
国新启迪投资 25,901.30 25,901.30 1.8816%
汇原创投合伙 528.60 528.60 0.0384%
深圳新芯投资 35,239.90 35,239.90 2.5600%
国新资本有限 15,611.30 15,611.30 1.1341%
新业股权投资 246.70 246.70 0.0179%
金石银翼投资 17,619.90 17,619.90 1.2800%
中金澔镆合伙 17,619.90 17,619.90 1.2800%
东鹏合立投资 8,810.00 8,810.00 0.6400%
宁波瀚高投资 44,049.90 44,049.90 3.2000%
中科转化创投 3,524.00 3,524.00 0.2560%
智科胜讯投资 16,455.00 16,455.00 1.1954%
联想长江基金 5,177.70 5,177.70 0.3761%
汇星二号投资 3,379.00 3,379.00 0.2455%
合计 1,376,558.20 1,341,670.70 97.4656%
9. 2019年9月，增加注册资本、实收资本及股权转让
根据寒武纪有限股东会决议，寒武纪有限的注册资本增加至1,480,134.20元，新增注册资本103,576.00元由南京招银投资、湖北招银投资、嘉富泽地投资、国
律师工作报告
调智芯投资和宁波瀚高投资、联想长江基金以货币形式缴纳；同时，古生代合伙
将其所持寒武纪有限12,316.57元出资额转让给埃迪卡拉投资，中科图灵投资（洛
阳）将其所持寒武纪有限6,452.60元出资额转让给中科图灵投资（宁波），陈天
石将其所持寒武纪有限36,000.00元出资额转让给艾溪合伙，陈天石将其所持寒
武纪有限12,686.90元出资额转让给纳什均衡合伙。具体如下：
（1） 会议决议：2019年9月13日，寒武纪有限召开股东会并作出决议，同意寒武纪有限的注册资本增加至1,480,134.20元，新增注册资本103,576.00元由南京招银投资、湖北招银投资、嘉富泽地投资、国调智芯投资和宁波瀚高投资、联想长江基金缴纳；并同意相应修订公司章程。
2019年9月16日，寒武纪有限召开股东会并作出决议，同意古生代合伙将其所持寒武纪有限12,316.57元出资额转让给埃迪卡拉投资，中科图灵投资（洛阳）将其所持寒武纪有限6,452.60元出资额转让给中科图灵投资（宁波），陈天石将其所持寒武纪有限36,000.00元出资额转让给艾溪合伙，陈天石将其所持寒武纪有限12,686.90元出资额转让给纳什均衡合伙；并同意相应修订公司章程。
（2） 评估报告：2019年9月5日，中资评估出具《北京中科寒武纪科技有限公司拟增资扩股所涉及的北京中科寒武纪科技有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》（中资评报字〔2019〕332号），对截至2018年12月31日寒武纪有限的净资产值进行评估；本次评估已经履行国有资产评估备案程序。
（3） 增资协议：2019年7月31日，寒武纪有限、陈天石、中科算源有限、艾溪合伙、中科院计算所、古生代合伙、科大讯飞股份、谨业创业投资、国投转化基金、国科瑞华投资、国科艾熙合伙、中科图灵投资（洛阳）、阿里创投有限、纳远明志有限、艾加溪合伙、国新启迪投资、汇原创投合伙、深圳新芯投资、国新资本有限、新业股权投资、金石银翼投资、中金澔镆合伙、东鹏合立投资、宁波瀚高投资、中科转化创投、智科胜讯投资、联想长江基金、汇星二号投资与南京招银投资、湖北招银投资、嘉富泽地投资、国调智芯投资共同签订《北京中科寒武纪科技有限公司增资协议》（编号：F201901），约定寒武纪有限的注册资本增加至1,480,134.20元，新增注册资本103,576.00元由南京招银投资、湖北招银投资、嘉富泽地投资、国调智芯投资和宁波瀚高投资、联想长江基金合计以
律师工作报告
1,550,000,000.00 元缴纳，其中，南京招银投资出资 800,000,000.00 元认缴
53,458.60元注册资本，湖北招银投资出资400,000,000.00元认缴26,729.30元注
册资本，嘉富泽地投资出资50,000,000.00元认缴3,341.20元注册资本，国调智
芯投资出资 100,000,000.00 元认缴 6,682.30 元注册资本；宁波瀚高投资出资
100,000,000.00元认缴6,682.30元注册资本，联想长江基金出资100,000,000.00
元认缴6,682.30元注册资本。
2019年8月13日，古生代合伙和埃迪卡拉投资共同签订《关于北京中科寒武纪科技有限公司之股权转让协议》，约定古生代合伙以 20,000,000.00 元为对价将其所持寒武纪有限1,449.01元出资额转让给埃迪卡拉投资；2019年8月13日，古生代合伙和埃迪卡拉投资共同签订《关于北京中科寒武纪科技有限公司之股权转让协议》，约定古生代合伙以150,000,000.00元为对价将其所持寒武纪有限10,867.56元出资额转让给埃迪卡拉投资。
2019年9月6日，中科图灵投资（洛阳）与中科图灵投资（宁波）共同签订《关于北京中科寒武纪科技有限公司之股权转让协议》，约定中科图灵投资（洛阳）以96,551,850.00元为对价将其所持寒武纪有限6,452.60元注册资本转让给中科图灵投资（宁波）。
2019年9月12日，陈天石与艾溪合伙共同签订《北京中科寒武纪科技有限公司股权转让协议》，约定陈天石以 36,000.00 元为对价将其所持寒武纪有限36,000.00元注册资本转让给艾溪合伙。
2019年9月12日，陈天石与纳什均衡合伙共同签订《北京中科寒武纪科技有限公司股权转让协议》，约定陈天石以180,000,000.00元为对价将其所持寒武纪有限12,686.90元注册资本转让给纳什均衡合伙。
（4） 验资报告：2019年12月17日，天健出具《北京中科寒武纪科技有限公司验资报告》（天健验〔2019〕485号），经验资，截至2019年9月18日，寒武纪有限已收到其股东以货币形式缴纳的出资合计1,550,000,000.00元，其中，南京招银投资缴纳出资800,000,000.00元，湖北招银投资缴纳出资400,000,000.00元，嘉富泽地投资缴纳出资 50,000,000.00 元，国调智芯投资缴纳出资100,000,000.00元，宁波瀚高投资缴纳出资100,000,000.00元，联想长江基金缴
律师工作报告
纳出资100,000,000.00元。
（5） 公司章程：2019年9月16日，寒武纪有限通过修订后的《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
（6） 工商登记：寒武纪有限已就本次注册资本增加及股权转让事项在北京市海淀区市场监督管理局办理工商登记。
（7） 股权结构：本次注册资本增加及股权转让完成后，寒武纪有限的注册资本变更为1,480,134.20元，实收资本变更为1,445,246.70元，其股权结构如下：
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
陈天石 491,313.10 491,313.10 33.1938%
中科算源有限 270,000.00 270,000.00 18.2416%
艾溪合伙 126,000.00 126,000.00 8.5127%
古生代合伙 58,185.33 58,185.33 3.9311%
谨业创业投资 23,500.30 23,500.30 1.5877%
科大讯飞股份 17,550.90 17,550.90 1.1858%
国投转化基金 58,073.60 58,073.60 3.9235%
国科瑞华投资 12,954.70 12,954.70 0.8752%
国科艾熙合伙 6,294.60 6,294.60 0.4253%
阿里创投有限 28,678.30 28,678.30 1.9375%
纳远明志有限 23,500.60 23,500.60 1.5877%
艾加溪合伙 34,887.50 0.00 0.0000%
国新启迪投资 25,901.30 25,901.30 1.7499%
汇原创投合伙 528.60 528.60 0.0357%
深圳新芯投资 35,239.90 35,239.90 2.3809%
国新资本有限 15,611.30 15,611.30 1.0547%
新业股权投资 246.70 246.70 0.0167%
金石银翼投资 17,619.90 17,619.90 1.1904%
中金澔镆合伙 17,619.90 17,619.90 1.1904%
律师工作报告
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
东鹏合立投资 8,810.00 8,810.00 0.5952%
宁波瀚高投资 50,732.20 50,732.20 3.4257%
中科转化创投 3,524.00 3,524.00 0.2381%
智科胜讯投资 16,455.00 16,455.00 1.1117%
联想长江基金 11,860.00 11,860.00 0.8013%
汇星二号投资 3,379.00 3,379.00 0.2283%
南京招银投资 53,458.60 53,458.60 3.6117%
湖北招银投资 26,729.30 26,729.30 1.8059%
嘉富泽地投资 3,341.20 3,341.20 0.2257%
国调智芯投资 6,682.30 6,682.30 0.4515%
中科图灵投资（宁波） 6,452.60 6,452.60 0.4359%
埃迪卡拉投资 12,316.57 12,316.57 0.8321%
纳什均衡合伙 12,686.90 12,686.90 0.8571%
合计 1,480,134.20 1,445,246.70 97.6430%
（8） 其他说明：根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，寒武纪有限的股东艾加溪合伙于2019年9月27日以货币形式向寒武纪有限缴纳出资合计148,453,608.25元。前述事项已经天健于2019年12月17日出具的《北京中科寒武纪科技有限公司验资报告》（天健验〔2019〕486号）验资。
本次实收资本增加后，寒武纪有限的注册资本为1,480,134.20元，实收资本变更为1,480,134.20元，其股权结构如下：
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
陈天石 491,313.10 491,313.10 33.1938%
中科算源有限 270,000.00 270,000.00 18.2416%
艾溪合伙 126,000.00 126,000.00 8.5127%
古生代合伙 58,185.33 58,185.33 3.9311%
谨业创业投资 23,500.30 23,500.30 1.5877%
科大讯飞股份 17,550.90 17,550.90 1.1858%
律师工作报告
股东 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 实缴出资比例
国投转化基金 58,073.60 58,073.60 3.9235%
国科瑞华投资 12,954.70 12,954.70 0.8752%
国科艾熙合伙 6,294.60 6,294.60 0.4253%
阿里创投有限 28,678.30 28,678.30 1.9375%
纳远明志有限 23,500.60 23,500.60 1.5877%
艾加溪合伙 34,887.50 34,887.50 2.3570%
国新启迪投资 25,901.30 25,901.30 1.7499%
汇原创投合伙 528.60 528.60 0.0357%
深圳新芯投资 35,239.90 35,239.90 2.3809%
国新资本有限 15,611.30 15,611.30 1.0547%
新业股权投资 246.70 246.70 0.0167%
金石银翼投资 17,619.90 17,619.90 1.1904%
中金澔镆合伙 17,619.90 17,619.90 1.1904%
东鹏合立投资 8,810.00 8,810.00 0.5952%
宁波瀚高投资 50,732.20 50,732.20 3.4257%
中科转化创投 3,524.00 3,524.00 0.2381%
智科胜讯投资 16,455.00 16,455.00 1.1117%
联想长江基金 11,860.00 11,860.00 0.8013%
汇星二号投资 3,379.00 3,379.00 0.2283%
南京招银投资 53,458.60 53,458.60 3.6117%
湖北招银投资 26,729.30 26,729.30 1.8059%
嘉富泽地投资 3,341.20 3,341.20 0.2257%
国调智芯投资 6,682.30 6,682.30 0.4515%
中科图灵投资（宁波） 6,452.60 6,452.60 0.4359%
埃迪卡拉投资 12,316.57 12,316.57 0.8321%
纳什均衡合伙 12,686.90 12,686.90 0.8571%
合计 1,480,134.20 1,480,134.20 100.0000%
10.整体变更为股份有限公司
律师工作报告
（1） 2019年11月，寒武纪有限整体变更为股份有限公司，具体变更程序详见本律师工作报告第二部分第四.(一).1条。寒武纪有限整体变更为股份有限公司后，寒武纪的股本总额为360,000,000股，其股份结构如下：
股东 持股数额（股） 持股比例
陈天石 119,497,756 33.1938%
中科算源有限 65,669,721 18.2416%
艾溪合伙 30,645,870 8.5127%
古生代合伙 14,151,905 3.9311%
国投转化基金 14,124,730 3.9235%
南京招银投资 13,002,264 3.6117%
宁波瀚高投资 12,339,146 3.4275%
深圳新芯投资 8,571,090 2.3809%
艾加溪合伙 8,485,379 2.3570%
阿里创投有限 6,975,170 1.9375%
湖北招银投资 6,501,132 1.8059%
国新启迪投资 6,299,745 1.7499%
纳远明志有限 5,715,844 1.58773%
谨业创业投资 5,715,771 1.58771%
金石银翼投资 4,285,533 1.1904%
中金?镆合伙 4,285,533 1.1904%
科大讯飞股份 4,268,751 1.1858%
智科胜讯投资 4,002,205 1.1117%
国新资本有限 3,796,999 1.0547%
国科瑞华投资 3,150,858 0.8752%
纳什均衡合伙 3,085,723 0.8571%
埃迪卡拉投资 2,995,651 0.8321%
联想长江基金 2,884,603 0.8013%
东鹏合立投资 2,142,779 0.5952%
国调智芯投资 1,625,277 0.4515%
律师工作报告
股东 持股数额（股） 持股比例
中科图灵投资（宁波） 1,569,409 0.4359%
国科艾熙合伙 1,530,980 0.4253%
中科转化创投 857,111 0.2381%
汇星二号投资 821,844 0.2283%
嘉富泽地投资 812,651 0.2257%
汇原创投合伙 128,567 0.0357%
新业股权投资 60,003 0.0167%
合计 360,000,000 100.0000%
（2） 其他说明：
①根据发行人提供的资料，就寒武纪有限于2016年3月设立起至寒武纪注册资本变更为360,000,000.00元止相关的历次实收资本变更事项，天健已进行复核验证或验资并出具相关的实收资本复核报告或验资报告，经验证，截至 2019年11月29日，发行人的实收资本360,000,000.00元已经足额缴纳。
②根据发行人提供的资料，寒武纪有限整体变更为股份有限公司后，其自然人股东陈天石已向主管税务机关申报并缴纳个人所得税。
③根据发行人提供的资料，中科算源有限已就寒武纪有限历次增资及整体变更为股份有限公司事项履行了中科院计算所相应的审批程序。
④根据发行人提供的资料，发行人历史沿革中曾存在与投资发行人的股东签订包含“投资者的特别权利及义务”等条款的增资协议的情况。根据发行人与股东签订的补充协议，前述“投资者的特别权利及义务”等条款自发行人就本次发行上市事项向上交所递交申请文件的申报日（含当日）效力终止，发行人与股东之间不再以任何形式约定、承诺、签署或者安排与本补充协议相冲突的文件、协议，且发行人与股东之间就增资协议以及依据增资协议起草的公司章程的签订、履行/执行，不存在任何法律争议和潜在纠纷，符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的相关规定。
因此，发行人与其股东于发行人向上交所递交本次发行上市申请材料的申报日（含当日）终止“投资者的特殊权及义务”等条款效力的情况，未导致发行人
律师工作报告
与其股东因此而产生法律争议或潜在纠纷，也不构成本次发行上市的实质性法律
障碍。
（二）股东所持股份质押及其他第三方权利情况
根据发行人提供的资料，发行人股本总额增加至360,000,000股后至本律师工作报告出具之日，发行人各股东持有的股份数额及发行人的股份结构未发生变化，具体详见本律师工作报告第二部分第六.(一)条。
根据发行人现有股东出具的确认函，并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人的各股东所持发行人股份不存在委托、受托持股的情形，也不存在质押、冻结或其他权利限制的情形。
综上所述，本所律师认为，寒武纪有限及发行人设立时的股权设置、股本结构合法、有效，其产权界定和确认不存在纠纷及风险。寒武纪有限及发行人历次股权变动合法、合规、真实、有效。发行人各股东所持有的发行人的股份均不存在委托、受托持股的情形，也不存在质押、冻结或其他权利限制的情形。
八、 发行人的下属企业
根据发行人提供的资料以及《审计报告》的记载，中国香港律师出具的法律意见书，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人的控股子公司共七家，即南京艾溪、苏州寒武纪、上海寒武纪、雄安寒武纪、安徽寒武纪、香港寒武纪、西安寒武纪；发行人已注销的控股子公司共一家，即寒武纪半导体；发行人的参股子公司共三家，即琴智科技、横琴智子、智能语音。截至本律师工作报告出具之日，发行人的控股子公司及参股子公司情况具体如下：
（一）发行人的控股子公司
根据发行人提供的资料，截至本律师工作报告出具之日，发行人的控股子公司的基本情况具体如下：
1. 南京艾溪
（1） 基本信息
南京艾溪现持有南京市栖霞区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为9132011333930381XM的《营业执照》，其工商登记信息如下：
律师工作报告
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 南京市栖霞区马群街道仙林大道18号
法定代表人 王在
注册资本 201.00万元
成立日期 2015年5月12日
营业期限 2015年5月12日至******
经营范围 网络信息技术研发、技术服务、技术咨询；计算机软硬件研发、销售。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（2） 控制关系
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人持有南京艾溪201.00万元出资额，占南京艾溪注册资本总额的100.00%。
根据发行人出具的确认函，并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人所持南京艾溪的股权不存在委托、受托持股的情形，也不存在质押、冻结或其他权利限制的情形。
2. 苏州寒武纪
（1） 基本信息
苏州寒武纪现持有苏州工业园区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91320594MA1MDGBH2W的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 苏州工业园区金鸡湖大道1355号国际科技园内E502-3单元
法定代表人 王在
注册资本 100.00万元
成立日期 2015年12月29日
营业期限 2015年12月29日至******
计算机信息技术、计算机网络技术领域内的技术开发、技术服务、技术
经营范围 咨询；计算机软硬件研发、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
（2） 控制关系
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，
律师工作报告
发行人持有苏州寒武纪 100.00 万元出资额，占苏州寒武纪注册资本总额的
100.00%。
根据发行人出具的确认函，并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人所持苏州寒武纪的股权不存在委托、受托持股的情形，也不存在质押、冻结或其他权利限制的情形。
3. 上海寒武纪
（1） 基本信息
上海寒武纪现持有上海市浦东新区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91310115MA1H7N1H0A的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所 浦东新区南汇新城镇环湖西路二路888号
法定代表人 王在
注册资本 80,000.00万元
成立日期 2016年4月20日
营业期限 2016年4月20日至2034年4月19日
计算机软件、计算机科技、信息技术、智能化科技领域内的技术开发、
经营范围 技术咨询、技术服务、技术转让，计算机系统集成，计算机软件开发，
计算机软件及辅助设备的销售，从事货物及技术的进出口业务。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（2） 下属企业
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，上海寒武纪设有两个分公司，即上海寒武纪信息科技有限公司北京分公司、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司。
（3） 控制关系
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人持有上海寒武纪 80,000.00 万元出资额，占上海寒武纪注册资本总额的100.00%。
根据发行人出具的确认函，并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之
律师工作报告
日，发行人所持上海寒武纪的股权不存在委托、受托持股的情形，也不存在质押、
冻结或其他权利限制的情形。
4. 雄安寒武纪
（1） 基本信息
雄安寒武纪现持有河北雄安新区管理委员会核发的统一社会信用代码为91130629MA09LN3T9J的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 河北省保定市容城县领袖金街A-72-1号
法定代表人 陈天石
注册资本 10,000.00万元
成立日期 2017年12月28日
营业期限 2017年12月28日至长期
集成电路设计，计算机软件、计算机科技、信息科技、智能化科技领域
经营范围 内的技术开发、技术服务、技术转让，计算机系统集成，计算机软件开
发，计算机软件、硬件设备及辅助设备的销售，从事货物及技术的进出
口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（2） 控制关系
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人持有雄安寒武纪 10,000.00 万元出资额，占雄安寒武纪注册资本总额的100.00%。
根据发行人出具的确认函，并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人所持雄安寒武纪的股权不存在委托、受托持股的情形，也不存在质押、冻结或其他权利限制的情形。
5. 安徽寒武纪
（1） 基本信息
安徽寒武纪现持有合肥市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91340100MA2TNQ7088的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
律师工作报告
住所 安徽省合肥市高新区习友路3333号中国（合肥）国际智能语音产业园研
发中心楼611-194室
法定代表人 王在
注册资本 20,000.00万元
成立日期 2019年4月30日
营业期限 2019年4月30日至2029年4月22日
集成电路设计、技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；
经营范围 计算机系统服务；软件开发；销售计算机软件、硬件及辅助设备。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（2） 控制关系
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人持有安徽寒武纪 20,000.00 万元出资额，占安徽寒武纪注册资本总额的100.00%。
根据发行人出具的确认函，并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人所持安徽寒武纪的股权不存在委托、受托持股的情形，也不存在质押、冻结或其他权利限制的情形。
6. 香港寒武纪
（1） 基本信息
香港寒武纪现持有中国香港公司注册处核发的《公司注册证明书》（公司编号：2809877）以及中国香港商业登记处核发的《商业登记证》，其基本信息如下：
类型 有限公司
住所 Rm.19CLockhart Ctr.,301-307 LockhartRd.,WanChai,Hong Kong（香港
湾仔骆克道301-307号骆克中心19C室）
股本总额 1,000,000.00美元
已发行股份数额 1,000,000股普通股
成立日期 2019年4月1日
经营范围 企业（CORP）
（2） 控制关系
律师工作报告
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人持有香港寒武纪1,000,000股股份，占香港寒武纪股本总额的100.00%。
根据发行人出具的确认函，并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人所持香港寒武纪的股份不存在委托、受托持股的情形，也不存在质押、冻结或其他权利限制的情形。
7. 西安寒武纪
（1） 基本信息
西安寒武纪现持有西安市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91611105MA6TWX4T14的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 陕西省西安市沣东新城西安市沣东新城镐京大道与汉池一路交界口润景
怡园3号写字楼24层
法定代表人 王在
注册资本 3,000.00万元
成立日期 2020年1月16日
营业期限 2020年1月16日至长期
集成电路设计、技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；
货物及技术的进出口业务（国家禁止经营或禁止进出口的商品和技术除
外）；计算机系统服务；软件开发；计算机软件及辅助设备的销售。（企
经营范围 业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相
关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止
和限制类项目的经营活动。）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
（2） 控制关系
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人持有西安寒武纪 3,000.00 万元出资额，占西安寒武纪注册资本总额的100.00%。
根据发行人出具的确认函，并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人所持西安寒武纪的股权不存在委托、受托持股的情形，也不存在质押、冻结或其他权利限制的情形。
律师工作报告
8. 寒武纪半导体
（1） 基本信息
寒武纪半导体曾持有上海市浦东新区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91310115MA1H80GH94的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所 浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号
法定代表人 陈天石
注册资本 1,000.00万元
成立日期 2016年7月18日
营业期限 2016年7月18日至2034年7月17日
半导体科技、光电科技、智能科技、电子科技领域内的技术开发、技术
咨询、技术服务、技术转让，电子元器件、电子产品、通讯设备、机电
经营范围 设备及配件和金属材料的销售，计算机系统集成，从事货物及技术的进
出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
（2） 控制关系
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，上海市浦东新区市场监督管理局于2019年10月11日向寒武纪半导体核发《准予注销登记通知书》，核准寒武纪半导体注销登记。
（二）发行人的参股子公司
根据发行人提供的资料，截至本律师工作报告出具之日，发行人的参股子公司的基本情况具体如下：
1. 琴智科技
（1） 基本情况
琴智科技现持有珠海市横琴新区工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91440400MA53L1962Y的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 其他有限责任公司
住所 珠海市横琴新区宝华路6号105室-67703（集中办公区）
律师工作报告
法定代表人 邓练兵
注册资本 500.00万元
成立日期 2019年8月8日
营业期限 2019年8月8日至2039年8月8日
章程记载的经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术
服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口
除外）；计算机系统服务；数据处理、软件开发；销售计算机软件及辅助
设备；云计算技术的应用，云平台服务，云基础设施服务，云软件服务；
经营电信业务；计算机软硬件、电子产品、数码产品的技术开发、技术服
务，企业管理咨询与计算机信息技术咨询；设计、制作、代理、发布国内
广告，成年人的非文化教育培训、成年人的非证书劳动职业技能培训（涉
及前置审批的项目除外，不涉及学制类教育）；智能化设计咨询及改造；
经营范围 计算机数据库的技术开发；计算机系统分析；数据库服务、数据库管理；
开发、销售程控交换机、传输设备、数据通信设备、宽带多媒体设备、电
源、无线通信设备、微电子产品、系统集成工程；手机、智能设备研发、
销售及上门维护；网络服务。第一类增值电信业务中的互联网数据中心业
务、第一类增值电信业务中的国内互联网虚拟专用网业务、第一类增值电
信业务中的互联网接入服务业务、第二类增值电信业务中的信息服务业
务；企业管理、财务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
（2） 控制关系
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人合计持有琴智科技152.00万元出资额（占注册资本总额的30.40%），其中，直接持有琴智科技150.00万元出资额（占注册资本总额的30.00%），作为横琴智子的有限合伙人间接持有琴智科技 2.00 万元出资额（占注册资本总额的0.40%）。
注：横琴智子持有琴智科技200.00万元出资额（占注册资本总额的40.00%）；发行人持有横琴智子0.10万元出资额（占出资总额的1.00%）。
根据发行人出具的确认函，并经本所律师查验，截至2019年12月31日，发行人所持琴智科技的出资额不存在委托、受托持股的情形，也不存在质押、冻结或其他权利限制的情形。
2. 横琴智子
（1） 基本情况
横琴智子现持有珠海市横琴新区工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91440400MA53AJGN5X的《营业执照》，其工商登记信息如下：
律师工作报告
商事主体类型 有限合伙企业
住所 珠海市横琴新区宝华路6号105室-67446（集中办公区）
执行事务合伙人 郭震
成立日期 2019年5月28日
（2） 控制关系
报告期内，发行人持有横琴智子0.10万元出资额（占出资总额的1.00%），并曾担任横琴智子普通合伙人暨执行事务合伙人。自2019年12月30日起，发行人不再担任横琴智子普通合伙人暨执行事务合伙人。
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人为横琴智子的有限合伙人并持有横琴智子 0.10 万元出资额（占出资总额的1.00%）。
3. 智能语音
（1） 基本情况
智能语音现持有合肥市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91340100MA2U62M22Y的《营业执照》，其工商登记信息如下：
类型 其他有限责任公司
住所 安徽省合肥市高新区习友路3333号中国（合肥）国际智能语音产业园A
区2号科研楼1501室
法定代表人 胡国平
注册资本 1,470.00万元
成立日期 2019年10月9日
营业期限 2019年10月9日至2039年10月8日
智能语音技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；科技企业创业服务；
计算机软、硬件开发、生产和销售；系统工程、信息服务、电子产品、计
经营范围 算机通讯设备研发、生产、销售；安全技术防范工程；设计、制作、代理、
发布广告；移动通信设备的研发、销售；图书、电子出版物销售。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（2） 控制关系
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人持有智能语音120.00万元出资额（占注册资本总额的8.16%）。
律师工作报告
综上所述，本所律师认为，发行人的控股子公司依法设立并有效存续。发行人对子公司的投资行为真实、合法、有效，发行人合法持有子公司的权益。
九、 发行人的业务
（一）发行人的经营范围和经营方式
1. 根据发行人《公司章程》的规定及发行人《营业执照》记载，发行人的经营范围为：“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；技术进出口、货物进出口；计算机系统服务；软件开发；销售计算机软件及辅助设备。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”。
根据发行人说明以及《招股说明书》、《审计报告》记载，发行人的主营业务为“应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发、设计和销售，为客户提供丰富的芯片产品与系统软件解决方案”，发行人实际从事的主营业务未超出其《营业执照》登记的经营范围。
2. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，报告期内，发行人从事主营业务不需要取得专门的批准、许可、同意或资质证书。
因此，发行人的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定，发行人从事主营业务不需要取得专门的批准、许可、同意或资质证书，发行人及寒武纪有限于报告期内不存在因违反有关法律、法规、规范性文件开展生产经营活动而受到行政处罚的情形。
（二）发行人的境外经营情况
根据发行人说明和《审计报告》记载，截至本律师工作报告出具之日，发行人的境外控股子公司为香港寒武纪。具体如下：
根据中国香港律师出具的法律意见书，香港寒武纪的经营范围为“企业（CORP）”，未实际经营业务，其主营业务为智能芯片销售，符合中国香港有关法律、法规和规范性文件的规定。
因此，发行人的境外控股子公司的经营范围和主营业务符合其注册地有关法
律师工作报告
律、法规和规范性文件的规定。
（三）发行人经营范围的变更情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，报告期内，发行人及寒武纪有限的经营范围变更情况具体如下：
1. 2017年1月起，经北京市工商行政管理局海淀分局核准的寒武纪有限的经营范围为：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；软件开发。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。
2. 2017年4月24日，经北京市工商行政管理局海淀分局核准，寒武纪有限的经营范围变更为：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；技术进出口、货物进出口；计算机系统服务；软件开发。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。
3. 2018年1月15日，经北京市工商行政管理局海淀分局核准，寒武纪有限的经营范围变更为：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；技术进出口、货物进出口；计算机系统服务；软件开发；销售计算机软件及辅助设备。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。
因此，报告期内，发行人及寒武纪有限历次变更经营范围均已履行了必要的审批决策程序，并办理了工商变更登记手续，符合国家相关法律、法规和规范性文件的要求，且发行人及寒武纪有限历次变更经营范围未导致发行人主营业务发生变更。
（四）发行人主营业务收入占业务收入的比例情况
根据《审计报告》记载，并经发行人确认，报告期内，发行人主营业务收入占其业务收入的比例均高于 90.00%，且报告期内发行人的主营业务没有发生变
律师工作报告
化。
因此，发行人最近两年主营业务突出且主营业务未发生变更。
（五）发行人的持续经营
根据发行人现行有效的《营业执照》、《公司章程》及发行人提供的其他相关资料，并经本所律师对发行人重要财产、重大合同等资料核查，发行人系依法设立并有效存续的股份有限公司，截至本律师工作报告出具之日，发行人的经营范围和经营方式均符合法律、法规和规范性文件的规定；发行人经营期限为长期，其不存在因违法经营而被相关行政管理部门责令停业整顿或吊销营业执照的情形，发行人的主要经营性资产亦不存在其他对发行人持续经营构成影响的抵押、质押、查封、冻结、扣押、拍卖等情形。
因此，截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在持续经营的法律障碍。
综上所述，本所律师认为，发行人的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定。报告期内，发行人的境外控股子公司的经营范围和主营业务符合其注册地有关法律、法规和规范性文件的规定。发行人于报告期内历次变更经营范围均履行了必要的审批决策程序，且未导致发行人在报告期内主营业务发生变更。发行人最近两年主营业务突出且主营业务未发生变更。截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在持续经营的法律障碍。
十、 关联交易及同业竞争
（一）发行人关联方
根据发行人提供的资料以及《审计报告》记载，并经本所律师核查，发行人的关联方包括：
1. 发行人的控股股东及实际控制人
（1）如本律师工作报告第二部分第六.(一)条所述，股东陈天石直接或间接控制发行人41.71%的表决权，为发行人的控股股东。
（2）如本律师工作报告第二部分第六.(五)条所述，陈天石为发行人的实际控制人。
2. 直接或间接持有发行人5.00%以上股份的自然人、法人或其他组织
律师工作报告
（1） 如本律师工作报告第二部分第六.(一)条所述，截至本律师工作报告出具之日，除控股股东、实际控制人外，直接或间接持有发行人5.00%以上股份的法人或其他组织属于发行人的关联方。其中，直接持有发行人5.00%以上股份的其他主要股东为中科算源有限、艾溪合伙、国投转化基金和宁波瀚高投资、南京招银投资和湖北招银投资、古生代合伙和智科胜讯投资。
注：①国投转化基金的普通合伙人暨执行事务合伙人、宁波瀚高投资的普通合伙人暨执行事务合伙人，均为国投（上海）创业投资管理有限公司。②南京招银投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为深圳招银电信股权投资基金管理有限公司、湖北招银投资的普通合伙人暨执行事务合伙人为湖北长江招银产业基金管理有限公司，深圳招银电信股权投资基金管理有限公司、湖北长江招银产业基金管理有限公司的控股股东均为招银国际资本管理（深圳）有限公司。③股东古生代合伙的普通合伙人暨执行事务合伙人、股东智科胜讯投资的普通合伙人暨执行事务合伙人，均为南京原点正则创业投资管理中心。
（2） 直接或间接持有发行人 5.00%以上股份的自然人属于发行人的关联方。
3. 发行人控股股东、实际控制人及其关系密切的家庭成员，以及该等自然人直接或间接控制、重大影响或者担任董事、高级管理人员的法人或其他组织
（1） 报告期内，发行人控股股东、实际控制人控制、重大影响或者担任董事、高级管理人员的法人或其他组织属于发行人的关联方，具体如下：
①玄思企管
玄思企管成立于2019年8月，现持有中国（天津）自由贸易试验区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91120118MA06RNE288的《营业执照》。玄思企管的注册资本为 2.00 万元，住所为天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南，呼伦贝尔路以西铭海中心5号楼-4、10-707（天津东疆商服商务秘书服务有限公司滨海新区分公司托管第1294号），经营范围为“企业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
截至本律师工作报告出具之日，陈天石持有玄思企管 80.00%股权，并担任其执行董事、经理职务。
②玄算一号合伙
玄算一号合伙成立于2019年9月，现持有中国（天津）自由贸易试验区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91120118MA06T5DR87 的《营业执
律师工作报告
照》。玄算一号合伙的住所为天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南，呼
伦贝尔路以西铭海中心5号楼-4、10-707（天津东疆商服商务秘书服务有限公司
滨海新区分公司托管第1372号），经营范围为“企业管理”。
截至本律师工作报告出具之日，玄算一号合伙的执行事务合伙人为玄思企管，委派代表为王在。
③玄算二号合伙
玄算二号合伙成立于2019年9月，现持有中国（天津）自由贸易试验区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91120118MA06T5EF6C 的《营业执照》。玄算二号合伙的住所为天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南，呼伦贝尔路以西铭海中心5号楼-4、10-707（天津东疆商服商务秘书服务有限公司滨海新区分公司托管第1373号），经营范围为“企业管理”。
截至本律师工作报告出具之日，玄算二号合伙的执行事务合伙人为玄思企管，委派代表为王在。
④玄算三号合伙
玄算三号合伙成立于2019年9月，现持有中国（天津）自由贸易试验区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91120118MA06T5EL5E 的《营业执照》。玄算三号合伙的住所为天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南，呼伦贝尔路以西铭海中心5号楼-4、10-707（天津东疆商服商务秘书服务有限公司滨海新区分公司托管第1374号），经营范围为“企业管理”。
截至本律师工作报告出具之日，玄算三号合伙的执行事务合伙人为玄思企管，委派代表为王在。
⑤玄算六号合伙
玄算六号合伙成立于2019年9月，现持有中国（天津）自由贸易试验区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91120118MA06T5FY8P 的《营业执照》。玄算六号合伙的住所为天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南，呼伦贝尔路以西铭海中心5号楼-4、10-707（天津东疆商服商务秘书服务有限公司滨海新区分公司托管第1375号），经营范围为“企业管理”。
律师工作报告
截至本律师工作报告出具之日，玄算六号合伙的执行事务合伙人为玄思企管，委派代表为王在。
⑥玄算八号合伙
玄算八号合伙成立于2019年9月，现持有中国（天津）自由贸易试验区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91120118MA06T5F34F的《营业执照》。玄算八号合伙的住所为天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南，呼伦贝尔路以西铭海中心5号楼-4、10-707（天津东疆商服商务秘书服务有限公司滨海新区分公司托管第1376号），经营范围为“企业管理”。
截至本律师工作报告出具之日，玄算八号合伙的执行事务合伙人为玄思企管，委派代表为王在。
⑦玄算九号合伙
玄算九号合伙成立于2019年9月，现持有中国（天津）自由贸易试验区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91120118MA06TE543M 的《营业执照》。玄算九号合伙的住所为天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南，呼伦贝尔路以西铭海中心5号楼-4、10-707（天津东疆商服商务秘书服务有限公司滨海新区分公司托管第1377号），经营范围为“企业管理”。
截至本律师工作报告出具之日，玄算九号合伙的执行事务合伙人为玄思企管，委派代表为王在。
⑧艾溪合伙
艾溪合伙成立于2016年3月，现持有北京市海淀区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91110105MA0046RQXR的《营业执照》，其基本信息详见本律师工作报告第二部分第六.(二).2.(2)条。
截至本律师工作报告出具之日，发行人实际控制人陈天石担任其执行事务合伙人职务。
⑨上海涵武信息科技有限公司
上海涵武信息科技有限公司成立于2015年10月，截至上海涵武信息科技有限公司注销登记日，发行人实际控制人陈天石持有其 48.33%股权，陈云霁（陈
律师工作报告
天石之关联方）持有其48.33%股权，并由陈天石担任其执行董事职务。
经上海市嘉定区市场监督管理局核准，上海涵武信息科技有限公司已于2018年3月完成注销登记。
（2） 报告期内，发行人实际控制人关系密切的家庭成员（根据《科创板股票上市规则》相关规定，关系密切的家庭成员包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。下同）控制、重大影响或者担任董事、高级管理人员的法人或其他组织属于发行人的关联方，具体如下：
①南京艾溪
南京艾溪成立于2015年5月，现持有南京市栖霞区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为9132011333930381XM的《营业执照》，其基本信息详见本律师工作报告第二部分第八.(一).条。
报告期内，发行人实际控制人陈天石曾持有南京艾溪0.10%股权，陈云霁曾持有南京艾溪99.70%股权，并由陈云霁担任南京艾溪执行董事职务。2018年12月，陈天石、陈云霁将其各自所持南京艾溪0.10%股权、99.70%股权分别转让给寒武纪有限，陈云霁辞任南京艾溪执行董事职务并不再担任南京艾溪法定代表人。
截至本律师工作报告出具之日，发行人持有南京艾溪100.00%股权；陈云霁不再担任南京艾溪任何职务。
②苏州寒武纪
苏州寒武纪成立于2015年12月，现持有苏州工业园区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91320594MA1MDGBH2W的《营业执照》，其基本信息详见本律师工作报告第二部分第八.(二).条。
报告期内，发行人实际控制人陈天石曾持有苏州寒武纪0.10%股权，陈云霁曾持有苏州寒武纪99.90%股权，并由陈云霁担任苏州寒武纪执行董事职务。2019年3月，陈天石、陈云霁将其各自所持苏州寒武纪0.10%股权、99.90%股权分别转让给寒武纪有限，陈云霁辞任苏州寒武纪执行董事职务并不再担任苏州寒武纪
律师工作报告
法定代表人。
截至本律师工作报告出具之日，发行人持有苏州寒武纪100.00%股权；陈云霁不再担任苏州寒武纪任何职务。
③福建演化博弈科技有限公司（以下简称“演化博弈”）
演化博弈成立于2019年5月20日，现持有福建省南安市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91350583MA32U9TT45的《营业执照》。演化博弈的注册资本为1,000.00万元，住所为福建省泉州市南安市溪美街道镇府巷48号，经营范围为“计算机技术开发、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；软件开发；投资咨询；销售：计算机软件及辅助设备；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
报告期内，发行人的实际控制人陈天石之关联方曾持有演化博弈 50.00%股权。2019年11月，陈天石之关联方将其所持演化博弈50.00%股权对外转让。
截至本律师工作报告出具之日，陈天石之关联方不再持有演化博弈任何股权。
4. 直接持有发行人 5.00%以上股份的法人或其他组织直接或间接控制的法人或其他组织；直接或间接持有发行人5.00%以上股份的自然人及其关系密切家庭成员，以及该等自然人控制或者担任董事、高级管理人员的法人或其他组织
（1） 直接持有发行人 5.00%以上股份的法人或其他组织直接或间接控制的法人或其他组织属于发行人的关联方，主要关联方如下：
关联法人 关联关系 备注
北京中科智源育成信息技术 中 科 算 源 有 限 持 有 其 ——
有限公司 90.00%股权
北京神州天脉网络计算机有 中 科 算 源 有 限 持 有 其 ——
限公司 80.00%股权
中科海拓（北京）科技有限 中 科 算 源 有 限 持 有 其 ——
公司 51.00%股权
北京中科图灵基金管理有限 中科算源有限曾持有其 ——
公司 36.00%股权
律师工作报告
关联法人 关联关系 备注
北京中科晶上科技股份有限 中 科 算 源 有 限 持 有 其 ——
公司 31.76%股份
曙光信息产业股份有限公司 中 科 算 源 有 限 持 有 其 ——
21.32%股份
（2） 报告期内，直接或间接持有发行人5.00%以上股份的自然人及其关系密切家庭成员，以及该等自然人控制或者担任董事、高级管理人员的法人或其他组织属于发行人的关联方。
5. 发行人的董事、监事、高级管理人员及其关系密切家庭成员，以及该等自然人所直接或间接控制、重大影响或者担任董事、高级管理人员的法人或其他经济组织
（1） 如本律师工作报告第二部分第十六.(一)条所述，截至本律师工作报告出具之日，发行人的董事、监事及高级管理人员为：陈天石、王在、叶淏尹、刘立群、张佩珩、刘少礼、王秀丽、吕红兵、陈文光、孔令国、宋春雨、连素萍、喻歆、廖莎、梁军、刘道福。
（2） 根据发行人说明并经本所律师核查，除本律师工作报告第二部分第十.(一).3条所述关联方外，报告期内，发行人董事、监事及高级管理人员及其关系密切家庭成员直接或间接控制、重大影响或者担任董事、高级管理人员的法人或其他组织主要如下：
关联方 主要关联关系 备注
发行人董事、副总经理、首席运
艾加溪合伙 营官王在担任其执行事务合伙 ——
人
浙江蓝卓工业互联网信息 发行人董事、副总经理、财务负 叶淏尹于2019年10月辞
技术有限公司 责人（首席财务官）、董事会秘 任其董事职务
书叶淏尹曾担任其董事职务
北京中科吉因科技有限公 发 行 人 董 事 张 佩 珩 持 有 其
司 60.00%股权，并担任其执行董 ——
事、总经理职务
潍坊中科智视信息技术有 发 行 人 董 事 张 佩 珩 持 有 其
限公司 55.00%股权，并担任其执行董 ——
事、总经理职务
广州信瑞医疗技术有限公 发行人董事张佩珩担任其董事 ——
司 职务，并持有其20.00%股权
律师工作报告
关联方 主要关联关系 备注
北京中科图灵基金管理有 发行人董事张佩珩担任其董事 ——
限公司 职务
天津中科蓝鲸信息技术有 发行人董事张佩珩担任其董事 ——
限公司 职务
北京神州龙芯集成电路设 发行人董事张佩珩担任其董事 ——
计有限公司 职务
中科驭数（北京）科技有限 发行人董事张佩珩担任其董事 ——
公司 职务
中科算智（苏州）资产管理 发行人董事张佩珩担任其董事 ——
有限公司 职务
北京中科晶上科技股份有 发行人董事张佩珩担任其董事 ——
限公司 职务
中科院计算所苏州智能计 发行人董事张佩珩担任其副院 ——
算产业技术研究院 长职务
苏州吉玛基因股份有限公 发行人董事张佩珩之关联方合
司 计持有其 37.99%股权，并担任 ——
其董事职务
苏州晶云药物科技股份有 发行人董事张佩珩之关联方担 ——
限公司 任其董事职务
苏州壹达生物科技有限公 发行人董事张佩珩之关联方担 ——
司 任其董事职务
威格气体纯化科技（苏州） 发行人董事张佩珩之关联方曾 张佩珩之关联方于 2018
股份有限公司 担任其董事职务 年10月辞任其董事职务
宁波瀚正企业管理合伙企 发行人董事刘立群担任其执行
业（有限合伙） 事务合伙人，并持有其4.00%出 ——
资额
湖南惠同新材料股份有限 发行人董事刘立群担任其董事 ——
公司 长职务
无锡雪浪数制科技有限公 发行人董事刘立群担任其董事 ——
司 职务
杭州极木科技有限公司 发行人董事刘立群担任其董事 ——
职务
固安海高汽车技术有限公 发行人董事刘立群担任其董事 ——
司 职务
宁波工业互联网研究院有 发行人董事刘立群担任其董事 ——
限公司 职务
新疆康地种业科技股份有 发行人董事刘立群担任其董事 ——
限公司 职务
北京友友天宇系统技术有 发行人董事刘立群担任其董事 ——
律师工作报告
关联方 主要关联关系 备注
限公司 职务
精进电动科技股份有限公 发行人董事刘立群担任其独立 ——
司 董事职务
360企业安全技术（北京） 发行人董事刘立群曾担任其董 360企业安全技术（北京）
集团有限公司 事职务 集团有限公司已于 2018
年12月完成注销登记
奇安信科技集团股份有限 发行人董事刘立群曾担任其董 刘立群于2019年5月辞任
公司 事职务 其董事职务
二十一世纪空间技术应用 发行人董事刘立群曾担任其董 刘立群于2018年9月辞任
股份有限公司 事职务 其董事职务
北京中电华强焊接工程技 发行人董事刘立群曾担任其董 刘立群于2018年7月辞任
术有限公司 事职务 其董事职务
发行人独立董事陈文光持有其
珠海和乐科技有限公司 51.25%股权，并担任其执行董 ——
事、总经理职务
南京百识电子科技有限公 发行人监事孔令国担任其董事
司 职务，国调智芯投资持有其 ——
28.97%股权
发行人监事孔令国担任其董事
武汉飞恩微电子有限公司 职务，国调智芯投资持有其 ——
25.78%股权
南京绿芯集成电路有限公 发行人监事孔令国担任其董事 ——
司 职务
臻途客信息技术（上海）有 发行人监事孔令国担任其董事 ——
限公司 职务
南京泰艾微电子有限公司 发行人监事孔令国担任其董事 ——
职务
同利创业投资有限公司 发行人监事孔令国担任其董事 ——
长、总经理职务
上海龙沧文化创意有限公 发行人监事孔令国担任其董事 ——
司 职务
苏州工业园区元禾原点创 发行人监事孔令国曾担任其董 孔令国于2018年2月辞任
业投资管理有限公司 事职务 其董事职务
北京众乐多屏文化传媒有 发行人监事孔令国曾担任其董 孔令国于2018年12月辞
限公司 事职务 任其董事职务
和利创业投资管理（苏州） 发行人监事孔令国担任其执行
有限公司 董事、总经理职务，孔令国之关 ——
联方持有其95.00%股权
鸣岐科技有限公司 发行人监事孔令国曾控制的企 孔令国已对外转让所持股
业 权
律师工作报告
关联方 主要关联关系 备注
上海悠尼孔商务咨询中心 发行人监事孔令国之关联方持 ——
有其100.00%股权
知己行远（北京）科技有限 发行人监事宋春雨担任其执行
公司 董事、总经理职务，并持有其 ——
20.00%股权
联想创新（北京）投资管理 发行人监事宋春雨担任其执行 ——
有限公司 董事职务
联创云科网络科技（北京） 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
股份有限公司 职务
乾藏（上海）互联网金融信 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
息服务有限公司 职务
杭州中奥科技有限公司 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
职务
成都鸟孩科技有限公司 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
职务
银河水滴科技（北京）有限 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
公司 职务
北京中飞艾维航空科技有 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
限公司 职务
北京无限点乐科技有限公 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
司 长职务
敲敲科技（北京）有限公司 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
职务
北京当红齐天国际文化科 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
技发展集团有限公司 职务
数字烙印（北京）信息技术 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
有限公司 职务
北京墨轨迹科技有限公司 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
职务
武汉铃空网络科技有限公 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
司 职务
北京细刻网络科技有限公 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
司 职务
成都果范创想科技有限公 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
司 职务
柒贰零（北京）健康科技有 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
限公司 职务
天津扬天科技有限公司 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
职务
律师工作报告
关联方 主要关联关系 备注
创世联科（北京）科技有限 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
公司 职务
北京中科慧眼科技有限公 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
司 职务
北京全息智信科技有限公 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
司 职务
北京放题道科技有限公司 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
职务
联保（北京）科技有限公司 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
职务
上海迪檐网络科技有限公 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
司 职务
物界（上海）科技有限公司 发行人监事宋春雨担任其董事 ——
职务
北京显名教育科技有限公 发行人监事宋春雨曾担任其董 北京显名教育科技有限公
司 事职务 司于2018年2月完成注销
中科柏诚科技（北京）股份 发行人监事宋春雨曾担任其董 宋春雨于2019年5月辞任
有限公司 事职务 其董事职务
北京云途腾科技有限责任 发行人监事宋春雨曾担任其董 宋春雨于2019年12月辞
公司 事职务 任其董事职务
北京文惠付科技有限公司 发行人监事宋春雨曾担任其董 宋春雨于2017年9月辞任
事职务 其董事职务
北京志凌海纳科技有限公 发行人监事宋春雨曾担任其董 宋春雨于2018年8月辞任
司 事职务 其董事职务
北京耐德佳显示技术有限 发行人监事宋春雨曾担任其董 宋春雨于2019年3月辞任
公司 事职务 其董事职务
深圳视见医疗科技有限公 发行人监事宋春雨曾担任其董 宋春雨于2018年6月辞任
司 事职务 其董事职务
深圳招银电信股权投资基 发行人监事连素萍担任其董事 ——
金管理有限公司 长、总经理职务
江苏招银产业基金管理有 发行人监事连素萍担任其董事 ——
限公司 长、总经理职务
湖北长江招银产业基金管 发行人监事连素萍担任其董事 ——
理有限公司 长职务
长城招银资产管理（深圳） 发行人监事连素萍担任其董事 ——
有限公司 长职务
新疆招银新投天山基金有 发行人监事连素萍担任其董事 ——
限公司 长职务
南京硅基智能科技有限公 发行人监事连素萍担任其董事 ——
律师工作报告
关联方 主要关联关系 备注
司 职务
叮当快药科技集团有限公 发行人监事连素萍担任其董事 ——
司 职务
招银国际金融有限公司 发行人监事连素萍担任其副总 ——
裁职务
深圳招银电信新趋势承明 公司监事连素萍曾担任其执行 连素萍于2019年11月辞
成长股权投资基金合伙企 董事兼总经理职务 任其执行董事、总经理职
业（有限合伙） 务
深圳市丝路发展股权投资
深圳市丝路发展股权投资 公司监事连素萍曾担任其董事、 基金管理有限公司已于
基金管理有限公司 总经理职务 2019年10月完成注销登
记
注：报告期内，上述企业控制或具有重大影响的法人或其他组织，也属于发行人的关联方。
（3） 报告期内，曾为发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切家庭成员直接或间接控制、重大影响或者担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，也属于发行人的关联方。其中，郭崎、史峰曾于报告期内担任寒武纪有限董事职务，乐金鑫、王智国曾于报告期内担任寒武纪有限监事职务。
6. 发行人的控股子公司、参股子公司以及具有重大影响的其他企业
（1） 如本律师工作报告第二部分第八.(一)条所述，截至2019年12月31日，发行人的控股子公司为南京艾溪、苏州寒武纪、上海寒武纪、雄安寒武纪、安徽寒武纪、香港寒武纪；报告期内，发行人已经注销的控股子公司为寒武纪半导体。
（2） 如本律师工作报告第二部分第八.(一)条所述，截至2019年12月31日，发行人的参股子公司为琴智科技、横琴智子、智能语音。根据发行人提供的资料，除发行人的参股子公司外，发行人不存在具有重大影响的其他企业。
7. 发行人的其他关联方
（1） 报告期内，发行人的其他关联方具体如下：
关联方 主要关联关系 备注
EDGEFLARE TECHNOLOGY EDGEFLARE TECHNOLOGY PTE. LTD. ——
PTE.LTD. 受让发行人监事孔令国曾控制的公司
律师工作报告
（2） 根据发行人说明，并经本所律师核查，根据《科创板股票上市规则》规定，除本律师工作报告第二部分第十.(一).1～6条、7.(1)条所述关联方外的其他关联方包括：（1）因与发行人或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有《科创板股票上市规则》10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的；（2）过去十二个月内，曾经具有《科创板股票上市规则》10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的；（3）中国证监会、上海证券交易所或者发行人根据实质重于形式的原则认定的其他与发行人有特殊关系，可能造成发行人对其利益倾斜的法人或者其他组织。
（二）发行人的重大关联交易
根据发行人说明以及《审计报告》记载，并经本所律师核查，报告期内，发行人发生的重大关联交易情况具体如下：
1. 向关联方采购、销售情况
（1） 根据发行人说明以及《审计报告》记载，并经本所律师核查，报告期内，发行人向关联方采购的情况具体如下：
交易金额（元）
关联方 交易内容
2019年度 2018年度 2017年度
中科院计算 技术许可、委 159,093.48 1,091,918.37 ——
所 托开发
公司B 服务器 4,550,456.64 —— ——
南京艾溪 专利申请权 —— 295,145.62 ——
合计 4,709,550.12 1,387,063.99 ——
注：2018年12月前，南京艾溪为陈云霁、陈天石、李振、钱诚共同出资的有限公司，其中，陈云霁为南京艾溪的控股股东。2018年12月，陈云霁、陈天石、李振、钱诚分别将其所持南京艾溪的股权转让给寒武纪有限。此后，寒武纪及寒武纪有限为南京艾溪的唯一股东。
如上表所述，根据发行人提供的资料、《审计报告》记载，报告期内，（1）发行人基于研发与业务开展需要，获得中科院计算所少量技术授权，发行人与中科院计算所于2018年度确认授权费为9.19万元，于2019年度确认授权费为15.91万元，前述关联交易参照中科院计算所惯例并由双方协商定价；2018 年，发行人基于研发需要委托中科院计算所参与研发BANG语言，双方约定委托开发金
律师工作报告
额为 100.00 万元，前述关联交易根据研发内容在被委托方实际发生的成本及费
用基础上由双方协商定价。（2）2019年，发行人基于业务开展需要向公司B采
购服务器产品，采购金额为 455.05 万元，前述关联交易基于市场化价格水平由
双方协商定价。（3）发行人于2018年受让南京艾溪的专利申请权，转让价款为
29.51万元，前述关联交易基于研发该等专利实际发生的费用由双方协商定价。
上述关联采购交易交易已经发行人2020年第一次临时股东大会审议确认并经发行人独立董事确认，不会对发行人的生产经营构成重大不利影响，不影响发行人的独立性，也不会损害发行人及其股东特别是中小股东的合法权益。
（2） 根据发行人说明以及《审计报告》记载，并经本所律师核查，报告期内，发行人向关联方销售的情况具体如下：
交易金额（元）
关联方 交易内容
2019年度 2018年度 2017年度
加速卡 63,844,280.37 —— ——
公司B
研发试制品 6,103,448.64 —— ——
合计 69,947,729.01 —— ——
注：研发试制品为研发的加速卡试制品。
如上表所述，根据发行人提供的资料、《审计报告》记载，报告期内，发行人基于实际业务需要与公司B进行业务合作，并于2019年度向其销售加速卡、研发试制品，前述关联交易基于市场化价格水平由双方协商定价。
上述关联采购交易已经发行人2020年第一次临时股东大会审议确认并经发行人独立董事确认，不会对发行人的生产经营构成重大不利影响，不影响发行人的独立性，也不会损害发行人及其股东特别是中小股东的合法权益。
因此，报告期内，发行人与关联方之间的关联采购交易、关联销售交易已经发行人股东大会审议确认并经发行人独立董事确认，对发行人经营成果影响有限。该等关联交易不属于严重影响发行人独立性或者显失公允的关联交易，不会对发行人的生产经营构成重大不利影响，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
2. 从关联方受让股权
律师工作报告
根据《审计报告》记载，报告期内，发行人存在向关联方受让股权的情况，具体如下：
（1） 根据南京艾溪股东会决议，以及寒武纪有限与陈云霁、陈天石、李振、钱诚分别签订的《股权转让协议》，陈云霁、陈天石、李振、钱诚于 2018年12月将其各自所持南京艾溪200.40万元出资额、0.20万元出资额、0.20万元出资额、0.20万元出资额分别转让给寒武纪有限。经交易各方协商最终确定股权转让对价为201.00万元，截至2018年12月31日，寒武纪有限已经支付前述股权转让款。南京艾溪已就前述股权转让事项在南京市栖霞区市场监督管理局办理工商登记。前述股权转让完成后，寒武纪有限及寒武纪持有南京艾溪100.00%股权。
（2） 根据苏州寒武纪股东会决议，以及寒武纪有限与陈云霁、陈天石分别签订的《股权转让协议》，陈云霁、陈天石于2019年3月将其各自所持苏州寒武纪99.90万元出资额、0.10万元出资额分别转让给寒武纪有限。经交易各方协商最终确定股权转让对价为424,227.02元，截至2019年12月31日，寒武纪已经支付前述股权转让款。苏州寒武纪已就其股权转让事项在苏州工业园区市场监督管理局办理工商登记。前述股权转让完成后，寒武纪有限及寒武纪持有苏州寒武纪100.00%股权。
因此，发行人上述从关联方受让股权的交易行为涉及交易金额较小且已经发行人股东大会审议确认并经发行人独立董事确认，不存在损害发行人及其股东利益的情况，不属于严重影响发行人独立性或者显失公允的关联交易，也不会对发行人的生产经营构成重大不利影响。
3. 向关键管理人员支付报酬
根据发行人提供的资料以及《审计报告》记载，报告期内，发行人向其董事、监事和高级管理人员支付报酬的情况具体如下：
期限 2019年度 2018年度 2017年度
薪酬金额（万元） 1,142.58 671.58 434.16
4. 其他关联交易
律师工作报告
（1） 根据发行人提供的资料以及《审计报告》记载，并经本所律师核查，报告期内，发行人存在向中科院计算所支付由中科院计算所代付的社会保险、住房公积金合计523,704.84元。
（2） 2018年12月，寒武纪有限委托EDGEFLARE TECHNOLOGY PTE.LTD.进行技术开发，合同总金额为300.00万美元。2019年12月，寒武纪委托EDGEFLARE TECHNOLOGY PTE. LTD.进行技术开发，合同金额为50.00万美元。截至2019年12月31日，发行人累计向EDGEFLARE TECHNOLOGY PTE.LTD.支付研发费用240.00万美元，前述项目仍在进行中。
（3） 向关联方承租、出租房屋
①向关联方承租房屋
根据发行人提供的资料以及《审计报告》记载，并经本所律师核查，报告期内，发行人及其控股子公司存在向关联方承租房屋的情况，具体如下：
出租人 承租人 地址 面积（m2）实际租赁期限 租金
（元/年）
中科院 北京市海淀区科学院 2016年2月至
计算所 寒武纪 南路6号中科院计算所 26.40 2020年3月 0.00
科研综合楼644室
中科院 上海寒武 北京市海淀区科学院 2017年3月至
计算所 纪（北京 南路6号中科院计算所 44.69 2020年3月 0.00
分公司） 科研综合楼3层301室
根据发行人说明，寒武纪、上海寒武纪（北京分公司）分别向中科院计算所承租位于北京市海淀区科学院南路6号中科院计算所科研综合楼644室的房屋、位于北京市海淀区科学院南路6号中科院计算所科研综合楼3层301室的房屋作为工商登记的住所，但寒武纪、上海寒武纪（北京分公司）并未实际使用该等房屋，故租赁协议双方均约定免计租金。2020年3月，寒武纪、上海寒武纪（北京分公司）基于其日常经营需要终止与中科院计算所之间的租赁协议。
②向关联方出租房屋
根据发行人提供的资料以及《审计报告》记载，并经本所律师核查，报告期内，发行人存在向关联方出租房屋的情况，具体如下：
律师工作报告
承租人 出租人 地址 面积 实际租赁期限 租金
（m2） （元/年）
艾加溪 北京市海淀区知春路 2018年3月至2020
合伙 寒武纪 7号致真大厦D座11 15.75 年3月 0.00
层1105号
根据发行人说明，艾加溪合伙向寒武纪承租位于北京市海淀区知春路7号致真大厦D座11层1105号的房屋作为工商登记的住所，但艾加溪合伙并未实际使用该房屋，故双方约定免计租金。自2020年3月起，艾加溪合伙基于其日常经营需要终止与寒武纪之间的租赁协议。
如上所述，根据发行人提供的资料以及《审计报告》记载，并经本所律师核查，发行人向关联方承租房屋、出租房屋，均仅作为工商登记的住所，故未支付租金。该等关联交易已经发行人股东大会审议并经独立董事确认。根据发行人说明，截至本律师工作报告出具之日，寒武纪、上海寒武纪（北京分公司）及艾加溪合伙均已变更住所，并终止前述租赁关系。发行人向关联方承租房屋、出租房屋用作工商登记的住所的情况，不影响发行人资产的独立性。
根据发行人提供的资料，发行人为规范其关联交易已建立了相关的内部决策、审核制度，前述关联交易已经发行人股东大会审议确认并经发行人独立董事确认，不属于严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易，不会对发行人的生产经营构成重大不利影响，也不会损害发行人及其股东特别是中小股东的合法权益。同时，发行人控股股东、实际控制人已出具《关于规范和减少关联交易的承诺函》，承诺进一步规范和减少发行人与控股股东及其控制的其他企业之间的关联交易。
因此，上述关联租赁行为不存在损害发行人及其股东利益的情况，不属于严重影响发行人独立性或者显失公允的关联交易，不会对发行人的生产经营构成重大不利影响，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
5. 关联方应收应付款项
根据发行人提供的资料以及《审计报告》记载，报告期内，发行人及其控股子公司对关联方的应收项目余额情况具体如下：
项目 关联方 账面余额（元）
律师工作报告
2019年12月31日 2018年12月31日 2017年12月31日
应收账款 公司B 238,880.00 —— ——
根据发行人提供的资料以及《审计报告》记载，报告期内，发行人及其控股子公司对关联方的应付项目余额情况具体如下：
账面余额（元）
项目 关联方
2019年12月31日 2018年12月31日 2017年12月31日
中科院计 159,093.48 1,091,918.37 ——
应付账款 算所
公司B 1,500,008.00 —— ——
综上，发行人已就规范关联交易事项建立了相关的内部决策、审核制度，报告期内发行人与关联方之间的关联交易已经发行人股东大会审议确认并经独立董事确认。发行人与关联方于报告期内发生的关联交易不存在损害发行人及其股东利益的情况，未对发行人的生产经营构成重大不利影响，不属于严重影响发行人独立性或者显失公允的关联交易，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
（三）发行人在关联交易决策时对非关联股东利益的保护
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，为规范内部治理结构，发行已经制定了《公司章程》及《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》等多项内部决策及控制制度，并在上述治理制度中规定了发行人股东大会、董事会、独立董事等对关联交易决策、控制和监督过程中的职权和程序。
因此，发行人的《公司章程》及其他重要公司治理文件已按照中国证监会、上交所发布的《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引（2019）》、《科创板股票上市规则》等有关规定，明确了关联交易公允决策的程序。
（四）发行人与控股股东控制的其他企业的同业竞争
如本律师工作报告第二部分第六条、第十.(一)条所述，发行人的控股股东、实际控制人为陈天石，除发行人、发行人控股子公司外，陈天石及其直接或间接控制的其他企业均不存在从事“应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发、设计和销售，为客户提供丰富的芯片产品与系统软
律师工作报告
件解决方案”的情况。
因此，发行人控股股东、实际控制人及其控制的除发行人、发行人控股子公司外的其他企业，与发行人之间不存在同业竞争。
（五）避免同业竞争的措施
根据发行人的控股股东、实际控制人出具的《关于避免同业竞争的承诺函》，发行人的控股股东、实际控制人陈天石，并代表其控制或具有实际控制力、重大影响力的企业（以下合称“竞争方”）承诺：
1. 竞争方目前不存在与寒武纪构成或可能构成竞争关系的业务的情形。
2. 未来竞争方不会经营任何与寒武纪经营的业务构成或可能构成竞争关系的其他公司、企业或经营实体。
3. 竞争方未来从任何第三方获得的任何商业机会与寒武纪所从事的业务有竞争关系，则控股股东、实际控制人将立即通知寒武纪，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予寒武纪。
4. 控股股东、实际控制人不会向与寒武纪存在竞争性业务的公司、企业或其他经营实体提供资金、技术、销售渠道、客户信息支持。
5. 如寒武纪未来拓展其业务范围，与竞争方产生或可能产生同业竞争情形，竞争方将及时采取以下措施避免竞争：（1）停止生产经营构成竞争或可能构成竞争的产品或业务；（2）将构成竞争或可能构成竞争的业务依法注入到寒武纪；（3）将构成竞争或可能构成竞争的业务转让给无关联的第三方。
6. 控股股东、实际控制人保证不利用寒武纪控股股东、实际控制人的身份损害寒武纪及其中小股东的合法权益。
7. 如竞争方违反上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部归寒武纪所有；如竞争方未将相关收益上缴寒武纪，则控股股东、实际控制人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配，直至控股股东、实际控制人履行完本承诺为止。
8. 上述承诺出具后将持续有效，直至发行人的控股股东、实际控制人陈天石不再是寒武纪的控股股东、实际控制人。
律师工作报告
因此，发行人的控股股东、实际控制人出具的《关于避免同业竞争的承诺函》的形式和内容均合法、有效。
（六）发行人对关联交易和同业竞争的披露
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人已在其签署的《招股说明书》“第七节同业竞争与关联交易”部分对发行人有关关联交易、同业竞争，以及控股股东、实际控制人出具的《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于规范和减少关联交易的承诺函》等承诺和措施予以披露，该等披露无重大遗漏或重大隐瞒。
综上所述，本所律师认为，发行人控股股东、实际控制人及其控制的除发行人及发行人控股子公司外的其他企业与发行人之间不存在同业竞争。发行人已在其《公司章程》及其他内部制度中明确了关联交易公允决策的程序，并已采取有效措施或承诺采取有效措施避免同业竞争。发行人与关联方于报告期内发生的重大关联交易已经发行人股东大会审议确认并经独立董事确认，该等关联交易不属于严重影响发行人独立性或者显失公允的关联交易，未对发行人的生产经营构成重大不利影响，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
十一、发行人的主要财产
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人拥有所有权和使用权的主要财产具体如下：
（一）土地
1. 自有土地情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司不存在拥有土地使用权的情形。
2. 土地租赁情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司不存在承租土地的情形。
因此，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司不存在拥有土地使用权的情形，也不存在承租土地的情形。
律师工作报告
（二）房产
1. 自有房屋情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司不存在拥有房屋所有权的情形。
2. 房屋租赁情况
（1） 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司存在向出租人承租房屋供其日常经营之用的情况，详见本律师工作报告第二部分附件一。
（2） 其他说明
①根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人存在向第三方转承租房屋的情况，具体如下：
发行人及其控股子公司承租的位于“北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 D座11层、12层西北面、14层、16层，C座地下四层C-B4-04号物业”的房屋，位于“杭州滨江区西兴街道月明路560号正泰大厦1号楼5层”的房屋，系发行人向第三方转承租的房屋。
②根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司存在尚未就其承租房屋相关的租赁协议办理租赁备案手续的情况，具体如下：
截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司租赁房屋相关的租赁合同尚未办理租赁备案手续。
根据《合同法》以及最高人民法院《关于适用若干问题的解释（一）》、《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》、《关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》规定，除非租赁合同另有约定，租赁备案并非租赁合同生效的强制性规定。当事人以房屋租赁合同未按照法律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无效的，人民法院不予支持。根据发行人提供的资料，发行人及其控股子公司与出租方签订的租赁协议均以协议的签署为生效条件。
律师工作报告
根据《商品房屋租赁管理办法》（住房和城乡建设部令第6号）规定，房屋租赁合同订立后三十日内，房屋租赁当事人应当到租赁房屋所在地直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门办理房屋租赁登记备案；否则，由直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门责令限期改正。个人逾期不改正的，处以一千元以下罚款；单位逾期不改正的，处以一千元以上一万元以下罚款。根据发行人说明，如发行人及其控股子公司承租房屋所在地房屋主管部门就租赁备案事项责令租赁当事人限期改正，发行人及其控股子公司将积极配合完成租赁备案手续；发行人及其控股子公司承租房屋主要用于办公场所，办公设备便于搬迁，其生产经营对房屋的依赖性较小，如因客观原因无法完成租赁备案手续，发行人及其控股子公司将重新租赁新的房屋并根据房屋主管部门要求办理备案手续。截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司不存在因其承租房屋未办理租赁备案手续而受到行政处罚的情况。
发行人及其控股子公司与出租方签订的部分租赁合同未办理租赁备案手续的情况，不影响租赁合同的法律效力，不会对发行人的生产经营构成重大不利影响，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
③根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人存在部分承租房屋尚未取得权属证书的情况，具体如下：
截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司承租的位于“北京市海淀区知春路7号致真大厦D座11层、12层西北面、14层、16层，C座地下四层C-B4-04号物业”的房屋尚未取得权属证书。根据中关村国家自主创新示范区核心区管理委员会、中关村科技园区海淀园管理委员会出具的《北京航空航天大学致真大厦房屋权属及用途证明》，位于北京市海淀区知春路7号的致真大厦房屋建设审批手续齐全，属于合法建筑，不在拆迁房屋之内。
根据发行人说明，发行人承租该房屋主要用于日常办公场所，发行人对于承租房屋的依赖性较小，未来如需终止租赁关系并重新租赁办公场所，对发行人的业务影响较小。
发行人承租的部分房屋尚未取得权属证书的情况，不影响租赁合同的法律效力，不会对本次发行上市构成重大不利影响。
律师工作报告
因此，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司不存在拥有房屋所有权的情形。发行人对其承租房产在租赁协议约定范围内的使用无限制。发行人向第三方转承租房屋的情况，发行人与出租方签订的部分租赁合同未办理租赁备案手续的情况，以及发行人承租的部分房屋尚未取得权属证书的情况，不会对发行人的生产经营构成重大不利影响，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
（三）主要生产经营设备
根据发行人提供的资料、《审计报告》记载，并经本所律师核查，发行人拥有的主要生产经营设备包括测试设备、电子设备、管理用具等。截至本律师工作报告出具之日，该等生产经营设备属发行人自有资产，由发行人占有和使用，该等生产经营设备权属清晰，不存在抵押、查封、冻结或其他权利受到限制的情况。
（四）知识产权
1. 商标权
（1） 基本情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，发行人及其控股子公司拥有的、已获授权并取得相关商标注册证书的商标权情况，详见本律师工作报告第二部分附件二。
（2） 权利限制情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人拥有的商标权不存在质押、查封、冻结或其他权利受到限制的情况。
2. 专利
（1） 基本情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，发行人及其控股子公司拥有的、已获授权并取得相关专利证书的专利权情况，详见本律师工作报告第二部分附件三。
（2） 权利限制情况
律师工作报告
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人及其控股子公司拥有的专利权不存在质押、查封、冻结或其他权利受到限制的情况。
3. 软件著作权
（1） 基本情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2019年12月31日，发行人及其控股子公司拥有的、已获授权并取得相关软件著作权证书的软件著作权情况，详见本律师工作报告第二部分附件四。
（2） 权利限制情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人及其控股子公司拥有的软件著作权不存在质押、查封、冻结或其他权利受到限制的情况。
4. 集成电路布图设计专有权
（1） 基本情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2019年12月31日，发行人及其控股子公司拥有的、已获授权并取得相关集成电路布图设计登记证书的集成电路布图设计专有权情况，具体如下：
专有权人 登记证书号 布图设计登记号 布图设计名称 布图设计申请日
寒武纪有限 第19796号 BS.185567703 CB106 2018年10月19日
（2） 权利限制情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人拥有的集成电路布图设计专有权不存在质押、查封、冻结或其他权利受到限制的情况。
5. 商标权、专利权、软件著作权、集成电路布图设计专有权授权使用情况
（1） 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人存在获授许可使用第三方专利权的情况，具体如下：
2016年8月8日，中科院计算所与寒武纪有限共同签订《知识产权许可协议》，约定中科院计算所将其合法拥有的与“智能处理器与相关软硬件系统”等相关技术的知识产权的所有权和使用权，以独占许可的方式授予寒武纪有限使
律师工作报告
用，许可期限为永久。
（2） 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，除上述发行人获得中科院计算所授权许可使用专利权的情况外，发行人及其控股子公司均不存在获授许可使用第三方的商标权、软件著作权、集成电路布图设计专有权的情况，也不存在许可第三方使用其商标权、专利权、软件著作权、集成电路布图设计专有权的情况。
因此，发行人合法、有效地拥有商标权、专利权、软件著作权、集成电路布图设计专有权，该等商标权、专利权、软件著作权、集成电路布图设计专有权不存在权属争议及产权纠纷，发行人对其拥有的知识产权的使用无限制。发行人与专利许可人的专利许可关系合法、有效，发行人对其获授许可的专利权在专利许可合同约定的许可范围内的使用无限制。
综上所述，本所律师认为，发行人的主要财产已取得完备的权属证书；发行人拥有的主要财产的所有权或使用权均合法、有效，不存在产权争议或权属纠纷，发行人拥有的主要财产不存在质押、查封、冻结或其他权利限制的情形，发行人对其主要财产的所有权或使用权的行使无限制。发行人对其承租房产在租赁协议约定范围内的使用无限制，发行人对其获授许可的专利权在专利许可合同约定的许可范围内的使用无限制。
十二、发行人的重大债权债务
（一）发行人正在履行或将要履行的重大合同
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2019年12月31日，发行人正在履行或将要履行的重大合同具体如下：
1. 采购合同
根据发行人提供的资料，截至2019年12月31日，发行人尚在履行的、对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的采购协议，具体如下：
序 供应商 合同名称 合同标的 合同金额 合同期限 签订日期
号
1 上海国际科 《代理进口协 代理进口 向Avago支 —— 2018年4月
学技术有限 议书》 ASIC 开 付的款项及 3日
律师工作报告
公司 发 代理费
Avago ADSEIVCELOPME
Technologies NT ASIC 开 1,870.00 万 2018年4月
International AGREEMENT ——发美元 9日
Sales, Pte. （ASIC开发协
Ltd 议）
上海国际科 《代理进口协 代理进口 向ARM支 2018年4月
学技术有限 议书》 EDA内核 付的款项及 —— 8日
公司 授权软件 代理费
2 Technology
ARM License EDA内核 377.00万美 —— 2018年3月
LIMITED Agreement（技 授权软件 元 16日
术许可协议）
《委托开发合 2018年12
同》及《 EDGEFLAR 开发合同>补 IP核 元 2020 年 2 月
E 充协议之二》 月20日
3 TECHNOLO
GY PTE. 自2019年
LTD. 《委托开发合 委托研发 50.00 万美 12 月 10 2019 年 12
同之补充协议》 IP 元 日起三个 月10日
月
深圳市朗华 代理进口 根据具体货 2018年10
供应链服务 《进口代理协 芯片等产 物进口委托 月 8 日至 2018 年 10
有限公司 议》 品 书确定 2020年10 月8日
4 月7日
台湾积体电 采 购 光 331.09万美 2019年2月
路制造股份 《采购订单》 罩、晶圆 元 —— 1日
有限公司 等
深圳市信利 《委托代理进 代理进口 根据具体订 2019年8月
5 康供应链管 口协议》 电子元器 单确定 —— 9日
理有限公司 件产品
中科可控信 委托加工 2019年11
6 息产业有限 《委外加工合 生产服务 根据具体订 月 1 日至 2019 年 11
公司 作协议》 器产品 单确定 2020年10 月1日
月30日
上海国际科 代理进口 根据每批产 2019 年 3
学技术有限 《进口代理协 产品或技 品或技术代 月20日至 2019年3月
公司 议书》 术 理进口合同 2020 年 3 20日
确定 月19日
7 Cadence
Design 采购IP许 210.00万美 2019年6月
Systems 采购订单 可等 元 —— 28日
(Ireland)
Limited
律师工作报告
浪潮电子信 《委外加工合 代工生产 根据具体订 2019 年 10
8 息产业股份 作协议》 服务器等 单确定 一年 月8日
有限公司
END-USER
SOFTWARE
LICENSE
Synopsys AMNADINTENAN采购IP许 根据具体合 2018 年 11
9 International CE ——可同确定 月13日
Limited AGREEMENT
（最终用户软
件许可和维护
协议）
2. 销售合同
根据发行人提供的资料，截至2019年12月31日，发行人尚在履行的、对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的销售协议，具体如下：
序 客户 合同名称 合同标的 合同金额 合同期限 签订日期
号
1,903.80万 2016年10
元（不 含 月24日至
税）；同时 2019年12
1 公司A 《技术许可 研发处理器 按 被 许 可 月31日； 2016年10
合同》 IP等 产 品 出 货 版税条款 月24日
量 计 算 版 在合同终
税 止后继续
有效
研发处理器 2,650.00万 2018 年 8
2 公司A 《技术许可 IP及配套软 元（不含 月25日至 2018 年 8
合同》 件 税） 合同履行 月25日
完毕
2019 年 1
3 公司B 《采购框架 加速卡 根 据 具 体 月31日至 2019 年 1
协议》 订单确定 2022 年 1 月31日
月30日
《协同创新
西安沣东仪 港 2 号研发 数据中心人 2019 年 8
4 享科技服务 中试楼数据 工智能计算 9,162.56万 月28日至 2019 年 8
有限公司 中心人工智 平台 元（含税） 合同履行 月28日
能计算平台 完毕
项目合同》
珠海市横琴 《珠海市横 44,385.28 2019年11
5 新区管理委 琴新区管理 智能计算平 万 元（含 月26日至 2019年11
员会商务局 委员会商务 台（二期） 税） 合同履行 月26日
局横琴先进 完
律师工作报告
序 客户 合同名称 合同标的 合同金额 合同期限 签订日期
号
智能计算平
台（二期）采
购项目政府
采购合同》
3. 银行借款合同及担保合同
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2019年12月31日，发行人不存在正在履行或将要履行的银行借款合同及担保合同。
4. 其他说明
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2019年12月31日，发行人存在部分正在履行或将要履行的重大合同（详见本律师工作报告第二部分第十二.(一)条）的合同主体名称仍为“北京中科寒武纪科技有限公司”而未变更为“中科寒武纪科技股份有限公司”的情形。
根据《公司法》规定，有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。发行人系由寒武纪有限通过整体变更方式设立，寒武纪有限的债权、债务由发行人承继。故发行人正在履行或将要履行的部分重大合同的名称尚未变更为“中科寒武纪科技股份有限公司”的情形，不会对发行人承继该等合同的权利、义务构成法律障碍，也不会对该等合同的履行构成法律障碍。
因此，截至2019年12月31日，发行人正在履行、将要履行的重大合同合法、有效，不存在虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同；发行人正在履行或将要履行的部分重大合同的名称尚未变更为“中科寒武纪科技股份有限公司”的情形，不会对发行人承继该等合同的权利、义务构成法律障碍，也不会对该等合同的履行构成法律障碍。
（二）侵权之债
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2019年12月31日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
律师工作报告
（三）与关联方之间的重大债权债务关系
报告期内，发行人与关联方之间的重大债权债务关系详见本律师工作报告第二部分第十.(二)条，发行人与关联方之间不存在相互提供担保的情形，发行人与关联方之间的重大债权债务，已经发行人股东大会审议确认并经独立董事确认，不会对发行人的生产经营构成重大不利影响，也不会对本次发行上市构成实质性法律障碍。
（四）发行人的其他应收款和其他应付款
1. 根据发行人说明及《审计报告》的记载，截至2019年12月31日，发行人扣除坏账准备后的其他应收账款金额共计 12,655,254.19 元，其中期末余额前五名的其他应收款情况具体如下：
单位名称 性质 期限 期末余额（元） 占其他应收款期
末总额的比例
3个月以内 422,948.70
3-12个月 2,222,321.05
上海展想置业有限公司 押金保证金 1-2年 1,059,331.02 30.52%
2-3年 1,000.00
3年以上 158,559.24
北京仁和恒基投资管理 押金保证金 1-2年 2,287,090.00 18.06%
有限公司
林岚 押金保证金 2-3年 2,128,476.00 16.81%
3个月以内 124,710.30
深圳市广泰资产管理有 押金保证金 3-12个月 1,284,985.20 14.21%
限公司
1-2年 389,247.00
北京中冶和坤天冕工程 押金保证金 3个月以内 33,216.00 12.28%
技术有限公司 1-2年 1,521,033.34
合计 11,632,917.85 91.88%
根据发行人说明，发行人上述期末余额前五名的其他应收款均系因正常的生产经营活动而发生，不存在重大法律风险。
2. 根据发行人说明及《审计报告》记载，截至2019年12月31日，发行人
律师工作报告
的其他应付款共计1,679,257.80元，其中金额较大的其他应付情况不存在重大法
律风险。
因此，截至2019年12月31日，发行人金额较大的其他应收款、其他应付款均系因正常的生产经营活动发生，不存在重大法律风险。
（五）发行人为员工缴纳社会保险和住房公积金的情况
1. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人持有统一社会信用代码为91110108MA0044ED5J的《营业执照》，其社会保险登记证号为91110108MA0044ED5J。
2. 社会保险及住房公积金缴纳情况
根据发行人提供的资料，中国香港律师出具的法律意见书，发行人的境外控股子公司不存在聘用员工的情况。根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2019年12月31日，发行人及其境内控股子公司为其员工缴纳社会保险的情况具体如下：
员工类别 占全部员工的比例 缴纳情况及未缴纳原因
已缴纳社会 正式聘任合同工 98.25% 发行人及其控股子公司按照法
保险者 定缴纳比例缴纳社会保险
未缴纳社会 新入职合同工 1.75% 结算日后新入职员工，于次月起
保险者 开始缴纳社会保险
总计 100.00% ——
截至2019年12月31日，发行人及其境内控股子公司为其员工缴纳住房公积金的情况具体如下：
员工类别 占全部员工的比例 缴纳情况及未缴纳原因
已缴纳住房 正式聘任合同工 98.25% 发行人及其控股子公司按照法
公积金者 定缴纳比例缴纳住房公积金
未缴纳住房 新入职合同工 1.75% 结算日后新入职员工，于次月起
公积金者 开始缴纳住房公积金
总计 100.00% ——
根据发行人提供的资料，截至2019年12月31日，发行人及其控股子公司少数新入职员工入职当月未能办理社会保险、住房公积金转入手续，发行人及其
律师工作报告
控股子公司于次月为该等员工缴纳社会保险和住房公积金。
根据发行人提供的资料，以及相关人力资源和社会保障主管部门、住房公积金管理部门出具的证明文件，并经本所律师核查，报告期内，发行人及其控股子公司不存在违反劳动用工、社会保险及住房公积金缴存、管理方面的重大违法违规行为，不存在因违反国家有关劳动保护、社会保障以及住房公积金缴存、管理等方面的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件的规定而受到行政处罚的情形。
3. 其他说明：
（1） 根据发行人提供的资料，报告期内，发行人存在通过劳务派遣方式聘用生产性人员以满足临时性、辅助性或替代性岗位需求的情况。截止2019年12月31日，发行人劳务派遣用工比例未超过10.00%，符合《劳务派遣暂行规定》关于劳务派遣比例限制的规定。
（2） 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，报告期内，发行人部分员工存在在中科院计算所在职期间通过办理在外兼职手续或离岗创业手续后在寒武纪有限兼职并向寒武纪提供劳务的情况。自2019年10月1日起，寒武纪的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员均与寒武纪有限签订劳动合同关系并在发行人处专职工作。根据中科院计算所书面确认，前述人员的离岗创业行为、在外兼职行为已经中科院计算所同意并履行了中科院计算所相关的审批、备案程序，该等人员的离岗创业行为、在外兼职行为符合中科院计算所关于人事管理、在职人员离岗创业或在外兼职、科技成果转化等相关规定；该等人员于离岗创业期间、在外兼职期间遵守中科院计算所关于人事管理、在职人员离岗创业或在外兼职以及科技成果转化、知识产权保护等相关规定，不存在侵害中科院计算所知识产权或者其他权利的情形。
因此，发行人及其控股子公司能够为其员工缴纳社会保险金、住房公积金，不存在违反有关劳动保障、用工保险方面的法律、法规的规定的重大违法违规行为；发行人未能为部分新入职员工在其入职当月缴纳社会保险、住房公积金的情形，不会对发行人本次发行上市构成实质性法律障碍。
综上所述，本所律师认为，截至2019年12月31日，发行人将要履行、正
律师工作报告
在履行的重大合同具有合法性、有效性，发行人正在履行或将要履行的部分重
大合同的名称尚未变更为“中科寒武纪科技股份有限公司”的情形，不会对该
等合同的履行构成法律障碍；发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、
劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债；报告期内，发行人与关联方之间不
存在相互提供担保的情形，发行人与关联方之间的重大债权债务不会对发行人
的生产经营构成重大不利影响，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍；发
行人金额较大的其他应收款、其他应付款均因正常的生产经营活动发生，合法
有效；发行人及其控股子公司不存在违反有关劳动保障、用工保险方面法律、
法规等规定的重大违法违规行为。
十三、发行人重大资产变化及收购兼并
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，寒武纪有限设立后的历次增加注册资本、收购股权的情况详见本律师工作报告第二部分第七条、第八条；寒武纪有限设立至其整体变更为股份有限公司，不存在减少注册资本、合并、分立、重大出售资产的情况。
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，寒武纪有限整体变更为股份有限公司的情况详见本律师工作报告第二部分第四条。如本律师工作报告第二部分第四.(一)条所述，寒武纪对股份支付公允价值、股份支付费用处理方式调整并导致其会计差错更正及追溯调整的事项，不影响发行人注册资本的充实性，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍。寒武纪有限整体变更为股份有限公司后至本律师工作报告出具之日，其没有增加注册资本、减少注册资本、合并、分立、重大收购或出售资产的行为，也没有拟进行资产置换、资产剥离、资产出售及资产收购的计划。
综上所述，本所律师认为，寒武纪有限自设立起至其整体变更为股份有限公司，没有减少注册资本、合并、分立、重大出售资产的行为；寒武纪有限整体变更为股份有限公司后至本律师工作报告出具之日，没有增加注册资本、减少注册资本、合并、分立、重大收购或出售资产的行为，也没有拟进行资产置换、资产剥离、资产出售及资产收购的计划。寒武纪有限设立后历次增加注册资本行为、收购股权行为以及寒武纪有限整体变更为股份有限公司行为，均符
律师工作报告
合当时法律、法规和规范性文件的规定，并已履行必要的法律手续，不存在影
响本次发行上市的实质性法律障碍。
十四、发行人公司章程的制定与修改
（一）报告期内寒武纪及寒武纪有限公司章程的制定与修改情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，报告期内，寒武纪及寒武纪有限公司章程的制定及修改情况具体如下：
1. 2017年2月10日，寒武纪有限基于其经营范围变更事项，通过了《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
2. 2017年12月21日，寒武纪有限基于其注册资本增加、经营范围变更事项，通过了《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
3. 2017年12月25日，寒武纪有限基于其注册资本增加事项，通过了《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
4. 2018年10月16日，寒武纪有限基于其注册资本增加事项，通过了《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
5. 2019年1月5日，寒武纪有限基于其注册资本增加事项，通过了《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
6. 2019年4月26日，寒武纪有限基于其股权转让事项，通过了《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
7. 2019年9月16日，寒武纪有限基于其注册资本增加及股权转让事项，通过了《北京中科寒武纪科技有限公司章程》。
8. 2019年11月29日，发行人基于其整体变更为股份有限公司事项，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司章程》。
9. 2019年12月12月，发行人基于其董事会成员由5名变更为9名、住所变更等事项，通过了《中科寒武纪科技股份有限公司章程》。
因此，报告期内寒武纪有限及寒武纪公司章程的制定及修改已履行必要的法
律师工作报告
定程序，其内容符合现行法律、法规和规范性文件的规定，寒武纪设立后其公司
章程系按有关制定上市公司章程的规定起草或修订。
（二）发行人于本次发行上市后实施的《公司章程（草案）》的制定情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，为满足发行人本次发行上市的需要，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引（2019）》和《科创板股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件的规定，发行人对《公司章程》进行修订并形成了《公司章程（草案）》。该《公司章程（草案）》已经发行人2020年第一次临时股东大会审议通过，将于发行人本次发行上市后施行。
因此，发行人《公司章程（草案）》的制定已履行法定程序，其内容符合现行法律、法规和规范性文件的规定，该《公司章程（草案）》系按有关制定上市公司章程的规定起草。
综上所述，本所律师认为，报告期内，寒武纪有限公司章程的修改以及发行人设立后其公司章程及《公司章程（草案）》的制定与修订，均已履行法定程序；发行人公司章程、《公司章程（草案）》均系按有关制定上市公司章程的规定起草或修订，其内容均符合现行法律、法规和规范性文件的规定。
十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）发行人法人治理结构的建立
根据发行人提供的《公司章程》、股东大会决议、董事会决议、监事会决议等文件资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人已建立了股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等组织机构。公司第一届董事会及第一届监事会的建立过程具体如下：
（1） 2019年11月29日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，选举陈天石、王在、叶淏尹、刘立群、张佩珩为公司董事并共同组成发行人第一届董事会；选举孔令国、宋春雨、连素萍为股东代表监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事喻歆、廖莎共同组成发行人第一届监事会。
（2） 2019年11月29日，发行人召开第一届董事会第一次会议，选举陈
律师工作报告
天石为董事长；根据董事长提名，聘任陈天石为总经理；根据总经理提名，聘任
王在、梁军、叶淏尹、刘少礼、刘道福为副总经理；根据董事长提名，聘任叶淏
尹为董事会秘书；根据总经理提名，聘任叶淏尹为财务负责人。
（3） 2019年11月29日，发行人召开第一届监事会第一次会议，选举孔令国为监事会主席。
（4） 2019年12月27日，发行人召开2019年第一次临时股东大会，选举刘少礼为公司董事，选举王秀丽、吕红兵、陈文光为独立董事。
（5） 2020年2月1日，发行人召开第一届董事会第三次会议，选举王秀丽、陈文光、叶淏尹为第一届董事会审计委员会委员并确认王秀丽为第一届董事会审计委员会主任委员，选举吕红兵、陈文光、刘立群为第一届董事会薪酬与考核委员会委员并确认吕红兵为第一届薪酬与考核委员会主任委员，选举陈文光、王秀丽、陈天石为第一届董事会提名委员会委员并确认陈文光为第一届董事会提名委员会主任委员，选举陈天石、陈文光、王在、刘少礼、张佩珩为第一届董事会战略委员会委员并确认陈天石为第一届董事会战略委员会主任委员。
因此，发行人已建立了由股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等组成的健全的组织机构。其中，独立董事人数占董事会成员总数的三分之一，符合《公司法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定；职工代表监事人数占监事会成员总数超过三分之一，符合《公司法》的规定。
（二）发行人三会议事规则、董事会各专门委员会工作细则及其他制度
1. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人制定的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监事会议事规则》已经股东大会审议通过并生效。该等议事规则的制定及内容均符合《公司法》、《上市公司章程指引（2019）》、《上市公司治理准则》、《科创板股票上市规则》、《上市公司股东大会规则（2016）》等相关法律、法规和规范性文件及发行人《公司章程》的规定。
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，经发行人董事会审议同意，发行人已设立审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会，发行人
律师工作报告
制定的《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、
《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》已经董事会审
议通过并生效。该等专门委员会工作细则的制定及内容均符合《公司法》、《上
市公司章程指引（2019）》、《上市公司治理准则》、《科创板股票上市规则》
等相关法律、法规和规范性文件及发行人《公司章程》的规定。
2. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人制定的《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》、《累积投票制度实施细则》、《防范控股股东及其他关联方资金占用制度》、《控股股东、实际控制人行为规范》、《董事会秘书工作细则》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《内部审计管理制度》、《总经理工作细则》、《子公司管理办法》、《征集投票权实施细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《募集资金管理制度》等内部治理制度已经股东大会或董事会审议通过并生效。该等制度的制定及内容均符合《公司法》、《上市公司章程指引（2019）》、《上市公司治理准则》、《科创板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律、法规和规范性文件及发行人《公司章程》的规定，其中适用于上市公司的条款将在本次发行上市之后施行。
因此，发行人已经建立了健全的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会各专门委员会工作细则及其他内部治理制度，该等议事规则、工作细则等内部治理制度的制定及内容均符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
（三）发行人历次股东大会、董事会、监事会的规范运作情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师对相关会议文件的核查，报告期内，发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署均合法、合规、真实、有效，发行人股东大会和董事会历次授权及重大决策行为均合法、合规、真实、有效。
综上所述，本所律师认为，发行人具有健全的组织机构，并具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，且该等议事规则的制定和内容符合相关法律、法规和规范性文件的规定；发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、
律师工作报告
决议内容及签署，以及股东大会、董事会历次授权和重大决策等行为均合法、
合规、真实、有效。
十六、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化
（一）发行人董事、监事及高级管理人员情况
1. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人的董事、监事及高级管理人员情况如下：
职务 姓名
非独立董事 陈天石、王在、叶淏尹、刘立群、张佩珩、刘少礼
董事
独立董事 王秀丽、吕红兵、陈文光
股东代表监事 孔令国、宋春雨、连素萍
监事
职工代表监事 喻歆、廖莎
总经理 陈天石
副总经理 王在、梁军、叶淏尹、刘少礼、刘道福
高级管理人员
财务负责人 叶淏尹
董事会秘书 叶淏尹
2. 根据发行人的说明，并经本所律师核查，发行人的董事、股东代表监事均由股东大会选举产生，发行人的职工代表监事由职工代表大会选举产生，发行人的高级管理人员均由董事会聘任，该等人员的任职资格符合《公司法》、《公司章程》的规定。
3. 根据发行人承诺，并经本所律师核查，发行人兼任总经理或其他高级管理人员职务的董事人数总计未超过董事总数的二分之一，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不存在在控股股东、实际控制人控制的其他单位担任除董事以外的其他职务的情况，符合《科创板首发管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引（2019）》及《公司章程》的有关规定。
4. 根据发行人各独立董事填写的《调查表》，并经本所律师核查，发行人各独立董事具备《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及发行人《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定的独立董事任职资格条件。发行人独立
律师工作报告
董事人数占董事会成员总数的比例不低于三分之一，其中独立董事王秀丽为会计
专业人士，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关要求。
发行人制定的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《独
立董事工作制度》等内部治理制度已经对独立董事职权范围作出规定，该等规定
内容符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及其他法律、法规和
规范性文件的规定。
因此，发行人的董事、监事、高级管理人员的任职符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）发行人最近两年的董事、监事及高级管理人员的变化情况
1. 根据发行人说明，并经本所律师核查，最近两年内，发行人的董事、监事和高级管理人员任职及其变化情况具体如下：
职务 高级管理人员
期限 董事 监事 总经理 副总经 财务负 董事会
理 责人 秘书
2018年1月1
日至2018年7 王智国 陈天石 —— —— ——
月10日 刘陈天道石福、、王刘在少、礼叶、淏张尹佩、
2018年7月11 珩、孔令国 宋春雨、
日至2019年9 王智国 陈天石 —— —— ——
月12日
2019年9月13 陈天石、王在、叶淏尹、宋春雨、
日至2019年11 刘立群、刘少礼、张佩 王智国 陈天石 —— —— ——
月28日 珩、孔令国
孔令国、 王在、
2019 年 11 月 宋春雨、 梁军、
29日至2019年 陈天石、王在、叶淏尹、连素萍、 陈天石 叶 淏 叶淏尹 叶淏尹
12月26日 刘立群、张佩珩 喻歆、廖 尹、刘
莎 少礼、
刘道福
陈天石、王在、叶淏尹、孔令国、 王在、
刘立群、张佩珩、刘少 宋春雨、 梁军、
2019 年 12 月 礼、王秀丽（独立董 连素萍、 陈天石 叶 淏 叶淏尹 叶淏尹
27日至今 事）、吕红兵（独立董 喻歆、廖 尹、刘
事）、陈文光（独立董 莎 少礼、
事） 刘道福
2. 根据发行人说明，并经本所律师核查，报告期期初，寒武纪有限设立了
律师工作报告
董事会。截至2018年1月，寒武纪有限股东选举的董事分别为陈天石、王在、
叶淏尹、刘道福、刘少礼、张佩珩、孔令国；2019年9月，寒武纪有限董事会
成员变更为陈天石、王在、叶淏尹、刘立群、刘少礼、张佩珩、孔令国。寒武纪
有限整体变更为股份公司前，寒武纪有限聘任陈天石担任总经理职务；未设财务
负责人职务，其对应的职权由财务经理行使。
寒武纪有限整体变更为股份有限公司后，为进一步完善其公司法人治理结构，根据中国证监会、上海证券交易所对上市公司法人治理结构的要求，发行人设立了董事会并设置五名董事席位，其中，陈天石为寒武纪实际控制人，曾担任寒武纪有限董事长职务；王在、叶淏尹曾担任寒武纪有限董事职务并分别负责寒武纪具体业务；张佩珩为股东中科算源有限提名的董事，刘立群为股东国投转化基金、宁波瀚高投资共同提名的董事；寒武纪于2020年12月增设四名董事席位并以累积投票表决方式选举刘少礼、王秀丽、吕红兵、陈文光为第一届董事会董事，其中，刘少礼曾担任寒武纪有限董事职务并负责寒武纪具体业务，王秀丽、吕红兵、陈文光为寒武纪有限整体变更为股份有限公司后新聘独立董事。同时，寒武纪有限整体变更为股份有限公司后，寒武纪仍聘任陈天石担任总经理职务；寒武纪设置五名副总经理职务，王在、叶淏尹、刘少礼、刘道福、梁军均为寒武纪有限及寒武纪具体业务负责人；寒武纪设置财务负责人、董事会秘书职务，并聘任叶淏尹担任财务负责人、董事会秘书。
除前述情况外，截至本律师工作报告出具之日，发行人第一届董事会成员和高级管理人员均未发生变化。
因此，发行人最近两年内改选及新聘董事（含独立董事）、监事及高级管理人员主要系为进一步完善发行人公司法人治理结构。发行人最近两年内董事、高级管理人员未发生重大不利变化。
（三）独立董事情况
1. 根据发行人股东大会决议，并经本所律师核查，发行人聘任王秀丽、吕红兵、陈文光为第一届董事会独立董事。根据各独立董事的声明，并经本所律师核查，该等三位独立董事均符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、发行人制定的《独立董事工作制度》等关于独立董事任职资格的规定条件，
律师工作报告
独立董事王秀丽具有注册会计师资格，独立董事人数占发行人董事会成员总数的
三分之一以上，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关要
求。
2. 发行人制定的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《独立董事工作制度》已经对独立董事的职权范围作出规定，该等规定内容符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及其他法律、法规和规范性文件的规定。
因此，发行人已经设立独立董事，其任职资格符合有关规定，其职权范围符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
（四）核心技术人员
如本律师工作报告第二部分第十六.(一)条所述，根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人的核心技术人员为陈天石、梁军、刘少礼、刘道福。陈天石、梁军、刘少礼、刘道福自2018年1月起在寒武纪有限及寒武纪任职，且最近两年未发生重大不利变化。
因此，最近两年内发行人核心技术人员未发生重大不利变化。
综上所述，本所律师认为，发行人的董事、监事及高级管理人员的任职符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。发行人已经设立独立董事，该等独立董事的任职资格符合有关规定，其职权范围符合有关法律、法规和规范性文件的规定。发行人最近两年内董事、高级管理人员、核心技术人员没有发生重大不利变化。
十七、发行人的税务
（一）税（费）种和税（费）率
1. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人持有统一社会信用代码为91110108MA0044ED5J《营业执照》，其纳税人识别号为91110108MA0044ED5J。
2. 根据发行人说明以及《审计报告》、《纳税鉴证报告》的记载，中国香港律师出具的法律意见书，并经本所律师核查，报告期内，发行人及其控股子公
律师工作报告
司执行的税种和税率具体如下：
税种 计税依据 税率
发行人及寒武纪有限 15.00%
南京艾溪 20.00%
苏州寒武纪 20.00%
上海寒武纪 15.00%、25.00%
企业所得税 应纳税所得额 雄安寒武纪 20.00%
安徽寒武纪 20.00%
香港寒武纪 8.25%
寒武纪半导体 20.00%
琴智科技 20.00%
增值税 销售货物或提供应税劳务 3.00%、6.00%、13.00%、16.00%、17.00%
城市维护建设税 应缴流转税税额 7.00%、5.00%、1.00%
教育费附加 应缴流转税税额 3.00%
地方教育费附加 应缴流转税税额 2.00%、1.00%
因此，报告期内，发行人及其境内控股子公司执行的税种、税率符合我国现行法律、法规和规范性文件的要求，发行人境外控股子公司执行的税种、税率符合其注册地有关法律、法规和规范性文件的要求。
（二）税收优惠
1. 根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火﹝2016﹞32号）、《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号）有关规定，2017年12月6日，北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合向寒武纪有限核发了《高新技术企业证书》（证书编号：GR201711007734，有效期：三年），认定寒武纪有限为高新技术企业；2019年10月8日，上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合向上海寒武纪核发了《高新技术企业证书》（证书编号：GR201931000755，有效期：三年）。
根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实
律师工作报告
施条例》、《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》
（国税函〔2009〕203 号）以及《国家税务总局关于发布修订后的
优惠政策事项办理办法>的公告》（国家税务总局公告2018年第23号）的相关
规定，寒武纪有限及发行人于2017年度、2018年度、2019年度均减按15.00%
的税率计缴企业所得税；上海寒武纪于2019年度、2020年度、2021年度均减按
15.00%的税率计缴企业所得税。
2. 根据财政部发布的《关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2017〕43号），雄安寒武纪、寒武纪半导体于2017年度符合小型微利企业的认定标准，其所得减按50.00%计入应纳税所得额，按20.00%的税率计缴企业所得税。
根据财政部发布的《关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税﹝2018﹞77号），雄安寒武纪、寒武纪半导体于2018年度符合小型微利企业的认定标准，其所得减按50.00%计入应纳税所得额，按20.00%的税率缴纳企业所得税。
根据财政部发布的《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财政部发布的财税﹝2019﹞13 号）及《关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号），南京艾溪、雄安寒武纪、寒武纪半导体、安徽寒武纪、苏州寒武纪、琴智科技于2019年度符合小型微利企业的认定标准，其2019年度所得减按25.00%计入应纳税所得额，并按20.00%的税率缴纳企业所得税。
因此，报告期内，发行人享受的上述税收优惠政策系国家法律、法规和规范性文件明确规定，该等税收优惠政策合法、合规、真实、有效。
（三）税收优惠对发行人经营成果的影响
根据发行人的说明以及《审计报告》、《纳税鉴证报告》的记载，并经本所律师核查，发行人及其控股子公司于报告期内所享受的税收优惠均系依据国家法律、法规和规范性文件明确规定，扣除该等优惠政策的影响后，发行人仍然符合《科创板股票上市规则》第2.1.1条第（四）项、第2.1.2条第（二）项规定的条件。
律师工作报告
因此，发行人于报告期内的经营成果对该等税收优惠政策不存在严重依赖。
（四）税务合法性
1. 根据主管税务部门出具的证明文件，以及中国香港律师出具的法律意见书，并经本所律师核查，发行人及其控股子公司南京艾溪、苏州寒武纪、上海寒武纪及其深圳分公司、雄安寒武纪、安徽寒武纪、香港寒武纪、寒武纪半导体、琴智科技于报告期内均依法申报并缴纳税款，不存在因违反税收法律法规而受到行政处罚的情形。
2. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，国家税务总局北京市海淀区税务局第三税务所于2019年8月对上海寒武纪（北京分公司）进行税务行政处罚，认定上海寒武纪（北京分公司）个人所得税（工资薪金所得）未按期进行申报的行为违反《中华人民共和国税收征收管理法》规定，对上海寒武纪（北京分公司）处以罚款50.00元。
根据发行人提供的资料及其董事、高级管理人员说明，并经本所律师核查，前述未按期进行个人所得税（工资薪金所得）申报的行为因上海寒武纪（北京分公司）负责纳税申报工作的人员离职所致，不存在主观故意；上海寒武纪（北京分公司）收到上述行政处罚决定书后，积极按照主管税务机关的要求进行了整改，并及时缴纳了罚款。根据《中华人民共和国税收征收管理法》规定，上海寒武纪北京分公司前述未按期进行个人所得税（工资薪金所得）申报的行为情节轻微，罚款金额较小，不构成重大违法违规行为。
因此，上海寒武纪（北京分公司）于报告期内存在被税务部门处罚的情形，但其违法行为情节轻微，不属于重大违法违规行为，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
（五）财政补贴
根据发行人提供的资料，以及相关部门的批准或证明文件，并经本所律师核查，报告期内，发行人及其控股子公司实际收到的财政补贴情况具体如下：
补贴内容 补贴金额（元）
2019年度 2018年度 2017年度
律师工作报告
补贴内容 补贴金额（元）
2019年度 2018年度 2017年度
面向智能终端的嵌入式高能效深度学习 9,211,560.00 5,205,500.00 ——
引擎开发与产业化
云端深度学习处理器芯片产业化 7,449,557.70 —— ——
深度神经网络处理器芯片架构 4,495,224.00 11,705,730.00 ——
北京市人工智能人才培养 936,600.00 —— ——
横琴先进智能计算平台 20,000,000.00 —— ——
智能计算系统基础软件与应用开发平台 6,000,000.00 —— ——
神经网络处理器-专项 1,000,000.00 1,000,000.00 ——
海淀区企业研发费用补贴 1,500,000.00 1,500,000.00 ——
雏鹰人才企业专项支持资金 230,100.00 —— ——
稳岗补贴 14,578.45 —— ——
浦东新区经济发展财政扶持资金 9,433.96 —— ——
寒武纪深度学习处理器IP核 —— 4,950,000.00 9,900,000.00
并行异构深度学习处理器研发及产业化 —— 6,250,000.00 ——
异构软硬件适配的人工智能开放平台研 —— 500,000.00 ——
制与标准制订
智能处理器核 —— 68,540,700.00 20,042,400.00
智能处理器重大协同创新平台 —— 1,000,000.00 ——
浦东新区世博地区开发管理委员会扶持 —— 15,000.00 ——
资金
寒武纪智能服务器芯片 —— —— 10,000,000.00
中关村科技园区前沿企业支持资金 —— —— 1,005,200.00
根据发行人提供的资料、《审计报告》记载，并经本所律师核查，报告期内，发行人已实际收到相关补贴资金并已据实入账。扣除上表所列财政补贴影响后，发行人仍然符合《科创板股票上市规则》第2.1.1条第（四）项、第2.1.2条第（二）项规定的条件。
因此，发行人于报告期内享受的财政补贴政策合法、合规、真实、有效，发行人经营成果对该等财政补贴政策不存在严重依赖。
综上所述，本所律师认为，报告期内，发行人及其境内控股子公司执行的
律师工作报告
税种、税率符合现行法律、法规和规范性文件的要求，发行人境外子公司执行
的税种、税率符合其注册地有关法律、法规和规范性文件的要求。发行人于报
告期内享受的税收优惠政策、财政补贴政策合法、合规、真实、有效。除上海
寒武纪（北京分公司）外，发行人、发行人其他控股子公司于报告期内均依法
纳税，不存在因违反税收法律、行政法规而受到税务部门行政处罚的情形；上
海寒武纪（北京分公司）于报告期内存在被税务部门处罚的情形，不属于重大
违法违规行为，也不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
十八、发行人的环境保护和产品质量、技术监督等标准
（一）发行人的环境保护
1. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，寒武纪有限、上海寒武纪已经取得“环境管理体系”认证证书，具体如下：
认证主体 寒武纪有限 上海寒武纪
管理体系 环境管理体系 环境管理体系
证书编号 04619E10617R0M 04619E10752R0M
认证标准 GB/T24001-2016/ISO14001:2015 GB/T24001-2016/ISO14001:2015
认证范围 软件开发及相关管理活动 处理器芯片、嵌入式计算机模块的
研发及相关管理活动
发证日期 2019年5月7日 2019年5月30日
证书有效期 2022年5月6日 2022年5月29日
2. 如本律师工作报告第二部分第十九.(五)条所述，截至本律师工作报告出具之日，发行人本次发行的募集资金投资项目已经获得有权主管部门的备案，符合国家有关环境保护相关法律、法规的要求。
3. 根据发行人及其高级管理人员说明，并经本所律师网络核查，发行人所处行业不属于重污染行业，报告期内发行人能够遵守国家有关环境保护法律、法规，其经营过程中不存在排放、存储生产废水、有毒气体、废液的情形，未发生过污染纠纷，也不存在因违反环境保护方面的法律、法规、规范性文件而受到处罚的情形。
因此，发行人于报告期内不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性
律师工作报告
文件而受到行政处罚的情形。发行人本次发行的募集资金投资项目已经取得有权
部门的备案，符合国家有关环境保护的法律、法规的要求。
（二）发行人的产品质量和技术监督
1. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，寒武纪有限、上海寒武纪已经取得“质量管理体系”认证证书，具体如下：
认证主体 寒武纪有限 上海寒武纪
管理体系 质量管理体系 质量管理体系
注册号 04619Q11066R0M 04619Q11223R0M
认证标准 GB/T19001-2016/ISO9001:2015 GB/T19001-2016/ISO9001:2015
认证范围 软件开发 处理器芯片、嵌入式计算机模块的
研发
发证日期 2019年5月7日 2019年5月30日
证书有效期 2022年5月6日 2022年5月29日
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，寒武纪有限、上海寒武纪已经取得“职业健康安全管理体系”认证证书，具体如下：
认证主体 寒武纪有限 上海寒武纪
管理体系 职业健康安全管理体系 职业健康安全管理体系
证书编号 04619S10598R0M 04619S10649R0M
认证标准 GB/T28001-2011/OHSAS GB/T28001-2011/OHSAS
18001:2007 18001:2007
认证范围 软件开发及相关管理活动 处理器芯片、嵌入式计算机模块的
研发及相关管理活动
发证日期 2019年5月7日 2019年5月30日
证书有效期 2021年3月11日 2021年3月11日
2. 根据发行人的说明及相关主管部门出具的确认文件，并经本所律师核查，报告期内，发行人及其控股子公司不存在因违反产品质量和技术监督方面的法律法规而受到行政处罚的情形。
因此，发行人的产品符合有关产品质量和技术监督标准，发行人于报告期内
律师工作报告
不存在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚的情形。
综上所述，本所律师认为，截至本律师工作报告出具之日，发行人的生产经营活动和拟投资项目符合国家有关环境保护的法律、法规的要求，已经取得有权部门的批准意见；发行人于报告期内不存在因违反环境保护、产品质量和技术监督方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
十九、发行人募股资金的运用
（一）本次募集资金投资项目的情况
根据发行人2020年第一次临时股东大会通过的《关于公司境内首次公开发行股票并上市募集资金投资项目及其可行性的议案》，发行人决定将本次发行上市所募集资金投向“新一代云端训练芯片及系统项目”、“新一代云端推理芯片及系统项目”、“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”以及“补充流动资金”，具体如下：
项目名称 项目总投资金额（万元）募集资金投资金额（万元）
新一代云端训练芯片及系统项目 69,973.07 69,973.07
新一代云端推理芯片及系统项目 60,016.97 60,016.97
新一代边缘端人工智能芯片及系 60,072.47 60,072.47
统项目
补充流动资金 90,000.00 90,000.00
合计 280,062.51 280,062.51
若本次发行募集资金少于上述投资项目的资金需求，资金缺口由发行人以自筹方式解决；如果募集资金有剩余，将用于补充发行人的流动资金。本次发行的募集资金到位后，将按项目的实施进度及轻重缓急安排使用；如本次发行的募集资金到位时间与项目进度要求不一致，则根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。
（二）本次募集资金的管理
根据发行人制定的《募集资金管理制度》，发行人已建立了募集资金专项存储制度，募集资金将存放于董事会决定的专项账户中集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
律师工作报告
（三）本次募集资金投资项目的可行性分析
根据发行人2020年第一次临时股东大会通过的《关于公司境内首次公开发行股票并上市募集资金投资项目及其可行性的议案》，发行人已就募集资金拟投资项目编制可行性研究报告，发行人董事会已对募投项目的可行性进行分析，认为本次发行募集资金的拟投资项目切实可行。
（四）本次募集资金使用与主营业务的关系
根据发行人2020年第一次临时股东大会通过的《关于公司境内首次公开发行股票并上市募集资金投资项目及其可行性的议案》，发行人募集资金有明确的使用方向，募集资金将用于发行人的主营业务。
（五）本次募集资金投资项目的合法、合规性
1. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，发行人拟在其承租的办公场所实施募投项目研发工作，具体如下：
项目名称 项目实施地点 备注
新一代云端训练芯片及系 北京市海淀区致真大厦D 该房屋由寒武纪向北京中冶和坤
统项目 座16层 天冕工程技术有限公司承租，其
产权人为北京航空航天大学。
新一代云端推理芯片及系 北京市海淀区致真大厦D 该房屋由寒武纪向林岚承租，其
统项目 座11层南区 产权人为北京航空航天大学。
新一代边缘端人工智能芯 北京市海淀区致真大厦D 该房屋由寒武纪向林岚承租，其
片及系统项目 座11层 产权人为北京航空航天大学。
2. 根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，该等项目已经取得的主要批复手续具体如下：
项目名称 备案文件 环评批复
新一代云端训练芯片及系统 《北京市非政府投资工业和信息
项目 化固定资产投资项目备案证明》 不适用
（京海科信局备﹝2020﹞11号）
新一代云端推理芯片及系统 《北京市非政府投资工业和信息
项目 化固定资产投资项目备案证明》 不适用
（京海科信局备﹝2020﹞12号）
新一代边缘端人工智能芯片 《北京市非政府投资工业和信息
及系统项目 化固定资产投资项目备案证明》 不适用
（京海科信局备﹝2020﹞10号）
律师工作报告
注：根据《中华人民共和国环境影响评价法》和《建设项目环境影响评价分类管理名录》的规定，以及北京市海淀区生态环境局发布的《关于对“软件服务业、信息服务业、募投上市”等建设项目停止受理的通知》，北京市海淀区生态环境局不再为软件服务业、信息服务业、募投上市等行业办理相关手续。发行人募投项目“新一代云端训练芯片及系统项目”、“新一代云端推理芯片及系统项目”、“新一代人边缘端工智能芯片及系统项目”不属于北京市海淀区生态环境局审批受理范围。
因此，发行人拟在其承租的办公场所实施募投项目研发工作。发行人拟实施实施的募投项目符合国家产业政策、投资管理、环境保护以及其他法律、法规和规章的规定。截至本律师工作报告出具之日，发行人本次募集资金投资项目已经获得有权主管部门的备案。
（六）本次募集资金投入项目对发行人的业务独立性和同业竞争的影响
如本律师工作报告第二部分第十九.(四)条所述，发行人本次募集资金将用于发行人的主营业务，本次募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。
综上所述，本所律师认为，发行人本次募集资金拟投资项目已得到了发行人有效的内部批准，并已按规定履行了政府有关部门的备案、审批程序，符合国家法律、法规及规范性文件的规定。发行人拟在其承租的办公场所实施募投项目。本次募集资金将全部用于发行人的主营业务，本次募集资金投资项目不会导致发行人产生同业竞争。
二十、发行人业务发展目标
（一）发行人的业务发展目标
根据《招股说明书》的记载，以及发行人的说明，发行人的总体发展战略为“将围绕自身的核心优势、提升核心技术，结合内外部资源，以自主创新为驱动，不断推动企业发展，围绕人工智能核心驱动力——计算能力，坚持云边端一体，致力打造各类智能云服务器、智能终端以及智能边缘的核心芯片，矢志成为国际领先的人工智能芯片设计公司，服务全球客户”，发行人未来三年发展目标为“未来三年将持续致力于智能芯片技术和产品的创新与突破，实现芯片性能和灵活性的进一步提升、功耗与成本的进一步降低，为客户提供性能更高、功耗更低、价格更合理的人工智能芯片”。
因此，发行人的业务发展目标与其主营业务相一致。
律师工作报告
（二）发行人业务发展目标的法律风险
根据《招股说明书》的记载，以及发行人的说明，发行人提出的业务发展目标及发行人在《招股说明书》中披露的“总体发展战略”、“未来三年发展目标”与发行人目前主营业务一致并有所拓展，与本次募集资金投资项目相一致，不违反国家相关产业政策以及国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
因此，发行人业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定。
综上所述，本所律师认为，发行人的业务发展目标与其主营业务相一致，发行人的业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
二十一、 诉讼、仲裁或行政处罚
（一）发行人及其控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况
根据发行人的确认，中国香港律师出具的法律意见书，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，也不存在可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
（二）持有发行人 5.00%以上股份的股东、发行人的实际控制人的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况
根据发行人的确认，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，持有发行人5.00%以上股份的股东、发行人的实际控制人，均不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，也不存在可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
（三）发行人董事长、总经理的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况
根据发行人的确认，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人的董事长、总经理不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，也不存在可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
综上所述，本所律师认为，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司、持有发行人5.00%以上股份的股东及发行人的实际控制人、发行人的
律师工作报告
董事长及总经理，均不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，也不
存在可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
二十二、 发行人招股说明书法律风险的评价
本所律师对发行人在《招股说明书》中引用本所律师出具的法律意见书和本律师工作报告的相关内容进行了审阅，发行人《招股说明书》引用法律意见书和律师工作报告相关内容与法律意见书和律师工作报告不存在矛盾之处。
综上所述，本所律师认为，发行人《招股说明书》不致因引用法律意见书和律师工作报告的内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二十三、 结论意见
综上所述，本所律师认为，发行人符合申请公开发行股票并在科创板上市的条件；本次发行上市的实质性条件已得到满足；本次发行上市已履行了必要的内部审批和授权等程序，符合《公司法》、《证券法》、《科创板首发管理办法》、《科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定。发行人《招股说明书》引用的本所出具的法律意见和律师工作报告的内容适当。截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在影响其本次发行上市的实质性法律障碍或风险。本次发行上市尚需履行上交所关于本次发行上市的审核程序以及中国证监会关于本次发行上市的注册程序。
本律师工作报告壹式叁份，经本所盖章及本所承办律师签字后生效，各份具有同等法律效力。
律师工作报告
（此页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于为中科寒武纪科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市出具法律意见书的律师工作报告》的签署页）
律师工作报告
附件一：寒武纪及其控股子公司承租房屋情况
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司向出租人承租房屋的情况具体如下：
承租人 出租人 地址 房产证证书编号 租赁期限 租赁面积（㎡） 租金
寒武纪有限 林岚 北京市海淀区知春路7号致真 —— 2019年7月27日至 1,927.75 8,513,904.00元/年
大厦D座11层 2021年7月26日
寒武纪有限 北京仁和恒基投 北京市海淀区知春路7号致真 —— 2018年8月16日至 1,928.00 9,148,360.00元/年
资管理有限公司 大厦D座14层 2020年8月15日
北京中冶和坤天 北京市海淀区知春路7号致真 2019年1月22日至
寒武纪有限 冕工程技术有限 大厦D座16层 —— 2021年1月21日 1,923.33 9,126,200.00元/年
公司
北京中冶和坤天 北京市海淀区知春路7号致真 2019 年 7 月 8 日至
寒武纪有限 冕工程技术有限 大厦C座地下四层C-B4-04号 —— 2020年6月30日 52.00 121,203.00元
公司 物业
寒武纪有限 宋力平 北京市海淀区太月园 9 号楼 京房权证海私字第 2019年9月22日至 204.65 25,641.00元/月
1804 005747号 2020年9月21日
寒武纪 北京华伦东方投 北京市海淀区知春路7号致真 —— 2020 年 3 月 1 日至 650.00 771,062.50元/季
资管理有限公司 大厦D座12层西北面 2022年2月28日
南京艾溪 南京马群科技发 南京市栖霞区马群科技园仙林 宁房权证栖变字第 2015 年 6 月 1 日至 108.00 0.00元（免租）
展有限公司 大道18号101室、102室 435119号 2020年5月31日
苏州寒武纪 苏州工业园区科 苏州工业园区金鸡湖大道1355 苏房权证园区字第 2019年12月1日至 36.96 2254.56元/月
技发展有限公司 国际科技园6A0 00126116号 2020年11月30日
上海寒武纪 上海市浦东新区 上海市浦东新区南汇新城镇环 沪房地浦字〔2014〕第 2016年4月11日至 —— 0.00元/年（免租）
南汇新城招商中 湖西二路888号 227156号 2036年4月10日
3-3-2-169
律师工作报告
承租人 出租人 地址 房产证证书编号 租赁期限 租赁面积（㎡） 租金
心
上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2018 年 8 月 9 日至
上海寒武纪 限公司 弄 1 号 楼 1104-1105 006053号 2021年9月8日 425.62 81,559.43元/月
（1004-1005）室
上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2018年8月16日至
上海寒武纪 限公司 弄1号楼1号楼1106（1006） 006053号 2021年9月15日 364.96 68,825.82元/月
室
上海寒武纪 上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2018年6月16日至 364.96 68,492.46元/月
限公司 弄1号楼1801（1501）室 006053号 2021年8月15日
上海寒武纪 上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2019年11月17日至 364.96 70,491.45元/月
限公司 弄1号楼1804（1504）室 006053号 2022年12月16日
上海寒武纪 上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2018 年 1 月 1 日至 709.26 133,107.63元/月
限公司 弄1号楼1805（1505）室 006053号 2021年7月15日
上海寒武纪 上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2019 年 3 月 1 日至 290.26 56,063.26元/月
限公司 弄1号楼1806（1506）室 006053号 2022年3月31日
上海寒武纪 上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2019年11月17日至 364.96 70,491.45元/月
限公司 弄1号楼1101（1001）室 006053号 2022年12月16日
上海寒武纪 上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2019年9月30日至 376.63 74,348.90元/月
限公司 弄1号楼1103（1003）室 006053号 2022年10月29日
上海寒武纪 上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2019 年 6 月 1 日至 197.28 38,104.32元/月
限公司 弄1号楼1107（1007）室 006053号 2022年6月30日
上海寒武纪 上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2019年9月19日至 280.49 55,370.32元/月
限公司 弄1号楼1109（1009）室 006053号 2022年10月29日
上海寒武纪 上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2019 年 9 月 1 日至 1,364.48 259,394.16元/月
限公司 弄 1 号 楼 2104-2106 006053号 2022年10月31日
3-3-2-170
律师工作报告
承租人 出租人 地址 房产证证书编号 租赁期限 租赁面积（㎡） 租金
（1804-1806）室
上海寒武纪 上海展想置业有 上海市浦东新区祖冲之路2290 沪房地浦字〔2014〕第 2019年4月15日至 1,640.04 255,409.39元/月
限公司 弄2号楼 006061号 2022年6月14日
上海临港科技创 上海市浦东新区临港新城同汇 沪〔2020〕浦字不动产 2019 年 1 月 1 日至
上海寒武纪 新城经济发展有 路168号B幢6楼南面 权第000336号 2019年12月31日 1,200.00 657,000.00元
限公司
上海寒武纪 杭州优瑞创业服 杭州滨江区西兴街道月明路 杭房权证高新字第 2019 年 9 月 5 日至 30.00 4,892.50元/月
务有限公司 560号正泰大厦1号楼5层 15060699号 2020年9月4日
上海寒武纪 深 房 地 字 第 94,620.00元/月（不
（深圳分公 深圳市广泰资产 深圳市南山区南头街道桃园路 4000574148 号、深房 2018年3月25日至 498.00 含税；第一年不变，
司） 管理有限公司 田厦金牛广场A座3404-05 地字第4000574149号 2020年4月4日 第二年起每年递增
6.00%）
上海寒武纪 33,820.00元/月（不
（深圳分公 深圳市广泰资产 深圳市南山区南头街道桃园路 深 房 地 字 第 2019 年 8 月 1 日至 178.00 含税；第一年不变，
司） 管理有限公司 田厦金牛广场A座3406A 4000573884号 2021年7月31日 第二年起每年递增
6.00%）
上海寒武纪 22,800.00元/月（不
（深圳分公 深圳市广泰资产 深圳市南山区南头街道桃园路 深 房 地 字 第 2018年12月1日至 120.00 含税；第一年不变，
司） 管理有限公司 田厦金牛广场A座3406B 4000573884号 2020年11月30日 第二年起每年递增
6.00%）
上海寒武纪 37,620.00元/月（不
（深圳分公 深圳市广泰资产 深圳市南山区南头街道桃园路 深 房 地 字 第 2019年11月20日至 198.00 含税；第一年不变，
司） 管理有限公司 田厦金牛广场A座3407 4000573885号 2021年11月30日 第二年起每年递增
6.00%）
上海寒武纪 深圳市广泰资产 深圳市南山区南头街道桃园路 深 房 地 字 第 2019年7月28日至 698.00 132,620.00 元 /月
（深圳分公 管理有限公司 田厦金牛广场A座3408-10 4000573886 号、深房 2021年7月27日 （不含税；第一年
3-3-2-171
律师工作报告
承租人 出租人 地址 房产证证书编号 租赁期限 租赁面积（㎡） 租金
司） 地 字 第 4000573887 不变，第二年起每
号、深 房 地 字 第 年递增6.00%）
4000573888号
上海寒武纪 56,620.00元/月（不
（深圳分公 深圳市广泰资产 深圳市南山区南头街道桃园路 深 房 地 字 第 2019 年 7 月 5 日至 298.00 含税；第一年不变，
司） 管理有限公司 田厦金牛广场A座3506 4000573894号 2021年7月14日 第二年起每年递增
6.00%）
上海寒武纪 37,620.00元/月（不
（深圳分公 深圳市广泰资产 深圳市南山区南头街道桃园路 深 房 地 字 第 2019 年 8 月 7 日至 198.00 含税；第一年不变，
司） 管理有限公司 田厦金牛广场A座3507 4000573896号 2021年8月31日 第二年起每年递增
6.00%）
深 房 地 字 第 131,100.00 元 /月
上海寒武纪 深圳市广泰资产 深圳市南山区南头街道桃园路 4000573897 号、深房 2019年10月1日至 （不含税；第一年
（深圳分公 管理有限公司 田厦金牛广场A座3508-10 地 字 第 4000573898 2020年9月30日 690.00 不变，第二年起每
司） 号、深 房 地 字 第 年递增6.00%）
4000573899号
19,932.55元/月（第
合肥市蜀山区望江西路 99 号 房产权证合蜀字第 2018 年 5 月 1 日至 一年）；19,932.55
安徽寒武纪 马琛珺 安高广场1503室 140073905号 2021年4月30日 362.41 元/月（第二年）；
20,928.18元/月（第
三年）（均不含税）
安徽寒武纪 张和俊 合肥市蜀山区望江西路 99 号 房产权证合蜀字第 2020 年 1 月 8 日至 362.41 19,932.55元/月（不
安高广场1504室 140073906号 2020年7月8日 含税）
注：根据发行人说明，截至本律师工作报告出具之日，上海寒武纪向上海临港科技创新城经济发展有限公司承租位于“上海市浦东新区临港新城同汇路168号B幢6楼南面”的房屋的租赁协议已过有效期，上海寒武纪正在与上海临港科技创新城经济发展有限公司就重新签订租赁协议事项进行协商。
3-3-2-172
律师工作报告
附件二：寒武纪及其控股子公司拥有的商标权
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，寒武纪及其控股子公司拥有的、已获授权并取得相关商标注册证书的商标权情况，具体如下：
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 33394294 38 原始 2019年6月14日至
取得 2029年6月13日
寒武纪有限 33393521 9 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 33389492 35 原始 2019年6月14日至
取得 2029年6月13日
寒武纪有限 33384296 42 原始 2019年6月14日至
取得 2029年6月13日
寒武纪有限 37418755 44 原始 2019年11月21日至
取得 2029年11月20日
寒武纪有限 37411287 28 原始 2019年11月21日至
取得 2029年11月20日
寒武纪有限 37409898 36 原始 2019年11月21日至
取得 2029年11月20日
寒武纪有限 37408388 10 原始 2019年11月21日至
取得 2029年11月20日
寒武纪有限 19424965 9 原始 2017 年 5 月 7 日至
取得 2027年5月6日
寒武纪有限 34452408 29 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 34451251 43 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 34451079 2 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 34450464 15 原始 2019年7月21日至
取得 2029年7月20日
寒武纪有限 34450382 22 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34450229 5 原始 2019年10月28日至
取得 2029年10月27日
寒武纪有限 34450200 3 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 34448328 37 原始 2019年7月21日至
取得 2029年7月20日
寒武纪有限 34444638 34 原始 2019年7月21日至
取得 2029年7月20日
寒武纪有限 34442922 33 原始 2019 年 8 月 7 日至
取得 2029年8月6日
寒武纪有限 34442887 30 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 34442747 21 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 34442651 8 原始 2019年7月21日至
取得 2029年7月20日
寒武纪有限 34440193 17 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 34438002 38 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 34436340 32 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 34435633 4 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34435011 31 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34434991 27 原始 2019年7月21日至
取得 2029年7月20日
寒武纪有限 34434985 26 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34434494 40 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 34434477 39 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34432103 23 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34431986 13 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34428609 24 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 34428478 20 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 34428464 19 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34428390 6 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34428302 1 原始 2019年7月21日至
取得 2029年7月20日
寒武纪有限 34423554 44 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 31444084 41 原始 2019年5月14日至
取得 2029年5月13日
寒武纪有限 31444051 28 原始 2019 年 5 月 7 日至
取得 2029年5月6日
寒武纪有限 31444037 18 原始 2019 年 5 月 7 日至
取得 2029年5月6日
寒武纪有限 31444030 16 原始 2019 年 5 月 7 日至
取得 2029年5月6日
寒武纪有限 31441550 25 原始 2019年4月28日至
取得 2029年4月27日
寒武纪有限 31436456 36 原始 2019 年 5 月 7 日至
取得 2029年5月6日
寒武纪有限 31431551 45 原始 2019年4月28日至
取得 2029年4月27日
寒武纪有限 28154837 12 原始 2018年11月28日至
取得 2028年11月27日
寒武纪有限 28149811 11 原始 2018年11月28日至
取得 2028年11月27日
寒武纪有限 28142989 10 原始 2018年11月28日至
取得 2028年11月27日
寒武纪有限 28139185 14 原始 2018年11月28日至
取得 2028年11月27日
寒武纪有限 28139097 7 原始 2018年11月28日至
取得 2028年11月27日
寒武纪有限 19430011 42 原始 2017 年 5 月 7 日至
取得 2027年5月6日
寒武纪有限 31086113 42 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 28808678 42 原始 2018年12月21日至
取得 2028年12月20日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 28802768 9 原始 2018年12月21日至
取得 2028年12月20日
寒武纪有限 22119998 9 原始 2018年1月21日至
取得 2028年1月20日
寒武纪有限 22119794 42 原始 2018年1月21日至
取得 2028年1月20日
寒武纪有限 21091471 9 原始 2017年10月21日至
取得 2027年10月20日
寒武纪有限 21091329 42 原始 2017年10月28日至
取得 2027年10月27日
寒武纪有限 21091220 42 原始 2017年10月28日至
取得 2027年10月27日
寒武纪有限 21091029 9 原始 2017年10月28日至
取得 2027年10月27日
寒武纪有限 19425101 9 原始 2017 年 5 月 7 日至
取得 2027年5月6日
寒武纪有限 19429973 42 原始 2017 年 5 月 7 日至
取得 2027年5月6日
寒武纪有限 19426945 9 原始 2017年7月14日至
取得 2027年7月13日
寒武纪有限 19431358 42 原始 2017 年 5 月 7 日至
取得 2027年5月6日
寒武纪有限 19426761 9 原始 2017年7月14日至
取得 2027年7月13日
寒武纪有限 35011051 9 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 34996419 9 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34993420 42 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 36363896 17 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363895 18 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363894 19 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363893 20 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 36363892 21 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363891 22 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363890 23 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363889 24 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363888 25 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363887 26 原始 2019年10月21日至
取得 2029年10月20日
寒武纪有限 36363886 27 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363885 28 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363884 29 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363883 30 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363882 31 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363881 32 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363880 33 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363879 34 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363878 35 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363877 36 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363876 37 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363874 39 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363873 40 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 36363872 41 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363870 43 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363869 44 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363868 45 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36356681 2 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36356663 1 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36354644 12 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36352763 10 原始 2019年11月21日至
取得 2029年11月20日
寒武纪有限 36351659 13 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36350439 14 原始 2019年11月21日至
取得 2029年11月20日
寒武纪有限 36350180 4 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36349977 6 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36349935 8 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36349925 7 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36349649 3 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36345616 15 原始 2019年10月28日至
取得 2029年10月27日
寒武纪有限 22119730 42 原始 2018年1月21日至
取得 2028年1月20日
寒武纪有限 22119556 9 原始 2018年1月21日至
取得 2028年1月20日
寒武纪有限 34442211 42 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 34450698 9 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 29359430 9 原始 2019年1月14日至
取得 2029年1月13日
寒武纪有限 29353107 42 原始 2019年1月14日至
取得 2029年1月13日
寒武纪有限 30957230 9 原始 2019年4月14日至
取得 2029年4月13日
寒武纪有限 30937772 42 原始 2019年4月21日至
取得 2029年4月20日
寒武纪有限 29359445 42 原始 2019年1月14日至
取得 2029年1月13日
寒武纪有限 29349408 9 原始 2019 年 1 月 7 日至
取得 2029年1月6日
寒武纪有限 36485751 42 原始 2019年10月21日至
取得 2029年10月20日
寒武纪有限 36485656 35 原始 2019年10月21日至
取得 2029年10月20日
寒武纪有限 36474614 38 原始 2019年11月7日至
取得 2029年11月6日
寒武纪有限 36490038 35 原始 2019年11月7日至
取得 2029年11月6日
寒武纪有限 36485756 42 原始 2019年11月7日至
取得 2029年11月6日
寒武纪有限 36470145 38 原始 2019年10月21日至
取得 2029年10月20日
寒武纪有限 36490840 42 原始 2019年10月21日至
取得 2029年10月20日
寒武纪有限 36479973 38 原始 2019年10月21日至
取得 2029年10月20日
寒武纪有限 30952538 42 原始 2019年4月21日至
取得 2029年4月20日
寒武纪有限 30946256 9 原始 2019年4月21日至
取得 2029年4月20日
寒武纪有限 34450731 42 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 34447377 35 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 34442177 9 原始 2019年7月21日至
取得 2029年7月20日
寒武纪有限 34429411 42 原始 2019年7月28日至
取得 2029年7月27日
寒武纪有限 34431675 42 原始 2019年7月21日至
取得 2029年7月20日
寒武纪有限 32285027 9 原始 2019 年 4 月 7 日至
取得 2029年4月6日
寒武纪有限 32268225 42 原始 2019 年 4 月 7 日至
取得 2029年4月6日
寒武纪有限 27372070 42 原始 2018年10月21日至
取得 2028年10月20日
寒武纪有限 27355737 9 原始 2019 年 1 月 7 日至
取得 2029年1月6日
寒武纪有限 36363634 17 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363632 19 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363631 20 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363629 22 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363628 23 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363627 24 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363626 25 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36351830 10 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36350436 14 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36350011 8 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36349999 7 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 36349657 4 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36348434 13 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36347020 12 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36346821 6 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36345612 15 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363915 27 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363914 28 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363908 34 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363905 37 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363903 39 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363902 40 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363664 38 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36348515 9 原始 2019年10月28日至
取得 2029年10月27日
寒武纪有限 36363662 18 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363661 19 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363660 20 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363659 21 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363658 22 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363657 23 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 36363656 24 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363654 26 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363653 27 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363652 28 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363651 29 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363649 31 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363647 33 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363646 34 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363644 36 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363642 38 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363641 39 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363640 40 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363639 41 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363637 43 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 36363636 44 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36363635 45 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36356971 13 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36356675 2 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36355798 10 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 36355755 9 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36354720 15 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36354634 12 原始 2019年10月28日至
取得 2029年10月27日
寒武纪有限 36353060 1 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36351583 4 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36350428 14 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36348904 16 原始 2019年11月21日至
取得 2029年11月20日
寒武纪有限 36348050 3 原始 2019年10月14日至
取得 2029年10月13日
寒武纪有限 36345877 17 原始 2019年11月14日至
取得 2029年11月13日
寒武纪有限 36345368 8 原始 2019年11月21日至
取得 2029年11月20日
寒武纪有限 28151545 42 原始 2018年11月28日至
取得 2028年11月27日
寒武纪有限 28145618 9 原始 2018年11月28日至
取得 2028年11月27日
寒武纪有限 19425893 9 原始 2017 年 5 月 7 日至
取得 2027年5月6日
寒武纪有限 34424871 34 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34424804 25 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34422993 16 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34419988 37 原始 2019年9月28日至
取得 2029年9月27日
寒武纪有限 34419892 20 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34418657 35 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 34418620 30 原始 2019年9月28日至
取得 2029年9月27日
寒武纪有限 34418134 5 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34418118 4 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34414778 19 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34414296 45 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34413684 31 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34413613 24 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34412677 6 原始 2019年9月28日至
取得 2029年9月27日
寒武纪有限 34410586 26 原始 2019年9月28日至
取得 2029年9月27日
寒武纪有限 34409551 43 原始 2019年10月21日至
取得 2029年10月20日
寒武纪有限 34409528 42 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34409502 41 原始 2019年9月28日至
取得 2029年9月27日
寒武纪有限 34407287 29 原始 2019年9月28日至
取得 2029年9月27日
寒武纪有限 34407148 17 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34405913 21 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34405538 13 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34405288 39 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34403913 22 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34403870 8 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 34403826 1 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 34402860 44 原始 2019 年 7 月 7 日至
取得 2029年7月6日
寒武纪有限 28150136 7 原始 2019年4月21日至
取得 2029年4月20日
寒武纪有限 19428731 9 原始 2017年7月14日至
取得 2027年7月13日
寒武纪有限 28152807A 9 原始 2019年2月14日至
取得 2029年2月13日
寒武纪有限 31084718 42 原始 2019年7月21日至
取得 2029年7月20日
寒武纪有限 31067044 9 原始 2019年7月21日至
取得 2029年7月20日
寒武纪有限 19426625 9 原始 2017 年 5 月 7 日至
取得 2027年5月6日
寒武纪有限 19426470 9 原始 2017 年 5 月 7 日至
取得 2027年5月6日
寒武纪有限 19426359 9 原始 2017 年 5 月 7 日至
取得 2027年5月6日
寒武纪有限 34449918 35 原始 2019年8月21日至
取得 2029年8月20日
寒武纪有限 34443279 7 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 30475470 9 原始 2019年10月7日至
取得 2029年10月6日
寒武纪有限 38035389 9 原始 2019年12月28日至
取得 2029年12月27日
寒武纪有限 36363911 31 原始 2020年1月14日至
取得 2030年1月13日
寒武纪有限 36363907 35 原始 2020年1月14日至
取得 2030年1月13日
寒武纪有限 36363901 41 原始 2020年1月14日至
取得 2030年1月13日
寒武纪有限 36363900 42 原始 2019年12月28日至
取得 2029年12月27日
寒武纪有限 36363899 43 原始 2019年12月28日至
取得 2029年12月27日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 36363898 44 原始 2020年1月14日至
取得 2030年1月13日
寒武纪有限 36363897 45 原始 2020年1月14日至
取得 2030年1月13日
寒武纪有限 36363665 35 原始 2020年1月14日至
取得 2030年1月13日
寒武纪有限 36363663 42 原始 2020年1月14日至
取得 2030年1月13日
寒武纪有限 36363655 25 原始 2020年1月14日至
取得 2030年1月13日
寒武纪有限 36363650 30 原始 2019年12月28日至
取得 2029年12月27日
寒武纪有限 36363648 32 原始 2019年12月28日至
取得 2029年12月27日
寒武纪有限 36363645 35 原始 2019年12月28日至
取得 2029年12月27日
寒武纪有限 36363638 42 原始 2020年1月14日至
取得 2030年1月13日
寒武纪有限 36363630 21 原始 2019年12月28日至
取得 2029年12月27日
寒武纪有限 36363625 26 原始 2020年1月14日至
取得 2030年1月13日
寒武纪有限 34993410 42 原始 2019年11月14日至
取得 2029年11月13日
寒武纪有限 34414160 40 原始 2019年11月14日至
取得 2029年11月13日
寒武纪有限 37415070 7 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 37411765 9 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 37416614 11 原始 2019年12月7日至
取得 2029年12月6日
寒武纪有限 37404164 12 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 37407835 16 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 37421705 17 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 37421787 37 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 37408163 38 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 37428187 41 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 37406673 42 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 37417620 45 原始 2019年11月28日至
取得 2029年11月27日
寒武纪有限 36470181 41 原始 2020年1月28日至
取得 2030年1月27日
寒武纪有限 37994414 9 原始 2020年1月28日至
取得 2030年1月27日
寒武纪 36352786 2 原始 2020 年 2 月 7 日至
取得 2030年2月6日
寒武纪 36345422 9 原始 2020 年 2 月 7 日至
取得 2030年2月6日
寒武纪 36350262 11 原始 2020 年 2 月 7 日至
取得 2030年2月6日
寒武纪 36351890 16 原始 2020 年 2 月 7 日至
取得 2030年2月6日
寒武纪 36351699 5 原始 2020 年 2 月 7 日至
取得 2030年2月6日
寒武纪 36355694 6 原始 2020 年 2 月 7 日至
取得 2030年2月6日
寒武纪 36346842 7 原始 2020 年 2 月 7 日至
取得 2030年2月6日
寒武纪有限 37985810 9 原始 2020年1月28日至
取得 2030年1月27日
寒武纪 36351851 11 原始 2020 年 2 月 7 日至
取得 2030年2月6日
寒武纪 37990665 9 原始 2020 年 2 月 7 日至
取得 2030年2月6日
律师工作报告
商标权人 注册商标 商标注册号 类型 取得 有效期限
方式
寒武纪有限 37978631 9 原始 2020年1月28日至
取得 2030年1月27日
寒武纪有限 018042846 9，42 原始 2019年3月29日至
（欧盟商标） 取得 2029年3月29日
寒武纪有限 015829187 9，42 原始 2016年9月15日至
（欧盟商标） 取得 2026年9月15日
寒武纪有限 5906410 9，42 原始 2016年12月16日至
（日本商标） 取得 2026年12月16日
寒武纪有限 40-1284953 9，42 原始 2017年9月12日至
（韩国商标） 取得 2027年9月12日
寒武纪有限 017935027 9，42 原始 2018年7月26日至
（欧盟商标） 取得 2028年7月26日
寒武纪有限 018047636 9，42 原始 2019 年 4 月 4 日至
（欧盟商标） 取得 2029年4月4日
寒武纪有限 018047654 9，42 原始 2019 年 4 月 4 日至
（欧盟商标） 取得 2029年4月4日
寒武纪有限 018047657 9，42 原始 2019 年 4 月 4 日至
（欧盟商标） 取得 2029年4月4日
寒武纪有限 40-1504659 9，42 原始 2019年7月30日至
（韩国商标） 取得 2029年7月30日
7，9，
寒武纪有限 017930138 10，11， 原始 2018年7月12日至
（欧盟商标） 12，14， 取得 2028年7月12日
42
寒武纪有限 40-1253411 9，42 原始 2017年5月17日至
（韩国商标） 取得 2027年5月17日
寒武纪有限 5928839 9，42 原始 2017 年 3 月 3 日至
（日本商标） 取得 2027年3月3日
寒武纪有限 6129035 9，42 原始 2019 年 3 月 8 日至
（日本商标） 取得 2029年3月8日
寒武纪有限 015319544 9，42 原始 2016 年 4 月 8 日至
（欧盟商标） 取得 2026年4月8日
寒武纪有限 018113582 9，42 原始 2019年8月23日至
（欧盟商标） 取得 2029年8月23日
律师工作报告
附件三：寒武纪及其控股子公司拥有或使用的专利权
根据发行人说明，并经本所律师核查，截至2020年2月29日，寒武纪及其控股子公司拥有的、已获授权并取得相关专利证书的专利权情况，具体如下：
专利权人 专利名称 专利号 类型 取得 专利申请日
方式
一种用于稀疏连接 发明 继受 2016年1月20
寒武纪有限 的人工神经网络计 ZL201610039162.5 专利 取得 日
算装置和方法
用于向量运算的数 发明 原始 2016年1月20
寒武纪有限 据读取、写入及读 ZL201810455211.2 专利 取得 日
写调度器及保留站
用于执行人工神经 发明 原始 2016年1月20
寒武纪 网络正向运算的装 ZL201910126275.2 专利 取得 日
置和方法
寒武纪有限 子矩阵运算装置及 ZL201810236769.1 发明 原始 2016年4月22
方法 专利 取得 日
一种用于执行神经 发明 原始 2016年8月5
寒武纪 网络运算的装置及 ZL201610635286.X 专利 取得 日
方法
一种执行人工神经 发明 原始 2016年9月29
寒武纪 网络运算的装置和 ZL201610865933.6 专利 取得 日
方法
寒武纪有限 神经网络运算装置 ZL201610868238.5 发明 原始 2016年9月29
及方法 专利 取得 日
卷积及降采样运算
寒武纪有限 单元、神经网络运 ZL201711480782.3 发明 原始 2017 年 12 月
算单元和现场可编 专利 取得 29日
程门阵列集成电路
神经网络处理方 发明 原始 2017 年 12 月
寒武纪有限 法、计算机系统及 ZL201711483733.5 专利 取得 29日
存储介质
寒武纪 激励生成装置、芯 ZL201711484726.7 发明 原始 2017 年 12 月
片验证装置及系统 专利 取得 29日
验证激励生成方 发明 原始 2017 年 12 月
寒武纪 法、装置、芯片验 ZL201711489330.1 专利 取得 29日
证方法及系统
寒武纪有限 数据加速处理系统 ZL201820640389.X 实用 原始 2018年4月28
新型 取得 日
寒武纪有限 涡轮风扇 ZL201820640441.1 实用 原始 2018年4月28
新型 取得 日
律师工作报告
专利权人 专利名称 专利号 类型 取得 专利申请日
方式
寒武纪有限 散热装置 ZL201820640600.8 实用 原始 2018年4月28
新型 取得 日
寒武纪有限 板卡 ZL201830188131.6 外观 原始 2018年4月28
设计 取得 日
寒武纪有限 板卡 ZL201830188132.0 外观 原始 2018年4月28
设计 取得 日
寒武纪有限 板卡 ZL201830188913.X 外观 原始 2018年4月28
设计 取得 日
寒武纪 卷积神经网络的处 ZL201810504948.9 发明 原始 2018年5月18
理器及训练方法 专利 取得 日
寒武纪有限 板卡 ZL201830456797.5 外观 原始 2018年8月17
设计 取得 日
寒武纪有限 板卡 ZL201830456798.X 外观 原始 2018年8月17
设计 取得 日
寒武纪有限 板卡 ZL201830456827.2 外观 原始 2018年8月17
设计 取得 日
异构计算系统可执
寒武纪 行文件获取方法、 ZL201811535069.9 发明 原始 2018 年 12 月
运行方法及相关产 专利 取得 14日
品
寒武纪有限 内存访问方法及相 ZL201811535161.5 发明 原始 2018 年 12 月
关产品 专利 取得 14日
数据处理方法、装 发明 原始 2018 年 12 月
寒武纪 置、计算机系统及 ZL201811568921.2 专利 取得 21日
存储介质
数据处理方法、装 发明 原始 2018 年 12 月
寒武纪有限 置、计算机系统及 ZL201811569176.3 专利 取得 21日
存储介质
寒武纪有限 运算方法、装置及 ZL201811634962.7 发明 原始 2018 年 12 月
相关产品 专利 取得 29日
寒武纪有限 运算方法、装置及 ZL201811635181.X 发明 原始 2018 年 12 月
相关产品 专利 取得 29日
基于 Caffe 的数据 发明 原始 2018 年 12 月
寒武纪有限 处理方法、装置和 ZL201811639458.6 专利 取得 29日
相关产品
寒武纪有限 运算方法、装置及 ZL201811639690.X 发明 原始 2018 年 12 月
相关产品 专利 取得 29日
寒武纪有限 板卡 ZL201930048061.9 外观 原始 2019年1月28
设计 取得 日
律师工作报告
专利权人 专利名称 专利号 类型 取得 专利申请日
方式
寒武纪 数据处理方法、装 ZL201910120595.7 发明 原始 2019年2月18
置及相关产品 专利 取得 日
寒武纪有限 板卡 ZL201930104525.3 外观 原始 2019年3月14
设计 取得 日
寒武纪有限 印刷电路板和板卡 ZL201920574915.1 实用 原始 2019年4月25
新型 取得 日
寒武纪有限 板卡 ZL201930304185.9 外观 原始 2019年6月13
设计 取得 日
寒武纪有限 板卡 ZL201930321224.6 外观 原始 2019年6月20
设计 取得 日
计算机设备、数据 发明 原始 2018年1月29
上海寒武纪 处理方法及存储介 ZL201810084077.X 专利 取得 日
质
乘法器、装置、神 实用 原始 2019年8月30
上海寒武纪 经网络芯片及电子 ZL201921433488.1 新型 取得 日
设备
上海寒武纪 乘法器、装置、芯 ZL201921433489.6 实用 原始 2019年8月30
片及电子设备 新型 取得 日
上海寒武纪 乘法器 ZL201921433507.0 实用 原始 2019年8月30
新型 取得 日
乘法器、装置、神 实用 原始 2019年8月30
上海寒武纪 经网络芯片及电子 ZL201921433511.7 新型 取得 日
设备
上海寒武纪 乘法器 ZL201921433513.6 实用 原始 2019年8月30
新型 取得 日
上海寒武纪 乘法器 ZL201921433536.7 实用 原始 2019年8月30
新型 取得 日
乘法器、机器学习 实用 原始 2019年8月30
上海寒武纪 运算装置及组合处 ZL201921434164.X 新型 取得 日
理装置
上海寒武纪 乘法器、装置、芯 ZL201921434165.4 实用 原始 2019年8月30
片及电子设备 新型 取得 日
乘法器、机器学习 实用 原始 2019年8月30
上海寒武纪 运算装置及组合处 ZL201921434168.8 新型 取得 日
理装置
上海寒武纪 乘法器 ZL201921434182.8 实用 原始 2019年8月30
新型 取得 日
上海寒武纪 数据处理器、方法、 ZL201910902610.3 发明 原始 2019年9月24
芯片及电子设备 专利 取得 日
律师工作报告
专利权人 专利名称 专利号 类型 取得 专利申请日
方式
上海寒武纪 数据处理器 ZL201921589685.2 实用 原始 2019年9月24
新型 取得 日
上海寒武纪 数据处理器 ZL201921589734.2 实用 原始 2019年9月24
新型 取得 日
上海寒武纪 数据处理器 ZL201921590150.7 实用 原始 2019年9月24
新型 取得 日
TECHNIQUES
寒武纪有限 FFLOORATING-POINTUS10574260B2 发明 原始 2018年5月9
（美国专利） 专利 取得 日NUMBER
CONVERSION
DATA
READ-WRITE
寒武纪有限 SRCEHSEERDVUALTEIORNANDUS10223115B2 发明 原始 2018年7月19
（美国专利） 专利 取得 日STATIONFOR
VECTOR
OPERATIONS
APPARATUS AND
METHOD FOR
寒武纪有限 PFOERRFWOARRMDINGA 发明 原始 2018年7月19
（美国专利） OPERATION OF US10410112B2 专利 取得 日
ARTIFICIL
NEURAL
NETWORKS
APPARATUS AND
METHOD FOR
寒武纪有限 CCOODMIPNRGESSIONFORUS10402725B2 发明 原始 2018年7月20
（美国专利） 专利 取得 日ARTIFICIAL
NEURAL
NETWORK
DATA
READ-WRITE
寒武纪有限 SRCEHSEERDVUALTEIORNANDUS10496404B2 发明 原始 2018年11月7
（美国专利） 专利 取得 日STATIONFOR
VECTOR
OPERATIONS
OPERATIONUNIT,
METHOD AND
寒武纪有限 ODFEVISCUEPCPAOPRATBINLGEUS10489704B2 发明 原始 2019年2月5
（美国专利） 专利 取得 日OPERATIONDATA
OF DIFFERENT
BITWIDTHS
律师工作报告
专利权人 专利名称 专利号 类型 取得 专利申请日
方式
TLB DEVICE
SUPPORTING
寒武纪有限 MSTURLETAIPMLSEDAANTDAUS10474586B2 发明 原始 2019年2月26
（美国专利） 专利 取得 日UPDATING
METHOD FOR
TLBMODULE
寒武纪有限 GRAPHICSCARD 006613360-0001 外观 原始 2019年7月5
（欧盟专利） 设计 取得 日
寒武纪有限 GRAPHICSCARD 006613360-0002 外观 原始 2019年7月5
（欧盟专利） 设计 取得 日
寒武纪有限 GRAPHICSCARD 006613360-0003 外观 原始 2019年7月5
（欧盟专利） 设计 取得 日
寒武纪有限 GRAPHICSCARD 006613360-0004 外观 原始 2019年7月5
（欧盟专利） 设计 取得 日
寒武纪有限 GRAPHICSCARD 006613360-0005 外观 原始 2019年7月5
（欧盟专利） 设计 取得 日
MULTIPLICATION
AND ADDITION
DEVICE FOR
上海寒武纪 MNEAUTRRAICLES, US10509998B2 发明 原始 2019年6月13
（美国专利） 专利 取得 日NETWORK
COMPUTING
DEVICE, AND
METHOD
DEVICES FOR
COMPRESSION/D
上海寒武纪 SEYCSOTMEPMR,ESSICOHNI,P,US10462476B1 发明 原始 2019年6月28
（美国专利） 专利 取得 日AND
ELECTRONIC
DEVICE
上海寒武纪 CIMOAMGPERESSION 发明 原始 2019年8月1
（美国专利） METHOD AND US10540574B2 专利 取得 日
RELATEDDEVICE
律师工作报告
附件四：寒武纪及其控股子公司拥有的软件著作权
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至2019年12月31日，寒武纪及其控股子公司拥有的、已获授权并取得相关软件著作权证书的软件著作权情况，具体如下：
软件著作权人 登记证编号 登记号 软件名称 取得方式 首次发表日期 开发完成日期
寒武纪有限 软著登字第2091903号 2017SR506619 寒武纪 PCIe 平台驱动软件[简称： 原始取得 未发表 2017年6月28日
PCIe驱动]V1.0
寒武纪有限 软著登字第2091124号 2017SR505840 寒武纪Caffe编程框架软件[简称： 原始取得 未发表 2016年12月31日
Cambricon-Caffe]V1.0
寒武纪有限 软著登字第2084542号 2017SR499258 寒武纪Tensorflow编程框架上的目 原始取得 未发表 2017年7月25日
标检测应用软件[简称：tf-yolo]V1.0
寒武纪有限 软著登字第2084539号 2017SR499255 寒武纪高性能运算库软件[简称： 原始取得 未发表 2016年12月31日
Cambricon-Lib]V1.0
寒武纪有限 软著登字第2084541号 2017SR499257 寒武纪 SoC 平台驱动软件[简称： 原始取得 未发表 2017年6月22日
SoC驱动]V1.0
寒武纪Tensorflow编程框架上的图
寒武纪有限 软著登字第2097115号 2017SR511831 像 分 类 应 用 软 件 [ 简 称： 原始取得 未发表 2017年7月30日
label_image]V1.0
寒武纪有限 软著登字第3479025号 2019SR0058268 寒武纪MXNet编程框架软件[简称： 原始取得 未发表 2018年11月16日
Cambricon-MXNet]V1.0.0
寒武纪有限 软著登字第4173600号 2019SR0752843 寒武纪CNSTREAM编程框架软件 原始取得 未发表 2019年7月5日
[简称：CNSTREAM]V1.0
寒武纪有限 软著登字第4374288号 2019SR0953531 寒武纪智能基础软件平台V1.0 原始取得 未发表 2019年9月1日
寒武纪有限 软著登字第4374379号 2019SR0953622 寒武纪智能集群监控管理系统V1.0 原始取得 未发表 2019年9月6日
3-3-2-194
律师工作报告
软件著作权人 登记证编号 登记号 软件名称 取得方式 首次发表日期 开发完成日期
寒武纪有限 软著登字第4374385号 2019SR0953628 寒武纪智能应用管理系统V1.0 原始取得 未发表 2019年9月6日
寒武纪有限 软著登字第4374432号 2019SR0953675 寒武纪智能编程框架系统[简称： 原始取得 未发表 2019年7月5日
DLSTREAM]V1.0
寒武纪有限 软著登字第4374642号 2019SR0953885 寒武纪通用智能深度学习库软件 原始取得 未发表 2019年7月5日
[简称：CNML]V1.0
寒武纪有限 软著登字第4374644号 2019SR0953887 寒武纪智能应用调度系统V1.0 原始取得 未发表 2019年9月6日
上海寒武纪 软著登字第2973828号 2018SR644733 寒武纪云端智能处理服务器平台系 原始取得 2018年6月22 2018年6月17日
统V1.0 日
上海寒武纪 软著登字第2973833号 2018SR644738 寒武纪语音及自然语言识别处理系 原始取得 2018年5月28 2018年5月22日
统V1.0 日
上海寒武纪 软著登字第2973901号 2018SR644806 基于稀疏化神经网络的计算机视觉 原始取得 2018年6月16 2018年6月10日
处理系统V1.0 日
上海寒武纪 软著登字第2975399号 2018SR646304 寒武纪大数据机器学习系统V1.0 原始取得 2018年5月26 2018年5月17日
日
上海寒武纪 软著登字第2928982号 2018SR599887 寒武纪神经网络处理控制系统V1.0 原始取得 2018年6月16 2018年6月10日
日
寒武 纪 Caffe 编 程 框 架 上 的
上海寒武纪 软著登字第3479507号 2019SR0058750 faster-rcnn 目标检测应用软件[简 原始取得 未发表 2018年7月30日
称：faster-rcnnonline]V1.0
寒武纪Caffe编程框架上的ssd目标
上海寒武纪 软著登字第3479538号 2019SR0058781 检 测 应 用 软 件 [ 简 称 ： 原始取得 未发表 2018年7月30日
ssd_offline]V1.0
上海寒武纪 软著登字第3479526号 2019SR0058769 图片分类离线多核应用程序软件 原始取得 未发表 2018年8月1日
[简称：Clas_offline_multicore]V1.0
3-3-2-195
律师工作报告
软件著作权人 登记证编号 登记号 软件名称 取得方式 首次发表日期 开发完成日期
上海寒武纪 软著登字第3819492号 2019SR0398735 Cambricon MXNet模型转换与重训 原始取得 未发表 2018年10月10日
练工具V1.0
上海寒武纪 软著登字第3815874号 2019SR0395117 寒武纪设备接口软件[简称： 原始取得 未发表 2019年2月28日
CNDEV]V1.4.0
上海寒武纪 软著登字第3815737号 2019SR0394980 寒武纪性能剖析工具软件[简称： 原始取得 未发表 2019年2月28日
CNPERF]V3.0.0
上海寒武纪 软著登字第3816038号 2019SR0395281 寒武纪硬件监测器软件[简称： 原始取得 未发表 2019年2月28日
CNMON]V1.7.0
3-3-2-196
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
