广州越秀金融控股集团股份有限公司
公司《章程》修订对照表
序号 修订前 修订后
第一条 为维护公司、 第一条 为维护公司、
股东和债权人的合法权益， 股东和债权人的合法权益，
规范公司的组织和行为，根 规范公司的组织和行为，根
据《中华人民共和国公司 据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、 法》（以下简称《公司法》）、
1 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国证券法》
和中国证监会发布的《上市 和中国证券监督管理委员
公司章程指引（2016 年修 会（以下简称“中国证监
订）》及其他有关规定，制 会”）发布的《上市公司章
定本章程。 程指引》及其他有关规定，
制定本章程。
第二条 公司经广州市 第二条 公司经广州市
人民政府穗改股字〔1992〕 经济体制改革委员会穗改
14 号文批准，于 1992 年 12 股字〔1992〕14 号文批准，
月 28 日由广州市友谊公司 由广州市友谊公司为发起
2 为发起人，并向公司内部职 人，并向公司内部职工定向
工定向募集而设立；公司在 募集而设立；公司于 1992
广州市工商行政管理局注 年 12 月 24 日在广州市工商
册登记，取得企业法人营业 行政管理局注册登记，取得
执照，营业执照号码 企业法人营业执照。公司的
4401011106368。公司于一 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ：
九九六年按照国发〔1995〕 914401011904817725。
17 号文及粤府〔1995〕75
号文的规定，对照《公司法》
进行了规范。经广州市经济
体制改革委员会穗改股字
〔1996〕31 号文批准，依
法履行了重新登记手续。
第三条 公司于 2000 第 三条 公 司于 2000
年 6 月 23 日经中国证券监 年 6 月 23 日经中国证监会
督管理委员会批准，首次向 批准，首次向境内社会公众
3 境内社会公众发行人民币 发行人民币普通股 6000 万
普通股 6000 万股，于 2000 股，于 2000 年 7 月 18 日在
年 7 月 18 日在深圳证券交 深圳证券交易所上市。
易所上市。
第十条 根据中国共产 第十条 根据中国共产
党章程和《公司法》的规定， 党章程和《公司法》的规定，
公司设立中国共产党的组 公司设立中国共产党的组
4 织，在公司发挥领导作用 织，在公司发挥领导核心和
政治核心作用。
公司应当为党组织的
活动提供必要条件。
5 第三十二条 公司董 第 三 十二 条 公司 董
事、监事、高级管理人员， 事、监事、高级管理人员，
持有本公司股份 5%以上的 持有本公司股份 5%以上的
股东，将其持有的本公司股 股东，将其持有的本公司股
票在买入后 6 个月内卖出， 票或者其他具有股权性质
或者在卖出后 6 个月内又 的证券在买入后 6 个月内
买入，由此所得收益归公司 卖出，或者在卖出后 6 个月
所有，本公司董事会将收回 内又买入，由此所得收益归
其所得收益。但是，证券公 公司所有，本公司董事会将
司因包销购入售后剩余股 收回其所得收益。但是，证
票而持有 5%以上股份的， 券公司因购入 包销售后剩
卖出该股票不受 6 个月时 余股票而持有 5%以上股份，
间限制。 以及有中国证监会规定的
公司董事会不按照前 其他情形的除外。
款规定执行的，股东有权要 前款所称董事、监事、
求董事会在 30 日内执行。 高级管理人员、自然人股东
公司董事会未在上述期限 持有的股票或者其他具有
内执行的，股东有权为了公 股权性质的证券，包括其配
司的利益以自己的名义直 偶、父母、子女持有的及利
接向人民法院提起诉讼。 用他人账户持有的股票或
公司董事会不按照第 者其他具有股权性质的证
一款的规定执行的，负有责 券。
任的董事依法承担连带责 公司董事会不按照第
任。 一款规定执行的，股东有权
要求董事会在 30 日内执
行。公司董事会未在上述期
限内执行的，股东有权为了
公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第
一款的规定执行的，负有责
任的董事依法承担连带责
任。
第四十四条 …… 第四十四条 ……
（二）公司的对外担保 （二）连续十二个月内
总额，达到或超过最近一期 担保金额超过公司最近一
6
经审计总资产 30%以后提供 期经审计总资产的 30%；
的任何担保； ……
……
第四十七条 本公司召 第四十七条 本公司召
开股东大会的地点为公司 开股东大会的地点为公司
7 住所地。 住所地或股东大会会议通
…… 知中指定的地点。
……
第五十八条…… 第五十八条
8 股东大会采用网络或 ……
其他方式的，应当在股东大 股东大会采用网络或
会通知中明确载明网络或 其他方式的，应当在股东大
其他方式的表决时间及表 会通知中明确载明网络或
决程序。股东大会网络或其 其他方式的表决时间及表
他方式投票的开始时间，不 决程序。股东大会网络或其
得早于现场股东大会召开 他方式投票的开始时间，不
前一日下午 3：00，并不得 得早于现场股东大会召开
迟于现场股东大会召开当 当日上午 9：15，并不得迟
日上午 9：30，其结束时间 于现场股东大会召开当日
不得早于现场股东大会结 上午 9：30，其结束时间不
束当日下午 3：00。 得早于现场股东大会结束
…… 当日下午 3：00。
……
第八十一条 第八十一条
…… ……
公司持有的本公司股 公司持有的本公司股
份没有表决权，且该部分股 份没有表决权，且该部分股
份不计入出席股东大会有 份不计入出席股东大会有
9 表决权的股份总数。 表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事 董事会、独立董事、持
和符合相关规定条件的股 有百分之一以上有表决权
东可以征集股东投票权。征 股份的股东或者依照法律、
集股东投票权应当向被征 行政法规或者中国证监会
集人充分披露具体投票意 的规定设立的投资者保护
向等信息。禁止以有偿或者 机构，可以作为征集人，自
变相有偿的方式征集股东 行或者委托证券公司、证券
投票权。公司及股东大会召 服务机构，公开请求公司股
集人不得对股东征集投票 东委托其代为出席股东大
权设定最低持股比例限制。 会，并代为行使提案权、表
决权等股东权利。
依照前款规定征集股
东权利的，征集人应当披露
征集文件，公司应当予以配
合。
征集股东投票权应当
向被征集人充分披露具体
投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征
集股东权利。公司及股东大
会召集人不得对股东征集
投票权设定最低持股比例
限制。
公开征集股东权利违
反法律、行政法规或者中国
证监会有关规定，导致上市
公司或者其股东遭受损失
的，应当依法承担赔偿责
任。
第八十二条 股东大 第八十二条 股东大
会审议有关关联交易事项 会审议有关关联交易事项
时，关联股东不应当参与投 时，关联股东不应当参与投
票表决，其所代表的有表决 票表决，其所代表的有表决
权的股份数不计入有效表 权的股份数不计入有效表
决总数；股东大会决议的公 决总数；股东大会决议的公
告应当充分披露非关联股 告应当充分披露非关联股
东的表决情况。 东的表决情况。
股东大会在审议关联
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交易事项时，主持人应宣布
有关关联股东的名单，并对
关联事项作简要介绍，说明
关联股东不参与表决。主持
人应当宣布出席大会的非
关联方股东持有或代理表
决权股份的总数和占公司
总股份的比例后进行审议
并表决。
第八十五条 董事、非 第八十五条 非职工代
职工监事（简称监事）候选 表董事、非职工代表监事候
11
人名单以提案的方式提请 选人名单以提案的方式提
股东大会决议。 请股东大会决议。
董事会、监事会换届或 董事、监事候选人提名
任职期间改选（包括免职、 的方式和程序如下：
增补、更换等），董事、监 （一）单独或者合并持
事候选人可以由以下方式 有公司有表决权股份总数
提名产生： 3%以上的股东及董事会有
1、现任董事会可以提 权提名非独立董事候选人；
名董事候选人；现任监事会 单独或者合并持有公司有
可以提名监事候选人。 表决权股份总数 1%以上的
2、单独或者合并持有 股东及董事会、监事会有权
公司 3%以上股份的股东， 提名独立董事候选人。候选
可以提名董事或监事候选 人由董事会进行资格审核
人。 后，提交股东大会选举。
（二）单独或者合并持
有公司有表决权股份总数
3%以上的股东及监事会有
权提名监事候选人，候选人
由监事会进行资格审核后，
提交股东大会选举。
（三）职工代表董事、
职工代表监事由职工代表
大会选举，职工代表大会选
举产生的职工代表董事、监
事直接进入董事会、监事
会。
第八十六条 除累积投 第八十六条 除累积投
票制外，股东大会将对所有 票制外，股东大会将对所有
提案进行逐项表决，对同一 提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提 事项有不同提案的，将按提
案提出的时间顺序进行表 案提出的时间顺序进行表
决。除因不可抗力等特殊原 决。对同一事项有不同提案
因导致股东大会中止或不 的，股东或者其代理人在股
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能作出决议外，股东大会将 东大会上不得对同一事项
不会对提案进行搁置或不 的不同提案同时投同意票。
予表决。 除因不可抗力等特殊原因
导致股东大会中止或不能
作出决议外，股东大会将不
会对提案进行搁置或不予
表决。
第一百零一条 第一百零一条
…… ……
（四）应当对公司定期 （四）应当对公司证券
报告签署书面确认意见。保 发行文件和定期报告签署
13
证公司所披露的信息真实、 书面确认意见，保证公司所
准确、完整； 披露的信息真实、准确、完
…… 整；
……
第一百一十六条 董事 第一百一十六条 董事
长行使下列职权： 长行使下列职权：
（一）主持股东大会和 （一）主持股东大会和
召集、主持董事会会议； 召集、主持董事会会议；
（二）检查、督促董事 （二）检查、督促董事
会决议的执行； 会决议的执行；
（三）董事会授予的其 （三）董事会授予的其
他职权。 他职权。
14 董事会对董事长授权
的原则是：
（一）有利于公司的科
学决策和快速反应。
（二）授权事项在董事
会决议范围内，且授权内容
明确具体，可操作。
（三）符合公司及全体
股东的利益。
第一百二十一条 董事 第一百二十一条 董事
会召开临时董事会会议的 会召开临时董事会会议，应
通知方式为：以发函、传真、 提前 3 个工作日以发函、传
15
电话、电子邮件等方式通知 真、电话、电子邮件等方式
全体董事；通知时限为：应 通知全体董事。
提前 3 个工作日通知。 情况紧急，需要尽快召
开董事会临时会议的，可以
随时通过电话或者其他口
头方式发出会议通知，但召
集人应当在会议上做出说
明。
第一百二十五 第一百二十五
条 …… 条 ……
董事会临时会议在保 董事会临时会议在保
16 障董事充分表达意见的前 障董事充分表达意见的前
提下，可以用传真方式进行 提下，可以用通讯方式进行
并作出决议，并由参会董事 并作出决议，并由参会董事
签字。 签字。
第一百三十一条 在公 第一百三十一条 在公
司控股股东、实际控制人单 司控股股东单位担任除董
17 位担任除董事以外的其他 事、监事以外的其他行政职
职务的人员，不得担任公司 务的人员，不得担任公司的
的高级管理人员。 高级管理人员。
第一百三十八条 董 第一百三十八条 上市
事长对公司信息披露事务 公司设董事会秘书，负责公
管理承担首要责任。 司股东大会和董事会会议
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上市公司设董事会秘 的筹备、文件保管以及公司
书，负责公司股东大会和董 股东资料管理，办理信息披
事会会议的筹备、文件保管 露事务、投资者关系工作等
以及公司股东资料管理，办 事宜。
理信息披露事务、投资者关
系工作等事宜。
第一百三十九条 高级 第一百三十九条 高级
管理人员执行公司职务时 管理人员应当对公司证券
违反法律、行政法规、部门 发行文件和定期报告签署
规章及本章程的规定，给公 书面确认意见，保证公司及
司造成损失的，应当承担赔 时、公平地披露信息，所披
19 偿责任。 露的信息真实、准确、完整。
高级管理人员执行公
司职务时违反法律、行政法
规、部门规章及本章程的规
定，给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第一百四十九条 监事 第一百四十九条 监事
会行使下列职权： 会行使下列职权：
（一）应当对董事会编 （一）应当对董事会编
制的公司定期报告进行审 制的证券发行文件和定期
20
核并提出书面审核意见； 报告进行审核并提出书面
…… 审核意见，监事应当签署书
面确认意见；
……
21 第一百五十条 监事会 第一百五十条 监事会
每 6 个月至少召开一次会 每 6 个月至少召开一次会
议。监事可以提议召开临时 议。监事可以提议召开临时
监事会会议。 监事会会议。召开监事会定
监事会决议应当经半 期会议和临时会议，监事会
数以上监事通过。 应当分别提前 10 日和 3 个
工作日将书面会议通知，通
过直接送达、传真、电子邮
件或者其他方式，提交全体
监事。情况紧急，需要尽快
召开监事会临时会议的，可
以随时通过口头或者电话
等方式发出会议通知，但召
集人应当在会议上做出说
明。
监事会决议应当经半
数以上监事通过。
第一百五十四条 根据 第一百五十四条 根据
《党章》规定,设立广州越 《党章》和党的有关工作条
秀金融控股集团股份有限 例规定，经上级党组织批
22
公司党委。 准，设立中国共产党广州越
秀金融控股集团股份有限
公司委员会。
23 第一百五十七条 公司 第一百五十七条 党委
党委的主要职权包括： 在公司发挥领导作用，把方
（一）发挥领导作用， 向、管大局、促落实，依照
落实全面从严治党主体责 规定讨论和决定公司重大
任，围绕公司中心任务开展 事项。主要职责是：
工作； （一）加强公司党的政
（二）保证监督党和国 治建设，坚持和落实中国特
家的方针、政策在公司的贯 色社会主义根本制度、基本
彻执行； 制度、重要制度，教育引导
（三）研究公司重大决 全体党员始终在政治立场、
策事项； 政治方向、政治原则、政治
（四）支持股东大会、 道路上同以习近平同志为
董事会、监事会、总经理依 核心的党中央保持高度一
法行使职权； 致；
（五）加强党组织的自 （二）深入学习和贯彻
身建设，领导和支持工会、 习近平新时代中国特色社
共青团等群众组织开展工 会主义思想，学习宣传党的
作，支持职工代表大会开展 理论，贯彻执行党的路线方
工作； 针政策，监督、保证党中央
（六）研究其它应由公 重大决策部署和上级党组
司党委决定的事项。 织决议在公司贯彻落实；
（三）研究讨论公司重
大经营管理事项，支持股东
大会、董事会、监事会和经
理层依法行使职权；
（四）加强对公司选人
用人的领导和把关，抓好公
司领导班子建设和干部队
伍、人才队伍建设；
（五）履行公司党风廉
政建设主体责任，领导、支
持内设纪检组织履行监督
执纪问责职责，严明政治纪
律和政治规矩，推动全面从
严治党向基层延伸；
（六）加强基层党组织
建设和党员队伍建设，团结
带领职工群众积极投身企
业改革发展；
（七）领导公司思想政
治工作、精神文明建设、统
一战线工作，领导公司工
会、共青团、妇女组织等群
团组织。
新增 第一百五十八条 公司
24 重大经营管理事项须经党
委研究讨论后，再由股东大
会、董事会、经理层按程序
决策。党委研究讨论的事项
主要包括：
（一）贯彻党中央决策
部署和落实国家发展战略
的重大举措；
（二）公司发展战略、
中长期发展规划，重要改革
方案；
（三）公司资产重组、
产权转让、资本运作和大额
投资中的原则性方向性问
题；
（四）公司组织架构设
置和调整，重要规章制度的
制定和修改；
（五）涉及公司安全生
产、维护稳定、职工权益、
社会责任等方面的重大事
项；
（六）其他应当由党委
研究讨论的重要事项。
25 新增 第一百五十九条 公司
党委制定专门的议事规则
及相关配套工作制度，厘清
职责，确保决策科学、运作
高效，全面履行职责。
第一百六十五条 公司 第一百六十七条 公司
实行内部审计制度，配备专 实行内部审计制度，设立内
职审计人员，对公司财务收 部审计部门，配备专职审计
支和经济活动进行内部审 人员，对公司内部控制制度
计监督。 的建立和实施、公司财务信
息的真实性和完整性等情
26 况进行检查监督。
内部审计部门应当保
持独立性，不得置于主管会
计工作负责人、财务部门的
领导之下，或者与财务部门
合署办公。
第一百六十六条 公司 第一百六十八条 审计
内部审计制度和审计人员 委员会监督及评估内部审
27 的职责，应当经董事会批准 计工作。内部审计部门对审
后实施。审计负责人向董事 计委员会负责，向审计委员
会负责并报告工作。 会报告工作。
28 第一百六十七条 公司 第一百六十九条 公司
聘用取得“从事证券相关业 聘用从事证券投资咨询服
务资格”的会计师事务所进 务业务的会计师事务所进
行会计报表审计、净资产验 行会计报表审计、净资产验
证及其他相关的咨询服务 证及其他相关的咨询服务
等业务，聘期 1 年，可以续 等业务，聘期 1 年，可以续
聘。 聘。
第一百七十九条 公司 第一百八十一条 公司
指定《中国证券报》、《证券 指定深圳证券交易所的网
时报》、《上海证券报》其中 站和符合中国证监会规定
29 的至少一份报纸、中国证监 条件的媒体为刊登公司公
会指定登载的国际互联网 告和其他需要披露信息的
站为刊登公司公告和其他 媒体。
需要披露信息的媒体。
第一百八十一条 公司 第一百八十三条 公司
合并，应当由合并各方签订 合并，应当由合并各方签订
合并协议，并编制资产负债 合并协议，并编制资产负债
表和财产清单。公司应当自 表和财产清单。公司应当自
作出合并决议之日起 10 日 作出合并决议之日起 10 日
30
内通知债权人，并于 30 日 内通知债权人，并于 30 日
内在《中国证券报》、《证券 内在符合规定的媒体上公
时报》、《上海证券报》其中 告。债权人自接到通知之日
的至少一份报纸上公告。债 起 30 日内，未接到通知书
权人自接到通知之日起 30 的自公告之日起 45 日内，
日内，未接到通知书的自公 可以要求公司清偿债务或
告之日起 45 日内，可以要 者提供相应的担保。
求公司清偿债务或者提供
相应的担保。
第一百八十三条 公司 第一百八十五条 公司
分立，其财产作相应的分 分立，其财产作相应的分
割。 割。
公司分立，应当编制资 公司分立，应当编制资
产负债表及财产清单。公司 产负债表及财产清单。公司
31 应当自作出分立决议之日 应当自作出分立决议之日
起 10 日内通知债权人，并 起 10 日内通知债权人，并
于 30 日内在公司指定《中 于 30 日内在符合规定的媒
国证券报》、《证券时报》、 体上公告。
《上海证券报》其中的至少
一份报纸上公告。
第一百八十五条 公司 第一百八十七条 公司
需要减少注册资本时，必须 需要减少注册资本时，必须
编制资产负债表及财产清 编制资产负债表及财产清
单。 单。
32
公司应当自作出减少 公司应当自作出减少
注册资本决议之日起 10 日 注册资本决议之日起 10 日
内通知债权人，并于 30 日 内通知债权人，并于 30 日
内在公司指定《中国证券 内在符合规定的媒体上公
报》、《证券时报》、《上海证 告。
券报》其中的至少一份报纸 ……
上公告。
……
第一百九十一条 清算 第一百九十三条 清算
组应当自成立之日起 10 日 组应当自成立之日起 10 日
内通知债权人，并于 60 日 内通知债权人，并于 60 日
33 内在《中国证券报》、《证券 内在符合规定条件的媒体
时报》、《上海证券报》其中 上公告。
的至少一份报纸上公告。 ……
……
第二百零五条 本章 第二百零五条 本章
程以中文书写，其他任何语 程以中文书写，其他任何语
种或不同版本的章程与本 种或不同版本的章程与本
34 章程有歧义时，以在广州市 章程有歧义时，以在公司登
工商行政管理局最近一次 记机关最近一次核准/备案
核准登记后的中文版章程 登记后的中文版章程为准。
为准。
说明：除上述修订及条款序号顺延外，原公司《章程》其他
内容保持不变。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2020 年 6 月 18 日
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